1、外部性和政府失灵理论外部性和政府失灵理论第十章第十章2001.06.04张玉新硕士论文答辩12一、市场机制的局限性一、市场机制的局限性 “市场效率的两大限制：市场不灵和不市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。能被接受的收入分配。”萨缪尔森：萨缪尔森：经济学经济学（第十六版）（第十六版）市场失灵市场失灵Market FailureMarket Failure市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。效配置的结果。不能接受的收入分配不能接受的收入分配即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接
2、受的收入分配结果能接受的收入分配结果贫富悬殊。贫富悬殊。广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在内。在内。2001.06.04张玉新硕士论文答辩3二、市场失灵的主要表现二、市场失灵的主要表现市场市场存在着垄断或不完全竞争，使其存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果并不总是产生最有效的结果 。市场行为的外部性可能产生负面的外溢市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。效果。市场机制不能保证公共物品的供给。市场机制不能保证公共物品的供给。市场信息的不完全性或不对称性所导致市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性的经济中的不确定性。市
3、场所导致的收入分配后果在政治上或市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受道义上无法接受。2001.06.04张玉新硕士论文答辩4三、政府干预的必要性三、政府干预的必要性 既然市场机制本身不能保证能在一切既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。场自身所不能解决的问题。不过，有人对这种现代国家干预理论不
4、过，有人对这种现代国家干预理论提出质疑：市场机制失效不等于政府干提出质疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问题实质在于：如何在市场失预有效。问题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这两害之中取其轻。灵与政府失灵这两害之中取其轻。2001.06.04张玉新硕士论文答辩5引言引言外在性外在性并不直接反映在市场中的生并不直接反映在市场中的生产和消费的效应；产和消费的效应；公品物品公品物品使所有消费者都得益而市使所有消费者都得益而市场不是供给不足就是根本没有供给的物场不是供给不足就是根本没有供给的物品。品。此二者是此二者是市场失灵市场失灵的重要来源，产生了的重要来源，产生了非常重要的公共政策问题。非常重
5、要的公共政策问题。2001.06.04张玉新硕士论文答辩6引言引言存在外在性时存在外在性时，商品的价格不一定反映，商品的价格不一定反映其社会价值，结果厂商可能生产太多或其社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，市场结果就无效率；政府如何补太少，市场结果就无效率；政府如何补救？救？存在公共物品时存在公共物品时，向一个额外消费者提，向一个额外消费者提供公共物品的边际成本为供公共物品的边际成本为0 0，而排除其，而排除其消费是不可能的（可以免费搭车）；政消费是不可能的（可以免费搭车）；政策将如何定？策将如何定？2001.06.04张玉新硕士论文答辩7本章内容本章内容7.1 7.1 外部性外部性7.2
6、7.2 公共物品和共有资源公共物品和共有资源2001.06.04张玉新硕士论文答辩87.1 7.1 外部性外部性一、定义与分类一、定义与分类二、外部性和市场无效率二、外部性和市场无效率三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策2001.06.04张玉新硕士论文答辩9一、定义与分类一、定义与分类1.1.定义：定义：外部性外部性（Externalities)Externalities)又称外部效应、溢又称外部效应、溢出效应；出效应；萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带成本或收益时，外部经济效果便发生了；该成本或收益时，外部经济效果便发生了；该效果并没有
7、从货币或市场交易中反映出来，效果并没有从货币或市场交易中反映出来，此附带的成本或收益称为此附带的成本或收益称为外部性外部性；2001.06.04张玉新硕士论文答辩10一、定义与分类一、定义与分类2.2.分类：分类：正外部性正外部性额外经济收益额外经济收益 负外部性负外部性额外经济损失额外经济损失 生产外部性生产外部性（上例）（上例）消费外部性消费外部性养花，吸烟养花，吸烟 空间外部性空间外部性（上例）（上例）时间外部性时间外部性 前人栽树后人乘凉，前人栽树后人乘凉，生态环境破坏生态环境破坏 不可再生资源的浪费不可再生资源的浪费 影响后代人的生存2001.06.04张玉新硕士论文答辩11二、外部
8、性和市场无效率二、外部性和市场无效率生产中的负外部性生产中的负外部性 炼铝厂炼铝厂P PP P*P P1 10 0Q Q*Q Q1 1E E1 1E E2 2边际社会边际社会成本成本MSCMSC边际生产者边际生产者成本成本MCMC边际外部边际外部成本成本MECMEC污染污染成本成本铝产量铝产量Q Q排放污染（大气、水）排放污染（大气、水）社会成本社会成本 生产者成本生产者成本社会成本生产者成本社会成本生产者成本 +污染成本污染成本E E1 1不考虑社会污染损失不考虑社会污染损失时的市场均衡（生产者时的市场均衡（生产者有效率，社会无效率）有效率，社会无效率）E E2 2社会最适均衡社会最适均衡2
