1、HUO Zhengxin Professor of Law Vice DeanFaculty of International Law China University of Political Science and LawCompulsory Course for L.L.B.Private International Law“”案例释义：三一集团诉奥巴马案等国际民事争议国际民事争议诉讼诉讼(Litigation)仲裁仲裁(Arbitration)和解(Negotiation)调解(Mediation)替代争议解决方替代争议解决方法法 (ADR)际民事诉讼程序是指一国法院在审理涉外民事案件
2、时，际民事诉讼程序是指一国法院在审理涉外民事案件时，法院、当事人和其他诉讼参与人必须遵守的特殊程序。法院、当事人和其他诉讼参与人必须遵守的特殊程序。其特点主要有：其特点主要有：1 1含有国际因素或涉外因素。含有国际因素或涉外因素。2 2国际民事诉讼的程序问题，一般适用法院地法，而国际民事诉讼的程序问题，一般适用法院地法，而不适用外国法。不适用外国法。3 3调整国际民事诉讼的程序法既包括一国法院审理国调整国际民事诉讼的程序法既包括一国法院审理国内民事案件所适用的一般程序规范，也包括专门处理国内民事案件所适用的一般程序规范，也包括专门处理国际民事案件所适用的特殊程序规范。一般说来，特殊程际民事案件
3、所适用的特殊程序规范。一般说来，特殊程序规范优先适用序规范优先适用;只有特殊程序规范没有规定或不能适只有特殊程序规范没有规定或不能适用时，才适用一般程序规范。用时，才适用一般程序规范。International Civil LitigationSpecial Problems in I.C.L.1.外国人的民事诉讼地位问题；外国人的民事诉讼地位问题；2.涉外民事案件的管辖权问题；涉外民事案件的管辖权问题；3.国际民事司法协助问题；国际民事司法协助问题；4.判决的相互承认与执行问题判决的相互承认与执行问题民事诉讼法民事诉讼法第第263条：条：外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、外国人
4、、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，需要委托律师代理诉讼的，必须委托中华人民应诉，需要委托律师代理诉讼的，必须委托中华人民共和国的律师。共和国的律师。新民诉法司法解释第新民诉法司法解释第528条【修改】条【修改】涉外民事诉讼中的外籍当事人，可以委托本国人为诉涉外民事诉讼中的外籍当事人，可以委托本国人为诉讼代理人，也可以委托本国律师以非律师身份担任诉讼代理人，也可以委托本国律师以非律师身份担任诉讼代理人；外国驻华使领馆官员，受本国公民的委托，讼代理人；外国驻华使领馆官员，受本国公民的委托，可以以个人名义担任诉讼代理人，但在诉讼中不享有可以以个人名义担任诉讼代理人，但在诉讼中不享有外交
5、或者领事特权和豁免。外交或者领事特权和豁免。第第58条条 当事人、法定代理人可以委托一至二人作当事人、法定代理人可以委托一至二人作为诉讼代理人。为诉讼代理人。下列人员可以被委托为诉讼代理人：下列人员可以被委托为诉讼代理人：（一）律师、基层法律服务工作者；（一）律师、基层法律服务工作者；（二）当事人的近亲属或者工作人员；（二）当事人的近亲属或者工作人员；（三）当事人所在社区、单位以及有关社（三）当事人所在社区、单位以及有关社会团体推荐的公民。会团体推荐的公民。可见，外国人在中国参加诉讼，如果可见，外国人在中国参加诉讼，如果要请律师代理诉讼，必须聘请中国律要请律师代理诉讼，必须聘请中国律师；如果请
6、非律师代理诉讼，则既可师；如果请非律师代理诉讼，则既可以是中国人，也可以是其本国人。但以是中国人，也可以是其本国人。但是，其所请的本国人即使在其本国是是，其所请的本国人即使在其本国是律师，也只能以非律师的身份代理诉律师，也只能以非律师的身份代理诉讼讼,且依据民诉法第且依据民诉法第5858条，该外国条，该外国人事实上只能是该外国当事方的近亲人事实上只能是该外国当事方的近亲属或工作人员属或工作人员。国际民事诉讼管辖权是指国际民事诉讼管辖权是指:一国法院或具有审判一国法院或具有审判权的其他司法机关受理、审判具有涉外因素的权的其他司法机关受理、审判具有涉外因素的民商事案件的资格或权限。民商事案件的资格
