1、l施工资料不合格，工程不能验收l施工资料是指导施工和控制施工质量的依据l施工资料全面反映工程的质量状况l施工资料是工程使用，改建和扩建的依据l一、工程资料不合格，工程不能验收l 根据交通部文件关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知 交公路发2004446号 1、内业资料未按要求整理或检查项目不全、频率不足或缺少必要的数据，不能有效证明工程所用的原材料、施工工艺及工程质量符合规范要求或资料反映出的工程质量达不到合格标准，不能保证安全运营及正常使用时，工程不予验收。要求：在对内业资料重新整理，达到要求后方可组织验收。2、内业资料应是原始资料，是施工过程中的原件，不符合要求扣1-3分。3、
2、内业资料应字迹清晰、工整，表格内容应填写完整，签字齐全，并按要求分类编排，装订整齐，不符合要求时扣1-3分。4、按施工工序、工艺的要求所有资料应齐全、完整，资料反映出的抽查频率、质量指标应满足有关标准、规范规定的要求，不符合要求时扣2-4分。l根据公路工程质量检验评定标准根据公路工程质量检验评定标准 (JTGF80/1-2004)1、分项工程的施工资料和图表残缺，缺乏最基本的数据，或有伪造涂改者，不予检验和评定。2、资料不全者应予减分，减分幅度可按本标准3.2.4条所列各款逐款检查，视资料不全情况，每款减13分。公路工程质量检验评定标准 3.2.4条 质量保证资料应包括以下六个方面：1)所用原
3、材料、半成品和成品质量检验结果：2)材料配比、拌和加工控制检验和试验数据；3)地基处理、隐蔽工程施工记录和大桥、隧道施工监控资料；4)各项质量控制指标的试验记录和质量检验汇总图表；5)施工过程中遇到的非正常情况记录及其对工程质量影响分析；6)施工过程中如发生质量事故，经处理补救后，达到设计要求的认可证明文件等。l二、施工资料是指导施工和控制施工质量的依据 标准试验、配合比试验指导施工、测量放样指导施工l三、施工资料全面反映工程的质量状况 使用材料的各项指标、质量控制数据、分项、分部、单位评定等反映工程施工质量状况l四、施工资料是工程使用，改建和扩建的依据 针对可能存在的缺陷进行养护，是改建和扩
4、建的参考l编制公路工程资料涉及到许多方面，包括公路工程项目的提出、立项、可行性研究、招投标、设计、施工、监理、验收等各方面的资料。其法规文件较多。1、中华人民共和国档案法及中华人民共和国档案法实施办法；2、科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-2000）；3、照片档案管理规范（修订）GB/T 11821-2002 4、公路工程竣(交)工验收办法（交通部2004年第3号令）5、公路工程工程资料立卷归档管理办法（交办发2001390号）；6、现行公路工程标准、规范、规程。7、福建省高速公路建设项目档案管理实施细则 l一、内容多、涉及面广 公路工程项目多、工程量大、施工期长 施工资料、
5、试验资料、施工工序检查控制资料等等l二、原始性、真实性 资料要原始、真实、准确、有效l三、技术性、专业性 资料编制是以规范、规程、标准、设计文件等为依据l四、齐全、完整性 齐全完整，不能缺失l五、时限性、时效性 材料试验的时限性、时效性，监理签认的时限性、时效性l 工程资料是工程建设全过程的真实记录，是整个工程建设的一个重要组成部分。工程资料是公路建设过程中形成的原始记录，不能随意增加、减少和更改，必须保证各类资料的时效性、准确性、真实性、完整性、规范性、美观性。工程资料立卷要做到科学分类，组卷合理，工程的全套资料归档时必须完全符合档案工作目标管理的标准，以达到查找便捷，方便利用的目的。因此，
