1、国际技术贸易第一章 国际技术贸易导论第一节第一节 技术及其种类技术及其种类第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展第四节第四节 国际技术贸易与其它业务的关系国际技术贸易与其它业务的关系第五节第五节 技术在经济增长中的作用技术在经济增长中的作用第一节 技术及其种类一、技术的含义一、技术的含义技术一词最早来自于希腊文技术一词最早来自于希腊文Technology。从希腊文的原意来看，。从希腊文的原意来看，技术实际上是人类智慧的结晶和生产经验的总结。技术实际上是人类智慧的结晶和生产经验的总结。埃迪莱克（埃迪莱克（Erdilek
2、）和拉波鲍特）和拉波鲍特(Rapoport)认为，技术指的是认为，技术指的是某种产品和生产技术的一系列知识，其中包括使用或制造某种某种产品和生产技术的一系列知识，其中包括使用或制造某种产品的技巧，这一对技术的定义在理论界是最有认同度的；产品的技巧，这一对技术的定义在理论界是最有认同度的；罗森伯格（罗森伯格（Rosenberg）认为，技术不仅仅是对科学知识的应）认为，技术不仅仅是对科学知识的应用，而且它涵盖了一些说不清的，但有应用价值的技巧、方法用，而且它涵盖了一些说不清的，但有应用价值的技巧、方法和设计知识；和设计知识；基（基（Gee）认为，技术一个含有工艺方面的思想、信息和数据的知）认为，技
3、术一个含有工艺方面的思想、信息和数据的知识体系，它体现在个人的技巧和技巧，以及设计、设备和计算机识体系，它体现在个人的技巧和技巧，以及设计、设备和计算机的编码中；的编码中；多西（多西（Dosi）认为，技术是一系列实践和理论知识、专有知识、）认为，技术是一系列实践和理论知识、专有知识、方法、程序以及相关物理设施；弗兰克尔（方法、程序以及相关物理设施；弗兰克尔（Frankel）将技术定义）将技术定义为可用来生产产品和服务的知识、经验、技能和设施；为可用来生产产品和服务的知识、经验、技能和设施；贝茨（贝茨（Betz）认为，技术是人类利用大自然所必需的知识；）认为，技术是人类利用大自然所必需的知识；斯
4、图瓦特（斯图瓦特（Stewart）认为，技术是包括生产、使用和做有用的事）认为，技术是包括生产、使用和做有用的事情在内的技术、知识和程序，这一概念可以涉及到管理、健康、情在内的技术、知识和程序，这一概念可以涉及到管理、健康、教育、金融等服务领域教育、金融等服务领域.贝茨和斯图瓦特对技术范围所下的定义是贝茨和斯图瓦特对技术范围所下的定义是最宽的。最宽的。技术的含义：技术的含义：狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；广义的技术指的是解决某些问题的具体方法和手段。广义的技术指的是解决某些问题的具体方法和手段。世界知识产权组织世界知识产权组织：技术是指制造
5、一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面或协助等方面。这是迄今为止国际上给技术所下的最为全面和完整的定义。这是迄今为止国际上给技术所下的最为全面和完整的定义。二
6、、技术的特点二、技术的特点（一）技术属于知识的范畴（一）技术属于知识的范畴（二）技术是能应用于生产活动的系统知识（二）技术是能应用于生产活动的系统知识（三）技术是一种无形资产（三）技术是一种无形资产（四）私有性（四）私有性（五）技术具有商品的属性（五）技术具有商品的属性（六）技术是用于生产活动的（六）技术是用于生产活动的（七）技术不等同于科学（七）技术不等同于科学三、技术的种类三、技术的种类（一）公开技术、半公开技术和秘密技术（一）公开技术、半公开技术和秘密技术（二）科学技术和经验技术（二）科学技术和经验技术（三）工业产权技术和非工业产权技术（三）工业产权技术和非工业产权技术（四）一般技术和核
7、心技术（四）一般技术和核心技术（五）硬件技术和软件技术（五）硬件技术和软件技术（六）产品技术、生产技术和管理技术（六）产品技术、生产技术和管理技术（七）创新技术和改良技术（七）创新技术和改良技术（八）传统技术、尖端技术和未来技术（八）传统技术、尖端技术和未来技术第二节 国际技术贸易及其特点一、国际技术贸易的含义一、国际技术贸易的含义（一）国际技术转移（一）国际技术转移技术转移是指技术地理位置的变化，既可以是技术在一国家内不同地技术转移是指技术地理位置的变化，既可以是技术在一国家内不同地区移动，也可以是在世界范围内不同国家间移动。国际技术转移即为区移动，也可以是在世界范围内不同国家间移动。国际技