7、或权限。International civil jurisdiction generally refers to the power of a state,normally exercised through its courts,to decide legal issues and disputes of civil nature involving foreign elements.（Jurisdiction in Legal Term）5.一般管辖权和特殊管辖权一般管辖权和特殊管辖权 （general&specific jurisdiction）6.对人诉讼管辖权和对物诉讼管辖权对人诉讼
8、管辖权和对物诉讼管辖权 in personam&in rem jurisdiction 三、国际民事诉讼管辖权的冲突三、国际民事诉讼管辖权的冲突 （Conflict of Jurisdictions）（一）产生原因（一）产生原因（Causes）1.主权原因（主权原因（Sovereign Cause）2.法律原因（法律原因（Legal Cause）3.主观原因（主观原因（Subjective Cause）（二）冲突的种类（二）冲突的种类 Categories of Conflicts1.积极冲突（积极冲突（positive conflict）2.消极冲突（消极冲突（negative confli
9、ct）以被告住所地作为普通管辖的依据，即采用原以被告住所地作为普通管辖的依据，即采用原告就被告原则。告就被告原则。（）对不在中国领域内居住的人以及下落不（）对不在中国领域内居住的人以及下落不明或者宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉明或者宣告失踪的人提起的有关身份关系的诉讼讼,可由原告住所地以及原告经常居住地的中国可由原告住所地以及原告经常居住地的中国法院管辖。法院管辖。）涉及合同或财产权益纠纷的特殊管辖：）涉及合同或财产权益纠纷的特殊管辖：民事诉讼法民事诉讼法第第265条条3.专属管辖：专属管辖：民事诉讼法民事诉讼法第第33条与第条与第266条条4.协议管辖：协议管辖：原原民事诉讼法民事诉讼法
10、第第242条条5.应诉管辖应诉管辖:原原民事诉讼法民事诉讼法第第243条条 第三节第三节 国际民事司法协助国际民事司法协助概述概述(Introduction)International law prohibits a state from engaging in governmental activities within the territory of another state without that states consent.This principle applies to numerous aspects of international dispute resolution
11、 including the service of process,the taking of evidence,and the enforcement of judgments.As a consequence,courts in one nation often cannot effectively proceed with an international litigation without the assistance of courts in other nations.The assistance that the courts of one state lend to cour
12、ts or litigants of another state is referred to as“international judicial assistance.”司法协助司法协助域域 外外 送送 达达域域 外外 取取 证证外国法院判决的承认与执行外国法院判决的承认与执行 送达是指法院依法定的程序和方式将诉讼文书送送达是指法院依法定的程序和方式将诉讼文书送交当事人及其他诉讼参与人的行为。交当事人及其他诉讼参与人的行为。Service:The formal delivery of a writ,summons,or other legal process.域外送达是一国法院根据国际条约或
13、本国法律域外送达是一国法院根据国际条约或本国法律或按照互惠原则或按照互惠原则,将将“司法文书司法文书”和和“司法外文书司法外文书”送交给居住在境外的诉讼当事人或其他诉讼参与送交给居住在境外的诉讼当事人或其他诉讼参与人的行为。人的行为。1.直接送达直接送达（Direct Service）（1）外交代表或领事送达）外交代表或领事送达 (Service by Diplomatic or Consular Agents)（2）邮寄送达（）邮寄送达（Service by Mail)（3）个人送达（）个人送达（Personal Service)（4）公告送达（公告送达（Service by Publica
