1、第一章第一章 世界贸易组织的确立基础世界贸易组织的确立基础本章学习要求本章学习要求 通过本章的学习，掌握世界贸易组通过本章的学习，掌握世界贸易组织存在和发展的五个方面的基础与原因：织存在和发展的五个方面的基础与原因：适度自由贸易理论、市场经济体制、经适度自由贸易理论、市场经济体制、经济全球化、可持续发展和国际贸易利益济全球化、可持续发展和国际贸易利益协调。协调。第一节适度自由贸易理论第一节适度自由贸易理论一、自由贸易理论的产生与利益 自由贸易理论（Free Trade Theory）起始于法国的重农主义，成论于古典派政治经济学，后来又不断加以丰富和发展。李嘉图（D.Ricardo）的比较优势理
2、论是自由贸易的基石。二、世界贸易组织下的适度自由贸易理论的特点 （一）贸易自由化成为基本目标 （二）贸易自由化范围受到局限 （三）贸易自由化有其前提条件第二节市场经济体制第二节市场经济体制一、市场经济体制的含义 市场经济体制（Market-based Economy System）是指一个国家在管理社会经济活动的过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。二、市场经济体制的特征 （一）市场主体的自主性 （四）市场环境的开放性 （二）市场过程的趋利性 （五）市场行为的规范性 （三）市场经济关系的平等性（六）市场活动的竞争性 （七）市场结果的分化性三、WTO 对
3、市场经济体制的确认与促进（一）WTO 规则源于市场经济 WTO 在实施管理的贸易协定与协议中，贯穿了一些基本原则，它们体现了市场经济的基本要求。这些原则主要包括：、非歧视原则 、扩大贸易自由化的原则 、可预见的和不断增长的市场准入程度原则 、促进公平竞争 、鼓励发展和经济改革（二）WTO 运行机制体现市场经济要求 在WTO 运行机制中，都程度不同地体现了市场经济体制的一些要求。（）WTO 协定与协议都是通过谈判达成的。WTO 成员的权利与义务基本是对等的。（）WTO 成员组织基础具有平等性。WTO 成员可自由申请加入，也可自由退出。（）WTO 决策具有自主性和平等性。（）WTO 在进行决策时，
4、主要遵循“协商一致”的原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。（三）WTO 促进成员市场经济体制的发展与完善 WTO 成员对建立WTO 协定的任何条款不得提出保留。对多边贸易协定与协议任何条款的保留，应仅以这些协定与协议规定的程度为限。对某个诸边贸易协议条款的保留应按该协议的规定执行。第三节经济全球化第三节经济全球化一、经济全球化的概念 年，联合国贸易和发展会议秘书长鲁本斯 里库佩罗（Rubens Ricupero）在第九届贸发大会上指出，经济全球化（Economic Globalization）是指：“生产者和投资者的行为日益国际化，世界经济是由一个单一市场和生产区组成，而不是由各国经
5、济通过贸易和投资流动连接而成，区域或国家只是分支单位而已”。目前国际上比较通用的经济全球化概念是 年国际货币基金组织提出的概念，即“全球化是指跨国商品与服务交易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强”。二、经济全球化的表现 （一）贸易活动全球化 （二）生产组织全球化 （三）金融行为全球化 （四）投资领域全球化 （五）企业活动全球化 （六）消费行为全球化 （七）经贸文化趋同化三、经济全球化的双重效应 作为全球经济组成部分的各个国家有可能在全球经济密切交往中实现优势互补，从而促进各国和全世界经济的发展与经济效益的提高。经济全球化给世界各国，尤其是发展中
6、国家，带来了加快经济发展的历史机遇。同时，经济全球化使世界各国和地区之间的经济联系和相互依存日益密切，正传递在加强的同时，负传递也在加快。四、经济全球化对WTO 的作用（一）经济全球化对WTO 的双重作用 经济全球化中的上述矛盾一方面推动着世界多边贸易体制的更新，另一方面也抑制着新的多边贸易体制的运行，迫使WTO 在推动贸易自由化的同时，允许正当的贸易保护，以缓解经济全球化中矛盾的加剧。（二）WTO 如何应对经济全球化 第一，通过协定与协议使国际贸易规则规范化。第二，提倡适度贸易自由化。第三，允许世界贸易成员采取正当措施保护贸易。第四，加强与联合国、地区机构和非政府组织的合作与沟通，共同解决经