6、对于工程资料编制工作总的要求是在保证工程资料内在质量的基础上，注重提高外在品质，并要求及时收集，及时分析，及时报送，以便指导和管理施工。l 在施工过程中要确保内业资料准确、完整、及时地反映工程进程。l 在建设项目竣工验收时内业资料必须保证其全面性、准确性、真实性、可追溯性特征。l 内在质量是指工程资料的内容要准确、真实、完整、规范；外在品质则是指及时和美观。l具体要求如下l 及时 是针对工程资料的时效性而言，在每个施工工序和管理过程中所发生的资料都应该及时收集和整理，并按要求报送审核和归档，为动态管理提供最快的信息和资讯。l准确 是指必须坚持一丝不苟的科学态度和认真负责的工作精神，严格按程序，
7、严禁采用“回忆录式”编写资料，以保证资料的准确无误，如控制的技术指标符合规范要求，数据的记录、计算、审核准确等。l真实 是指坚持实事求是和求真务实的科学态度，严禁伪造和闭门造车等捏造数据来满足试验和检测频率要求，以保证数据真实可靠等。监理应重点对承包商的资料真实性和准确性进行审查。l完整 是指图纸、资料齐全、规范、无遗漏，如停工令整改报告复工令等资料要闭合，试验和检测频率符合规范要求等。l规范 是指表格填写、文件分类、科目编排科学、合理，符合规范要求，容易查找；l美观 则要求工程资料文字清晰、幅面整洁，成品符合档案存档规定，适于长期保存。l统一管理 业主要根据设计文件和规范要求统一制定施工用表
8、，制定统一的报验程序；进行单位、分部、分项工程划分；达到施工用表统一，工程划分统一，报验程序统一。l时限管理 要求内外业基本同步完成，才能保证资料真实性、起到指导和控制施工的作用。l全面管理 施工和监理单位要配备固定的人员，其中要有专业人员，制定相关的制度和细则，施工单位的技术负责人要管理资料编制工作。l一、一、人员要求 工程内业资料的编制工作是一项专业性较强的工作，需要在上级主管部门、业主、监理的监督指导下进行，各项目部内业资料档案工作应在副经理分管下、总工程师的指导下，按合同要求配备一名有实际工程经验的内业工程师负责，同时各部门、施工队伍应有专门的人员负责内业资料收集工作。l 内业资料档案
9、人员必须执证上岗，同时做到l1、了解工程建设有关标准和规范；l2、了解工程程序和动态；l3、熟悉工程各单位工程施工工艺过程；l4、了解工程内业资料的组成。l 工程资料收集编制工作专、兼职人员应当忠于职守，遵守纪律，不仅具备公路工程专业技术知识，而且熟悉工程管理及工程资料编制的依据和要求，并具备对资料的收集、整理、保护和分析的能力。l 其次是培训、指导和检查，业主和监理日常要对施工单位进行检查和指导l二、机构健全二、机构健全 为确保内业资料达到全过程、科学化管理必须有一个完善的内业资料档案管理组织机构，各参建单位应形成一个内业资料档案管理网络系统，并制订与管理网络相应人员的职责及奖惩措施，以便内
10、业工作统一领导、分级管理，责任到人。l三、制度建立三、制度建立l 各参建单位应建立健全内业资料档案管理制度，应制定内业工程师职责、内业资料档案汇总整理制度、内业资料档案管理制度、内业资料档案利用制度、保密制度、借阅制度、内业资料档案管理网络图，切实保证内业资料档案管理的制度化、规范化和科学化。l四、档案室硬件要求四、档案室硬件要求l 各参建单位应有单独一间能满足使用功能的房间作为档案室，同时应做好防盗、防火、防潮、防尘、防光、防高温、防污染、防有害生物的“八防”工作。同时配备计算机一台、打印机一台和足够的铁皮文档柜或资料柜（架）。质量监督机构按公路工程竣工档案管理的有关规定，在施工过程中和竣（
