1、YC/T384-2011YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范1234 56 规范的框架、基本原理和特点规范的框架、基本原理和特点 1 1 规范规范的整体框架：的整体框架：AQ/T 9006-2010AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范核心要求核心要求 GB/T28001-2001GB/T28001-2001 OHSAS18001:2007OHSAS18001:2007 安全检查表安全检查表 根据烟草企业实际，增加和细化相应的模块。根据烟草企业实际，增加和细化相应的模块。企业安全生产标准化基本规范（2010-04
2、-15发布，2010-06-01实施）1 1、使用范围：、使用范围：适用于工矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的适用于工矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审咨询、服务和评审；其他企业和生产经营单位可参照执行。其他企业和生产经营单位可参照执行。2 2、安全生产标准化基本概念：、安全生产标准化基本概念：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符
3、合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。不断加强企业安全生产规范化建设。3 3、安全标准化考核评级方式：、安全标准化考核评级方式：企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当根据本企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。安全生产标准化评审分
4、为一级、二级、三级，一级为最定后申请外部评审定级。安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。高。安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。4 4、安全生产标准化的、安全生产标准化的1313个一级指标（核心要素）。个一级指标（核心要素）。YC/T384.1-2011YC/T384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范 第第1 1部分：基础管理规范部分：基础管理规范YC/T384.2-2011YC/T384.2-2011烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范 第第2 2部分：安全技术和现场规范部分：安
5、全技术和现场规范YC/T384.3-2011YC/T384.3-2011烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范第第3 3部分：考核评价准则和方法部分：考核评价准则和方法安全生产标准化遵循以下四个基本原理：安全生产标准化遵循以下四个基本原理：1.“1.“安全系统工程安全系统工程”的原理；的原理；2.“2.“自我发现、持续改进、建立长效机制自我发现、持续改进、建立长效机制”的过程；的过程；3.“3.“我要安全我要安全”、“我懂安全我懂安全”、“我会安全我会安全”的理念；的理念；4.“4.“全员、全过程、全方位全员、全过程、全方位”贯彻标准。贯彻标准。它包括企业安全管理标准化、作业行为
6、标准化、生产条件标准化和作业它包括企业安全管理标准化、作业行为标准化、生产条件标准化和作业环境标准化（人、设备设施、环境）环境标准化（人、设备设施、环境）。规范规范第第1 1部分：基础管理规范部分：基础管理规范 2 2 1 1 职业健康安全方针、规划、目标和计划职业健康安全方针、规划、目标和计划考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1职业健康安全职业健康安全方针、规划计方针、规划计划和总结划和总结1.11.1职业健康安全方针要求职业健康安全方针要求*带带*项无任何项无任何资料扣全部分资料扣全部分值，资料或内值，资料或内容不全、运行容不全、运
7、行的不符合，一的不符合，一处扣处扣1 1分分其他项内的不其他项内的不符合，一处扣符合，一处扣1 1分分5 51.21.2安全中长期规划要求安全中长期规划要求*1.31.3企业年度安全工作计划企业年度安全工作计划*1.41.4企业年度安全工作总结企业年度安全工作总结*2 2目标和方案目标和方案管理管理2.12.1企业职业健康安全目标和方企业职业健康安全目标和方案案*5 52.22.2企业下属部门职业健康安全企业下属部门职业健康安全目标目标2.32.3目标考核目标考核3 3安全投入费用安全投入费用管管理理3.13.1安全投入保障制度安全投入保障制度*5 53.23.2安全投入预算计划和使用安全投入
8、预算计划和使用*合计合计1515要求解析：要求解析：增加安全中长期规划的要求；增加安全中长期规划的要求；细化企业和重点部门安全工作计划和总结的要求；细化企业和重点部门安全工作计划和总结的要求；对目标的要求，与体系一致，强调目标的针对性：目标应根据企对目标的要求，与体系一致，强调目标的针对性：目标应根据企 业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制业现状和上级要求制定，不仅应包括事故发生率、职业危害控制 目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并宜量化；目标应体现持续改进，提出年度内实现的提升性目标；目标应体现持续改进，