8、术转移即为技术在不同国家间移动。技术在不同国家间移动。（二）国际技术转让（二）国际技术转让技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。用的行为。联合国在国际技术转让行动守则草案中，把技术转让定义为：联合国在国际技术转让行动守则草案中，把技术转让定义为：“关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内”。技术转让活动的形式：技术转让
9、活动的形式：（1）技术转让是技术供方将技术转让给接受方的行为，因此它是）技术转让是技术供方将技术转让给接受方的行为，因此它是主动有意识的行为。主动有意识的行为。（2）技术转让可以在一个国家境内，在供方与受方之间进行；也）技术转让可以在一个国家境内，在供方与受方之间进行；也可以是不同国家的当事人将技术进行超越国境的转让，即当事人分可以是不同国家的当事人将技术进行超越国境的转让，即当事人分属于不同的国家。前者称为国内技术转让，而后者称为国际技术转属于不同的国家。前者称为国内技术转让，而后者称为国际技术转让。让。（3）与物品转让不同，技术转让一般只是技术使用权的转让。）与物品转让不同，技术转让一般只
10、是技术使用权的转让。一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对一件物品只能完整地转让给一个对方，原物主也将因转让而丧失对该物的所有权。而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有该物的所有权。而一项技术可同时完整地转让给多个对方，且原有技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。技术的持有者并不因转让而失去对该技术的所有权。技术转让的类型：技术转让的类型：按其是否跨国界可分为国内技术转让和国际技术转让；按其是否跨国界可分为国内技术转让和国际技术转让；按其有偿性可分为商业性技术转让和非商业性技术转让；按其有偿性可分为商业性技术转让和非商业性技术转让；技术转让按其方向又可分为横向
11、技术转让和纵向技术转让。技术转让按其方向又可分为横向技术转让和纵向技术转让。国际技术转让是国际技术转移的一种特殊形式，它与国际国际技术转让是国际技术转移的一种特殊形式，它与国际技术转移是不同的。一般将人为有意识的技术转移称为技技术转移是不同的。一般将人为有意识的技术转移称为技术转让。术转让。（三）国际技术贸易（三）国际技术贸易国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。有偿的技术转让进行的技术跨越国境的转让或许可行为。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。因此，有偿的国际技术转让也被实际上是一种贸易活动。
12、因此，有偿的国际技术转让也被称为国际技术贸易。称为国际技术贸易。国际技术贸易的标的是技术，而技术是一种无形的商国际技术贸易的标的是技术，而技术是一种无形的商品。品。二、国际技术市场二、国际技术市场“市场市场”往往被理解为一种固定的交易场所。但对技术市场，往往被理解为一种固定的交易场所。但对技术市场，特别是对国际技术市场的概念，还没有统一的认识。特别是对国际技术市场的概念，还没有统一的认识。有人认为，国际技术市场可以像一般商品市场一样，是一种有有人认为，国际技术市场可以像一般商品市场一样，是一种有固定场所的实体市场；固定场所的实体市场；也有人认为也技术市场是指那些带有临时性质的非实体市场；也有人
13、认为也技术市场是指那些带有临时性质的非实体市场；还有人认为，技术买卖关系得本身就是市场。还有人认为，技术买卖关系得本身就是市场。国际技术市场是一种国际技术市场是一种“虚拟的虚拟的”难以确定固定场所的市场，即难以确定固定场所的市场，即集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的多功能的无形市场。它属于按行业分割的一种市场结构。功能的无形市场。它属于按行业分割的一种市场结构。三、国际技术贸易的特点三、国际技术贸易的特点(一一)发达国家在国际技术市场上占有统治地位发达国家在国际技术市场上占有统治地位(二二)软件技术在国际技术贸易中的比重日
