1、评估和审核经验分享评估和审核经验分享 评估是很辛苦的事 评估的压力大（时间短，任务重，期望大）评估标准内容多，每条都需要打分 每天晚上开会，最晚到半夜3：00 自己水平总感觉不够 但是 评估和审核经验分享评估和审核经验分享 评估是“好东西”；你看到了被评估单位没看到的问题；你想到了被评估单位没想到的观点;你站在不同的视角为被评估单位开阔了思路、令他 茅塞顿开；你为被评估单位指明了方向；体现你的经验、学识和智慧；促使不断学习、拓宽知识面，了解和分析信息的多元性。评估和审核经验分享评估和审核经验分享 频率频率 审核：审核有频率 评估：管理现状评估没有频率,视需要而定 发现项发现项 审核：就发现项谈
2、发现项 评估：就发现项谈背后的问题 评述评述 审核：不评述 评估：要评述 评估和审核经验分享评估和审核经验分享 改进方案改进方案审核：被审核方根据审核要求提出评估：评估方提建议，共同讨论解决方案 考核考核审核:纳入考核评估：考核后的行为 审核和评估形式审核和评估形式审核：第一、第二、第三方评估：第二、第三方 评估和审核经验分享评估和审核经验分享 评级打分评级打分审核：不打分评估：打分、分级 关注点关注点审核：专业管理、偏技术、偏符合性评估：全面管理、关注管理机制、有效性、长远规划 时机时机当管理机制处在良性运作时，关注于审核，审核执行情况、反省制度的合理性。当管理机制尚不稳定时，两者都要关注。
3、审核执行情况、反省制度和机制的合理性。HSEHSE体系评估系统介绍体系评估系统介绍一、一、HSEHSE体系运行质量评估概述体系运行质量评估概述背景背景 集团公司HSEHSE体系推进，2019-20192019-2019三年推进计划，三个重要任务-制度、培训、绩效改进；企业领导干部任期考核指标-HSE-HSE体系有效运行；HSEHSE体系运行客观存在问题，提高HSEHSE绩效，开发HSEHSE体系运行质量评定系统的必要性；参照国际石油公司惯例做法；按照集团公司HSEHSE体系推进计划的安排，修订中国石油天然气集团公司HSE HSE 创优升级计划，开发中国石油HSEHSE体系评估系统，形成HSEH
4、SE体系运行质量评估的工具方法。一、一、HSEHSE体系运行质量评估概述体系运行质量评估概述目的和定位目的和定位 目的：HSE体系有效运行；持续改进。评估系统定位：管理工具、过程管理的量化评估工具、持续改进的方法。HSE体系运行质量评估系统（以下简称评估系统）是帮助各级组织获得最佳HSE业绩的一个工作框架和管理工具，是进行自我评估的主要手段，是测量自身HSE绩效表现的尺子、标准和记分牌，是持续改进过程中的路标，是实现HSE业绩改进的有效途径。一、一、HSEHSE体系运行质量评估概述体系运行质量评估概述意义意义 促进HSE管理体系绩效改进-组织绩效；HSE体系运行诊断 短板；促进各级组织持续改进
5、HSE体系 自我评价、目标设定 总部和企业HSE体系推进的重要推动方法；意义：实现HSE体系持续改进的重要管理工具。一、一、HSEHSE体系运行质量评估概述体系运行质量评估概述特点特点 作为管理工具开发和使用 自我评价；HSE体系规范标准-评估标准；开放性设计 评估问题和赋值；评估等级 目标设定 评估方法 访谈、资料、观察，信息的广泛性+专家的专 业性 评估结果的应用 持续改进杜杜邦公司安全评估介绍邦公司安全评估介绍 二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全评估杜邦安全评估 杜邦安全评估包括22个要素，工艺安全要素12个，行 为安全要素10个。杜邦安全评级管理分级为六级：世界级、优秀级
6、、熟练级、知晓级、基础级、本能级。杜邦安全文化氛围有四个不同阶段：员工的安全行为处于自然本能反应阶段；依赖严格的监督；独立自主管理；互助团队管理。二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全管理评估杜邦安全管理评估 二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全管理评估杜邦安全管理评估 二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全管理评估杜邦安全管理评估 二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全管理评估杜邦安全管理评估 二、杜邦安全评估介绍二、杜邦安全评估介绍杜邦安全管理评估杜邦安全管理评估集团公司安全评估系统介绍集团公司安全评估系统介绍评估要素赋值评估要素赋值集团公司集团公
7、司HSEHSE体系评估系统介绍体系评估系统介绍HSEHSE体系评估体系评估标准标准讲解讲解 一一、HSEHSE体系评估标准设计体系评估标准设计 二、集团公司二、集团公司HSEHSE体系评估标准体系评估标准 一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计 设计总体思路设计总体思路 总体思路就是要开发具有中国石油特色并符合国际总体思路就是要开发具有中国石油特色并符合国际惯例的惯例的HSEHSE体系运行质量评估的管理工具，在标准研究体系运行质量评估的管理工具，在标准研究制定过程中遵循制定过程中遵循“规范严谨、简洁适用、开放设计、规范严谨、简洁适用、开放设计、持续改进持续改进”指