14、tion)（5）按当事人协商的方式送达（）按当事人协商的方式送达（Party Autonomy）间接送达是通过国际司法协助的途径来进行送达，间接送达是通过国际司法协助的途径来进行送达，它必须按照双方共同缔结或参加的双边或多边条它必须按照双方共同缔结或参加的双边或多边条约的规定，通过缔约国的中央机关来进行。约的规定，通过缔约国的中央机关来进行。关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书的公约书的公约（简称（简称海牙送达公约海牙送达公约）中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法第第267条条 1.间接送达：间接送达：有国际条约的从条约；没有条约关
15、系，通过外交途径。有国际条约的从条约；没有条约关系，通过外交途径。2.直接送达：直接送达：（1 1）外交代表或领事送达；）外交代表或领事送达；（2 2）个人送达；）个人送达；（3 3）邮寄送达；）邮寄送达；（4 4）公告送达。）公告送达。新民诉法司法解释新民诉法司法解释第第535条【新增加】条【新增加】外国人或者外国企业、组织的代表人、主要负责人在中华人民共外国人或者外国企业、组织的代表人、主要负责人在中华人民共和国领域内的，人民法院可以向该自然人或者外国企业、组织的和国领域内的，人民法院可以向该自然人或者外国企业、组织的代表人、主要负责人送达。代表人、主要负责人送达。外国企业、组织的主要负责
16、人包括该企业、组织的董事、监事、外国企业、组织的主要负责人包括该企业、组织的董事、监事、高级管理人员等。高级管理人员等。新民诉法司法解释第新民诉法司法解释第536条条【新增加】【新增加】受送达人所在国允许邮寄送达的，人民法院可以邮寄送达。受送达人所在国允许邮寄送达的，人民法院可以邮寄送达。邮寄送达时应当附有送达回证。受送达人未在送达回证上签收但邮寄送达时应当附有送达回证。受送达人未在送达回证上签收但在邮件回执上签收的，视为送达，签收日期为送达日期。在邮件回执上签收的，视为送达，签收日期为送达日期。自邮寄之日起满三个月，如果未收到送达的证明文件，且根据各自邮寄之日起满三个月，如果未收到送达的证明
17、文件，且根据各种情况不足以认定已经送达的，视为不能用邮寄方式送达。种情况不足以认定已经送达的，视为不能用邮寄方式送达。新民诉法司新民诉法司法解释第法解释第534条【修改】条【修改】对在中华人民共和国领域内没有住所的当事人，经用公告方式送达诉讼文书，公告期满不应诉，人民法院缺席判决后，仍应当将裁判文书依照民事诉讼法第二百六十七条第八项规定公告送达。自公告送达裁判文书满三个月之日起，经过三十日的上诉期当事人没有上诉的，一审判决即发生法律效力。新民诉法司法解释第新民诉法司法解释第537条【新增加】条【新增加】人民法院一审时采取公告方式向当事人送达诉讼文书的，二审时可径行采取公告方式向其送达诉讼文书，
18、但人民法院能够采取公告方式之外的其他方式送达的除外。中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法第第276、277条条 1.间接送达：间接送达：有国际条约的从条约；没有条约关系，通过有国际条约的从条约；没有条约关系，通过外交途径；外交途径；2.直接送达：直接送达：只认只认可有条件的外交代表或领事送达。可有条件的外交代表或领事送达。1.1.我国和外国缔结的双边司法协助条约我国和外国缔结的双边司法协助条约(36(36个个)；2.2.海牙送达公约海牙送达公约 关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外关于向国外送达民事或商事司法文书和司法外文书的公约（简称海牙送达公约）文书的公约（简称海牙送达公约
19、）我国加入我国加入海牙公约海牙公约时的一些特殊规定：时的一些特殊规定：（1 1）指定）指定司法部司法部作为中央机关。作为中央机关。（2 2）我国对该公约的一些条款作出了保留：）我国对该公约的一些条款作出了保留：A.A.对外交人员或领事直接送达，我国声明对外交人员或领事直接送达，我国声明“只只 有文书须送达给文书发出国公民时有文书须送达给文书发出国公民时”，才能在我国境内进行送达。才能在我国境内进行送达。B.B.对邮寄送达、主管人员直接送达、利害关对邮寄送达、主管人员直接送达、利害关系人直接送达系人直接送达3 3种替代送达方式，我国声明种替代送达方式，我国声明反对在我国境内采用。反对在我国境内采