11、交）工时对监理、施工单位的质量保证资料进行检查。施工单位应有完整的施工原始记录、试验数据、分项工程自查数据等质量保证资料，并进行整理分析，负责提交齐全、真实和系统的施工资料和图表。工程监理单位应有齐全、真实和系统的监理资料和工程质量评定资料。检查的主要内容：l 承包人和监理单位资料完整性l 检测、试验资料的真实性l 填表、书写是否符合要求；l 计算公式及计算结果是否正确；l引用规范或标准是否正确，以及对规范或标准的理解是否正确；l分类整理是否正确；l分项、分部、单位工程的划分是否统一；l各参建单位的交叉资料是否封闭完善。l 工程资料包括施工组织设计、质保体系、安保体系、开工报告、原材料证明书及
12、检测、试验记录、现场质量检验报告单、施工原始记录、申请批复单、施工放样报验单、试验报告、质量检验评定表、中间交工证书、测量资料、施工会议纪要、大记事、施工日记、施工日志、工程事故资料、工程变更、延误及索赔资料等。l 监理单位的独立抽检及试验资料应齐全、完整，抽查频率应满足有关规定；监理日志，会议记录、纪要，旁站和巡视记录应字迹清晰、工整，内容真实完整，监理指令和整改通知单的反馈情况等。l统一表格规格统一表格规格l 内业资料表格统一采用A4规格的优质书写纸；为了全线统一表格样式，监表、工程试验表、现场质量检验表、现场施工记录表、施工日记和施工日志等表格由业主牵头统一进行胶印由业主牵头统一进行胶印
13、。单位分部分项工程划分 施工单位在工程开工之前应按公路工程质量检验评定标准(JTGF80/1-2004)的要求进行单位、分部、分项工程的划分，为工程资料的编制做好准备工作。监理与施工单位可以协商进行工程的划分，划分体系应保持一致，报总监办审批。经总监批准的工程划分方案最终作为施工单位、监理单位进行工程质量评分的依据。施工、监理、建设单位按同一工程项目划分进行工程质量保证资料的收集和整理。l格式要求格式要求 按照工程资料编制的依据要求，编制归档的文件材料除应遵循总要求外，还必须符合并达到归档要求。为此按照案卷构成一般要求，所有公路工程工程资料必须是原件（特殊文件除外），归档文件材料，必须书写工整
14、，字迹、线条清晰耐久，表格统一规范（文字、表格A4，图纸A3），禁止使用圆珠笔、铅笔、红墨水、纯蓝墨水等易褪色的书写工具书写。打印件应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色打印件以保证字迹耐久。l笔迹要求笔迹要求 所有的签名都应该是本人签名或授权代签名，但代签名必须是代理人的本人名字，不允许代替别人签名；必须按要求在表格中的签名，不允许出现一人完成所有签字，如计算与复核不能是同一个人签名等情况，以此类推。所有资料中的各方人员必须手签全名，不能以盖章或复印代替手签名。原始记录资料不得随意更改，如测量资料、试验资料、检测资料等，如果必须更改的话，应在旁边签名。l签字人员要求：签字人员要求
15、：内业资料表格中施工单位签字部分的人员必须是标段项目部的相关人员，且每次签名需签署日期，签名不能是施工班组的人员。表格中需签名的人员均应签满，签字时不能补签、替签。l建立台帐建立台帐：档案资料应建立总的台帐，各单位、分部、分项工程、文件、安全、廉政等档案应建立台帐，各档案盒内应建立卷内目录。l及时汇总：及时汇总：档案工作人员每月应对所保存的档案进行一次汇总整理、检查，并做好检查记录，发现问题及时汇报并采取相应的整改措施。l监理人员签署要求监理人员签署要求 监理人员在内业资料签署意见必须简要明确，不得签署“基本同意”、“同意局部开工”、“拟同意开工”、“情况属实”、“表格齐全”等含糊不清、不明确
16、的意见。l 施工资料的填写按照单位、分部、分项进行，但要注意质保资料的填写要求每一个构件或每一个台班填写，不同的结构要分别填写，所有的施工工序都要有质保资料；l 自检评定仅对验评标准中有要求的进行评定，自检评定可以按照单位、分部、分项划分中的评定单元进行汇总评定。l具体要求如下：l1、“承包单位、监理单位”填写应与合同文件全名一致，合同号为单位合同号；l2、“编号”为竣工时统一编号用，填表单位为收集资料需要编号时，只能用铅笔临时编写，待竣工时再根据统一规定改写；l3、“工程名称”填单位工程及分项工程名称，“桩号及部位”填该分项工程的工程桩号位置或具体部位。l4、“施工时间”填该检验项目开、完工