7、济全球化中出现的问题。第四节可持续发展第四节可持续发展一、可持续发展的含义 世界环境与发展委员会把可持续发展（Sustainable Development）定义为：“满足当代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力。”世界环境保护联盟把它定义为：“在支持生态系统的负担能力范围内，提高人类生活的质量”，是必须在经济、人类、环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。二、WTO 把可持续发展与贸易结合 （一）WTO 承认保护环境和持续发展的必要性 （二）世界贸易各种协议中体现可持续发展的要求 （三）WTO 正式成立贸易与环境委员会第五节国际贸易利益协调第五节国际贸易利益协调一、国际贸易利
8、益协调的含义 国际贸易利益协调（Harmonization of International Trade Interests）是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策，共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易关系和国际贸易正常发展的行为。二、国际贸易利益协调的必要性 （一）贸易带来众多的利益 （二）国际贸易利益协调机制的滞后三、WTO 贸易利益协调机制的加强 （一）保证规则主体权威性 （二）扩展规则领域 （三）维护原则的统一 （四）权利义务明确 （五）确保差别待遇 （六）协调层面广泛 （七）加强协调机制第二章第二章 世界贸易组织
9、的建立世界贸易组织的建立本章学习要求本章学习要求 通过本章的学习，了解通过本章的学习，了解1947 年关税与贸年关税与贸易总协定成为易总协定成为“准国际贸易组织准国际贸易组织”的背的背景，世界贸易组织建立的过程以及二者的景，世界贸易组织建立的过程以及二者的关系和新多边贸易体制的特点；知悉关系和新多边贸易体制的特点；知悉“乌乌拉圭回合拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题；启动的背景、目标和主要议题；掌握掌握WTO 协定的构成和以世界贸易组协定的构成和以世界贸易组织为基础的多边贸易体制的特点。织为基础的多边贸易体制的特点。第一节第一节 1947 年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定 年关税与贸易总
10、协定（年关税与贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade，GATT）是）是WTO 的前身的前身和基础，而和基础，而WTO 则是则是GATT 的继承和发展。的继承和发展。一、国际贸易组织胎死腹中 年 月，在美国提议下召开了联合国货币与金融会议（即布雷顿森林会议），分别成立了国际货币基金组织（International Monetery Fund，IMF）和国际复兴开发银行（International Bank for Reconstruction and Development，IBRD）简称为世界银行；此后，倡导组建国际贸易组织（Internatio
11、nal Trade Organization，ITO），以促进国际贸易的发展。年 月至 年 月，在哈瓦那举行的联合国贸易和就业会议，审议并通过了国际贸易组织宪章，又称哈瓦那宪章（Havana Charter）。美国国会认为，哈瓦那宪章中的一些规定限制了美国的立法主权，不符合美国的利益。在国会压力下，年，杜鲁门总统最终宣布不将哈瓦那宪章提交国会批准。受其影响，个哈瓦那宪章签字国只有个别国家批准了哈瓦那宪章，建立国际贸易组织的计划因此夭折。二、GATT 1947成为准国际贸易组织 年 月 日，美国联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚和加拿大，签署了 年GAT T 临时适用议定书，同意从
12、年 月 日起实施GAT T 的条款。年，又有个国家签署该议定书，签署国达到 个。这 个国家成为GAT T 的创始缔约方。由于国际贸易组织的夭折，GAT T 一直以临时适用的多边协定形式存在，肩负起某些国际贸易组织的职能，被称为“准国际贸易组织”。在WTO 建立前，成为多边贸易体制的组织和法律基础。三、GATT 1947的构成 GAT T 初为三个部分 个条款，年后加入第四部分 个条款，共为四个部分 个条款。四、GATT 1947的宗旨、原则与例外（一）GATT 的宗旨与实现途径 其宗旨是“提高生活水平，保证充分就业，保障实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品的生产