20、用。公约成员国司法机关公约成员国司法机关该国驻华使领馆该国驻华使领馆中国司法部中国司法部最高人民法院最高人民法院有关人民法院有关人民法院当当 事事 人人中院专门法院中院专门法院高级人民法院高级人民法院最高人民法院最高人民法院司法部司法部外国中央机关外国中央机关中国驻外使领馆中国驻外使领馆 既未与我国缔结司法协助协定的国家，又非既未与我国缔结司法协助协定的国家，又非送达公约送达公约成员国，相互之间需要提供司法协助的：一般按互惠原成员国，相互之间需要提供司法协助的：一般按互惠原则通过外交途径送达。则通过外交途径送达。案例分析：案例分析：仰融仰融案案 20032003年年8 8月月2121日，仰融的
21、律师将传票及诉状以日，仰融的律师将传票及诉状以UPSUPS特快专特快专递挂号方式寄往中国司法部，向辽宁省政府进行文书送递挂号方式寄往中国司法部，向辽宁省政府进行文书送达。传票要求被告向原告律师送达针对该传票随附诉状达。传票要求被告向原告律师送达针对该传票随附诉状的答辩；并规定答辩须在传票送达日内作出，如被的答辩；并规定答辩须在传票送达日内作出，如被诉方未按时送达签办，则法院将作出缺席判决。诉方未按时送达签办，则法院将作出缺席判决。20032003年年1010月月2323日，中国司法部拒绝了仰融的律师的送达日，中国司法部拒绝了仰融的律师的送达请求请求,理由是，依据理由是，依据海牙送达公约海牙送达
22、公约第第1313条第条第1 1款款“执执行请求将损害被请求国国家主权或安全行请求将损害被请求国国家主权或安全”的，不予送达。的，不予送达。20032003年年1111月月1919日，美国华盛顿哥伦比亚特区联邦巡回法日，美国华盛顿哥伦比亚特区联邦巡回法院委托美国国务院通过外交途径，向中国外交部送达了院委托美国国务院通过外交途径，向中国外交部送达了仰融状告辽宁政府侵犯财产权一案的有关外交照会，并仰融状告辽宁政府侵犯财产权一案的有关外交照会，并附传票、诉讼状及诉讼通知书。中国外交部、司法部与附传票、诉讼状及诉讼通知书。中国外交部、司法部与辽宁省政府从此保持缄默。辽宁省政府从此保持缄默。2005200
23、5年年3 3月月3 3日，华盛顿哥伦比亚特区联邦巡回法院以对日，华盛顿哥伦比亚特区联邦巡回法院以对该案没有管辖权为由，驳回了仰融的诉讼请求。该案没有管辖权为由，驳回了仰融的诉讼请求。结合结合所学知识所学知识，试评价中国政府在该案中的，试评价中国政府在该案中的态度及作为态度及作为。第三节第三节 域外取证域外取证 (Taking of Evidence Abroad)一一、概念、概念（Definition）域外取证是指受诉法院国的有关机构或人域外取证是指受诉法院国的有关机构或人员为进行有关的国际民事诉讼程序而在法员为进行有关的国际民事诉讼程序而在法院国境外提取诉讼证据的行为。院国境外提取诉讼证据的
24、行为。二、取证方式（二、取证方式（Means of Evidence Taking）（一）直接取证方式（一）直接取证方式(Direct Means)1外交和领事人员取证外交和领事人员取证 2特派员取证特派员取证 3当事人或诉讼代理人自行取证当事人或诉讼代理人自行取证（二）间接取证的程序（二）间接取证的程序(Indirect Means)1970年年关于从国外调取民事或商事证据的公关于从国外调取民事或商事证据的公约约（简称（简称海牙取证公约海牙取证公约）三、中国的域外取证制度三、中国的域外取证制度n（一）国内法（一）国内法n民事诉讼法民事诉讼法第第276276条条1.间接取证：间接取证：n 有国
25、际条约的从条约；没有条约关系，通有国际条约的从条约；没有条约关系，通过外交途径；过外交途径；2.直接取证：直接取证：n 只认可有条件的外交代表或领事取证。只认可有条件的外交代表或领事取证。（二）国际条约（二）国际条约 1.我国和外国缔结的双边司法协助条约我国和外国缔结的双边司法协助条约 2.1970年年海牙取证公约海牙取证公约第四节第四节 外国法院判决的承认与执行外国法院判决的承认与执行(Recognition and Enforcement of Foreign Judgments)一、概念（一、概念（Definition）1.1.外外 国国 3.3.判判 决决 4.4.承认与执行承认与执行