14、益提高软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高(三三)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易(四四)国际技术市场上的竞争日趋激烈国际技术市场上的竞争日趋激烈四、国际技术贸易的作用四、国际技术贸易的作用国际技术贸易在一国经济发展中有着重要的地位和国际技术贸易在一国经济发展中有着重要的地位和作用。作用。（一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发（一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展展（二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技（二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化进程术现代化进程（三）促进了国际贸易的全面发展（三）促进了国际贸易的全面发展 五
15、、国际技术贸易的国际规范五、国际技术贸易的国际规范第三节 国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展(一一)原始的技术转让原始的技术转让(二二)中世纪的技术转让中世纪的技术转让(三三)现代的技术贸易现代的技术贸易二、现代国际技术贸易迅速发展的原因二、现代国际技术贸易迅速发展的原因(一一)科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源术资源(二二)技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场(三三)跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体跨国公司的发展为技术贸易提
16、供了良好的载体(四四)国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新的动机的动机(五五)国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件良好的外部条件第四节 国际技术贸易与其它业务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别区别（二）国际技术贸易与国际商品贸易的（二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系联系二、国际技术贸易与国际投资的关系二、国际技术贸易与国际投资的关系(一一)直接联系直接联
17、系1国际技术转让是投资的一种方式国际技术转让是投资的一种方式2投资方向通常与技术转让方向具有一致性投资方向通常与技术转让方向具有一致性(二二)间接联系间接联系1外国直接投资的技术扩散效应外国直接投资的技术扩散效应2外国直接投资的技术外溢效应外国直接投资的技术外溢效应3外国直接投资的技术创新效应外国直接投资的技术创新效应三、国际技术贸易与知识产权的关系三、国际技术贸易与知识产权的关系(一一)国际技术贸易与知识产权的联系与国际技术贸易与知识产权的联系与区别区别（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促（二）国际技术贸易与知识产权保护相互促进的关系进的关系第五节 技术在经济增长中的作用一、技术与经济发展
18、的关系一、技术与经济发展的关系技术发展与经济发展是互为条件、互相促进、彼此密切技术发展与经济发展是互为条件、互相促进、彼此密切相关的。相关的。二、技术对于一国经济增长的作用二、技术对于一国经济增长的作用技术进步是生产力发展的直接推动力。技术进步是生产力发展的直接推动力。技术进步会引起产业结构的调整。技术进步会引起产业结构的调整。技术进步促进经济增长。技术进步促进经济增长。技术进步改变经济增长模式。技术进步改变经济增长模式。技术进步带来生活质量的提高。技术进步带来生活质量的提高。第二章 知识产权及其价值第一节 知识产权概述一、知识产权的概念一、知识产权的概念（一）知识产权的定义（一）知识产权的定
19、义（二）知识产权的内容（二）知识产权的内容1建立世界知识产权组织公约建立世界知识产权组织公约2与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议3与贸易有关的知识产权包括对冒牌货贸易的与贸易有关的知识产权包括对冒牌货贸易的协定协定二、知识产权的类型二、知识产权的类型（一）按客体的性质划分（一）按客体的性质划分著作权和工业产权著作权和工业产权（二）按主体对客体的支配程度划分（二）按主体对客体的支配程度划分自主知识产权和非自主知识产权自主知识产权和非自主知识产权三、知识产权的基本性质（一）无形性（一）无形性（二）专有性（二）专有性（三）时间性（三）时间性（四）地域性（四）地域性 （五）可复制性（五）