13、与交换”。实现上述宗旨的途径是，各缔约方“达成互惠互利协议，导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇”。（二）GATT 的基本准则 、非歧视原则 、以关税作为保护手段 、贸易壁垒递减 、公平竞争 、一般禁止数量限制 、对发展中国家予以特殊待遇（三）GATT 的主要例外条款 、禁止数量限制 、保障条款 、区域性贸易安排 、安全五、GATT 1947的运行 从 年到 年，GAT T 主持了八轮多边贸易谈判。前七轮多边贸易谈判的简况如下：（一）第一轮多边贸易谈判 年 月至 月，GATT 第一轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。其主要成果是谈判者就 项双边关税减让达成协议，关税水平平均
14、降低了 。（二）第二轮多边贸易谈判 年 月至 月，第二轮多边贸易谈判在法国安纳西举行。（三）第三轮多边贸易谈判 年 月至 年 月，第三轮多边贸易谈判在英国托奎举行。这轮谈判共达成 项关税减让协议，关税水平平均降低了 。（四）第四轮多边贸易谈判 年 月至 月，第四轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。这轮谈判使关税水平平均降低了 。（五）第五轮多边贸易谈判（“狄龙回合”）年 月至 年 月，第五轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有个缔约方参加。这轮谈判由美国副国务卿道格拉斯 狄龙倡议，故又称为“狄龙回合”。这轮谈判使关税水平平均降低 ，但农产品和一些敏感性商品被排除在协议之外。（六）第六轮多边贸易谈判（“肯
15、尼迪回合”）年 月至 年 月，第六轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有个缔约方参加。这轮谈判由于是美国总统肯尼迪倡议举行的，故又称为“肯尼迪回合”。这轮谈判使关税水平平均降低了 。这轮谈判首次涉及非关税壁垒。GATT 第六条规定了倾销的定义、征收反倾销税的条件和幅度，但滥用反倾销措施的情况时有发生。这轮谈判中，美国、英国、日本等 个缔约方签署了第一个实施 年GATT 第六条有关反倾销的协议，该协议于 年 月 日生效。（七）第七轮多边贸易谈判（“东京回合”）年 月至 年 月，第七轮多边贸易谈判在日内瓦举行。因发动这轮谈判的贸易部长会议在日本东京举行，故又称“东京回合”。共有 个缔约方和 个非缔约方参
16、加了谈判。这轮次谈判主要解决非关税壁垒和发展中国家待遇问题。谈判持续 年多，取得的主要成果如下：、按既定公式削减关税 、出现诸边协议 、通过授权条款等特殊待遇 年 月到 年 月，GAT T 主持举行第八轮多边贸易谈判，这次谈判后，WTO 建立，作为准国际贸易组织的GATT 退出历史舞台。第二节第二节“乌拉圭回合乌拉圭回合”与与WTO 的建的建立立 “乌拉圭回合”（Uruguay Round）是 年GAT T 第八轮多边贸易谈判的别名。本轮谈判从 年 月开始启动，到 年 月签署最终协议，共历时 年。因发动这轮谈判的贸易部长会议在乌拉圭埃斯特角城举行，故又称为“乌拉圭回合”。参加这轮谈判的国家和地
17、区，由最初的 个增加到 年年底谈判结束时的 个。一、“乌拉圭回合”（一）“乌拉圭回合”启动的背景（二）“乌拉圭回合”的目标与议题（三）“乌拉圭回合”的主要成果 、货物贸易方面的谈判成果 （）关税减让让。发达成员承诺总体关税削减幅度在 左右，对工业品的关税削减幅度达 ，加权平均税率从.降至.。发展中成员承诺总体关税削减幅度在 左右。工业品的关税削减水平低于发达成员，加权平均税率由.降至.。（）规则制定。第一组是GATT；第二组是两项具体部门协议；第三组包括技术性贸易壁垒协议、海关估价协议、装运前检验协议、原产地规则协议、进口许可程序协议、实施卫生与植物卫生措施协议、与贸易有关的投资措施协议等 项
18、协议；第四组包括保障措施协议、反倾销协议、补贴与反补贴措施协议等项贸易救济措施协议。、服务贸易方面谈判的成果 为推动服务贸易的自由化，达成了服务贸易总协定。、与贸易有关的知识产权方面谈判的成果 为加强知识产权制度，达成了与贸易有关的知识产权协定。、完善和加强多边贸易体制谈判的成果 根据国际贸易发展的切实需要，在谈判中突破原有谈判议题，达成WTO协定，以完善和加强多边贸易体制。这是“乌拉圭回合”取得的最为突出的成就。二、WTO 的建立（一）建立WTO 的动议（二）WTO 协定的构成 WTO 协定由本身案文 条和 个附件所组成。附件 由 个次附件构成;附件：关于争端解决规则与程序的谅解。附件：贸易