26、 2.2.法法 院院n（一）原判决国法院有合格的管辖权（一）原判决国法院有合格的管辖权 （The Rendering Court Possesses Proper Jurisdiction）n（二）外国法院判决是一个确定的判决（二）外国法院判决是一个确定的判决 （Foreign Judgment be Binding)n（三）有关的诉讼程序应具有公正性（三）有关的诉讼程序应具有公正性 （Judicial Process be Just）n（四）外国法院判决是基于合法手段获得的（四）外国法院判决是基于合法手段获得的 （Judgment Obtained Legally）n（一）德、法等国采用执行
27、令的程序（一）德、法等国采用执行令的程序 n（二）英国等国采用登记程序或重新审理程序（二）英国等国采用登记程序或重新审理程序五、中国的立法五、中国的立法 （Chinese Legislation）（一）承认与执行外国法院判决的依据（一）承认与执行外国法院判决的依据 1.国内立法国内立法 2.国际条约国际条约（二）申（二）申 请请 主主 体体n1.申请人民法院承认和执行外国法院判决申请人民法院承认和执行外国法院判决 民事诉讼法民事诉讼法第第281条条（）当事人；（）外国法院（）当事人；（）外国法院n2.向外国申请承认和执行我国法院判决向外国申请承认和执行我国法院判决 民事诉讼法民事诉讼法第第28
28、0条条第第1款款（）当事人；（）人民法院（）当事人；（）人民法院 n新民诉法司法解释第五百五十条【修改】新民诉法司法解释第五百五十条【修改】n当事人在中华人民共和国领域外使用中华人民共和国法院的判决书、裁定书，要求中华人民共和国法院证明其法律效力的，或者外国法院要求中华人民共和国法院证明判决书、裁定书的法律效力的，作出判决、裁定的中华人民共和国法院，可以本法院的名义出具证明。n新民诉法司法解释第五百三十条【保留】新民诉法司法解释第五百三十条【保留】n 涉外民事诉讼中，经调解双方达成协议，应当制发调解书。当事人要求发给判决书的，可以依协议的内容制作判决书送达当事人。新民诉法司法解释第五百四十三条
29、【新增加】新民诉法司法解释第五百四十三条【新增加】n申请人向人民法院申请承认和执行外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，应当提交申请书，并附外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定正本或者经证明无误的副本以及中文译本。外国法院判决、裁定为缺席判决、裁定的，申请人应当同时提交该外国法院已经合法传唤的证明文件，但判决、裁定已经对此予以明确说明的除外。n中华人民共和国缔结或者参加的国际条约对提交文件有规定的，按照规定办理。n1.1.必须是发生法律效力的判决、裁定。必须是发生法律效力的判决、裁定。n2.2.不得违反我国法律的基本原则或者国家主权、不得违反我国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利
30、益。安全、社会公共利益。n3.3.我国法院和外国法院都有管辖权的案件，一方我国法院和外国法院都有管辖权的案件，一方当事人在外国法院起诉，另一方当事人在我国人当事人在外国法院起诉，另一方当事人在我国人民法院起诉；我国法院受理并作出判决后，外国民法院起诉；我国法院受理并作出判决后，外国法院申请或当事人请求人民法院承认和执行外国法院申请或当事人请求人民法院承认和执行外国法院对本案作出的判决、裁决的，不予准许。法院对本案作出的判决、裁决的，不予准许。n4.4.外国与我国缔结或参加国际条约的，按国际条外国与我国缔结或参加国际条约的，按国际条约规定的条件，否则以互惠原则为基础。约规定的条件，否则以互惠原则
31、为基础。（四）我国承认与执行外国法院判决的方式（四）我国承认与执行外国法院判决的方式1.签发执行令签发执行令民事诉讼法第282 条2.重新作出判决重新作出判决 新民诉法司法解释第544条。（四）我国承认与执行外国法院判决的程序（四）我国承认与执行外国法院判决的程序程序（）程序（）当事人当事人/外国法院外国法院 中级人民法院中级人民法院 不予承认与执行不予承认与执行签发执行令签发执行令有国际条约或存在互惠原则时符合条件符合条件不符合条件不符合条件第三节第三节 域外取证域外取证 (Taking of Evidence Abroad)一一、概念、概念（Definition）域外取证是指受诉法院国的有