9、001.06.04张玉新硕士论文答辩12二、外部性和市场无效率二、外部性和市场无效率生产中的正外部性生产中的正外部性机器人生产机器人生产技术溢技术溢出效应；出效应；社会成本社会成本 生产者成本；生产者成本；生产者只愿意生产生产者只愿意生产Q Q1 1；政府希望多生产一点，政府希望多生产一点，有益于社会，有益于社会，Q Q2 2；政府应该给予补贴，补政府应该给予补贴，补贴贴 =技术溢出效应的价技术溢出效应的价值。值。P PQ Q0 0Q Q1 1D DQ Q2 2E E1 1E E2 2生产者成本生产者成本社会成本社会成本2001.06.04张玉新硕士论文答辩13三、针对外部性的公共政策三、针对
10、外部性的公共政策E E*有效排放水平，有效排放水平，排放的边际社会成本排放的边际社会成本 =P=P*，此，此时，厂商减排成本时，厂商减排成本 +社会成本社会成本为最小，为最小，当当E E1 1E 边际边际社会成本，减排太多，社会成本，减排太多，当当E E2 2EE*，边际社会成本，边际社会成本 边际减排成本，减排太少。边际减排成本，减排太少。因此，我们可以用以下方法鼓因此，我们可以用以下方法鼓励厂商把废气排放降至励厂商把废气排放降至E E*：排放标准（管制），排放标准（管制），排放费（庀古税），排放费（庀古税），可转让排放许可证可转让排放许可证E E1 1E E2 2E E*0 0P P*单位
11、排放（减单位排放（减排）费用排）费用MSCMSCMCAMCA污染污染水平水平2001.06.04张玉新硕士论文答辩14三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策1 1确定排放标准确定排放标准要进行成本要进行成本 效益分析，找出效益分析，找出MSCMSC、MCAMCA曲曲线，以便确定：线，以便确定：允许哪种污染允许哪种污染允许污染多少。允许污染多少。2001.06.04张玉新硕士论文答辩15三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策2 2排放费（税）排放费（税）庇古税庇古税用于纠正负外部性影响的税收；用于纠正负外部性影响的税收；实际上只要实际上只要MCAPMCA PMCA P*。20
12、01.06.04张玉新硕士论文答辩16三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策3 3可转让的排污许可证可转让的排污许可证如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避免过高的减排成本，可以利用可转让排放许免过高的减排成本，可以利用可转让排放许可证来达到上述目标。可证来达到上述目标。从经济效率的观点看，允许交易是一种好政从经济效率的观点看，允许交易是一种好政策。该制度创造了一种新的稀所资源策。该制度创造了一种新的稀所资源排排污许可证。污许可证。2001.06.04张玉新硕士论文答辩17三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策外在性与产权界定外在性与产
13、权界定负外部性的存在，原因在于产权界定模糊；负外部性的存在，原因在于产权界定模糊；对某资源的产权：占有权、收益权、处置对某资源的产权：占有权、收益权、处置权；权；科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）认为，外部性是）认为，外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当而造成因为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；只要能界定产权和保护产权，随后产的；只要能界定产权和保护产权，随后产生市场交易，就能使资源的配置达到最优。生市场交易，就能使资源的配置达到最优。2001.06.04张玉新硕士论文答辩18产权产权Property RightsProperty Rights “产权是一种通
14、过社会强制而实现的对产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。某种经济物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即为私有产权，它可以转属于个人的产权即为私有产权，它可以转让让以换取对其他物品同样的权利。私有以换取对其他物品同样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现的可能性产权的有效性取决于对其强制实现的可能性及为之付出的代价，这种强制有赖于政府的及为之付出的代价，这种强制有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范。规范。”“根据私有产权，任何双方同意的契约根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是允许的，它们并不
