1、李鹏李鹏国家知识产权局专利文献部国家知识产权局专利文献部E-mail:第1页，共48页。l专利信息检索专利信息检索l专利信息检索案例专利信息检索案例 专利技术信息检索专利技术信息检索新颖性和创造性检索新颖性和创造性检索 专利族的检索专利族的检索法律状态检索法律状态检索l专利信息分析专利信息分析国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第2页，共48页。l专利信息检索概述：专利信息检索概述：专利信息检索是指根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据专利信息检索是指根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。库中挑选符合某一特定要求的文献或信
2、息的过程。l专利信息检索效果的影响因素专利信息检索效果的影响因素：1.客观因素，专利信息检索的系统因素：专利信息数据库、专利信客观因素，专利信息检索的系统因素：专利信息数据库、专利信息检索软件息检索软件2.主观因素：专利信息检索的目的、检索种类、检索策略、检索技术及检索经验主观因素：专利信息检索的目的、检索种类、检索策略、检索技术及检索经验等等国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第3页，共48页。底层数据底层数据q不同国别不同国别q专利种类专利种类q技术领域技术领域检索系统检索系统检索界面检索界面国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第4页，共48页。l专利信息检
3、索策略专利信息检索策略l1布尔逻辑运算布尔逻辑运算l交集交集 AB 与：与：and *l并集并集 AB 或：或：or +属于集合属于集合A或者属于集合或者属于集合B的元素的元素组成的集合。组成的集合。l差集差集 A-B 非：非：andnot not -属于集合属于集合A而不属于集合而不属于集合B的元素的元素组成的集合。组成的集合。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第5页，共48页。l专利信息检索策略专利信息检索策略l2通配检索通配检索 截词符检索截词符检索 通配符检索通配符检索l3邻词检索和共存检索邻词检索和共存检索 邻词有序检索邻词有序检索邻词无序检索邻词无序检索国家知识产
4、权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第6页，共48页。l专利信息检索种类专利信息检索种类l1.专利技术信息检索专利技术信息检索l2.专利新颖性、创造性检索专利新颖性、创造性检索l3.专利族检索专利族检索l4.法律状态检索法律状态检索国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第7页，共48页。l1.专利技术信息检索专利技术信息检索l专利技术信息检索是指以任意一个专利技术信息检索是指以任意一个技术主题技术主题为目标对专利文献为目标对专利文献进行检索，从而找出一批专利文献的过程。专利技术信息检索进行检索，从而找出一批专利文献的过程。专利技术信息检索又可分为：追溯检索和定题检索。又可分
5、为：追溯检索和定题检索。追溯检索是指人们利用检索工具，由近及远地查找专利技术信息的工作。追溯检索是指人们利用检索工具，由近及远地查找专利技术信息的工作。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新文献的专利文献检索工作。之后出现的新文献的专利文献检索工作。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第8页，共48页。l1.专利技术信息检索专利技术信息检索l专利技术信息检索的应用范围：专利技术信息检索的应用范围：信息采集；信息采集；技术攻关；技术攻关；科研立项；科研立项；技术引进；技术引进
6、；产品出口；产品出口；技术创新；技术创新；战略制定。战略制定。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第9页，共48页。l1.1专利技术信息检索追溯检索专利技术信息检索追溯检索 检索目的：为了解专利检索日之前，某一技术的发展现状或为某一检索目的：为了解专利检索日之前，某一技术的发展现状或为某一技术问题寻求解决方案查找专利文献，收集技术资料技术问题寻求解决方案查找专利文献，收集技术资料 检索结果：尽可能多的找到该技术主题的相关资料检索结果：尽可能多的找到该技术主题的相关资料检索范围：中国专利、国外专利检索范围：中国专利、国外专利检索步骤：检索步骤：(1)技术主题分析技术主题分析 (2
7、)找到几篇文献、关键词找到几篇文献、关键词 (3)确定相关分类号确定相关分类号 (4)扩大同义词、近义词扩大同义词、近义词 (5)确定完整的检索式确定完整的检索式国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第10页，共48页。l1.2专利技术信息检索定题检索专利技术信息检索定题检索 检索目的：为了跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出检索目的：为了跟踪某一技术的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料，定期检索追溯检索日之后公布的该技现的专利而收集技术资料，定期检索追溯检索日之后公布的该技术主题的专利文献。术主题的专利文献。检索周期：每两周或一个月检索一次检索周期：每两周
8、或一个月检索一次检索范围：中国专利、国外专利检索范围：中国专利、国外专利 检索步骤：检索步骤：(1)直接调出追溯检索的完整检索式直接调出追溯检索的完整检索式 (2)用时间范围进行限制，然后进行检索用时间范围进行限制，然后进行检索 (3)浏览检索结果中出现的文献浏览检索结果中出现的文献l1.3专利技术信息检索案例专利技术信息检索案例l检索有关挤压成球机的中国专利检索有关挤压成球机的中国专利国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第11页，共48页。l2.专利新颖性、创造性检索专利新颖性、创造性检索新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上新颖性，是指在申请日以