32、关机构或人域外取证是指受诉法院国的有关机构或人员为进行有关的国际民事诉讼程序而在法员为进行有关的国际民事诉讼程序而在法院国境外提取诉讼证据的行为。院国境外提取诉讼证据的行为。二、取证方式（二、取证方式（Means of Evidence Taking）（一）直接取证方式（一）直接取证方式(Direct Means)1外交和领事人员取证外交和领事人员取证 2特派员取证特派员取证 3当事人或诉讼代理人自行取证当事人或诉讼代理人自行取证（二）间接取证的程序（二）间接取证的程序(Indirect Means)1970年年关于从国外调取民事或商事证据的公关于从国外调取民事或商事证据的公约约（简称（简称海
33、牙取证公约海牙取证公约）三、中国的域外取证制度三、中国的域外取证制度n（一）国内法（一）国内法n民事诉讼法民事诉讼法第第276276条条1.间接取证：间接取证：n 有国际条约的从条约；没有条约关系，通有国际条约的从条约；没有条约关系，通过外交途径；过外交途径；2.直接取证：直接取证：n 只认可有条件的外交代表或领事取证。只认可有条件的外交代表或领事取证。（二）国际条约（二）国际条约 1.我国和外国缔结的双边司法协助条约我国和外国缔结的双边司法协助条约 2.1970年年海牙取证公约海牙取证公约第四节第四节 外国法院判决的承认与执行外国法院判决的承认与执行(Recognition and Enfo
34、rcement of Foreign Judgments)一、概念（一、概念（Definition）1.1.外外 国国 3.3.判判 决决 4.4.承认与执行承认与执行 2.2.法法 院院n（一）原判决国法院有合格的管辖权（一）原判决国法院有合格的管辖权 （The Rendering Court Possesses Proper Jurisdiction）n（二）外国法院判决是一个确定的判决（二）外国法院判决是一个确定的判决 （Foreign Judgment be Binding)n（三）有关的诉讼程序应具有公正性（三）有关的诉讼程序应具有公正性 （Judicial Process be J
35、ust）n（四）外国法院判决是基于合法手段获得的（四）外国法院判决是基于合法手段获得的 （Judgment Obtained Legally）n（一）德、法等国采用执行令的程序（一）德、法等国采用执行令的程序 n（二）英国等国采用登记程序或重新审理程序（二）英国等国采用登记程序或重新审理程序五、中国的立法五、中国的立法 （Chinese Legislation）（一）承认与执行外国法院判决的依据（一）承认与执行外国法院判决的依据 1.国内立法国内立法 2.国际条约国际条约（二）申（二）申 请请 主主 体体n1.申请人民法院承认和执行外国法院判决申请人民法院承认和执行外国法院判决 民事诉讼法民事
36、诉讼法第第281条条（）当事人；（）外国法院（）当事人；（）外国法院n2.向外国申请承认和执行我国法院判决向外国申请承认和执行我国法院判决 民事诉讼法民事诉讼法第第280条条第第1款款（）当事人；（）人民法院（）当事人；（）人民法院 n新民诉法司法解释第五百五十条【修改】新民诉法司法解释第五百五十条【修改】n当事人在中华人民共和国领域外使用中华人民共和国法院的判决书、裁定书，要求中华人民共和国法院证明其法律效力的，或者外国法院要求中华人民共和国法院证明判决书、裁定书的法律效力的，作出判决、裁定的中华人民共和国法院，可以本法院的名义出具证明。n新民诉法司法解释第五百三十条【保留】新民诉法司法解释
37、第五百三十条【保留】n 涉外民事诉讼中，经调解双方达成协议，应当制发调解书。当事人要求发给判决书的，可以依协议的内容制作判决书送达当事人。新民诉法司法解释第五百四十三条【新增加】新民诉法司法解释第五百四十三条【新增加】n申请人向人民法院申请承认和执行外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，应当提交申请书，并附外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定正本或者经证明无误的副本以及中文译本。外国法院判决、裁定为缺席判决、裁定的，申请人应当同时提交该外国法院已经合法传唤的证明文件，但判决、裁定已经对此予以明确说明的除外。n中华人民共和国缔结或者参加的国际条约对提交文件有规定的，按照规定办理。n1.1.必
