1、第一章 市场经济与公共财政 通过本章的学习，了解市场经济的基本特征、市场运行机制和社会主义市场经济体制的特点，掌握市场失灵的概念及表现、市场缺陷的表现，重点掌握全面建成小康社会中的政府职能和公共财政的内涵及任务。街边的路灯和自己家里的房灯都为我们提供了很大的方便，路灯坏了我们走路可能摔跤，房灯坏了我们可能碰壁。可是房灯坏了，我们总是会自己买灯泡及时更换，但路灯坏了我们一般则只能抱怨。学习本章内容，请思考：同样是为我们提供照明的灯，为什么房灯坏了我们会自己更换，而路灯坏了我们则熟视无睹呢？在社会主义市场经济体制下，哪些事情应该由市场来做，哪些事情应该由政府来做？财政的使命和任务是什么？第一节 市
2、场经济体制第二节 市场失灵与市场缺陷第三节 政府职能与公共财政第一节 市场经济体制一、市场经济的基本概述 （一）市场经济的概念 概括地说，市场经济是各经济单位和个人依据一定的市场规则，通过市场运行机制进行资源配置的一种经济体制。重要提示：市场经济与商品经济的关系 提问：什么是商品经济？与市场经济的关系？知识扩充：市场经济与自然经济和计划经济的比较？自然经济是指经济条件的全部或绝大部分是在本经济单位中生产的，并直接从本经济单位的总产品中得到补偿和再生产，它以农村家庭工业和农业相结合为前提。市场经济是在广泛的社会分工基础上进行的，而不是局限于自然分工和生产组织内部个别分工的经济；它是生产与交换的统
3、一，以取得交换价值为直接生产目的；它是以市场需求为主要制约的经济形式，产品生产规模具有不断扩大的趋势。市场经济与计划经济的资源配置方式是截然不同的，但是市场和计划并不是截然对立和相互排斥的概念。计划调节和市场调节都是调节经济的手段。市场经济以市场调节为主，并不意味着一切经济活动都完全听凭市场的自发调节。（二）市场经济的特征 市场经济是通过市场供给和需求配置资源的经济。根据世界各国的经验，运作规范和有效的市场经济体制一般具有如下基本特征:1企业经营自主化 2竞争平等化3经济关系市场化4经济活动法制化5宏观调控间接化6经济生活开放化7政府职能规范化 由于市场机制本身固有的缺陷，如市场无力调节公共产
4、品、市场对外部影响无能为力、市场调节下收入分配容易导致贫富悬殊过大等，仍然需要利用计划手段来纠正市场运行的某些偏差。因此，市场经济中的市场调节并不排斥计划调节。（一）价格机制 1.价格机制的概念 价格机制是商品的供给与需求同价格的相互制约作用。供求对比变化，引起价格变动；价格的变动又会引起供求的变化。正是在这种联系和变动中，供求趋向一致，价格与价值趋向一致，价值规律的要求得以实现。二、市场运行机制 2.价格机制对市场经济运行的作用 （1）对于生产同种产品的生产者来说，价格机制传递着如何生产的信号。价格高于价值，增加供给；价格低于价值，减少供给。供给量与价格水平呈正比例变动。这种变动从深层次看，
5、是生产者通过价格机制比较生产费用和产出的效用，按照边际成本等于价格的要求，确定自己的生产规模和生产要素的投入量，获得最大利益。（2）对于生产不同产品的生产者来说，价格机制传递着调整生产方向和生产规模的信号。在社会分工条件下，各生产部门之间存在着内在联系，反映在价格上就是不同商品价格间的比价关系。任何一种商品价格的变动，都会影响到整个价格体系的变化，从而引导社会劳动和社会资金的流向，调整产业结构。（3）对于消费者来说，价格机制传递着改变需求方向和需求规模的信号。价格水平的涨落，影响消费者的购买行为和结构，从而影响消费者的需求规模。不同商品比价发生变化，会促使消费者寻求替代商品，放弃或少消费高价商