9、前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文献中。日以后公布的专利申请文献中。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和显著的进步。已有的技术点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和显著的进步
10、。已有的技术是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，也即现有技术。他方式为公众所知的技术，也即现有技术。新颖性和创造性是申请发明和实用新型授予专利权的必要条件。新颖性和创造性是申请发明和实用新型授予专利权的必要条件。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第12页，共48页。l2.专利新颖性、创造性检索专利新颖性、创造性检索l专利新颖性、创造性检索的应用范围：专利新颖性、创造性检索的应用范围：专利审查；专利审查；专利申请；专利申请；专利无效。专利无效。国家知识产权局专利局文献
11、部国家知识产权局专利局文献部第13页，共48页。l2.1专利新颖性、创造性检索新颖性检索专利新颖性、创造性检索新颖性检索检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献。检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献。检索结果：一至两篇文献检索结果：一至两篇文献(准准)检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第14页，共48页。l2.1专利新颖性、创造性检索新颖性检索专利新颖性、创造性检索新颖性检索检索步骤：检索步骤：(1)阅读并理解申请文本及有关文件阅读并理解申请文本及有关文
12、件(初步检索初步检索)(2)核对申请的核对申请的IPCIPC分类号分类号(3)确定检索的技术领域确定检索的技术领域(4)分析权利要求，确定基本检索要素分析权利要求，确定基本检索要素(5)表达基本检索要素表达基本检索要素(分类号分类号/关键词关键词)(6)由基本检索要素构造检索式由基本检索要素构造检索式(7)动态调整基本检索要素动态调整基本检索要素/检索式检索式,适时中止检索适时中止检索国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第15页，共48页。l2.2专利新颖性、创造性检索创造性检索专利新颖性、创造性检索创造性检索检索目的：为判断申请专利的发明创造是否具有创造性查找对比文献。检索目
13、的：为判断申请专利的发明创造是否具有创造性查找对比文献。检索结果：两篇或多篇文献检索结果：两篇或多篇文献(准准)检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等检索范围：中国专利、国外专利；科技文献等检索步骤检索步骤：(1)研究检索对象的技术特征研究检索对象的技术特征 (2)选择适当的技术特征词汇进行初步检索选择适当的技术特征词汇进行初步检索 (3)减少或增加技术特征词汇再次进行检索减少或增加技术特征词汇再次进行检索 (4)加入加入IPC分类号，进行检索分类号，进行检索 (5)加入同义词、近义词再次检索加入同义词、近义词再次检索国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第16页，共48页。l
14、2.3专利新颖性、创造性检索案例专利新颖性、创造性检索案例l中国中国ZL02268012.8专利新颖性对比文件专利新颖性对比文件 该专利的相关信息：该专利的相关信息：专利号：专利号：ZL02268012.8 专利申请日：专利申请日：2002.6.28 IPC分类号：分类号：B21J 15/14;B21J 15/28 B21J 15/14（铆接特定制品的铆接机铆接特定制品的铆接机）B21J 15/28（铆接机的控制装置铆接机的控制装置）名称：铝门窗组角机同步进给冲铆机构名称：铝门窗组角机同步进给冲铆机构国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第17页，共48页。l2.3专利新颖性、创
15、造性检索案例专利新颖性、创造性检索案例l某外观设计无效宣告对比文献检索某外观设计无效宣告对比文献检索：该专利的相关信息：该专利的相关信息：专利号：专利号：ZL98302971.7 专利申请日：专利申请日：1998年年6月月15日日 外观设计分类：外观设计分类：0901B0375 外观设计分类外观设计分类0901：瓶、长颈瓶、罐、瓶、长颈瓶、罐、酸坛、细颈坛和带有动力分配装置的容酸坛、细颈坛和带有动力分配装置的容器器国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第18页，共48页。l检索策略检索策略:ttl/(bottle and spout and breakable)and apt/4
16、l找到对比文献：找到对比文献：Des.352,451 Tube bottle with breakable spout Nov.15.1994授权授权国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第19页，共48页。l3.专利族检索专利族检索l优先权的概念优先权的概念l所谓优先权是巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的专利申请人的一所谓优先权是巴黎联盟各成员国给与本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟发明创造申请专
17、利，当该申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型优先权期限为实用新型优先权期限为12个月，外观设计优先权期限为个月，外观设计优先权期限为6个月个月。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第20页，共48页。l3.专利族检索专利族检索l专利族的概念专利族的概念l人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称申请、多次公布或批准