20、可复制性（六）双重性（六）双重性四、国际技术贸易中的知识产权四、国际技术贸易中的知识产权（一）知识产权与国际技术贸易的关系（一）知识产权与国际技术贸易的关系（二）国际知识产权转让的新特征（二）国际知识产权转让的新特征第二节 知识产权的保护制度一、知识产权制度一、知识产权制度（一）知识产权制度的历史和现状（一）知识产权制度的历史和现状知识产权制度起源于欧洲。知识产权制度起源于欧洲。1474年威尼斯共和国年威尼斯共和国第一部专利法第一部专利法1623年英国年英国垄断法垄断法（二）专利制度的产生和发展（二）专利制度的产生和发展专利权是法律赋予公民、法人或者其他组织队获得专利的专利权是法律赋予公民、法
21、人或者其他组织队获得专利的发明创造在一定器械内依法享有的专有权利。发明创造在一定器械内依法享有的专有权利。世界上专利制度的雏形，最早出现在欧洲。世界上专利制度的雏形，最早出现在欧洲。垄断法是近代专利保护制度的起点。垄断法是近代专利保护制度的起点。（三）商标制度的产生与发展（三）商标制度的产生与发展（四）版权制度的产生和发展（四）版权制度的产生和发展二、知识产权的法律保护二、知识产权的法律保护（一）知识产权的国内保护（一）知识产权的国内保护（二）知识产权的涉外保护（二）知识产权的涉外保护（三）知识产权的国际保护（三）知识产权的国际保护第三节 产权理论和产权的价值评估一、基本产权理论一、基本产权理
22、论二、知识产权的价值评估二、知识产权的价值评估第三章 知识产权保护的国际机构与国际公约第一节 知识产权保护的国际机构一、世界知识产权组织一、世界知识产权组织（一）世界知识产权组织的成立（一）世界知识产权组织的成立世界知识产权组织（世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，简称，简称WIPO），管理着世界上现有的），管理着世界上现有的绝大多数全球性知识产权多边协议，是知识产权领绝大多数全球性知识产权多边协议，是知识产权领域最重要的国际组织。域最重要的国际组织。中国于中国于1980年年6月月3日加入建立世界知识产权组织日加入建立世界知识产权
23、组织公约，成为其中的一员公约，成为其中的一员（二）世界知识产权组织的宗旨与职责（二）世界知识产权组织的宗旨与职责（三）世界知识产权组织的机构设置（三）世界知识产权组织的机构设置世界知识产权组织设有大会、成员国会议、协调委世界知识产权组织设有大会、成员国会议、协调委员会和国际局。员会和国际局。1.工业产权方面的公约：工业产权方面的公约：（四）世界知识产权组织管理的国际公约（四）世界知识产权组织管理的国际公约（1）保护工业产权巴黎公约；）保护工业产权巴黎公约；（3）商标国际注册马德里协定；）商标国际注册马德里协定；（6）商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定；）商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定；
24、（9）专利合作条约（）专利合作条约（PCT）；）；2.版权方面的公约：版权方面的公约：（1）保护文学艺术作品伯尔尼公约，）保护文学艺术作品伯尔尼公约，1886年签订于伯年签订于伯尔尼，尔尼，157个成员国，中国个成员国，中国1992年加入；年加入；3.其他方面公约其他方面公约1个：个：保护奥林匹克会徽内罗毕条约，保护奥林匹克会徽内罗毕条约，1981年通过于内罗毕，年通过于内罗毕，43个成员国。个成员国。二、世界贸易组织二、世界贸易组织三、联合国教科文组织三、联合国教科文组织四、国际劳工组织四、国际劳工组织第二节第二节 知识产权保护的主要综合性知识产权保护的主要综合性国际公约国际公约一、保护工业
25、产权巴黎公约一、保护工业产权巴黎公约（一）保护工业产权巴黎公约概述（一）保护工业产权巴黎公约概述保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约），是世界上最早签订的关保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约），是世界上最早签订的关于保护工业产权的国际公约。于保护工业产权的国际公约。巴黎公约对全世界所有国家开放，只要自愿、直接向世界知识产权组织巴黎公约对全世界所有国家开放，只要自愿、直接向世界知识产权组织总干事提出申请，由总干事通知全体成员国，不经资格审查，总干事提出申请，由总干事通知全体成员国，不经资格审查，3个月即可自个月即可自动生效。动生效。由于巴黎公约是世界上最早的知识产权国际公约，后来许多工业产权领由于