9、提出年度内实现的提升性目标；企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关企业应针对目标制定相应的方案，明确为实现目标所规定的有关 职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等。职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等。文件化的安全投入保障制度，制度内容应包括：安全投入费用的文件化的安全投入保障制度，制度内容应包括：安全投入费用的 提取、安全投入费用的使用、安全投入费用使用统计分析、专款提取、安全投入费用的使用、安全投入费用使用统计分析、专款 专用要求、安全投入费用的审计监督等。专用要求、安全投入费用的审计监督等。例：职业健康安全目标例：职业健康安全目标序号公司目标指标完
10、成情况统计周期和方法、方案名称1火灾、爆炸事故为零，重伤以上事故为零；轻伤事故不超过0.05%每月1吊索具综合治理2各气瓶存放点综合治理（增加防倾倒装置、控制存放量、确定存放点等）3增加厂区道路交通标志2职业病发生率为零每月4建立职业危害点和涉及人员台帐，并进行检测5 14车间通风系统、降温设施改造、3剧毒品管理合格率100每月现场检查，受检查项目的合格率6计量理化处不使用的砒霜，联系有资质单位合法处理，或交物资处剧毒品库统一存贮4年度全员安全健康培训率85%以上每季度累进统计7编制或购买班组安全培训和新员工进厂厂级培训通用教材5特种作业人员持证上岗率100每年见特种作业人员培训取证计划6劳动
11、防护用品正确佩戴率80以上每季现场抽查，受检查人数的合格率见劳动防护用品发放计划7安全健康防护设施正常运行率100每季现场抽查，检查设备的合格率8建立防护装置台帐，检查并检修；建立防护装置管理制度并实施。8特种设备定期检验率100每年见特种设备检验计划2 2 危险源管理危险源管理考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1 危险源管危险源管理理要求要求1.11.1危险源管理制度和资料危险源管理制度和资料*带带*项无任何资料扣全部分值，项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不符资料或内容不全、运行的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分其他项
12、内的不符合，一处扣其他项内的不符合，一处扣1 1分分5 51.21.2危险源资料的更新危险源资料的更新1.31.3危险源资料的应用危险源资料的应用2 2 危险源辨危险源辨识和风险识和风险评价要求评价要求2.12.1危险源辨识覆盖所有场所和活动危险源辨识覆盖所有场所和活动5 52.22.2危险源辨识及其描述要求危险源辨识及其描述要求2.3 2.3 风险评价的原则和方法风险评价的原则和方法3 3危险源控危险源控制措施的制措施的策划策划3.13.1危险源控制策划和效果评价危险源控制策划和效果评价*5 53.23.2危险源风险控制措施危险源风险控制措施合计合计1515重点重点/重要危险源：企业经过风险
13、评价，确定的本企业相对风险较大、需重重要危险源：企业经过风险评价，确定的本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险。点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险。危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本危险源控制措施的各类文本应下发到各班组或岗位，并保存发放记录；文本可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工可作为新员工和转复岗人员班组级安全教育和日常培训的依据；应确保员工熟悉本岗位的危险源（特别是重点熟悉本岗位的危险源（特别是重点/重要危险源）及控制方法、作业注意事项重要危险源）及控制方法、作业注意事项及应急措施等内容；
14、及应急措施等内容；企业重点企业重点/重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点重要危险源应列入重点控制对象，形成各重点/重要危险源部位或重要危险源部位或作业活动的控制措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或作业活动的控制措施表；其他危险源的控制措施应包含在部门危险源台帐或清单之中；清单之中；每年应对重点每年应对重点/重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，重要危险源的风险控制情况进行效果评价，并形成分析报告，确保重点确保重点/重要危险源监控工作的持续改进。重要危险源监控工作的持续改进。要求解析：要求解析：重大危险源：重大危险源：我国标准我国标准重大危险源辨识重大危险源辨