18、的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（为专利族（Patent Family）。）。同一专利族中的每件专利文献被称为专利族同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员（成员（Patent Family Members），），简称为同族专利。简称为同族专利。lUS4588244A(申请日：申请日：1985.1.14;申请号：申请号：690915)JP61198582(申请日：申请日：1985.11.30)GB2169759(申请日：申请日：1986.1.3)优先权申请国家：优先权申请国家：US；优先权申请日期：优先权申请日期：1985.1.14 优先申请号：优先申请号：690915国家知识
19、产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第21页，共48页。l3.专利族检索专利族检索l专利族检索的应用范围：专利族检索的应用范围：了解地域效力；了解地域效力；解决文种转换；解决文种转换；解决馆藏不足；解决馆藏不足；辅助审查工作；辅助审查工作；学习专利战略。学习专利战略。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第22页，共48页。l3.专利族检索专利族检索检索目的：查找某一件专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的检索目的：查找某一件专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献。专利文献。检索结果：整个专利族的所有同族专利。检索结果：整个专利族的所有同族专利。检索范围：
20、各种专利族检索系统检索范围：各种专利族检索系统 检索步骤检索步骤：(1)选定专利文献号或优先申请号选定专利文献号或优先申请号 (2)选定专利族检索系统并检索选定专利族检索系统并检索 (3)再以检索系统中的所有专利文献号再次检索再以检索系统中的所有专利文献号再次检索 (4)对国际或地区专利申请或专利的指定国进行再对国际或地区专利申请或专利的指定国进行再 次检索。次检索。注：得到专利族检索结果之后，要对专利族进行解析，确定专利族成员之间的注：得到专利族检索结果之后，要对专利族进行解析，确定专利族成员之间的相互关系，确定技术发展方向等等。相互关系，确定技术发展方向等等。国家知识产权局专利局文献部国家
21、知识产权局专利局文献部第23页，共48页。l专利族的检索案例：专利族的检索案例：l检索中国公开号为检索中国公开号为CN1237181的同族专利的同族专利l步骤：步骤：1.选择检索使用的检索系统，选择欧专局选择检索使用的检索系统，选择欧专局ESPACENET检索系统检索系统 2.使用公开号进行检索使用公开号进行检索 3.查找专利族查找专利族 4.专利族成员关系解析及解读专利族成员关系解析及解读国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第24页，共48页。l专利族的检索案例：专利族的检索案例：l检索结果：检索结果：检索到源于检索到源于9个专利申请的个专利申请的12个专利族成员，专利检索的
22、结果仅个专利族成员，专利检索的结果仅仅是最简单的专利著录项目的信息，其实质内涵未能在检索结果仅是最简单的专利著录项目的信息，其实质内涵未能在检索结果列表中反映出来，要根据的检索的目的不同进行分析。列表中反映出来，要根据的检索的目的不同进行分析。AU728627B B2 AU8746898 A CA2269286 A1 CN1090635C CN1237181 A EP0963989 A1EP0963989 A4 HK 1025951A IL129408 AIL129408 D D0 US2002099206A WO9910352A 对该专利族的各专利族成员之间的相互关系进行解析：对该专利族的各
23、专利族成员之间的相互关系进行解析：国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第25页，共48页。l专利族检索：专利族检索：l1、欧专局、欧专局ESPACENT检索系统检索系统lhttp:/ (2)使用相应国家的专利检索系统进行检索使用相应国家的专利检索系统进行检索 (3)整理检索结果，得出结论整理检索结果，得出结论国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第29页，共48页。l法律状态检索案例法律状态检索案例：l检索中国专利申请检索中国专利申请CN98801121.1的法律状态的法律状态l步骤：步骤：1.选择中国专利信息检索系统选择中国专利信息检索系统 2.选择法律状态检索
24、选择法律状态检索3.使用申请号进行检索使用申请号进行检索国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第30页，共48页。l法律状态检索案例法律状态检索案例：l检索美国检索美国US6420602B1的法律的法律状态状态国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第31页，共48页。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第32页，共48页。l法律状态检索案例法律状态检索案例：l检索美国检索美国US5805547的法律的法律状态状态l专利权届满日？专利权届满日？国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第33页，共48页。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权
25、局专利局文献部第34页，共48页。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第35页，共48页。l法律状态检索案例法律状态检索案例：l检索欧洲检索欧洲EP963989专利的法律专利的法律状态状态选择使用选择使用EPOLINE进行检索进行检索国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第36页，共48页。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第37页，共48页。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第38页，共48页。l专利信息分析专利信息分析 专利信息分析是指通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的专利信息分析是指通过对专利信息的内容、专利数量以及
