1、古典的贸易保护理论古典的贸易保护理论与政策与政策第一节、国际贸易政策概述第一节、国际贸易政策概述一、对外贸易政策的含义及影响因素一、对外贸易政策的含义及影响因素二、对外贸易政策的两种基本形式二、对外贸易政策的两种基本形式三、对外贸易政策的制定与执行三、对外贸易政策的制定与执行四、对外贸易政策的演变四、对外贸易政策的演变2古典的贸易保护理论与政策一、对外贸易政策的含义及影响因素一、对外贸易政策的含义及影响因素n国际贸易政策与对外贸易政策国际贸易政策与对外贸易政策n对外贸易总政策对外贸易总政策n商品进出口政策商品进出口政策n国别贸易政策国别贸易政策3古典的贸易保护理论与政策国际贸易政策影响因素国际
2、贸易政策影响因素n经济力量强弱经济力量强弱n经济发展战略选择经济发展战略选择n利益集团影响利益集团影响n国际环境和一国外交政策国际环境和一国外交政策4古典的贸易保护理论与政策二、对外贸易政策的两种基本形式二、对外贸易政策的两种基本形式n自由贸易政策：不干预政策自由贸易政策：不干预政策n保护贸易政策：奖出限入保护贸易政策：奖出限入5古典的贸易保护理论与政策对外贸易政策两种基本形式n自由贸易政策自由贸易政策:指政府取消对进出口贸易的限制，不对指政府取消对进出口贸易的限制，不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务
3、能够自由地输出图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。n保护贸易政策保护贸易政策:指政府采取各种措施限制商品和服务的指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖出各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖出限入。限入。6古典的贸易保护理论与政策三、对外贸易政策的制定与执行三、对外贸易政策的制定
4、与执行n制定者：立法机构制定者：立法机构n执行者：行政机构执行者：行政机构n院外议员：各种利益集团雇佣来游说国院外议员：各种利益集团雇佣来游说国会议员的人员会议员的人员7古典的贸易保护理论与政策四、对外贸易政策的演变四、对外贸易政策的演变n中世纪时期：鼓励进口的政策中世纪时期：鼓励进口的政策n资本主义生产方式准备时期：保护贸易资本主义生产方式准备时期：保护贸易政策政策n资本主义自由竞争时期：自由贸易政策资本主义自由竞争时期：自由贸易政策n二战前垄断资本主义时期：超保护贸易二战前垄断资本主义时期：超保护贸易政策政策8古典的贸易保护理论与政策历史上三次贸易保护主义浪潮历史上三次贸易保护主义浪潮n第
5、一次是第一次是18751875年前后年前后（垄断产生时期）（垄断产生时期）n第二次是第二次是1929192919331933年大危机时期年大危机时期n第三次是第三次是2020世纪世纪7070年代中期（年代中期（19731973、19751975两两次石油危机、资本主义发达国家经济结构的次石油危机、资本主义发达国家经济结构的调整）调整）9古典的贸易保护理论与政策三次贸易相对自由化浪潮三次贸易相对自由化浪潮n资本主义自由竞争时期（从资本主义自由竞争时期（从1818世纪末开世纪末开始形成始形成,19,19世纪世纪7070年代达到高峰年代达到高峰）n二次战后时期（二次战后时期（194819481973
6、1973）nWTOWTO成立以后（成立以后（19951995 ）10古典的贸易保护理论与政策第二节第二节 保护贸易政策的理论及其发展保护贸易政策的理论及其发展一、重商主义的保护贸易学说和政策主张一、重商主义的保护贸易学说和政策主张二、汉密尔顿的保护关税思想二、汉密尔顿的保护关税思想三、李斯特的保护贸易理论三、李斯特的保护贸易理论四、保护贸易理论的发展四、保护贸易理论的发展五、评价五、评价11古典的贸易保护理论与政策一、重商主义的保护贸易学说和政策主张一、重商主义的保护贸易学说和政策主张n重商主义两个时期及其代表人物重商主义两个时期及其代表人物n主要观点主要观点n政策主张政策主张n评价评价n重商
7、主义的复兴：新重商主义重商主义的复兴：新重商主义12古典的贸易保护理论与政策重商主义两个时期及其代表人物重商主义两个时期及其代表人物n早期：早期：15世纪到世纪到16世纪中叶，货币差世纪中叶，货币差额论，代表人物：威廉额论，代表人物：威廉.斯塔福斯塔福n晚期：晚期：16世纪下半叶至世纪下半叶至17世纪，贸易世纪，贸易差额论，代表人物：托马斯差额论，代表人物：托马斯.孟孟13古典的贸易保护理论与政策主要观点主要观点n国家财富国家财富=黄金（货币）黄金（货币）n出口是获取财富，进口是财富减少出口是获取财富，进口是财富减少n贸易是一种贸易是一种“零和游戏零和游戏”：一方得利必定是另一方受损一方得利必