19、政策审议机制。附件：诸边贸易协议，其中包括：民用航空器民用协议、政府采购协议、国际奶制品协议、国际牛肉协议。此外，还有部长决定与宣言等。（三）WTO 与GATT 、WTO 对GAT T 的继承 WTO 继承了GATT 的合理内核，包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。GATT 条款，是WTOGATT 的基础，成为规范各成员间货物贸易关系的准则。、WTO 和GAT T 的区别 （）法律地位不同。（）约束力不同。（）管辖范围不同。（）争端解决能力不同。、GATT 的转化 在WTO 框架内，GATT 转化为GAT T，成为WTO 负责实施管理的多边货物贸易协定，不再具有“准国际贸易组织”的职能。GAT
20、 T 对GATT 作出如下主要修正：（）称谓的修正。（）条款内涵修正。GATT 通过解释的谅解方式对GATT 的一些条款内涵作了修正。第三节新多边贸易体制的特色第三节新多边贸易体制的特色一、多边贸易体制的含义 多边贸易体制（Multilateral Trade System）是“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则的集合”。二、新多边贸易体制的特点（一）多边贸易体制更为完整 、历史使命高于原多边贸易体制 、新多边贸易体制有法律地位保证 、新多边贸易体制依靠的组织结构健全 、新多边贸易体制职能明确 、新多边贸易体制贸易规则覆盖面宽 、新多边贸易体制对成员的约束力强 、新多边贸易体制成
21、员广泛（二）新多边贸易体制具有更强的可行性 、新多边贸易体制目标与实现途径全面深刻 GATT 的目标是：“提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度稳定增长、实现世界资源的充分利用以及扩大货物的生产和交换”，实现目标的途径是“通过达成互惠互利安排，实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易中的歧视待遇。”、新多边贸易体制成员权利义务整体平衡（三）新多边贸易体制更持久 、新多边贸易体制的基础比较牢固 WTO 有如下的地位：第一，WTO 具有法人资格，WTO 每个成员均应给予WTO 履行其职能所必需的法定资格。第二，WTO 每个成员均应给予WTO 履行其职能所必需的特权和豁免。第三
22、，WTO 每个成员应同样给予WTO 官员和各成员代表独立履行与WTO 有关职能所必需的特权和豁免。第四，WTO每个成员给予WTO、其官员及其成员的代表的特权和豁免应与 年 月 日联合国大会批准的专门机构特权及豁免公约所规定的特权和豁免相似。第五，WTO 可订立总部协定。、新多边贸易体制解决贸易争端能力强 关于争端解决的规则与程序的谅解指出，“WTO 的争端解决制度是保障多边贸易体制的可靠性和可预见性的核心因素”。、新多边贸易体制对成员监督能力强（四）新多边贸易体制影响力大于原多边贸易体制 、新多边贸易体制有广泛合作对象 、新多边贸易体制产生更多贸易利益第三章第三章 世界贸易组织的机能世界贸易组
23、织的机能本章学习要求本章学习要求 通过本章的学习，系统掌握通过本章的学习，系统掌握WTO 协定协定所确立的世界贸易组织宗旨、国际法人地所确立的世界贸易组织宗旨、国际法人地位以及众多职能和比较健全的组织机构。位以及众多职能和比较健全的组织机构。第一节第一节WTO 的宗旨的宗旨一、GATT 1947的宗旨 GAT T 在前言中指出的宗旨是，缔约方“在处理它们的贸易和经济事务的关系方面，应以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的巨大持续增长、扩大世界资源的充分利用以及发展商品的生产与交换为目的。期望达成互惠互利协议，导致大幅度削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，以对上述目
24、的作出贡献”。二、WTO 的宗旨 WTO 协定在前言中指出的宗旨是，成员方“在处理它们的贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅稳定增长以及扩大货物和服务的生产和贸易为目的，同时应按照可持续发展的目标，考虑世界资源的最佳利用，寻求既保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式，加强为此采取的措施。进一步认识到需要作出积极努力，以保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额。期望通过达成互惠互利安排，实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇，从而为实现这些目标作出