17、的年、月、日；l5、“检验时间”填检验当天的年、月、日；l1、“规定值或允许偏差值”栏无明确数值要求，只要求“符合设计要求”或“在合格标准内”等，应把设计或规范要求的设计值或合格值填写上。l2、检验方法和频率必须严格按照表格中规定的方法和频率、评定标准或规范要求进行检验，检验结果数据不允许少于规定的频率。l3、检验结果按检验项目对应填写，若无某项目，则用斜线划一下。检验结果的计算及数据应符合有效数字的规定，并符合规范中的精度，计量单位应与表中规定保持一致；检验结果的数据必须有来源，不允许凭空创造，同一检验项目的检验结果的数据必须与施工记录、测量记录和试验报告中数据一致或通过计算一致；若检验结果
18、的数据多，在表格中无法填写，可在现场质量检验报告单附表中填写。l 现场质量检验报告单和施工原始记录中的轴线偏位、高程和高差等检验方法和频率要求用全站仪、经纬仪或水准仪测量的，必须有相应的测量资料，l 施工原始记录必须按每工班或每天进行填写，且必须按现场实际施工工艺填写，必须反应现场实际施工情况。施工原始记录一般采用手写。l路堤及高边坡监测要求 对于台背回填、高填方路堤、软基路段、半填半挖路堤以及隧道等有进行定期观测的，要及时汇总、整理、分析观测成果并及时反馈。l1、施工及监理单位的检验评分仅对公路工程质量检验评定标准中有要求的项目进行评定，检验评分按照单位分部分项划分中的评定单元来评定。l2、
19、单位、分部和分项工程评定表表头的填写应符合公路工程质量检验评定标准附表A-1一般建设项目的工程划分的规定,统一,明确(可加括号说明),单位应填写全称。l3、实测项目应按要求逐一填写.实测值根据规定值和允许偏差可填写实测值或偏差值。实测值比较多不够填写时可以用附表附上。l4、平均代表值仅对公路工程质量检验评定标准附录B-I所要求的项目(应按规定进行计算,计算书作为附件)填写,其余不必填写。l5、外观鉴定和质量保证资料扣分应按规定内容和分值进行。l（一）施工资料1、开工报告2、工序自检与检查认可3、中间交工与计量l开工报告的主要内容：提出工程实施计划和施工方案，依据规范列出质量控制指标、检查频率和
20、方法，说明材料、设备、劳力和管理人员情况，提供放样测量、标准试验、检查表格等基础资料 开工报告一般情况下，大的构造物一个单位工程的每一个分项工程仅要打一次开工报告，小的构造物一个构造物打一次开工报告l工序检查资料 分项工程内业资料应包含以下内容l1、工程分项开工申请批复单（应包括施工组织设计，所有原材料合格证书、产品质保书及进场试验报告，配合比试验报告、成品半成品试验及检验单、施工设备检定单，试验路段施工技术总结、现浇支架验算书等）l2、施工放样报验单l3、现场质量检验报告单l4、检验申请批复单l5、施工原始记录表l6、施工工艺试验报告（如有）l7、试验、检测原始记录l8、试验、检测报告l9、
21、中间交工证书l10、质量问题处理相关材料（如有）l11、变更设计的审批手续（如有）l12、质量达到设计要求的认可证明文件（如有）l13、分项工程质量检验评定表（应包括有关汇总表、数理统计计算表）l工序自检资料：现场质量检验报告单和施工原始记录，要求每一个构件或每一个台班填写l 中间交工与计量：计量支付凭中间交工证书或监理签认的现场质量检验报告单l 分项工程评定：一般在分部工程完成时进行l（二）试验资料1、验证试验2、标准试验3、工艺试验4、抽验试验5、验收试验l 验证试验：是对原材料或商品构件进行预先鉴定，以决定是否可以用于工程，它包括订货及进场前检验、进场后抽检、施工中抽检。（监理20%）l