8、定是另一方受损14古典的贸易保护理论与政策政策主张政策主张n由国家管制对外贸易的政策由国家管制对外贸易的政策n奖出限入的政策奖出限入的政策n管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政策策15古典的贸易保护理论与政策对重商主义的评价对重商主义的评价n积极评价：积极评价：促进资本原始积累，推动资促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展本主义生产方式的发展n消极评价：消极评价：n只注重流通领域，忽视生产领域只注重流通领域，忽视生产领域n财政思想重于经济思想财政思想重于经济思想n建立在对国际贸易作用错误看法基础上建立在对国际贸易作用错误看法基础上16古典的贸易保护理论与政
9、策重商主义的复兴：新重商主义重商主义的复兴：新重商主义n背景：背景：the great depress(1929-1933)n在西方大萧条中，在西方大萧条中，Keynes看到了古典经济学完全看到了古典经济学完全依赖市场机制和只重视供给方面的不足，认为一依赖市场机制和只重视供给方面的不足，认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的国的生产和就业主要取决于对本国产品的effective demand。若。若 effective demand 带动生产和就业的带动生产和就业的；反之，若；反之，若effective demand不足不足出现生产过剩、经济衰退出现生产过剩、经济衰退 造成造成失业失业。因
10、此，要达到充足就业，就要对商品有足。因此，要达到充足就业，就要对商品有足够的有效需求。够的有效需求。n对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论 17古典的贸易保护理论与政策对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n1、凯恩斯及追随者与对外贸易乘数论凯恩斯及追随者与对外贸易乘数论n2、投资乘数理论、投资乘数理论n3、对外贸易乘数理论、对外贸易乘数理论n4、对外贸易乘数理论简评、对外贸易乘数理论简评18古典的贸易保护理论与政策1、凯恩斯及追随者与对外贸易乘凯恩斯及追随者与对外贸易乘数论数论n凯恩斯，英国经济学家，凯恩斯主义创始人，凯恩斯，英国经济学家，凯恩斯主义创始人，代表作代表作就业、利息和货币通论就业、利息和
11、货币通论（1936年）年）n马克鲁普，美籍奥地利经济学家，代表作马克鲁普，美籍奥地利经济学家，代表作国际贸易与国民收入乘数国际贸易与国民收入乘数（1943年）年）n哈罗德，英国经济学家，代表作哈罗德，英国经济学家，代表作国际经济国际经济学学（1933年）、年）、动态经济导论动态经济导论（1948年）年）19古典的贸易保护理论与政策2、投资乘数理论、投资乘数理论n卡恩，卡恩，1931年年国内投资与失业的关系国内投资与失业的关系一文首创一文首创nY=KInY=I（1+c+c2+c3+）=I1/（1-c）20古典的贸易保护理论与政策3、对外贸易乘数理论、对外贸易乘数理论n马克鲁普，哈罗德马克鲁普，哈
12、罗德nY=I+（X-M）（1+c+c2+c3+）即即Y=I+（X-M）1/（1-c）21古典的贸易保护理论与政策政策主张政策主张n宗旨：保护从防御转入进攻宗旨：保护从防御转入进攻国家干预国家干预干预贸易干预贸易放弃自由贸易，实行放弃自由贸易，实行保护贸易保护贸易奖出限入奖出限入顺差顺差顺差顺差D国内国内G供给供给生产生产rI就业就业经济经济22古典的贸易保护理论与政策超贸易保护理论实施的障碍分析超贸易保护理论实施的障碍分析n1、贸易伙伴国的经济反应；、贸易伙伴国的经济反应；n2、存在本国、存在本国industrial structure优化优化滞后的可能；滞后的可能；n3、consumer s
13、urplus。23古典的贸易保护理论与政策4、对外贸易乘数理论简评、对外贸易乘数理论简评n一定程度上揭示了对外贸易与国民经济一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律发展之间的内在规律n具有很大的局限性具有很大的局限性24古典的贸易保护理论与政策二、汉密尔顿的保护关税思想二、汉密尔顿的保护关税思想nAlexander Hamilton(1757-1804)美国美国独立后第一任财长，当时美国经济凋敝，工独立后第一任财长，当时美国经济凋敝，工业落后，北方工业资产阶级要求实行保护贸业落后，北方工业资产阶级要求实行保护贸易，南方种植园主反对，汉密尔顿代表工业易，南方种植园主反对，汉密尔顿代表