8、导思想。指导思想。一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计 设计技术原则设计技术原则充分参考、借鉴国际石油公司充分参考、借鉴国际石油公司HSEHSE体系评估的模式，符合国际石油界惯例体系评估的模式，符合国际石油界惯例，并与，并与HSEHSE管理的最新进展同步。管理的最新进展同步。充分总结以往中国石油推行充分总结以往中国石油推行HSEHSE体系评估工作的经验。体系评估工作的经验。以集团公司以集团公司HSEHSE管理体系规范标准的框架和要求为基础，参考有关管理体管理体系规范标准的框架和要求为基础，参考有关管理体系评估的原理和原则。系评估的原理和原则。把把HSEHSE体系
9、评估标准定位在作为一个管理工具，形成量化评价体系评估标准定位在作为一个管理工具，形成量化评价HSEHSE管理体管理体系运行质量的工具。系运行质量的工具。切实结合中国石油当前和今后一段时期切实结合中国石油当前和今后一段时期HSEHSE管理体系推行的要求和特点。管理体系推行的要求和特点。评估标准的设计开发思路遵循结构严谨、准确合理、简洁适用、关注（评估标准的设计开发思路遵循结构严谨、准确合理、简洁适用、关注（突出）短板、开放性设计、持续改进。突出）短板、开放性设计、持续改进。评估系统具有广泛的适用性，能够指导中国石油总部、企业、企业所属评估系统具有广泛的适用性，能够指导中国石油总部、企业、企业所属
10、单位、独立项目开展单位、独立项目开展HSEHSE体系评估工作。体系评估工作。一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计 评估标准总体设计结构评估标准总体设计结构 HSE体系运行质量评估标准的总体结构共分为四个层次：28个要素、评估项、评估问题项、评估指南。一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估要素评估要素5.1 5.1 领导和承诺领导和承诺5.2 5.2 健康、安全与环境方针健康、安全与环境方针5.3 5.3 规划规划(策划策划)5.3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划
11、5.3.2 5.3.2 法律、法规和其他要求法律、法规和其他要求 5.3.3 5.3.3 目标和指标目标和指标 5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制 一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估要素
12、评估要素5.5 5.5 实施和运行实施和运行 5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性 5.5.2 5.5.2 承包方和（或）供应方承包方和（或）供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系 5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可 5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制 5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理 5.5.8 5.5.8 应急准备与响应应急准备与响应5.6 5.6 检查和纠正措施检查和纠正措施 5.6.1 5.6.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 5.6.3 5.6
13、.3 不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 5.6.5 记录和记录管理记录和记录管理 5.6.6 5.6.6 内部审核内部审核5.7 5.7 管理评审管理评审 一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估项评估项“评估项评估项”是依据是依据HSEHSE管理体系规范标准，针对每一具体功能要素评估而管理体系规范标准，针对每一具体功能要素评估而提出的评估模块：提出的评估模块：a a）针对）针对2828个功能要素，把实现要素功能的要求划分为若干评估项目个功能要素，把实现
14、要素功能的要求划分为若干评估项目，每个要素的各评估项要有相对独立性。，每个要素的各评估项要有相对独立性。b b）每一要素的评估项数量设定不一，根据实际情况设定，但要覆盖）每一要素的评估项数量设定不一，根据实际情况设定，但要覆盖要素功能实现的各项基本要求，体现充分性。要素功能实现的各项基本要求，体现充分性。c c）各评估项在设计上尽量考虑到该要素实现的自身）各评估项在设计上尽量考虑到该要素实现的自身PDCAPDCA小循环，各小循环，各评估项之间要体现系统性和逻辑性。评估项之间要体现系统性和逻辑性。d d）评估项要能表达和衡量该功能要素的实现程度。）评估项要能表达和衡量该功能要素的实现程度。一、一
15、、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估问题评估问题“评估问题评估问题”是在评估项的基础上，将是在评估项的基础上，将HSEHSE管理体系评估要求具体化和量管理体系评估要求具体化和量化为若干可以检查、评估的问题。为了评估打分的需要，将评估问题分化为若干可以检查、评估的问题。为了评估打分的需要，将评估问题分为是否判断型、专业判断型、追踪判断型等。在评估问题的内容设计方为是否判断型、专业判断型、追踪判断型等。在评估问题的内容设计方面，主要考虑要符合以下要求：面，主要考虑要符合以下要求：a a）针对每一评估项来设计评估问题，通过设计若干评估问题，能够覆）针对每一评估项来设计评