38、须是发生法律效力的判决、裁定。必须是发生法律效力的判决、裁定。n2.2.不得违反我国法律的基本原则或者国家主权、不得违反我国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益。安全、社会公共利益。n3.3.我国法院和外国法院都有管辖权的案件，一方我国法院和外国法院都有管辖权的案件，一方当事人在外国法院起诉，另一方当事人在我国人当事人在外国法院起诉，另一方当事人在我国人民法院起诉；我国法院受理并作出判决后，外国民法院起诉；我国法院受理并作出判决后，外国法院申请或当事人请求人民法院承认和执行外国法院申请或当事人请求人民法院承认和执行外国法院对本案作出的判决、裁决的，不予准许。法院对本案作出的判决、裁决
39、的，不予准许。n4.4.外国与我国缔结或参加国际条约的，按国际条外国与我国缔结或参加国际条约的，按国际条约规定的条件，否则以互惠原则为基础。约规定的条件，否则以互惠原则为基础。（四）我国承认与执行外国法院判决的方式（四）我国承认与执行外国法院判决的方式1.签发执行令签发执行令民事诉讼法第282 条2.重新作出判决重新作出判决 新民诉法司法解释第544条。（四）我国承认与执行外国法院判决的程序（四）我国承认与执行外国法院判决的程序程序（）程序（）当事人当事人/外国法院外国法院 中级人民法院中级人民法院 不予承认与执行不予承认与执行签发执行令签发执行令有国际条约或存在互惠原则时符合条件符合条件不符
40、合条件不符合条件程序（）程序（）当事人当事人 有管辖权的人民法院有管辖权的人民法院 既无国际条约也不既无国际条约也不存在互惠原则时存在互惠原则时重新审判重新审判 判例释义：日本公民五味晃申请执判例释义：日本公民五味晃申请执行日本法院判决案行日本法院判决案 n1990年，原告日本人五味晃在日本国横滨地方法院以年，原告日本人五味晃在日本国横滨地方法院以日本日中物产有限公司及其法定代表人宇佐邦夫在中日本日中物产有限公司及其法定代表人宇佐邦夫在中国投资，设立大连发日海产食品有限公司，向五味晃国投资，设立大连发日海产食品有限公司，向五味晃借的借的15000万日元到期未还为由提起诉讼。万日元到期未还为由提
41、起诉讼。1991年，年，该日本法院作出了原告胜诉的判决。该日本法院作出了原告胜诉的判决。1993年年12月月1 2日，日本熊本地方法院根据该生效的判决发出了冻结日，日本熊本地方法院根据该生效的判决发出了冻结被告在大连发日海产食品有限公司的投资金被告在大连发日海产食品有限公司的投资金458万元万元人民币的命令，之后，熊本地方法院玉名分院作出了人民币的命令，之后，熊本地方法院玉名分院作出了债权转让命令，要求大连发日海产食品有限公司将债权转让命令，要求大连发日海产食品有限公司将485万元转让给原告五味晃。万元转让给原告五味晃。n19941994年年2 2月，日本法院依据月，日本法院依据海牙送达公约海
42、牙送达公约，通过，通过其中央机关经中国司法部将上述债权转让命令送达给其中央机关经中国司法部将上述债权转让命令送达给大连发日海产食品有限公司，但遭到大连发日海产食大连发日海产食品有限公司，但遭到大连发日海产食品有限公司的拒绝。品有限公司的拒绝。19941994年，原告五味晃向大连市中年，原告五味晃向大连市中级人民法院提起承认日本法法院的判决、债权冻结命级人民法院提起承认日本法法院的判决、债权冻结命令及债权转让命令的法律效力，对大连发日海产食品令及债权转让命令的法律效力，对大连发日海产食品有限公司中的被告的投资额给予执行的申请。有限公司中的被告的投资额给予执行的申请。n大连市中级人民法院通过辽宁省
43、高级人民法院向最高大连市中级人民法院通过辽宁省高级人民法院向最高人民法院请示，在得到最高人民法院的复函于人民法院请示，在得到最高人民法院的复函于19941994年年1111月月5 5日作出裁定，驳回申请人五味晃的请求，主要理日作出裁定，驳回申请人五味晃的请求，主要理由是：依据由是：依据民事诉讼法民事诉讼法第第266266条（现为第条（现为第282282条）规条）规定定的规定，中国与日本国之间没有缔结或者参加相互的规定，中国与日本国之间没有缔结或者参加相互承认和执行法院判决、裁定的国际条约，亦未建立相承认和执行法院判决、裁定的国际条约，亦未建立相应的互惠关系。应的互惠关系。问题：问题：（1 1）
44、大连市中级人民法院是否应受理五味晃提出大连市中级人民法院是否应受理五味晃提出的申请的申请?（2 2）大连中院的裁定是否适当，为什么？大连中院的裁定是否适当，为什么？二、二、首例首例中国法院判决在美国得到承认与执行案中国法院判决在美国得到承认与执行案n20112011年年6 6月底，湖北葛洲坝三联实业股份有限公月底，湖北葛洲坝三联实业股份有限公司（司（“三联公司三联公司”）和湖北平湖旅游船有限公）和湖北平湖旅游船有限公司（司（“平湖公司平湖公司”）（统称为）（统称为“原告原告”）诉美）诉美国罗宾逊直升机有限公司（国罗宾逊直升机有限公司（“被告被告”）直升机）直升机产品侵权纠纷一案（产品侵权纠纷一