14、工业资本家利益，向国会提交关于制造业的报资本家利益，向国会提交关于制造业的报告告（1791），阐述保护制造业必要性。，阐述保护制造业必要性。25古典的贸易保护理论与政策1、背景：、背景：n美国刚从英国殖民统治下获得独立时，因美国刚从英国殖民统治下获得独立时，因长期殖民统治，战争破坏，工业落后。在长期殖民统治，战争破坏，工业落后。在与英国贸易中一直充当英国农产品和原料与英国贸易中一直充当英国农产品和原料供应地和工业品销售市场：美国用小麦、供应地和工业品销售市场：美国用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国工业品。该棉花、烟草、木材等换取英国工业品。该贸易格局贸易格局只有利于南方种植园主利益，而只有利于
15、南方种植园主利益，而使北方工业资产阶级的制造业难于发展。使北方工业资产阶级的制造业难于发展。26古典的贸易保护理论与政策2、汉密尔顿的论证、汉密尔顿的论证n制造业对国家利益关系重大制造业对国家利益关系重大n可促进社会分工可促进社会分工n推广机器使用推广机器使用n扩大就业扩大就业n诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各种事业机会种事业机会n保证农产品销路等保证农产品销路等27古典的贸易保护理论与政策n美国自由贸易美国自由贸易-产业仅限于农业产业仅限于农业-工业工业得不到发展得不到发展-后果不可设想。后果不可设想。n一国没有工业基础一国没有工业基础-国家不能强
16、大国家不能强大-难保难保护其独立地位。护其独立地位。n所以为了国家利益，政府须用关税保护美国所以为了国家利益，政府须用关税保护美国新建立工业。新建立工业。28古典的贸易保护理论与政策3、汉密尔顿的政策主张、汉密尔顿的政策主张n向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金金n实行保护关税制度，保护国内新兴工业实行保护关税制度，保护国内新兴工业n限制重要原料出口，对进口极端必须的原料限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税免税n为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金励金n限制改良机器输出限制改良机器输出n建立联邦检查制度
17、，保证和提高制造品质量建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量29古典的贸易保护理论与政策三、李斯特的保护贸易理论三、李斯特的保护贸易理论n李斯特，德国经济学家李斯特，德国经济学家n1841年年政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系 n1、背景背景n2、理论基础、理论基础n3、政策主张、政策主张n4、适度保护、适度保护n5、评价、评价30古典的贸易保护理论与政策弗里德里希李斯特（Friedrich List，1789-1846）生于德国符藤堡（生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（的罗伊特林根（Reutlingen）。）。他早他早期在父亲制革店中工作，后进入政期在父亲制革店中工
18、作，后进入政府部门工作，府部门工作，1811年在蒂宾根年在蒂宾根（Tubingende）得到一个位置，并得到一个位置，并开始不定期地旁听法律讲座，两年开始不定期地旁听法律讲座，两年后放弃公职专心学习。后放弃公职专心学习。1816年，他年，他开始参与出版一个改良主义杂志，开始参与出版一个改良主义杂志，撰写改革地方管理的文章，也参与撰写改革地方管理的文章，也参与提出在蒂宾根大学创立一个新的国提出在蒂宾根大学创立一个新的国家经济学院的建议。家经济学院的建议。31古典的贸易保护理论与政策Friedrich Listn在在1818年，年，List成为蒂宾根大学管理和成为蒂宾根大学管理和政治学教授。政治学