15、识（GB18218-GB18218-20092009）和）和中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法对重大危险源做对重大危险源做出了明确的规定。出了明确的规定。安全生产法安全生产法第第96条的解释是：重大危险源，是指长期条的解释是：重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。施）。危险源危险源危险源危险源nGB/T13861GB/T13861：n危险因素危险因素指能对人造成伤亡或对物造成指能对人造成伤亡或对
16、物造成突发性突发性损害的因素。损害的因素。n有害因素有害因素指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性慢性损害的因素。损害的因素。通常两者统称为通常两者统称为危险有害因素危险有害因素。按按企业职工伤亡事故分类企业职工伤亡事故分类(GB6441-1986)(GB6441-1986)，综合考虑，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险有害因素分为将危险有害因素分为2020类：类：（1 1）参照事故类型进行分类）参照事故类型进行分类（2 2）按导致事故的直接原因进行分类按导致事故的
17、直接原因进行分类 参照参照生产过程危险和危害因素分类与代码生产过程危险和危害因素分类与代码(GB/T13861-1992)(GB/T13861-1992)，将危险、有害因素分为，将危险、有害因素分为6 6大类：大类：物理性危险、有害因素物理性危险、有害因素（3）按职业健康分类）按职业健康分类*安全是相对的，危险是永远存在的安全是相对的，危险是永远存在的*风险是可以控制的风险是可以控制的消除危险源风险消除危险源风险减少和控制危险源风险减少和控制危险源风险采取劳动防护措施采取劳动防护措施管理体系系统控制管理体系系统控制人人机机料料法法环环全面的风险控制全面的风险控制降低风险降低风险个体防护个体防护
18、消除风险消除风险停止使用危害性物质，或以无害物质替代停止使用危害性物质，或以无害物质替代改用危害性较低的物质改用危害性较低的物质改变工艺减轻危害性改变工艺减轻危害性隔离人员或危害隔离人员或危害限制危害限制危害工程技术控制工程技术控制管理控制管理控制个体防护个体防护限制危害限制危害选择风险控制措施时的优先顺序选择风险控制措施时的优先顺序（从下向上）（从下向上）识别危险源识别危险源评价风险评价风险 然后然后 消除风险消除风险或寻找替代品或寻找替代品或尝试控制住风险或尝试控制住风险或者使用个人防护用品或者使用个人防护用品3 3 法律法规和其他要求管理法律法规和其他要求管理考评项目考评项目考评检查内容
19、考评检查内容考评说明考评说明应得应得分分实实得得分分备注备注1 1法律法规和其他要求的识别、获法律法规和其他要求的识别、获取和更取和更新新1.11.1法律法规和其他要求管理法律法规和其他要求管理制度制度*带带*项无任何项无任何资料扣全部资料扣全部分值，资料分值，资料或内容不全、或内容不全、运行的不符运行的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分其他项内的其他项内的不符合，一不符合，一处扣处扣1 1分分5 51.21.2法律法规和其他要求识别法律法规和其他要求识别及其资料及其资料*1.31.3法律法规和其他要求资料法律法规和其他要求资料的更新的更新2 2法律法规和其他要求的贯彻和应法律法规和其他要求的
20、贯彻和应用用2.12.1贯彻和应用要求贯彻和应用要求5 52.22.2学习和培训要求学习和培训要求3 3 法律法规和其他要求的法律法规和其他要求的合合规性评价规性评价3.13.1合规性评价的组织合规性评价的组织*5 53.23.2合规性评价的要求合规性评价的要求3.33.3整改和改进整改和改进*合计合计15154 4 组织机构和职责组织机构和职责考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1安全生产安全生产委员会委员会1.11.1安全生产委员会的设立安全生产委员会的设立*带带*项无任何资料项无任何资料扣全部分值，资扣全部分值，资料或内容不全、料或
21、内容不全、运行的不符合，运行的不符合，一处扣一处扣1 1分分其他项内的不符其他项内的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分5 51.21.2安委会议事规程和监督安委会议事规程和监督检查机制检查机制*2 2安全管理安全管理机构和人员机构和人员2.1 2.1 安全管理机构和人员安全管理机构和人员设置要求设置要求*5 52.22.2安全管理人员、专兼职安全管理人员、专兼职安全员任职资格安全员任职资格*2.3 2.3 注册安全工程师的配注册安全工程师的配置和工作制度置和工作制度3 3安全生产安全生产责任制责任制3.1 3.1 安全职责文本安全职责文本*5 53.2“3.2“一岗双责一岗双责”要求要求3.3
22、 3.3 安全责任书、承诺书安全责任书、承诺书和安全告知和安全告知合计合计1515明确了安委会的地位和职能；包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，明确了安委会的地位和职能；包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作总结等。批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作总结等。根据行业内企业的经验，增加了规范要求：安全生产委员会建立工作制度根据行业内企业的经验，增加了规范要求：安全生产委员会建立工作制度文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等；文本，内容应包括安委会职责、议事规程、监督检查及记录要求等；明确了专兼职安全员的配备及其资质；明确