45、案（“本案本案”）是第一例在美）是第一例在美国申请承认与执行中国法院判决并获得成功的国申请承认与执行中国法院判决并获得成功的标志性案件。标志性案件。n本案在中国法学界引发争论。乐观者认为，由本案在中国法学界引发争论。乐观者认为，由于中美两国尚未签署双边司法协助的条约，此于中美两国尚未签署双边司法协助的条约，此案可能会肇始两国司法互惠关系；审慎者则认案可能会肇始两国司法互惠关系；审慎者则认为案件的偶然性太大，不具备成为为案件的偶然性太大，不具备成为“案例案例”的的潜质。潜质。三、以色列法院首次执行中国判决三、以色列法院首次执行中国判决n以色列特拉维夫地方法院于2015年10月6日做出了一份具有里
46、程碑意义的裁决：由中国地方法院做出的商业纠纷的判决，在以色列司法制度下是可执行的（以下简称判决）。n原告原告江苏省海外企业集团有限公司江苏省海外企业集团有限公司与被告与被告艾萨艾萨克克莱特曼（莱特曼（以色列公民）在中国签约，为后者以色列公民）在中国签约，为后者负责的乌克兰建设项目招聘和安置中国建筑工负责的乌克兰建设项目招聘和安置中国建筑工人。原告依约派遣工人至乌克兰后，双方产生人。原告依约派遣工人至乌克兰后，双方产生纠纷，工人被遣返回中国。原告遂在中国南通纠纷，工人被遣返回中国。原告遂在中国南通市对被告提起索赔诉讼。市对被告提起索赔诉讼。n2009年年12月，江苏省南通中院该案作出判决，月，江
47、苏省南通中院该案作出判决，判令被告（以色列公民）返还江苏省海外企业判令被告（以色列公民）返还江苏省海外企业集团有限公司集团有限公司1000余万元。余万元。该南通法院的判决该南通法院的判决即是以色列强制执行程序的标的。即是以色列强制执行程序的标的。n由于中以两国之间没有可适用的国际条约，特拉维夫地方法院在审查是否应执行该中国判决时，适用的是以色列外国判决执行法。依据该法，在无国际条约的情况下，承认与执行外国民事判决须满足互惠条件。n由于截至该案审判之日，中国法院还未审查过在中国执行以色列判决的申请，因此，特拉维夫地方法院在判断中以两国是否存在互惠关系时产生争论。n以色列当事人聘请的律师及专家证人
48、提出，由于没有以色列当事人聘请的律师及专家证人提出，由于没有中国法院执行以色列法院判决的先例，根据中国法院执行以色列法院判决的先例，根据“你帮我你帮我，我也帮你，我也帮你”的互惠原则，以色列法院不应先行承认的互惠原则，以色列法院不应先行承认中国法院的判决。而且中国之前曾因此理由拒绝承认中国法院的判决。而且中国之前曾因此理由拒绝承认日本、英格兰等国（地区）的民事判决。日本、英格兰等国（地区）的民事判决。n中国当事人聘请的专家则强调，中以两国的法院完全中国当事人聘请的专家则强调，中以两国的法院完全可以依据法律上的互惠原则承认与执行对方的判决。可以依据法律上的互惠原则承认与执行对方的判决。互惠原则旨
49、在促进国际间的司法互助，不是拒绝执行互惠原则旨在促进国际间的司法互助，不是拒绝执行外国判决的挡箭牌。互惠原则的建立，必须有一方愿外国判决的挡箭牌。互惠原则的建立，必须有一方愿意迈出第一步才能实现两国间的互惠互利，如果各国意迈出第一步才能实现两国间的互惠互利，如果各国都止步不前，互惠原则就失去了实际意义。以色列法都止步不前，互惠原则就失去了实际意义。以色列法院先行承认中国法院的判决是中以两国在司法互助领院先行承认中国法院的判决是中以两国在司法互助领域的良好开端，能够进一步促进两国间的贸易往来与域的良好开端，能够进一步促进两国间的贸易往来与财产安全。财产安全。n在听完几位中国法专家作出的，就中国法
50、庭是否会执行以色列法庭的判决表达了截然不同的看法，并审查了所有的证据之后，特拉维夫法院裁决如下：n与此案有关的中国法为中华人民共和国民事诉讼法第281条和第282条，依之，当中国法院审查外国判决执行的申请时，应当考虑以下几点：1）判决在其国内为终局的、可执行的；2）存在两国皆为缔约方的条约，或者与该申请国存在互惠关系，3）外国的判决不违反中国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益。上述立法使中国法院可基于互惠原则执行外国的判决。n关于中国法院曾拒绝执行日本和英格兰法院做出的几次判决的事实，法庭认为，这并不表示中国法院会拒绝执行以色列判决。n目前以色列和中国之间增强的贸易和相互关系，带来