26、巴黎公约是世界上最早的知识产权国际公约，后来许多工业产权领域的国际公约都是在它的基础上发展、延伸出来的，如专利合作条约、域的国际公约都是在它的基础上发展、延伸出来的，如专利合作条约、国际专利分类协定、商标注册条约等。国际专利分类协定、商标注册条约等。（二）巴黎公约的基本原则（二）巴黎公约的基本原则1.国民待遇原则国民待遇原则2.优先权原则优先权原则3.专利、商标独立原则专利、商标独立原则（三）巴黎公约关于专利权保护的规定（三）巴黎公约关于专利权保护的规定1.署名权署名权2.对驳回专利申请（或撤销专利）的几点限制对驳回专利申请（或撤销专利）的几点限制3.对专利权的限制对专利权的限制4.发明人的署
27、名权，知识产权中的精神产权不可转让发明人的署名权，知识产权中的精神产权不可转让5.强制许可强制许可6.不视为专利侵权的规定不视为专利侵权的规定（四）巴黎公约关于商标保护的规定（四）巴黎公约关于商标保护的规定1.商标的使用商标的使用2.对驰名商标的特殊保护对驰名商标的特殊保护3.禁用作为商标的标记禁用作为商标的标记（五）临时性保护与宽限期（五）临时性保护与宽限期二、与贸易有关的知识产权协议二、与贸易有关的知识产权协议（一）与贸易有关的知识产权协议概述（一）与贸易有关的知识产权协议概述（二）（二）TRIPS的基本原则的基本原则（三）（三）TRIPS对有关知识产权的保护对有关知识产权的保护（四）知识
28、产权保护的执法（四）知识产权保护的执法（五）知识产权的获得和维护及相关程序（五）知识产权的获得和维护及相关程序（六）争端的防止和解决（六）争端的防止和解决（七）过渡安排（七）过渡安排第三节 有关专利的知识产权国际公约一、专利合作条约一、专利合作条约二、国际专利分类斯特拉斯堡协定二、国际专利分类斯特拉斯堡协定三、专利法条约三、专利法条约第四节 有关商标的知识产权国际公约一、国际商标注册马德里体系一、国际商标注册马德里体系二、商标注册用商品和服务国际分类尼斯二、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定协定三、建立商标图形要素国际分类维也纳协三、建立商标图形要素国际分类维也纳协定定第五节 有关工业品外观
29、设计的知识产权国际公约一、工业品外观设计国际保存海牙协定一、工业品外观设计国际保存海牙协定二、建立工业品外观设计国际分类洛迦诺二、建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定协定第六节 有关版权及其邻接权的知识产权国际公约一、保护文学艺术作品伯尔尼公约一、保护文学艺术作品伯尔尼公约二、世界版权公约二、世界版权公约三、保护表演者、录音制品制作者和广播三、保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约组织的国际公约第四章 国际技术贸易的基本理论第一节 国内技术转让理论一、技术创新理论一、技术创新理论二、技术传播理论二、技术传播理论第二节国际技术转让理论一、技术差距论一、技术差距论技术差距论（技术差距论（t
30、heory of technological gap），由美国学），由美国学者波斯纳（者波斯纳（M.U.Posner）于）于20世纪世纪60年代提出。年代提出。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距。差距。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距，进从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距，进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。势。技术是由领先国家向落后国家转移的
31、。技术是由领先国家向落后国家转移的。波斯纳波斯纳:人力资本可以作为一种资本或独立的生产要素；而技术人力资本可以作为一种资本或独立的生产要素；而技术可以作为一种资本或独立的生产要素。可以作为一种资本或独立的生产要素。但由于不同的国家对于研究与开发的投资情况和技术革但由于不同的国家对于研究与开发的投资情况和技术革新发展情况都各不相同，因此各国的技术资源也就有所不新发展情况都各不相同，因此各国的技术资源也就有所不同。这就是技术先进国与技术落后国之间存在着技术差距同。这就是技术先进国与技术落后国之间存在着技术差距的原因。的原因。技术差距带来该技术产品的国际贸易。技术差距带来该技术产品的国际贸易。该理论