15、是都必须得到政条款都是允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。当契约条款是属法律所禁府强制力的支持。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭到否定。止的，则私有产权就要遭到否定。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“产权产权”辞条辞条 阿梅恩阿梅恩AA艾尔奇安艾尔奇安(Armen A.A1chian)(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。著，王林译，国鹰校。2001.06.04张玉新硕士论文答辩19三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策科斯第一定理：科斯第一定理：如果产权是明确界定的，而且谈判协商减如果产权是明确界定的，而且谈判协商减本为本为0
16、 0或很少，则无论初始由哪一方拥有或很少，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。产权，都能带来资源的有效配置。2001.06.04张玉新硕士论文答辩20三、针对外部性的公共政策三、针对外部性的公共政策科斯第二定理科斯第二定理：一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始界定就必然会对经济制度运行的效率产生影界定就必然会对经济制度运行的效率产生影响；响；不同的产权制度和法律制度，会导致不同的不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。重要内生变量。明确产权是关键。明确
17、产权是关键。2001.06.04张玉新硕士论文答辩么么么么方面Sds绝对是假的227.27.2公共物品和共有资源公共物品和共有资源一、不同类型物品的分类一、不同类型物品的分类二、公共物品二、公共物品三、共有资源三、共有资源2001.06.04张玉新硕士论文答辩23一、不同类型物品的分类一、不同类型物品的分类分类的标准：分类的标准：1 1排他性：阻止一个人使用一种物品；排他性：阻止一个人使用一种物品；2 2竞争性：一个人使用一种物品减少其他竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用该物品。人使用该物品。2001.06.04张玉新硕士论文答辩24一、不同类型物品的分类一、不同类型物品的分类物品的分类
18、：物品的分类：1 1私人物品：既有排他性又有竞争性的物私人物品：既有排他性又有竞争性的物品；品；排他；减少别人消费；排他；减少别人消费；2 2公共物品：既无排他性又无竞争性的物公共物品：既无排他性又无竞争性的物品；品；不排除，不减少别人得好处；不排除，不减少别人得好处；3 3准公共品：有排他性但没有竞争性的物准公共品：有排他性但没有竞争性的物品；品；不能免费得到，但不影响别人使用不能免费得到，但不影响别人使用；4 4共有资源：有竞争性，但无排他性的物共有资源：有竞争性，但无排他性的物品。品。不排除，但影响别人。不排除，但影响别人。2001.06.04张玉新硕士论文答辩25一、不同类型物品的分类
19、一、不同类型物品的分类物品的分类的图表物品的分类的图表:私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 拥挤的收费交通 准公共品消防有线电视不拥挤的收费道路 共有资源海洋的鱼环境拥挤的不收费道路 公共物品国防知识不拥挤的不收费道路 是是否否是是否否竞争性竞争性排排他他性性2001.06.04张玉新硕士论文答辩26二、公共物品二、公共物品举例举例放烟火：放烟火：无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任何人观看烟火。何人观看烟火。2001.06.04张玉新硕士论文答辩27搭便车问题与政府供给的必要性
20、搭便车问题与政府供给的必要性搭便车搭便车Free RiderFree Rider某人不进行购买而消费某种物品。某人不进行购买而消费某种物品。私人物品不存在搭便车问题，但公共物私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。可能自发产生公共物品的供给。由于存在搭便车问题，公共物品只能由由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。导
21、致一部分人对公共物品只购买而不消费。2001.06.04张玉新硕士论文答辩28二、公共物品二、公共物品一些重要的公共物品一些重要的公共物品1 1国防国防2 2基础研究基础研究3 3消除贫困计划消除贫困计划2001.06.04张玉新硕士论文答辩29三、共有资源三、共有资源定义：定义：没有排他性没有排他性：任何人都可以免费使用；：任何人都可以免费使用；有竞争性有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它：一个人使用，减少了其他人对它的享用。的享用。2001.06.04张玉新硕士论文答辩30三、共有资源三、共有资源案例案例共有地的悲剧共有地的悲剧2001.06.04张玉新硕士论文答辩31三、共有资源三、共
22、有资源一些重要的共有资源一些重要的共有资源1 1清洁的空气和水清洁的空气和水2 2石油矿产石油矿产3 3拥挤的道路拥挤的道路4 4鱼类，鲸鱼和其他野生动物鱼类，鲸鱼和其他野生动物2001.06.04张玉新硕士论文答辩32费用费用效益分析效益分析 一、成本、效益识别一、成本、效益识别二、比较计算二、比较计算成本成本收益分析在很多情况下是一个难收益分析在很多情况下是一个难题。题。2001.06.04张玉新硕士论文答辩33第四节第四节 不完全信息不完全信息一、信息的不完全性与风险一、信息的不完全性与风险二、信息不对称与逆向选择二、信息不对称与逆向选择三、信息不对称与道德风险三、信息不对称与道德风险四