22、 标准试验：是对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，是控制和指导施工的科学依据，包括各种标准击实试验、集料的级配试验、混合料的配合比试验等。（监理100%验证）l 工艺试验：是依据技术规范的规定，在动工之前对路基、路面、桩基、软土地基处治及其他需要通过预先试验方能正式施工的分项工程预先进行工艺试验，然后依其试验结果全面指导施工。l 抽样试验：是对各项工程实施中的实际内在品质进行符合性的检查，内容应包括各种材料的物理性能、土方及其它填筑施工的密实度、混凝土及沥青混凝土的强度等的测定和试验。（监理20%）l 验收试验：是对各项已完工程的实际内在品质作出评定，它包括如钻芯抽样、弯沉、抗滑、桥梁动
23、静载试验等内容。收集整理主要内容和注意事项l一、建设程序 l二、项目管理 l三、合同管理 l1、执行建设程序文件：项目建议书，可行性研究报告，初步设计、施工图设计审查文件，项目审批文件等。l2、招标文件：招标公告，评标办法，资格预审材料，评标、定标材料等。l3、参建单位资质材料，合同书。l4、质量监督手续。l5、施工许可手续。l6、质量管理目标、制度和措施。建立工程质量规范化施工、安全生产、环境保护，分包及劳务管理，设计变更管理,合同管理等制度和办法。l7、监理现场机构及人员审批材料。l8、工地试验室审批材料。l9、施工、监理等主要人员更换批复文件。l1、设置的机构和人员配备。l2、检查勘察设
24、计、监理、施工等单位履约情况的文件。l3、组织工程检查的文件。l4、对检查问题的整改反馈资料。l5、按规定程序上报工程质量问题或事故的文件。l1、变更设计资料。l2、人员调整、进度变化相关文件。l3、计量支付资料 一、监理管理二、工程监理三、试验室管理四、其他监理资料 l1、现场监理机构 投标文件，办理监理申报、主要监理人员资质等材料，监理人员更换批复文件。l2、监理质量保证体系 各级监理人员的工作范围、责任划分、工作制度l3、监理计划（大纲）和监理实施细则 及批复文件。l4、监理工地临时试验室报批材料。l5、监理管理制度 l 组织机构职责l 监理人员岗位职责l 质量责任制l 监理考核管理制度
25、l 监理工作程序制度1、工程开工令 2、对施工组织设计的批复 3、对施工单位工地临时试 验室审查材料 l 4、审查审批事项：l 审批控制桩点的测量结果l 审批分项、分部、单位工程划分l 审批分项、分部、单位工程开工报告l 审批专项施工组织设计或方案l 审批进场主要工程材料，l 审批标准试验、配合比设计l 审批特殊技术措施和特殊工艺 l5、对施工单位履行合同规定的检查 l6、对施工单位临时试验室工作质量的检查l7、设计变更审查资料l8、工程进度管理文件l9、工程合同管理文件l10、交工验收工程质量评定资料 l1、试验室及试验人员资格文件l2、仪器设备检定及养护资料l3、各类试验台帐l4、样品管理
26、、试件养护记录l5、试验记录、报告l1、监理工作指令及反馈结果 l2、监理日记、监理旁站、巡查记录 l3、监理独立抽检资料l4、监理月报l5、会议记录l6、往来文件l7、工程照片，音像资料l一、质量保证体系一、质量保证体系l二、工程管理二、工程管理l三、工程质量控制三、工程质量控制l四、工地试验室四、工地试验室l五、其它资料五、其它资料l1、质量保证体系和质检机构 l2、投标文件，项目经理、总工、质检负责人、试验室主任资质材料和人员更换批复；其他主要工程技术人员的更换的资质材料和批复。l3、总体施工组织设计与批复 l4、各项质量管理制度 l、施工质量检验制度l、设计文件和图纸检查制度l、质量岗