32、还提出了该理论还提出了“模仿时滞模仿时滞”问题。问题。模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。要一段时间。因为该时滞的存在，技术差距才能使创新国家在模仿期因为该时滞的存在，技术差距才能使创新国家在模仿期间内具有技术及项下产品生产的垄断优势。间内具有技术及项下产品生产的垄断优势。技术差距论事实上是比较优势理论在国际技术贸易领域技术差距论事实上是比较优势理论在国际技术贸易领域的运用。但这种理论没有具体分析的运用。但这种理论没有具体分析“技术差距技术差距”的种种形的种种形态。态。二、学习曲线效应二、学习曲线效应 第二次世界大战时，飞
33、机生产数量的递增与单位第二次世界大战时，飞机生产数量的递增与单位产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均直接工时较小，这种现象被人们称为直接工时较小，这种现象被人们称为“学习效应学习效应”，用学习曲线来表示。用学习曲线来表示。学习曲线（学习曲线（Learning Curve）反应的是这样一个）反应的是这样一个过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。经验日益丰富，从而生产的
34、平均成本不断降低。三、后发优势论三、后发优势论 美国著名经济学家亚历山大美国著名经济学家亚历山大格申克龙第一个提出格申克龙第一个提出“后发后发优势优势”（advantage of backwardness）理论。）理论。一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。假设条件为：后进国家可以利用先进国家已经开发出来的假设条件为：后进国家可以利用先进国家已经开发出来的技术，同时采用当代技术，同时采用当代“最优做法最优做法”，这使得落后性具有了相，这使得落
35、后性具有了相对积极作用，替代了先进国家开始工业时必须具备的某些先对积极作用，替代了先进国家开始工业时必须具备的某些先决条件。决条件。“后发优势后发优势”理论从理论高度展示了后发国家在工业化进理论从理论高度展示了后发国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性。程中赶超先进国家的可能性。四、梯度论与跳跃论四、梯度论与跳跃论 梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，将技术划分为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。为若干个梯度，技术转移是按梯度依次进行的。跳跃论则认为处于基础技术水平（第三梯度）的国家可跳跃论则认为处于基础技术水平（第三梯度）的国家可以根据
36、其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯以根据其经济发展需要引进先进国家的尖端技术（第一梯度），即进行跳跃式技术引进。度），即进行跳跃式技术引进。有人认为不同的年代适用的理论不同。有人认为不同的年代适用的理论不同。也有人认为，发达国家间的技术转移属于跳跃式转移，也有人认为，发达国家间的技术转移属于跳跃式转移，而发展中国家间的技术转移只可能是梯度式转移。而发展中国家间的技术转移只可能是梯度式转移。第五章 与国际技术贸易相关的理论第一节 技术与经济增长理论一、新古典增长理论一、新古典增长理论早期的经济增长理论是以哈罗德多马早期的经济增长理论是以哈罗德多马模型为代表的。模型为代表的。二、内生增长
37、理论二、内生增长理论内生增长的主流思想认为经济长期增长的实现过程中收益的内生增长的主流思想认为经济长期增长的实现过程中收益的递增不仅是普遍的，而且是必须的。递增不仅是普遍的，而且是必须的。一国的经济增长主要取决于内生化的知识积累、技术进步以一国的经济增长主要取决于内生化的知识积累、技术进步以及专业化的人力资本水平。及专业化的人力资本水平。关于如何使一国经济实现持续增长，内生增长理论认为应该关于如何使一国经济实现持续增长，内生增长理论认为应该进行国际贸易和促进知识的国际流动。进行国际贸易和促进知识的国际流动。内生增长理论认为，由于一国长期经济增长是以人力资本、内生增长理论认为，由于一国长期经济增