26、数量的变化或不同范围内各种量的比值（例如百分比、增长率）等的研变化或不同范围内各种量的比值（例如百分比、增长率）等的研究，对专利文献中包含的各种专利信息进行定向选择和科学抽象究，对专利文献中包含的各种专利信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是专利信息工作和情报信息工作的结合。的研究活动，是专利信息工作和情报信息工作的结合。l专利信息分析的作用专利信息分析的作用1.提供发明创造的轨迹提供发明创造的轨迹 2.揭示技术发展的趋势揭示技术发展的趋势3.展现竞争态势展现竞争态势 4.为发展战略制订实施提供参考为发展战略制订实施提供参考国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第39页，共48
27、页。l1.专利信息分析的方法：专利信息分析的方法：1.专利信息的定性分析专利信息的定性分析 2.专利信息的定量分析专利信息的定量分析 3.专利信息的拟定量分析专利信息的拟定量分析 4.专利信息的图表分析专利信息的图表分析国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第40页，共48页。l1.1专利信息的定性分析专利信息的定性分析专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行专利信息的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况
28、的方法。的方法。l1.2专利信息的定量分析专利信息的定量分析专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计专利信息定量分析是研究专利文献的重要方法之一，它是建立在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方学、运筹学、计量学、计算机等学科的基础之上，通过数学模型和图表等方式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。式，从不同角度研究专利文献中所记载的技术、法律和经济等信息。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第41页，共48页。l1.3专利信息的拟定性分析专利信息的拟定性分析 在实际工作中将二者结合起来应用，可
29、以更好地揭示事物的本质。在实际工作中将二者结合起来应用，可以更好地揭示事物的本质。专利信息分析也不例外，针对不同的分析目的，分析人员有时要专利信息分析也不例外，针对不同的分析目的，分析人员有时要采用定量与定性相结合的分析方法，即拟定量分析方法。采用定量与定性相结合的分析方法，即拟定量分析方法。l1.4专利信息的图表分析专利信息的图表分析图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式图表分析是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第42页，共48页。l2.专利信息分析的种类：专利信息分析的种类：1.技术信息分析技术
30、信息分析 2.经济信息分析经济信息分析 3.法律信息分析法律信息分析国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第43页，共48页。l专利专利检索案例与分析检索案例与分析案例案例 收集有关某汽车集团专利信息并分析（时间截止收集有关某汽车集团专利信息并分析（时间截止2006年）年）0501001502002503003504001专利申请总数发明专利实用新型专利外观设计专利 专利申请总数发明专利实用新型专利外观设计专利数量（件）3965424795授权状态3531124795国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第44页，共48页。l专利专利检索案例与分析检索案例与分析案例
31、案例0204060801001201401申请量中出现次数1208F02MB60KG01MC21DB60RB21DF16HG01NG01BB05DF16DF02D国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第45页，共48页。l专利专利检索案例与分析检索案例与分析案例案例专利申请总数发明专利实用新型专利外观设计专利85-9091-9596-0001-05050100150200250申请量85-9091-9596-0001-05国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第46页，共48页。l专利专利检索案例与分析检索案例与分析案例案例l技术创新趋势分析：技术创新趋势分析：在在
32、B60K、F20M、G01M分类对应的位置申请了较多的专利。分类对应的位置申请了较多的专利。主要主要涉及的技术包括：涉及的技术包括：车辆动力装置或传动装置的布置或安装及一般传动装置、车辆动力装置或传动装置的布置或安装及一般传动装置、发动机的燃料供给及其部件、发动机的燃料供给及其部件、机器或结构部件的静或动平衡的测试机器或结构部件的静或动平衡的测试。也就是。也就是说，公司的技术创新主要集中在车辆发动机动力装置或传动装置的改进方面，说，公司的技术创新主要集中在车辆发动机动力装置或传动装置的改进方面，同时对整车及主要总成的性能测试也非常重视。同时对整车及主要总成的性能测试也非常重视。F20M发动机的
33、燃料供给及其部件方面在以上各时间段中均有申请，发动机的燃料供给及其部件方面在以上各时间段中均有申请，而在而在01-05年仍然继续增长，这也说明该领域是该集团公司的传统技年仍然继续增长，这也说明该领域是该集团公司的传统技术。公司在传统技术领域中仍然加大研发力度，以继续保持其优势。术。公司在传统技术领域中仍然加大研发力度，以继续保持其优势。在关于电学的在关于电学的H分类的申请量并不多，这说明公司在车辆的电子控制分类的申请量并不多，这说明公司在车辆的电子控制方面与国外汽车公司仍然存在差距方面与国外汽车公司仍然存在差距。国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第47页，共48页。谢谢！谢谢！李鹏李鹏国家知识产权局专利文献部国家知识产权局专利文献部E-mail:TEL:(010)62083543国家知识产权局专利局文献部国家知识产权局专利局文献部第48页，共48页。