19、教授。1819年，年，List参加了德国参加了德国贸易和商业协会成立会议（该协会目的贸易和商业协会成立会议（该协会目的是取消国内贸易壁垒），其后一年他作是取消国内贸易壁垒），其后一年他作为协会代表四处旅行宣扬自由主义，并为协会代表四处旅行宣扬自由主义，并入选符藤堡议会。结果，其议会活动遭入选符藤堡议会。结果，其议会活动遭当局迫害，失去教授职位、被驱逐出议当局迫害，失去教授职位、被驱逐出议会，且被监禁会，且被监禁9个月。个月。32古典的贸易保护理论与政策Friedrich Listn后开始流亡生活，后开始流亡生活，1825年来到美国，成为矿年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和
20、宾业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的响，开始转而成为保护关税的“美国制度美国制度”的的支持者，支持者，于于1827年出版第一部真正经济学著年出版第一部真正经济学著作美国政治经济学大纲。作美国政治经济学大纲。33古典的贸易保护理论与政策Friedrich Listn1832年他作为驻莱比锡（年他作为驻莱比锡（Leipzig）的的美国领事回到德国。为加强德国经济发美国领事回到德国。为加强德国经济发展，展，鼓动
21、德国经济统一和保护主义，于鼓动德国经济统一和保护主义，于1843年创立关税同盟报，努力拥护年创立关税同盟报，努力拥护关税同盟形成，宣扬关税同盟形成，宣扬保护主义和保护幼保护主义和保护幼稚工业理论稚工业理论。1941年出版代表作政年出版代表作政治经济学的国民体系。然而最终觉得治经济学的国民体系。然而最终觉得自己的经济政策无力达成，于自己的经济政策无力达成，于1846年自年自杀身亡。杀身亡。34古典的贸易保护理论与政策2、理论基础、理论基础（1）国民经济发展阶段说）国民经济发展阶段说一国国民经济的发展分为五个阶段：一国国民经济的发展分为五个阶段：n原始未开化时期原始未开化时期n畜牧业时期畜牧业时期
22、n农业时期农业时期n农工业时期（德国）农工业时期（德国）n农工商业时期（英国）农工商业时期（英国）自由贸易自由贸易-保护贸易保护贸易-自由贸易自由贸易35古典的贸易保护理论与政策（2）生产力理论）生产力理论-发展一国生产力比发展一国生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要通过比较优势获得贸易利益更为重要n“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍倍”。“生产力是树之本，可以由此而产生财富的生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。力量果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。力量比财富更重要，因为力量的方面软弱无能足
23、以比财富更重要，因为力量的方面软弱无能足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里”36古典的贸易保护理论与政策但是，他也承认保护贸易政策不免会失去比但是，他也承认保护贸易政策不免会失去比较成本论所阐明的比较利益，然而，牺牲的较成本论所阐明的比较利益，然而，牺牲的只是眼前利益，得到的却是财富
24、生产力的提只是眼前利益，得到的却是财富生产力的提高，这是值得的。高，这是值得的。“保护关税如果使价值有所牺牲的话，保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此国家不但在物质财富的量上获得无余，由此国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业的独立地位的独立地位”37古典的贸易保护理论与政策3、政策主张n（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化实现工业化n（2）保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，）保护对象：
25、国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来受保护对象通过一段时期之后能够成长起来n（3）保护手段：主要是关税）保护手段：主要是关税n 凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发展的凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发展的国家，对于一切复杂机器输入应当免征或征收极轻进口国家，对于一切复杂机器输入应当免征或征收极轻进口税，直到机器生产能与最先进国家并驾齐驱为止税，直到机器生产能与最先进国家并驾齐驱为止。从从某种意义上说，机器工业是工业的工业，对国外机器输某种意义上说，机器工业是工业的工业，对国外机器输入征税，实际上就是限制国内工业发展入征税，实际上就是限制国内工业