38、长是以人力资本、知识或技术进步为核心的内生变量决定，而这些内生变量对知识或技术进步为核心的内生变量决定，而这些内生变量对政府政策特别是财政政策是敏感的，容易受政策的影响，因政府政策特别是财政政策是敏感的，容易受政策的影响，因此应该重视政府政策对经济增长和发展的重要作用。此应该重视政府政策对经济增长和发展的重要作用。三、长波理论三、长波理论第二节 技术与国际贸易理论一、技术转移论一、技术转移论（一）技术转移周期论（一）技术转移周期论技术持有者可以通过三种方式来利用他的新技术：将新技术商品出口、技术持有者可以通过三种方式来利用他的新技术：将新技术商品出口、对外直接投资和对外技术转让，而这三种方式是
39、按照一定的周期来进对外直接投资和对外技术转让，而这三种方式是按照一定的周期来进行的。行的。技术创新之后，产品在市场竞争中具有一定的垄断优势，企业可以借技术创新之后，产品在市场竞争中具有一定的垄断优势，企业可以借这一优势占据国内外市场，以获得最大利润。技术持有者采取出口新这一优势占据国内外市场，以获得最大利润。技术持有者采取出口新技术商品。技术商品。当新技术产品产生巨大的市场示范效应，企业便转向另一种方式当新技术产品产生巨大的市场示范效应，企业便转向另一种方式技术转让。技术转让。技术转移是技术产生后发展的必然结果，是产品周期循环的内在趋势。技术转移是技术产生后发展的必然结果，是产品周期循环的内在
40、趋势。（二）需求与资源关系假说（二）需求与资源关系假说二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论三、南北贸易模型三、南北贸易模型假定北方国家（即发达国家）以一定的速度进行技术创新，假定北方国家（即发达国家）以一定的速度进行技术创新，而南方国家（即发展中国家）则是缺乏产品技术创新能力的。而南方国家（即发展中国家）则是缺乏产品技术创新能力的。北方国家总是出口新的、高技术的产品，而低工资的南方国北方国家总是出口新的、高技术的产品，而低工资的南方国家总是生产和出口家总是生产和出口“旧旧”产品（技术已标准化的产品）。产品（技术已标准化的产品）。南方国家能够生产过去由北方国家垄断生产的产品是技术转南方国家能
41、够生产过去由北方国家垄断生产的产品是技术转移的结果。移的结果。在长期均衡状态下，北方国家生产的产品种类数与南方国家在长期均衡状态下，北方国家生产的产品种类数与南方国家的产品种类数之比将有一个稳定的比率。的产品种类数之比将有一个稳定的比率。产品生命周期的表现与技术创新率和技术转移率有着密切的产品生命周期的表现与技术创新率和技术转移率有着密切的联系。联系。第三节 技术与国际直接投资理论一、垄断优势理论（一、垄断优势理论（Monopolistic Advantage Theory）二、内部化理论二、内部化理论通过对跨国公司内部化的效果进行分析，拉格曼提通过对跨国公司内部化的效果进行分析，拉格曼提出了
42、出了“出口直接投资技术转移出口直接投资技术转移”三者统一的选三者统一的选择模式。择模式。拉格曼认为对于拥有创新技术的跨国公司来说，对拉格曼认为对于拥有创新技术的跨国公司来说，对外直接投资是最为有利的投资方式。外直接投资是最为有利的投资方式。三、国际生产折衷理论三、国际生产折衷理论四、边际产业论四、边际产业论第六章 专利与专利权第一节第一节 专利与专利权的概念与类型专利与专利权的概念与类型第二节第二节 专利权的申请、审查和终止专利权的申请、审查和终止第三节第三节 专利与专利申请实施许可贸易合同专利与专利申请实施许可贸易合同第四节第四节 专利权与专利权申请转让合同专利权与专利权申请转让合同第五节第
43、五节 当前关于专利实施的几个问题当前关于专利实施的几个问题第一节 专利与专利权的概念与类型一、一、专利的概念和类型专利的概念和类型（一）专利的概念（一）专利的概念专利一词来源于拉丁文专利一词来源于拉丁文Litterae Patents 含有公开含有公开之义。之义。英文的英文的patent原意指盖有国玺印鉴，不必折封即可原意指盖有国玺印鉴，不必折封即可阅读的一种文件。阅读的一种文件。现在所说的现在所说的“专利专利”一般包括以下三种含义：一般包括以下三种含义：专利权专利权取得专利权的发明创造取得专利权的发明创造专利文献专利文献专利文献专利文献指专利申请文件经国家主管专利的机关依法受理，审指专利申请