25、贡献。因此决定建立一个完整的、更可行的和持久的多边贸易体制，以包括关税与贸易总协定、以往贸易自由化的结果以及乌拉圭回合多边贸易谈判的全部成果。决心维护多边贸易体制的基本原则，并促进该体制目标的实现”。三、WTO 对GATT 1947宗旨的发展 WTO 对GATT 宗旨的发展体现在以下几方面：（）贸易规则内容从货物贸易延伸到服务贸易。（）确定贸易发展的相关条件：可持续发展，世界资源的最佳利用，保护和维护环境，经济发展水平的需要和方式。（）突出对发展中国家的关注：保证整体发展中国家，尤其是最不发达国家贸易发展的目标。（）对关税和贸易壁垒的削减从大幅度到实质性。（）提出建立多边贸易体制机制的三项目标
26、：完整、可行和持久。（）表明对多边贸易体制的态度：决心维护，促进目标实现。第二节第二节WTO 的法律地位的法律地位一、国际组织具备法律人格条件 国际组织具有法律人格的主要表现为：该国际组织成为国际法主体，能独立行使国际权利和承担国际义务。一般具体表现为具有缔约、取得和处置财产以及进行法律诉讼的能力，并享有特权和豁免权。二、WTO 具有国际法人资格条件 WTO 是经过维也纳条约法公约正式批准生效成立的，是一个常设性、永久性存在的国际组织。第三节第三节WTO 的职能的职能一、便利所有协定的实施和管理 WTO 首要的和最主要的职能是便利WTO 协定及其下面的多边贸易协定的实施、管理和运用，并促进它们
27、各自目标的实现，并为诸边贸易协定提供实施、管理和运用的体制。二、提供多边贸易谈判场所 谈判包括以下两个方面：（一）具体事项谈判 （二）多边关系谈判三、管理贸易争端机制 为妥善处理WTO 成员间在GAT T 及其附属协议、服务贸易总协定以及与贸易有关的知识产权协定中产生的争端，并维护他们的合法权益。根据WTO 协定附件 所列的安排，WTO 特此设立争端解决机构。为此，WTO 应管理“乌拉圭回合”达成的关于争端解决的规则与程序的谅解，这是WTO 关于争端解决的基本法律文件。WTO 各成员的贸易争端，经双方协商不能解决的，可以诉诸WTO 争端解决机制。四、管理贸易政策审议机制 为了有助于所有WTO
28、成员更好地遵守多边贸易协定和诸边贸易协定的规则、纪律和在各项协定项下所作出的承诺，使多边贸易体制更加平稳地运行，根据WTO 协定附件 所列的安排，WTO 建立“贸易政策审议机制”（Trade PolicyReview Mechanism，TPRB）。五、与国际有关机构合作 年 月 日，国际货币基金组织总裁加德索斯与WTO 时任总干事鲁杰罗签订了IMF 与WTO 合作协议。年年初，鲁杰罗在华盛顿与世界银行（WB）行长沃尔芬森签订了WB 与WTO 合作协议。六、对发展中国家成员提供技术支持和培训 WTO 对发展中国家成员，尤其是最不发达国家成员提供技术支持和培训。第四节第四节WTO 的组织机构的组
29、织机构一、部长级会议 部长级会议是WTO 的最高决策机构，由WTO 的所有成员组成。根据WTO 协定，部长级会议具有如下职能：（）有权设立贸易与发展委员会、国际收支限制委员会以及预算、财务和管 理委员会。在适当情况下，“可设立具有其认为适当的职能的其他委员会”。（）任命总干事并制定有关规则，确定总干事的权力、职责、任职条件和任 期以及秘书处工作人员的职责及任职条件。（）对WTO 协定及其附件作出解释和修改。（）豁免某成员方在特定情况下承担的义务，并对超过 年的豁免按规定 进行审议，决定对豁免的延长、修改或终止。（）审议成员方提出的对WTO 协定或多边贸易协定进行修改的动议。（）决定将某一贸易协
30、定补充进诸边贸易协定或将其从该协定之中删除。（）决定加入WTO 的国家或具有单独关税区地位的地区。（）审议互不适用多边贸易协定的执行情况并提出适当建议。（）决定WTO 协定、多边贸易协定生效的日期以及这些协定在经过生效后 年可继续开放接受的条件。二、总理事会 总理事会（General Council）由WTO 全体成员的代表组成，在部长级会议休会期间行使部长理事会的职能。此外，它还履行WTO 协定所赋予的职能。（）酌情召开会议，履行关于争端解决的规则与程序的谅解规定的争端解决机构的职责。（）酌情召开会议，履行贸易政策审议机制中规定的贸易政策审议机构的职责。（）设立货物贸易理事会、服务贸易理事会