26、发展。n（4）保护期限：最高界限）保护期限：最高界限30年年38古典的贸易保护理论与政策v不主张保护农业：不主张保护农业：认为着重农业的国家，认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。（你同意他的观点吗？）（你同意他的观点吗？）v主张国家干预对外贸易：主张国家干预对外贸易：自由贸易理论将自由贸易理论将国家视为国家视为“Passive Policeman”,而李斯特却把而李斯特却把国家
27、喻为国家喻为“Kindly Father”，他认为，国家干他认为，国家干预对外贸易是很自然的事情。预对外贸易是很自然的事情。39古典的贸易保护理论与政策适度保护适度保护n保护对象范围适度保护对象范围适度n保护水平适度保护水平适度n保护期限适度保护期限适度40古典的贸易保护理论与政策4、对自由贸易理论批判和理论主张、对自由贸易理论批判和理论主张n普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，完全忽视了国家利益，而以所谓增进全济学，完全忽视了国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点人类利益为出发点n流行学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增流行学派只考虑交换价
28、值，即通过对外贸易增进财富，忽视国家精神和政治利益以及国家生进财富，忽视国家精神和政治利益以及国家生产力产力n普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完全抹杀了国际和国家利益主义，完全抹杀了国际和国家利益n保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。41古典的贸易保护理论与政策5、对李斯特保护贸易理论评价、对李斯特保护贸易理论评价n第一个从理论上探讨在国际竞争下如何第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论建立了完整体系的保护贸易
29、理论n对指导发展中国家发展民族生产力，实对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用行经济自卫起到了积极作用42古典的贸易保护理论与政策讨论：李斯特保护贸易理论在当代适用吗？n保护对象难确定保护对象难确定n民族工业难界定民族工业难界定n幼稚产业变化快幼稚产业变化快n保护效果难确定保护效果难确定n中国的汽车制造业中国的汽车制造业n制定保护政策的单边权力下降制定保护政策的单边权力下降n适度保护适度保护43古典的贸易保护理论与政策案例：案例：保护的代价昂贵，效果却不堪理想保护的代价昂贵，效果却不堪理想 通过保护本国幼稚工业付出很大社会代价，即推通过保护本国幼稚工业付出很大社会代价，即推
30、迟接收和普及先进技术和知识。如迟接收和普及先进技术和知识。如巴西、朝鲜巴西、朝鲜等，他等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了为了保护国内幼稚电子计算机工业保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对，一些国家对国外的电子计算机国外的电子计算机实行进口管制实行进口管制，其结果是，在发达，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多发展中国家的电子计算机仍然因为
31、昂贵的价格使大多数人望而却步。数人望而却步。44古典的贸易保护理论与政策 与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般高与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般高档消费品，电脑普及是整个社会生产效率提高和先档消费品，电脑普及是整个社会生产效率提高和先进技术外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一进技术外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远远超过其所得。远超过其所得。日本早期也采取阻止进口的办法以发展本国的日本早期也采取阻止进口的办法以发展本国的电子行业，后基于上述认识，日本很快转向其他形电子行业，后基于上述认识，日本