6、品，转向或多消费低价商品。（4）对于宏观调控者来说，价格机制以价格总水平的变动影响经济活动。国家根据价格总水平的变化，采取调节货币供应量等手段，使价格总水平符合宏观调控目标的要求。（二）供求机制 1供求机制的概念 供求机制是商品供求关系相互对立和影响，使供求趋于平衡的运动。在一定的市场需求条件下，市场供给总量是由整个社会生产能力决定的。社会需求是消费者愿意购买并有支付能力的需求。当某一种商品需求大于供给时，这个商品的价格就会上升，刺激生产者增加产量，以获取利润，一旦产量增加之后，市场价格又趋下跌，反之亦然。供求双方相互矛盾、相互作用，使供求趋于均衡。2.引起供求变化的因素有哪些？（1）从微观上
7、看，引起供给变化的主要因素包括劳动投入量的增减、可供支配的资源、生产技术水平、生产规模及其组织、市场竞争状况、自然条件等。（2）从宏观上看，引起供给和需求变化的主要因素包括社会生产可供支配的自然资源和劳动资源、技术水平、社会生产总规模、社会劳动生产率、人口数量及其结构、分配政策等。（3）供求机制要充分发挥作用的条件 供求关系能够灵活波动。只朝着供给大于需求的方向背离，或是只朝着需求大于供给的方向背离，都不利于供求机制发挥其在市场运行中的作用。（三）竞争机制 1.什么是竞争机制？竞争机制是指市场行为主体之间为获得最大利益而相互制约、相互作用。市场竞争导致的优胜劣汰，会促进生产要素的流动，有利于资
8、源的优化配置和生产效率的不断提高。（三）竞争机制 2.竞争机制的作用有哪些？竞争机制可以促进生产者在生产过程中，以最少的劳动投入形成价值并使之增值，改进技术，提高效率。竞争机制可以促进社会供求平衡，生产者都必须关心市场动向，掌握市场信息，根据市场需求配置企业资源，这种以需求为导向的生产，有利于实现市场供求平衡。（四）风险机制提问：影响市场风险大小的因素有哪些？（1）市场竞争的规模。竞争双方所投入的竞争成本越大，市场风险越大。（2）市场竞争的激烈程度。市场竞争的激烈程度主要表现为企业之间在争夺市场占有率、提高销售额和盈利率方面的抗衡状态。市场竞争越激烈，竞争双方所面临的风险也越大。（3）市场竞争
9、的方式。三、社会主义市场经济体制 （一）社会主义市场经济的认识过程 提问：我国实行市场经济是从哪一年开始的？计划经济与市场经济的区别有哪些？不同历史阶段对于社会主义市场经济体制的认识有何区别？（二）社会主义市场经济的基本特征 社会主义市场经济是社会主义制度与市场机制结合的一种经济运行方式，作为一个整体概念，它具有双重属性，既有市场经济作为资源配置方式的一般属性，又有受社会主义制度制约的特殊属性。(1)在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济共同发展。在社会主义条件下，公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分，而且公有制形式可以多样化，一切反映社会化
10、大生产规律的经营方式都可以大胆利用。(2)在分配制度上，实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先，兼顾公平，既鼓励先进，合理拉开收入差距，兼顾公平与效率，又对过高的收入进行调节，防止两极分化，逐步实现共同富裕。(3)在宏观调控上，把人民的眼前利益与长远利益、局部利益和全局利益结合起来，更好地发挥计划和市场两种手段的长处。在社会主义市场经济条件下，国家是全体劳动人民利益的代表，虽然也存在着国家、集体和个人三者之间的利益矛盾，但其长远利益、根本利益是一致的。因此，国家可以通过宏观调控把国家、集体和个人三者之间的利益协调起来，把局部利益和整体利益