23、、应对信息不对称的办法四、应对信息不对称的办法2001.06.04张玉新硕士论文答辩34一、信息的不完全性与风险一、信息的不完全性与风险 完全信息假定：完全信息假定：在一个市场上，所有的新信息都能在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。够立即融入到市场价格之中。信息不完全的现实。信息不完全的现实。完全信息完全信息确定性确定性无风险无风险 信息不完全信息不完全不确定性不确定性有风险有风险2001.06.04张玉新硕士论文答辩35二、信息不对称与逆向选择二、信息不对称与逆向选择信息不对称信息不对称Informati
24、on DissymmetryInformation Dissymmetry交易双方对于交易对象的信息掌握和了交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。解程度不同。逆向选择逆向选择Adverse SelectionAdverse Selection那些遭遇风险机会最多的人，最容易决那些遭遇风险机会最多的人，最容易决定购买保险。定购买保险。保险市场上的信息不对称与逆向选择。保险市场上的信息不对称与逆向选择。二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择。二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择。2001.06.04张玉新硕士论文答辩36三、信息不对称与道德风险三、信息不对称与道德风险 道德风险道德风险Mor
25、al Hazard Moral Hazard “道德风险可定义为：从事经济活道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。样地，也不享有行动的所有好处。”新帕尔格雷夫经济学大词典新
26、帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险道德风险”辞条辞条 Y.Y.科托威茨科托威茨 (Y.Kotowitz)(Y.Kotowitz)著，张晓慧著，张晓慧 译译 王传纶王传纶 校校2001.06.04张玉新硕士论文答辩37道德风险与保险公司道德风险与保险公司 “道德风险也是和信息不对称相联系的道德风险也是和信息不对称相联系的问题。如果存在完全信息，保险公司可以免问题。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得承保人行为所有信息，并准确判断由费获得承保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行为不当造成的事故，便可能即时于承保人行为不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承保人需要支付的保险费水调整不同行为承保人
27、需要支付的保险费水平。平。正是由于存在不对称信息，保险公正是由于存在不对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行为变化，才会广司难以准确地监督承保人行为变化，才会广泛发生道德风险问题。泛发生道德风险问题。”北京大学中国经济研究中心卢锋：北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理经济学原理第第1111讲讲信息不对称、外部性与产权信息不对称、外部性与产权2001.06.04张玉新硕士论文答辩38其他领域的道德风险问题其他领域的道德风险问题 “无论如何，由于这些公司的董事们是他人钱财而非自无论如何，由于这些公司的董事们是他人钱财而非自己钱财的管理者，因此很难设想他们会像私人合伙者照看自己钱财的管理者，因
28、此很难设想他们会像私人合伙者照看自己钱财一样地警觉，所以，在这类公司事务的管理中，疏忽己钱财一样地警觉，所以，在这类公司事务的管理中，疏忽和浪费总是或多或少存在的。和浪费总是或多或少存在的。”亚当亚当 斯密斯密:国富论国富论，第，第700700页。页。“道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。地，也不享有行
29、动的所有好处。”“隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理工、经理和政治家的服务。工、经理和政治家的服务。”“集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领域。域。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险道德风险”辞条辞条 Y.Y.科托威茨科托威茨 (Y.Kotowitz)(Y.Kotowitz)著，张晓慧著，张晓慧 译译 王传纶王传纶 校校2001.06.04张玉新硕士论文答辩39四、应对信息不对称的办法四、应对信息不对称的办法利用市场信号的作用。利用市场信号的作用。市场信号
30、市场信号Market signalingMarket signaling市场上卖方向买方用令人信赖的方式发市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信号，以显示产品或其它交易对象的质量出信号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。信息。保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生时，被保人自己先承担一定数量金额之内的时，被保人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。损失，超过部分由保险公司赔付。政府管制：政府管制：强制性信息公开制度。强制性信息公开制度。对虚假广告、虚假信息的惩罚。对虚假广告、虚假信息的惩罚。2001.06.04张玉新硕士论文答辩微观经济学全部结束微观经济学全部结束2001.06.04张玉新硕士论文答辩40