32、很快转向其他形式如优惠贷款、专利、免税等来支持本国电子计算式如优惠贷款、专利、免税等来支持本国电子计算机工业，使得日本成为该行业仅次于美国的国家。机工业，使得日本成为该行业仅次于美国的国家。45古典的贸易保护理论与政策四、保护贸易理论的发展四、保护贸易理论的发展n1、关于幼稚产业选择标准、关于幼稚产业选择标准n2、实行保护贸易政策的论据、实行保护贸易政策的论据46古典的贸易保护理论与政策1、关于幼稚产业选择标准、关于幼稚产业选择标准n约翰约翰.穆勒的标准穆勒的标准n巴斯塔布尔准则巴斯塔布尔准则n肯普补充的标准肯普补充的标准n小岛清的标准小岛清的标准47古典的贸易保护理论与政策穆勒标准穆勒标准n
33、只限于对从外国引进的产业的学习掌握只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护。过程，过了这个期限就应取消保护。n只限于那些被保护的产业，在不久之后，只限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业。没有保护也能生存的产业。n最初为比较劣势的产业，经过一段时间最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。保护后，有可能变为比较优势产业。48古典的贸易保护理论与政策巴斯塔布尔准则巴斯塔布尔准则n受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；n受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。49古典的贸易保护理论与政策肯普补充的
34、标准肯普补充的标准n约翰约翰.穆勒、巴斯塔布尔的准则的结合穆勒、巴斯塔布尔的准则的结合n只有先行企业在学习过程中取得的成果只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。济效果时，这种保护才是正当的。50古典的贸易保护理论与政策 P (成本)d w Q w d d t t T（时间）肯普标准的图解51古典的贸易保护理论与政策小岛清的选择标准小岛清的选择标准n应根据要素禀赋比率和比较成本的动态应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利
35、于国民经济发展幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。肯普准则，也是值得保护的。52古典的贸易保护理论与政策小岛清的选择标准n有利于对潜在资源的运用有利于对潜在资源的运用n有利于国民经济结构的动态变化有利于国民经济结构的动态变化n有利于要素利用率的提高有利于要素利用率的提高53古典的贸易保护理论与政策 Y B P1 A C0 C1 P0 O X 被保护产业生产可能性曲线的变动 54古典的贸易保护理论与政策2、实行保护贸易政策的论据、实行保护贸易政策的论据经济论据：经济论据：n就业机会就业机会n本国产业多元化
36、本国产业多元化n纠正市场失灵纠正市场失灵n反对不公平贸易反对不公平贸易n抵制外国廉价劳动力竞争抵制外国廉价劳动力竞争n反对倾销和补贴而采取保护措施反对倾销和补贴而采取保护措施n把关税作为报复手段与谈判手段把关税作为报复手段与谈判手段非经济论据：非经济论据：n国家安全国家安全n调整社会收入分配调整社会收入分配n保护国民身体健康保护国民身体健康55古典的贸易保护理论与政策五、对保护贸易政策理论的评价五、对保护贸易政策理论的评价n立足点：本国经济增长和生产力进步、立足点：本国经济增长和生产力进步、国际竞争力增强国际竞争力增强n保护贸易政策有其深刻的政治经济根源保护贸易政策有其深刻的政治经济根源56古
37、典的贸易保护理论与政策第三节第三节 关税措施关税措施n一、关税概念和分类一、关税概念和分类n二、征收关税的依据和通关手续二、征收关税的依据和通关手续n三、关税的经济效应三、关税的经济效应n四、最优关税率四、最优关税率n五、有效保护率五、有效保护率57古典的贸易保护理论与政策一、关税的概念及分类一、关税的概念及分类1、关税概念（、关税概念（Customs Duties，Tariff）n关税是一个国家的海关对进出其关境的物品所征收的一种税。n谁征收：谁征收：n对谁征收：对谁征收：n为何征收：为何征收：国家委托海关征收国家委托海关征收对本国进出口商征收对本国进出口商征收因为进口或出口了商品而征收因为