31、和与贸易有关的知识产权理事会，各理事会应根据总理事会的总体指导运作。（）听取贸易与发展委员会关于执行多边贸易协定中对最不发达国家成员的特殊规定，以采取适当的行动。（）了解诸边贸易协定执行机构的活动情况。（）与WTO 工作有关的政府间组织和非政府间组织进行有效的协商与合作。（）批准WTO 的年度预算和财务报告，批准有关成员方应缴纳之会费的财务规则。三、贸易政策审议与争端解决机构 它们隶属于部长级会议，与总理事会平行，为第二层机构。前者职责在于定期审议各成员的贸易政策、法律与各项具体措施，是否与各项协定与协议符合。后者主要职责在于解决成员间的所有贸易争端。其下设有“争端解决专家小组”和“上诉机构”
32、。四、理事会及下属机构 它为总理事会的附属机构，设有三个理事会，负责监督三个不同领域谈判和协议的执行。它们在总理事会监督下运作。（一）货物贸易理事会（Council for Trade in Goods）（二）服务贸易理事会（Council for Trade in Services）（三）与贸易有关的知识产权理事会（Council on Trade桘related Aspects of Intellectual Property Rights）五、多边委员会及其附属机构 在部长级会议和总理事会下设立一些专门机构，在总理事会执掌下，处理相关的事务。它们分别是：贸易与环境委员会，贸易与发展委员会
33、，区域贸易协议委员会，国际收支限制委员会，预算、财务与行政委员会。六、诸边委员会 在WTO 建立初期，为监督四个诸边协议，总理事会下设四个诸边协议理事会。它们分别是民用航空器贸易理事会、政府采购委员理事会、国际乳制品理事会和国际牛肉理事会。其职责由诸边协议赋予，在WTO 体制下运作，定期向总理事会报告。年年底WTO 组织结构如图.所示。七、秘书处 WTO 设立秘书处，由部长级会议任命总干事，为日常办事机构，下有副总干事 人。总干事的权力、职责、服务条件和任期由部长级会议通过后确定。秘书处的主要任务是为WTO 机构谈判或协定与协议服务。八、WTO 成员常驻机构 WTO 成员常驻机构为WTO 的外
34、围组织。它们对WTO 决策产生重要影响。由于WTO 属于非超国家组织，而是由各成员平行组成，而WTO 机制多采用“协商一致”。因此，各成员驻WTO 的常驻机构的公关能力，对该决策机制具有相当的影响力。第四章第四章 世界贸易组织的成员世界贸易组织的成员本章学习要求本章学习要求 通过本章的学习，了解世界贸易组织成员通过本章的学习，了解世界贸易组织成员的来源，掌握世界贸易组织成员加入退出的来源，掌握世界贸易组织成员加入退出与互不适用条件。了解发达国家成员和发与互不适用条件。了解发达国家成员和发展中国家成员的经济状况、对外贸易特点展中国家成员的经济状况、对外贸易特点和在世界贸易组织的地位与作用。知悉发
35、和在世界贸易组织的地位与作用。知悉发展中成员在世界贸易组织中的特殊与差别展中成员在世界贸易组织中的特殊与差别待遇。待遇。第一节第一节WTO 成员的组织基础成员的组织基础一、WTO 成员的来源 因WTO 与GATT 有继承关系，因此WTO 成员来源有二：一个是创始成员（Original Members），一个是加入成员（Acceding Member）。（一）创始成员 根据WTO 协定，WTO 创始成员必须具备两个条件。第一，在 年月 日WTO 协定生效之日的GATT 缔约方和欧洲共同体，如接受WTO 协定和多边贸易协定，并将减让和承诺表附在GATT 之后，将具体承诺减让表附在GATS 之后，则
36、应成为创始成员。第二，联合国承认的最不发达国家，他们只需承担与其各自发展、财政和贸易需要或其管理和机构能力相符的承诺和减让，就可成为创始成员。（二）加入成员 时间划定 在WTO 协定生效后申请加入WTO 的国家和单独关税区，为加入成员。申请加入WTO 的资格 WTO 协定第 条规定：“任何国家或在处理对外贸易关系及本协定和多边贸易协定规定的其他事项方面拥有完全自主权的单独关税区，可按它与世贸组织协定的条件加入本协定。”加入程序 第一阶段：提出申请与受理。第二阶段：对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判。第三阶段：多边谈判和起草加入文件。第四阶段：加入文件的表决和生效。影响加入过程的因素 （）政治
37、关系。（）经济体制因素。（）经济发展阶段与经济发展水平。（）谈判水平。上述因素决定了加入谈判时间的长短、权利的获得与承诺义务的多寡。比如，中国从 年申请“复关”，到 年 月才成为WTO 成员，长达 年的马拉松式的谈判就是上述因素的结果。截至 年 月，WTO 共有成员为 个，其中 个为创始成员，其余 个为加入成员。二、WTO 成员间的互不适用（一）含义 WTO 协定第 条规定：“任何成员，如在自己成为成员时或在另一成员成为成员时，不同意在彼此之间适用本协定及附件 和附件 所列多边贸易协定，则这些协定在该两成员之间不适用。”（二）互不适用的条件 时间确定 在引用双方成为WTO 成员时，双方均可作出