27、位责任制度l、试验检测制度l、岗前教育培训制度l、材料、设备采购制度l、技术档案管理制度l、技术交底制度l、专业分包和劳务管理制度 l1、施工机械设备到位情况 l2、分项、分部、单位工程批复文件 l3、分项工程开工报告及批复 l4、关键工序的施工工艺及质量控制措施 l5、预防和治理质量通病、工艺通病、管理通病的措施 l6、不合格的成品、半成品返工处理记录l7、质量缺陷、问题和整改反馈资料 l8、工程变更资料l9、计量支付l10、施工安全及文明施工文件l11、进度控制文件 进度计划（文件、图表）、批准文件 进度执行情况（文件、图表）有关进度往来的文件l12、合同管理文件l13、缺陷责任期资料 l
28、12、进度控制文件 进度计划（文件、图表）、批准文件 进度执行情况（文件、图表）有关进度往来的文件l13、合同管理文件l14、缺陷责任期资料l14、施工原始资料 施工日志 天气温度及自然灾害记录 测量原始记录 会议记录纪要 施工照片、音像资料 其它原始资料l16、竣工图表 变更设计一览表 变更图纸 工程竣工图l1、路基土石方工程 地表处理资料 不良地质处理资料 分层压实资料 路基检测、验收资料l2、结构物及防护工程 基坑开挖、处理试验、检测资料 各工序施工记录、检测、试验资料 成品检测资料 砂浆(混凝土)强度试验l3、小桥工程 基坑处理、检查记录 基础处理、检查、试验记录 各分项施工检查、施工
29、、试验记录 质量检查记录l4、排水工程 各工序施工、检测记录 砂浆、混凝土强度试验资料 成品检查记录 分段质量检测资料汇总l5、涵洞工程 基坑开挖、处理记录 各工序施工、检查记录资料 砂浆、混凝土试验资料 成品检查资料l6、路面工程 压实度检测资料 强度检测、试验资料 材料配合比检测、试验资料 各工序施工检测记录 检查资料汇总l7、桥梁工程 基坑开挖、处理施工记录、检查资料 基础施工检查资料，桩基检测资料 现浇构件施工、检测、试验资料 预制构件施工、检验资料 预应力张拉、压浆检查资料l7、桥梁工程程 外购件检查记录 按施工工序各中间环节检查记录 混凝土、砂浆强度试验资料 各部位检查、验收资料
30、引道工程、防护工程施工、检测、试验资料l8、隧道工程 洞身开挖施工、检查资料 衬砌施工、检验资料 隧道路面工程施工、检查资料 照明、通风、消防设施施工、检查记录 l8、隧道工程 洞口施工检查记录 各种附属设施检验施工记录 各环节工序检查、验收资料 隧道衬砌厚度、混凝土强度检验资料l9、交通安全设施 各种标志牌制作安装检查记录 标线检查资料、施工记录 防撞护栏、隔离栅及附属设施施工、检查资料 照明系统施工、检测资料 各中间环节检测资料 成品检测资料l10、收费站等房建施工资料l11、收费、监控、通讯系统l12、绿化工程l13、其他工程质量文件 工程质量往来文件 工程质量自检报告及工程质量检验评
31、定资料 质量事故及处理情况报告、补救后达到要求的认可证明文件l13、其他工程质量文件 桥梁竣工验收荷载试验报告 桥梁基础、梁的预制等强度、完整性检验资料 非正常施工记录 交工验收检测单位的试验、检测、评定资料l1、试验室及试验人员资格文件l2、仪器设备检定及养护 l3、各类试验台帐 l4、样品管理、试件养护记录l5、标准试验、配合比设计及监理批复l6、试验记录、试验报告 各种原材料试验报告 混凝土、砂浆配合比试验报告 原材料、外购成品、半成品抽检、试验资料 击实试验报告及压实度试验记录 路面结构层配合比设计报告l6、试验记录、试验报告 外购材料（产品）合格证书及检验报告、质量鉴定报告 机电设备、监控设备成品合格证、试验、调试记录1、学习培训资料2、技术交底资料3、会议记录4、往来文件 5、其他管理资料 谢谢谢谢 福建省交通质监站福建省交通质监站 李晓彦李晓彦