11、、眼前利益与长远利益结合起来，保证市场经济朝着健康的方向发展。第二节 市场失灵与市场缺陷 一、市场失灵 市场失灵的概念：市场失灵是指完全依靠市场机制的作用无法达到社会福利的最佳状态，一是单靠市场机制不能达到社会资源配置最优的目的，二是市场机制对一些以社会效益为目标的活动无能为力。具体来看，市场失灵主要表现在以下几方面：（一）公共产品 公共产品在消费上的非竞争性和非排他性的特征使得市场不能有效地提供。一些人对这类产品或服务的使用并不影响其他人对这类产品或服务的使用，而且供应这类产品或服务的成本与享用它的效果，并不随使用它的人数的变化而变化，这就是公共产品。有效率的市场要求商品在消费上必须是排他的
12、和竞争的，即当某个人对某商品付费后，该商品就不能同时被他人所消费和享用。总结：公共产品是最典型的市场失灵。（二）外部性 外部性又称外部效应，指某种市场经济活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益。如果是额外成本就是负外部性，如果是额外收益就是正外部性。现实中，总有一些厂商的行为在给别人造成损害时不予补偿或给别人带来收益时得不到回报，由此便产生了外部性。例如：环境污染的治理。总结：外部性是市场失灵的表现。（三）垄断 效率市场的前提条件之一是自由的、完全的、充分的竞争。然而，当某一行业的产量达到一定规模时，就会出现规模收益递增和成本递减的问题，由此就会形成垄断。垄断的本质就是对市场的控制。当垄断出现
13、时，垄断者可能会通过限制产量抬高价格，以获取高额利润，这必然会损害市场效率 总结：垄断会导致市场失灵。（四）信息失灵 完全竞争市场的一个基本假定是信息是完全而且对称的，买者和卖者都在确定性的情况下知道所有商品和生产要素的质量、现在价格和未来价格。但现实生活中，信息往往是不完全和不对称的，而且获得信息要付出很高的成本。信息的不完全、不对称以及相应发生的信息成本会影响市场机制运行的结果，影响市场配置资源的效率。道德危险就是拥有信息多的一方以自己的信息优势来侵犯拥有信息少的一方的利益，实现自己利益的可能性。也可能产生逆向选择。逆向选择指信息不对称情况下，拥有信息少的一方做出不利于另一方的选择。这种逆
14、向选择不利于卖方，也会不利于整个市场的交易活动。总结：信息失灵会导致市场失灵。（五）优效品 这个概念最初是由马斯格雷夫提出来的，它是指对于某些商品或服务，虽然社会评价较高，但由于私人评价较低，在完全竞争的市场机制条件下，易出现供给不足的问题。提问：举例说明优效品？社会保险制度。二、市场缺陷 完全竞争市场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷，即它所产生的资源配置和收入分配状态是不理想的。提问：区别市场失灵与市场缺陷？即使现实的市场能够严格符合完全竞争市场的所有条件，但其产生的结果也是不好的。市场缺陷主要表现在以下几个方面：（一）宏观经济失衡（二）收入分配不公（三）经济秩序失范 第三节 政府
15、职能与公共财政 一、政府职能 市场失灵和市场缺陷的存在为政府的存在和政府干预经济提供了必要条件。实际上，在现实生活中，政府的作用是无时无处不在的，在经济、政治和社会发展的各个领域，政府都在发挥着广泛的作用。知识拓展：什么是政府 所谓政府是指在一定范围内国家权力机关的执行机关，即国家行政机关。除极个别情况外，世界上所有的政府都是由多层级组织构成的。从纵向上看，政府被分为若干层级。我国有中央政府、省级政府、市级政府、县级政府和乡级政府。从横向上看，每一级政府都有众多的部门、机构和单位。（一）政府职能的含义 政府职能是指政府依法对国家政治和社会事务进行管理时应承担的职责和所具有的功能。政府职能是国家
16、职能的一个重要组成部分，是一个由相互联系的行政管理活动的各职能构成的严密体系，行使职能的依据是国家宪法和法律赋予行政主体的行政权力。政府职能按其属性可分为政治职能、经济职能和社会职能。政治职能，是指政府所承担的维护和实行阶级统治、保卫国家和社会安全的职能。它最集中地体现了政府的阶级性质，有鲜明的阶级性。这是政府最主要的职能之一。经济职能是指政府所承担的组织和管理社会经济建设的职能。社会职能是指政府所具有的管理社会事务的职责和功能。（二）政府职能的发展阶段 从西方国家的历史看，政府职能经历了三个重要阶段：第一阶段为“夜警政府”阶段。第二阶段为“全能政府”阶段。第三阶段为“有效政府”阶段。第四阶段