16、估问题，通过设计若干评估问题，能够覆盖该评估项的基本内容要求。盖该评估项的基本内容要求。b b）评估问题能表达和衡量该评估项的实现程度。）评估问题能表达和衡量该评估项的实现程度。c c）评估问题能体现中国石油当前）评估问题能体现中国石油当前HSEHSE管理的要求和特色，如集团公管理的要求和特色，如集团公司当前在司当前在HSEHSE体系推进工作中的有关政策要求。体系推进工作中的有关政策要求。d d）评估问题之间按照问题类型设计要考虑相互的逻辑性，如独立问）评估问题之间按照问题类型设计要考虑相互的逻辑性，如独立问题、包含、拓展等。题、包含、拓展等。e e）评估问题要避免交叉和重复，采取）评估问题要
17、避免交叉和重复，采取“就近原则就近原则”，选择最近的要，选择最近的要素来设计安排问题。素来设计安排问题。一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估问题赋值评估问题赋值通过赋值设计将通过赋值设计将HSEHSE管理体系要素转化为可以量化评估的内容，从而开发管理体系要素转化为可以量化评估的内容，从而开发出中国石油出中国石油HSEHSE体系运行质量评估的方法，形成一个帮助企业及各级组织体系运行质量评估的方法，形成一个帮助企业及各级组织获得最佳获得最佳HSEHSE业绩的管理工具。业绩的管理工具。（1 1）赋值部分作为评估标准的一个重要组成部分，针对每一评估问）赋值部分作为评
18、估标准的一个重要组成部分，针对每一评估问题给出分值。题给出分值。（2 2）参考）参考DNVDNV国际安全评级系统（国际安全评级系统（ISRSISRS）的开放式评分系统设计的）的开放式评分系统设计的思想，在考虑各要素权重的基础上不限定分值总数，这种开放式设计也思想，在考虑各要素权重的基础上不限定分值总数，这种开放式设计也有利于后续评估标准的持续更新和改进。有利于后续评估标准的持续更新和改进。（3 3）以评估标准为基础，针对具体评估问题设计评估分值，根据评）以评估标准为基础，针对具体评估问题设计评估分值，根据评估项以及要素的重要程度设计不同权重。估项以及要素的重要程度设计不同权重。（4 4）考虑）
19、考虑HSEHSE管理体系评估可以逐步实现计算机软件化辅助操作，管理体系评估可以逐步实现计算机软件化辅助操作，可以较容易的做出各种统计图表，增加统计的准确性和效率。可以较容易的做出各种统计图表，增加统计的准确性和效率。一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估问题赋值评估问题赋值 一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估问题赋值评估问题赋值 一、一、HSEHSE体系运行质量评估标准设计体系运行质量评估标准设计评估指南评估指南“评估指南评估指南”是对使用是对使用HSEHSE管理体系运行质量评估标准管理体系运行质量评估标准的评估人员提供的
20、评估人员提供指导指导和帮助的内容和帮助的内容。在评估指南设计方面主要考虑以下因素：。在评估指南设计方面主要考虑以下因素：a a）把评估指南定位在作为评估标准的一部分，主要针对评估项中的特）把评估指南定位在作为评估标准的一部分，主要针对评估项中的特定评估问题对评估标准使用者提供指导和做进一步的说明。定评估问题对评估标准使用者提供指导和做进一步的说明。b b）评估指南的内容包括几个方面：评估方法的提示、抽样的说明、评）评估指南的内容包括几个方面：评估方法的提示、抽样的说明、评估问题的提示说明、评估打分的提示说明。估问题的提示说明、评估打分的提示说明。c c）评估指南针对评估项给出，并非对每一评估问
21、题项给出评估指南，）评估指南针对评估项给出，并非对每一评估问题项给出评估指南，在能针对具体问题给出评估指南的相关说明时，尽量针对问题给出相应指南在能针对具体问题给出评估指南的相关说明时，尽量针对问题给出相应指南内容。内容。二、二、HSEHSE体系运行质量评估标准体系运行质量评估标准 二、二、HSEHSE体系运行质量评估标准体系运行质量评估标准 表现：表现：HSE体系文件没有及时更新。体系文件没有及时更新。HSE管理体系确定的程序文件与规章制度存在重复与内容不一致的管理体系确定的程序文件与规章制度存在重复与内容不一致的情况，矛盾、交叉和重复。情况，矛盾、交叉和重复。公司与下级单位的文件层次处理不
22、妥，有些文件只是简单的复制，公司与下级单位的文件层次处理不妥，有些文件只是简单的复制，流程没有很好衔接。流程没有很好衔接。二、二、HSEHSE体系运行质量评估标准体系运行质量评估标准 二、二、HSEHSE体系运行质量评估标准体系运行质量评估标准 表现：表现：制度等文件的制订、评审流程中缺少制度等文件的制订、评审流程中缺少HSEHSE相关内容的技相关内容的技术审查。术审查。操作规程、作业指导书等文件没有得到有效评审改进操作规程、作业指导书等文件没有得到有效评审改进，工作循环分析没有得到有效应用。，工作循环分析没有得到有效应用。受控文件范围不明确。受控文件范围不明确。作废文件没有得到及时回收，多版本文件共同存在。作废文件没有得到及时回收，多版本文件共同存在。第第 52 页页谢谢大家！谢谢大家！