38、进口或出口了商品而征收58古典的贸易保护理论与政策2 2、关税的特点、关税的特点n强制性强制性：海关凭国家权力征税，纳税人无条件服从：海关凭国家权力征税，纳税人无条件服从n无偿性无偿性：海关代表国家从纳税人方面征收，国家无任：海关代表国家从纳税人方面征收，国家无任何补偿何补偿n预定性：预定性：海关据预先规定的法律与规章加以征收，双海关据预先规定的法律与规章加以征收，双方不得随意变动方不得随意变动n间接税间接税：税收主体为进口商，最终承担者为消费者：税收主体为进口商，最终承担者为消费者59古典的贸易保护理论与政策3、关税的分类、关税的分类 n按征收方法划分按征收方法划分n按征税商品的流向划分按征
39、税商品的流向划分n按差别待遇和特定的情况划分按差别待遇和特定的情况划分n按征收目的划分按征收目的划分60古典的贸易保护理论与政策（1 1）、按征收方法划分按征收方法划分n从量税：按数量、重量、长度、容量和面积等从量税：按数量、重量、长度、容量和面积等单位征收单位征收n从价税：从价税：按价值征收按价值征收n混合税：从量税和从价税同时征收混合税：从量税和从价税同时征收n选择税：征税时选择税额较高的选择税：征税时选择税额较高的61古典的贸易保护理论与政策从量税从量税n优点：优点：手续简便，无须审查货物规格、价格和品质，手续简便，无须审查货物规格、价格和品质，可节约征税成本和费用；进口价格下跌时，关税
40、保持可节约征税成本和费用；进口价格下跌时，关税保持一定水平，因而不影响保护作用；可防止进口商谎报一定水平，因而不影响保护作用；可防止进口商谎报进口价格。进口价格。n缺点：缺点：对等级、品质、价格不同货物按同一税率征收，对等级、品质、价格不同货物按同一税率征收，税负不合理；税率固定，没有弹性，税额不随物价涨税负不合理；税率固定，没有弹性，税额不随物价涨落而变化，失去了市场价格机能。当物价下跌时，保落而变化，失去了市场价格机能。当物价下跌时，保护作用护作用；当物价上涨时，保护作用；当物价上涨时，保护作用。具有累退税。具有累退税的特点，进口价格越高，其税负相对越轻。的特点，进口价格越高，其税负相对越
41、轻。62古典的贸易保护理论与政策从价税从价税n按进口商品价格为标准计征的关税。其税率表现为货物按进口商品价格为标准计征的关税。其税率表现为货物价格的百分率。价格的百分率。n优点：优点：税负合理：按商品价格征税，价格高的纳税高，税负合理：按商品价格征税，价格高的纳税高，反之则反；税额随物价涨落而增减。反之则反；税额随物价涨落而增减。n其缺点：其缺点：估价繁难：需专门人才能胜任，费用、成本高；估价繁难：需专门人才能胜任，费用、成本高；调节作用弱，保护性差。税额随物价涨落而增减，对物调节作用弱，保护性差。税额随物价涨落而增减，对物价不能产生调节作用；保护作用不足：当国外市场价格价不能产生调节作用；保
42、护作用不足：当国外市场价格时，国内产业保护压力时，国内产业保护压力，但实际进口税额随物价，但实际进口税额随物价而而；当国外市场价格；当国外市场价格时，国内保护压力时，国内保护压力，但实际，但实际进口税额则随物价进口税额则随物价而而。63古典的贸易保护理论与政策定税价格n定税价格定税价格是从价税的一个关键问题，定税价格是从价税的一个关键问题，定税价格是经海关审定作为计征关税依据的货物价格。是经海关审定作为计征关税依据的货物价格。n定税价格大致有三种：定税价格大致有三种：CIFCIF、FOBFOB、进口国法定进口国法定价格。价格。n现在多数国家采用现在多数国家采用正常价格正常价格为定税价格，即在为
43、定税价格，即在正常贸易过程中，充分竞争条件下，某一商品正常贸易过程中，充分竞争条件下，某一商品的成交价格。如果发票价格与正常价格一致，的成交价格。如果发票价格与正常价格一致，即以发票价格为依据征税；即以发票价格为依据征税；如果发票价格低于如果发票价格低于正常价格，正常价格，则以则以海关估价海关估价为依据。为依据。64古典的贸易保护理论与政策海关估价n所谓海关估价所谓海关估价(Customs Value)Customs Value)是指海关是指海关申报后，海关按本国关税法令规定的内容申报后，海关按本国关税法令规定的内容审查，估定其定税价格。审查，估定其定税价格。n由于各国海关估价规定的内容不一，
44、有的由于各国海关估价规定的内容不一，有的国家因此提高进口关税，形成一种非关税国家因此提高进口关税，形成一种非关税壁垒。壁垒。65古典的贸易保护理论与政策混合税n又称又称复合税复合税，即对同一种的同时采用从量、从价两种，即对同一种的同时采用从量、从价两种标准征收关税。标准征收关税。n方法方法：从量税为主：从量税为主+从价税；从价税为主从价税；从价税为主+从量税从量税n好处好处：使税负适度。当物价上涨时，所征税额比单一：使税负适度。当物价上涨时，所征税额比单一从量税多；当物价下降时，所征税比单一从价税多，从量税多；当物价下降时，所征税比单一从价税多，增强了关税的保护程度。增强了关税的保护程度。n缺