44、文件经国家主管专利的机关依法受理，审查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。查合格后，定期出版的各种官方出版物的总称。包括：包括：发明（实用新型、外观设计）申请书发明（实用新型、外观设计）申请书发明专利说明书发明专利说明书有关发明的其他类别的文件有关发明的其他类别的文件知识产权局公开出版的各种检索工具书知识产权局公开出版的各种检索工具书（二）专利的类型（二）专利的类型1发明发明发明是人们通过创造性劳动所制造或者设计出来的前所未发明是人们通过创造性劳动所制造或者设计出来的前所未有的东西。有的东西。我国专利法实施细则：专利法所称的发明是指对产品、我国专利法实施细则：专利法所称的发明是指对产品、方
45、法或者其改进所提出的新的技术方案，它是指通过发明方法或者其改进所提出的新的技术方案，它是指通过发明人的构思，利用自然规律创造出的针对各种技术问题所提人的构思，利用自然规律创造出的针对各种技术问题所提出的新的解决方案。出的新的解决方案。发明可分为产品发明和方法发明。发明可分为产品发明和方法发明。（1）产品发明）产品发明产品发明是指制造各种新产品，即有关生产物品、装产品发明是指制造各种新产品，即有关生产物品、装置、机器设备的新的技术解决方案。置、机器设备的新的技术解决方案。（2）方法发明）方法发明方法发明是指使一种物质在质量上发生变化成为一种方法发明是指使一种物质在质量上发生变化成为一种新物质的发
46、明。新物质的发明。2实用新型实用新型专利法实施细则：专利法所称实用新型，是指对产专利法实施细则：专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。术方案。3外观设计外观设计专利法实施细则：专利法所称外观设计，是指对产专利法实施细则：专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。二、专利权的概念和特点二、专利权的概念和特点（一）专利权的概念（一）专利权的概
47、念专利权（专利权（patent rights）是指由一国或地区（特别行政区或者几个）是指由一国或地区（特别行政区或者几个国家）的政府主管部门或机构，根据发明人（设计人）就其发明国家）的政府主管部门或机构，根据发明人（设计人）就其发明创造所提出的专利申请，经审查认为其专利申请符合法律规定，创造所提出的专利申请，经审查认为其专利申请符合法律规定，授予该发明人或者其权利受让人在一定的年限内对其发明成果享授予该发明人或者其权利受让人在一定的年限内对其发明成果享有的专有权或独占权。有的专有权或独占权。1883年年3月月20日，国际上才推出了保护专利权的国际公约保护工日，国际上才推出了保护专利权的国际公约
48、保护工业产权巴黎公约。业产权巴黎公约。世界知识产权组织（世界知识产权组织（WIPO）的成员国于）的成员国于2000年通过的专利法条年通过的专利法条约。约。（二）专利权的特点（二）专利权的特点1专有性专有性 2地域性地域性 3时间性时间性 4无形性无形性三、专利权人的权力和义务三、专利权人的权力和义务（一）专利权人的权利（一）专利权人的权利1独占实施权独占实施权（1）专利权人自己实施其专利的权利。）专利权人自己实施其专利的权利。（2）专利权人禁止他人实施其专利的特权。）专利权人禁止他人实施其专利的特权。2转让权转让权 3许可实施权许可实施权 4标记权标记权 5请求保护权请求保护权 6放弃权放弃权
49、 7质押权质押权（二）专利权人的义务（二）专利权人的义务第二节 专利权的申请、审查和终止一、取得专利权的条件一、取得专利权的条件（一）须具备的主体资格（一）须具备的主体资格专利权的主体是指按照专利法的规定，可以专利权的主体是指按照专利法的规定，可以享受权利也必须承担相应义务的所有人，即专利享受权利也必须承担相应义务的所有人，即专利权人。权人。1对于非职务发明对于非职务发明2对于职务发明对于职务发明（二）须具备的必要条件（二）须具备的必要条件专利权保护的对象即专利权的客体主要是指发明、实专利权保护的对象即专利权的客体主要是指发明、实用新型和外观设计。用新型和外观设计。1授予发明和实用新型专利权的
50、条件授予发明和实用新型专利权的条件（1）新颖性（）新颖性（novelity）。）。（2）创造性）创造性(inventiveness)。（3）实用性）实用性(practicability)。2授予外观设计专利权的条件授予外观设计专利权的条件 3不能授予专利权的发明不能授予专利权的发明4欧洲专利局（欧洲专利局（EPO）授予专利权的条件）授予专利权的条件二、专利权的申请、审查和批准二、专利权的申请、审查和批准三、专利权的期限、终止和无效三、专利权的期限、终止和无效第三节 专利与专利申请实施许可贸易合同一、专利实施许可合同的概念和种类一、专利实施许可合同的概念和种类（一）专利实施许可合同的概念（一）专