38、互不适用的决定，意即该决定是在成为WTO 成员开始时作出，而不能在成为WTO 成员后再作此决定。援引条件 年GATT 缔约方转变成WTO 创始成员已采取的互不适用可以沿用。对新加入成员的条件 在部长级会议批准前已通知部长级会议的前提下，可以使用。例外 诸边贸易协议参加方的互不适用，按该协议的规定执行。不能撤后重用 互不适用可以撤销，但撤销后不得重新启用。三、WTO 成员退出 WTO 协定第 条规定，任何成员都均可以退WTO。在WTO 总干事收到书面退出通知之日的 个月期满后，退出生效。迄今为止，没有WTO 成员提出退出事件。第二节第二节WTO 的发达国家成员的发达国家成员一、WTO 的发达国家
39、成员概况 在WTO 发达国家成员中，有澳大利亚，加拿大，冰岛，日本，列支敦士登，新西兰，挪威、瑞士，美国和欧盟。二、发达国家成员经贸的特点（一）经济实力强，处于经济发展前沿（二）对外贸易居于世界主要地位 在世界贸易占据绝大比重，服务贸易高于货物贸易(表4.1）服务竞争力强于货物竞争力 货物贸易对象一直是发达国家本身 对外贸易集中在少数发达国家（表4.2、4.3）货物价格贸易条件优越（三）在世界对外直接资本流动中居于主要地位 在对外直接资本流入中居主要地位，但比重在下降 发达国家在对外直接资本流入中居于主要地位，所占比重从 年的 下降到 年的 和 年的 。在对外直接资本流出中的比重高于流入，所占
40、比重有轻微下降 发达国家在对外直接资本流出中居于主要地位，所占比重高于对外直接投资流入，但所占比重从 年的 下降到 年的 和 年的 。（四）科研发达，具有知识产权绝对优势 发达国家重视科学研究，年间，其科研支出占国内生产总值的比重达到 ，而发展中国家为 ；年，这些国家发表在科技刊物上的学术论文为 篇，占同年世界总发表论文（篇）的 ，高科技产品出口额占世界高科技产品出口额的 ，版税与许可费收入额占世界版税与许可费收入额的 ，居民专利申请文件占世界居民专利申请文件数的 ，居民申请商标文件数占世界居民申请商标文件数的 。三、发达国家在WTO 中的主导地位（一）具备主导地位的条件 在WTO 中决定主导
41、地位的条件包括：经济实力、竞争优势、科技发展、资本流动能力等。（二）居于主导地位的表现 WTO 预算开支的主要承担者 年美国、德国、日本、法国和英国 国分摊的预算开支为 亿瑞士法郎，占整个预算摊付的 。WTO 总干事和职员的主要来源国 WTO 多边贸易谈判的主要谈判方 具有利用WTO 争端机制的能力 多边贸易谈判议题谈判的发起和决定 对多边贸易谈判进程影响巨大（三）影响WTO 规则制定的策略 利用国内立法先行优势，迫使立法滞后成员接受 利用优势谈判地位，对谈判弱的群体施加影响 利用竞争优势，在谈判议题选择和进程上有所侧重 通过非政府组织对WTO 施加影响，增强谈判地位第三节第三节WTO 的发展
42、中国家成员的发展中国家成员一、发展中国家的概念 GAT T 列出发展中国家资格，即谁能达到GATT 第 条要求，谁就是发展中国家。第 条第 款（a）项规定：“经济只能维持低生活水平且经济处在发展初期阶段的缔约方，有权按本条A 节、B 节和C 节暂时偏离本协定其他条款的规定。”（b）项规定：“经济处于发展过程中、但不属于以上（a）项范围的缔约方，可根据本条D 节向缔约方全体提出申请。”联合国贸易与发展会议在 年统计手册中列出的发达国家和地区为 个，经济转型国家 个（原苏联和东欧国家），其他 多个国家和地区均为发展中国家和地区。联合国的上述划分，WTO 未表示明确接受，因此，在WTO 中，判断是否
43、属于发展中国家，除了参考非成员国运用的规则之外，还要得到相关国家的认定。二、发展中国家的经济状况与分类（一）整体经济状况低下，发展不平衡（二）发展中国家和地区的分类 按出口产品和工业化程度划分 按人均国内生产总值划分 按所处区域划分三、发展中国家和地区贸易与资本流动（一）货物贸易 货物贸易地位有所提高，但不平衡 发展中国家和地区在世界贸易中的比重从 年的 提高到年的 ，但地区发展所占比重很不平衡。贸易差额整体顺差，顺差集中在少数国家 （）整体呈现顺差。（）贸易顺差集中在两大类国家：一是主要出口石油的发展中国家，二是主要出口制成品的发展中国家。货物贸易结构有所优化，但差距很大 贸易对象以发达国家