17、为“服务政府”阶段。（三）现代市场经济体制下的政府职能 1.由原来微观经济管理与调控转向宏观经济管理与调控。2.由控制管理转向服务管理。3.由原来政企不分到政企分开。4.由人治转向法治。政府主要以法律来引导与规范、约束与管理市场经济。（四）全面建设小康社会中的政府职能1.经济调节职能2.市场监管职能。3.社会管理职能。4.公共服务职能。二、社会公共需要 （一）社会公共需要的特征 所谓社会公共需要，是指社会安全、公共秩序、公民基本权利的维护和经济发展的条件等公众共同利益的需要。相对于微观经济主体（指企业、单位和居民个人）的个别需要而言，社会公共需要具有以下特征：1.社会公共需要是社会公众在生活、
18、生产和工作中的共同需要，是相对于社会总体而言的。作为向社会全体公众提供的公共产品，其效用具有“不可分割性”，即它不是向个别人或某个集团提供的。2.为了满足社会共同需要而提供的公共产品，应由社会成员共同享用，也就是个别或一些社会成员享用这种公共产品时，并不排斥其他社会成员的享用，即不具有排他性。3.社会成员享用为满足社会公共需要所提供的公共产品和劳务，无须直接付出代价或只需支付与提供这些公共产品的耗费不对称的少量费用。4.满足社会公共需要的物质来源只能是社会产品的剩余部分，如果剩余产品表现为价值形态，就只能是对“M”部分的抽取。(二)社会公共需要的划分 社会公共需要包括的范围较广，可以按性质不同
19、划分为以下三个层次：1.纯社会公共需要。执行国家职能的需要，包括执行国家政权职能和某些社会职能的需要，如公安、司法、国防、外交、行政管理以及普及教育、卫生保健、基础科学研究、生态环境保护等。2.准社会公共需要，是指介于社会公共需要和个人需要之间、在性质上难以严格划分的一些需要。如：我国的高等教育就属于这种情况。3.大型公共设施，如邮政、电讯、民航、铁路、公路、煤气、电力及城市公共设施等。三、公共财政 （一）公共财政的内涵和特征 公共财政，是指在市场经济条件下国家提供公共产品或服务的分配活动或分配关系，是满足社会公共需要的政府收支模式或财政运行机制模式，是与市场经济相适应的一种财政类型，是市场经
20、济国家通行的财政制度。公共财政的本质在于取之于公众、用之于公益、定之于公决、受之于公众监督，把财政政策的制定和实施、财政资源的筹措和运用与增进人民群众的公共福利紧密结合在一起，通过有效地配置公共资源的公平收入分配以及调控和监管经济运行，来解决人们难以通过市场实现的社会公共需要问题。公共财政是为市场经济提供公共服务的政府分配行为，具有以下基本特征：1.公共性。2.非盈利性。3.法治性。4效率性。5.调控的间接性。6.职能的有限性。（二）我国公共财政的使命和任务 1.合理界定政府和市场的边界 2.科学界定各级政府的事权与财权 3.调整和优化支出结构，更加关注民生 4加大收入调节力度 5.转变理财理念和理财原则 我国公共财政的理财理念和理财原则，既有财政理财的一般性，也有其特殊性。具体包括：（1）为民理财。（2）民主理财。（3）依法理财。（4）规范理财。（5）高效理财。（6）廉洁理财。思考题 1、如何理解市场经济的运行原理？2、市场机制有哪些缺陷？市场失灵的表现形式有哪些？3、政府职能如何定位？现代市场经济体制下的政府职能有哪些？4、社会公共需要的基本特征和范围是什么？5、公共财政的基本特征是什么？6、在完善社会主义市场经济体制和全面建设和谐社会的过程中我国公共财政的历史使命和基本任务是什么？Thanks！