45、点缺点：手续繁杂，成本费用高，从量税与从价税的比：手续繁杂，成本费用高，从量税与从价税的比例难以确定。例难以确定。66古典的贸易保护理论与政策选择税n指对同一物品同时规定从价税和从量税两种指对同一物品同时规定从价税和从量税两种税率。征税时选择税额较高的一种征收。通税率。征税时选择税额较高的一种征收。通常，当进口产品物价上涨时，选择从价税，常，当进口产品物价上涨时，选择从价税，当进口产品物价下降时，选择从量税。当进口产品物价下降时，选择从量税。n优点：优点：可以根据不时期经济条件的变化、政可以根据不时期经济条件的变化、政府征收关税目的及国别政策进行选择，具有府征收关税目的及国别政策进行选择，具有
46、灵活性。灵活性。n缺点缺点：征税标准经常变化，易引起争议。：征税标准经常变化，易引起争议。67古典的贸易保护理论与政策征收方法进一步说明征收方法进一步说明n 从量税与从价税的优缺点从量税与从价税的优缺点n 赋税公平性问题赋税公平性问题68古典的贸易保护理论与政策（2）按）按征税商品流向划分征税商品流向划分n进口税进口税n出口税出口税n过境税过境税69古典的贸易保护理论与政策进口税进口税Import Dutiesn进口国海关在外国商品输入时，对本国进口进口国海关在外国商品输入时，对本国进口商征收的正常关税（商征收的正常关税（Normal Duties）。）。n正常进口税通常可分为最惠国税和普通税
47、两正常进口税通常可分为最惠国税和普通税两种。种。最惠国税最惠国税适用于签订贸易协定的国家，适用于签订贸易协定的国家，普通税普通税适用于没有签订贸易协定的国家。适用于没有签订贸易协定的国家。70古典的贸易保护理论与政策出口税出口税Export Dutiesn本国商品占垄断地位本国商品占垄断地位n限制本国资源外流限制本国资源外流n保证国内生产或生活需要保证国内生产或生活需要n对付跨国公司转移价格对付跨国公司转移价格n改善贸易条件，防止改善贸易条件，防止“贫困化增长贫困化增长”71古典的贸易保护理论与政策过境税过境税Transit Dutiesn通过税，是一国对于通过其关境的外国通过税，是一国对于通
48、过其关境的外国商品征收的关税。商品征收的关税。n过境货物对本国生产和市场没有影响，所过境货物对本国生产和市场没有影响，所征税率低，财政意义不大。二战后，多数征税率低，财政意义不大。二战后，多数国都不征过境税，仅在外国商品通过时征国都不征过境税，仅在外国商品通过时征收少量准许税、印花费、签证费和统计费收少量准许税、印花费、签证费和统计费等。等。72古典的贸易保护理论与政策（3 3）按差别待遇和特定情况划分）按差别待遇和特定情况划分n普通税普通税 Common Tariffn最惠国待遇税最惠国待遇税 MFNT Tariff（Most-Favored-Nation treatment）n普惠税普惠税
49、 GSP Tariff（Generalized System of Preference）n特惠税特惠税 Preferential Dutyn进口附加税进口附加税 Import Surtaxes73古典的贸易保护理论与政策最惠国税率和普通税率最惠国税率和普通税率n最惠国税率适用于与该国签定有最惠国最惠国税率适用于与该国签定有最惠国待遇原则的国家或地区所进口的商品待遇原则的国家或地区所进口的商品n普通关税适用于与该国没有签定这种贸普通关税适用于与该国没有签定这种贸易协定的国家或地区所进口的商品易协定的国家或地区所进口的商品n正常进口税是指最惠国税。正常进口税是指最惠国税。74古典的贸易保护理论与
50、政策特惠税率特惠税率n优惠税率，是指某个国家或经济集团对优惠税率，是指某个国家或经济集团对某些国家的所有进口商品给予特别优惠某些国家的所有进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇的低关税或免税待遇n有互惠的，也有非互惠的有互惠的，也有非互惠的n 互惠的特惠税典型：英联邦特惠制的互惠的特惠税典型：英联邦特惠制的n 非互惠的特惠税典型：洛美协定非互惠的特惠税典型：洛美协定75古典的贸易保护理论与政策普遍优惠制，普遍优惠制，简称普惠制简称普惠制n是发达工业国对来自发展中国家的某些产品，特是发达工业国对来自发展中国家的某些产品，特别是工业制成品和半自制品给予的一种普遍的关别是工业制成品和半自制品给予的一