44、为主，但比重在下降（二）服务贸易 有所发展，但比重远远低于货物贸易 地区发展不平衡（三）对外直接投资流动 对外直接投资流动整体发展，但流入量大于流出量 地区之间发展失衡，亚洲地区突出四、发展中国家成员在WTO 中的地位与作用（一）发展中国家成员多，但不居主导地位（二）在利用贸易争端解决机制上存在困难（三）发展中国家成员作用在逐步加大第四节第四节 发展中国家成员的特殊与差别发展中国家成员的特殊与差别待遇待遇一、对发展中国家成员的总体利益的确认 在WTO 协定序言中申明：“需要作出积极努力，以保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其积极发展需要相当的份额。”二、对最不发达
45、国家成员给予更多的特殊待遇（一）关注对最不发达国家成员特殊规定的实施情况 在WTO 协定第 条中指出：“贸易与发展委员会应定期审议多边贸易协定中有利于最不发达国家成员的特殊规定，并向总理事会报告，以采取适当行动。”在成为创始成员方条件上从宽，只要作出承诺和减让，就可以成为WTO 创始成员。第 条指出：“联合国承认的最不发达国家只需承担与其各自发展、财政和贸易需要或其管理和机构能力相符的承诺和减让。”（二）通过关于有利于最不发达国家措施的决定三、在关于争端解决规则与程序的谅解中的特殊待遇（一）对总体利益的承认 在关于争端解决规则与程序的谅解第 条第 款中指出：在确定涉及一个最不发达国家争端的起因
46、和争端解决程序的所有阶段，应特别考虑最不发达国家的特殊情况。（二）义务减轻四、在贸易政策审议机制中的特殊待遇（一）义务减轻 按贸易政策审议机制C 节ii 款规定，所有成员的贸易政策和做法均应接受定期审议，前 个贸易实体（欧盟为一个实体）每两年审议一次，其后的 个实体每年审议一次，其他成员每六年审议一次，但可对最不发达国家成员确定更长的期限。（二）提供技术援助 按贸易政策审议机制D 节规定，为实现最大限度的透明度，所有成员应定期向贸易政笨审议机构提交贸易政策和做法实施的报告。对于最不发达国家成员在编写其报告时所遇到的困难应予特别考虑。应请求，秘书处应使发展中国家成员、特别使最不发达国家成员可获得
47、技术援助。五、在关于1994 年关税与贸易总协定国际收支条款的谅解中的特殊待遇（一）对总体利益的承认 关于 年关税与贸易总协定国际收支条款的谅解第 款指出，在涉及发展中国家的有关国际收支磋商中，秘书处的文件应该包括有关外部贸易环境对参与磋商成员的国际收支状况和前景影响范围的有关背景和分析材料。在发展中国家成员请求下，秘书处的技术援助部门应协助准备磋商文件。（二）义务减轻六、货物贸易领域各种特殊和差别待遇的具体化（一）对总体利益的承认 在序言中明确指出：“同意在实施其市场准入承诺时，发达国家成员将充分考虑发展中国家成员的特殊需要和条件，对这些成员有特殊利益的农产品在更大程度上改进准入机会和条件，
48、包括在中期审评时议定的给予热带农产品贸易的全面自由化，及鼓励对以生产多样化为途径停止种植非法麻醉作物有特别重要性的产品 各方一致同意发展国家的特殊和差别待遇是谈判的组成部分，同时考虑改革计划的实施可能对最不发达国家和粮食净进口发展中国家产生的消极影响。”（二）义务减轻 这些减轻的义务包括以下内容：农业补贴方面 延长的实施期 发展中国家可以用 年而不是 年时间实施有关削减保护水平和扭曲贸易的支持的具体承诺。七、服务贸易总协定对发展中国家成员的特殊待遇（一）对总体利益的承认 在服务贸易总协定序言中明确承诺：“希望建立一个服务贸易原则和规则的多边框架，以期在透明和逐步自由化的条件下扩大此类贸易，并以
49、此为手段参加所有贸易伙伴的经济增长和发展中国家的发展 认识到各成员为实现国家增长目标，有权对其领土内的服务提供管理和采用新的法规，同时认识到由于不同国家服务法规发展程度方面存在的不平衡，发展中国家特别需要行使此权利；期望便利发展中国家更多地参与服务贸易和扩大服务出口，特别是增强其国内服务能力、效率和竞争力；特别考虑最不发达国家由于特殊的经济状况及其在发展、贸易和财政方面的需要而存在的严重困难。”（二）义务减轻 可以开放较少的服务部门 服务贸易总协定第 条第 款指出，服务贸易自由化的进程应当尊重各成员的国家政策目标及其总体和各部门的发展水平。个别发展中国家成员应有适当的灵活性，以开放较少的部门，
50、放开较少类型的交易。延长的实施期 服务贸易总协定第 条第 款指出，在两年内设立咨询点以提供法律、法规等信息方面，发展中国家成员有一定灵活性。提供技术援助 服务贸易总协定第 条第 款指出，WTO 秘书处应向发展中国家提供技术援助八、与贸易有关的知识产权协定中列出的特殊和差别待遇（一）对发展中国家成员总体利益的承认 与贸易有关的知识产权协定序言申明：“认识到最不发达国家成员在国内实施法律和法规方面特别需要最大的灵活性，以便他们能够创造一个良好和可行的技术基础”。（二）延长实施期（三）提供技术援助九、通过优惠资金等措施帮助发展中国家 在关于WTO 对实现请求经济决策更大一致性所作贡献的宣言指出：“还