23、了专兼职安全员的配备及其资质；对注册安全工程师的配置和职责提出了基本要求：企业应至少设置对注册安全工程师的配置和职责提出了基本要求：企业应至少设置1 1个专职个专职或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或或兼职安全工程师岗位，由取得注册安全工程师资质，并有相关安全管理或技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并技术工作经历的人员担任；注册安全工程师应经过国家组织的考试合格，并办理注册登记，由企业聘任；制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成办理注册登记，由企业聘任；制定企业注册安全工程师岗位工作制度，形成文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的
24、各项职责及工作流程作出具体文本；应对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出具体规定。规定。5 5 职业健康安全文件和记录职业健康安全文件和记录考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应得应得分分实得实得分分备注备注1 1职业健康安全文件总体要求职业健康安全文件总体要求1.11.1编制各类职业健康安全文件，形成文件系统编制各类职业健康安全文件，形成文件系统清单清单*带带*项无任何资项无任何资料扣全部分值，料扣全部分值，资料或内容不资料或内容不全、运行的不全、运行的不符合，一处扣符合，一处扣1 1分分其他项内的不其他项内的不符合，一处扣符合，一处扣1 1分分5 52
25、2安全管理文件要求安全管理文件要求2.12.1建立各类安全管理文件建立各类安全管理文件5 53 3安全操作规程要求安全操作规程要求3.13.1安全操作规程的制定安全操作规程的制定5 53.23.2安全操作规程内容安全操作规程内容4 4文件和文件和记录控制要求记录控制要求4.14.1文件控制制度和基本要求文件控制制度和基本要求*5 54.24.2文件的评审、修改和作废文件的评审、修改和作废4.3 4.3 外来文件的识别和管理外来文件的识别和管理4.44.4记录控制制度和基本要求记录控制制度和基本要求*4.54.5记录的保存、归档和销毁记录的保存、归档和销毁合计合计2020文件编制、评审和文件、记
26、录控制的基本要求，与体系相同；文件编制、评审和文件、记录控制的基本要求，与体系相同；明确了需编制的文件类别和具体种类，其中各具体的文件可以分别编制，明确了需编制的文件类别和具体种类，其中各具体的文件可以分别编制，也可合并编制，也可拆分编制；但内容应符合也可合并编制，也可拆分编制；但内容应符合规范规范的基本要求；的基本要求；对安全操作规程提出了具体要求：一般应以作业工序、作业岗位为基本对安全操作规程提出了具体要求：一般应以作业工序、作业岗位为基本单元编制；相同设备设施，且作业方式相同，可以合并，否则应单独编制单元编制；相同设备设施，且作业方式相同，可以合并，否则应单独编制安全操作规程；需编制的作
27、业岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、安全操作规程；需编制的作业岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗位等，并形成文本清单；安全操作规程内容应包括仓储岗位、检验检测岗位等，并形成文本清单；安全操作规程内容应包括设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，内设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，内容应符合国家、行业的法规和标准要求，符合容应符合国家、行业的法规和标准要求，符合规范规范第第2 2部分中相关作部分中相关作业要求；业要求；明确了需归档的资料、记录的基本范围。明确了需归档的资料、记录的基本范围。6 6 能力、意识和安全培
28、训教育能力、意识和安全培训教育考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应得应得分分实得实得分分备注备注1 1各级人员任职要求各级人员任职要求和和安全培训安全培训1.11.1能力要求和任职资格能力要求和任职资格*带带*项无任何项无任何资料扣全部分资料扣全部分值，资料或内值，资料或内容不全、运行容不全、运行的不符合，一的不符合，一处扣处扣1 1分分其他项内的不其他项内的不符合，一处扣符合，一处扣1 1分分5 51.21.2各级安全管理人员安全培训与取证各级安全管理人员安全培训与取证*1.31.3班组长及员工安全培训班组长及员工安全培训1.41.4相关方作业人员安全培训相关方作业人员
29、安全培训2 2作业人员的培训取作业人员的培训取证证2.12.1特种设备作业人员的培训取证特种设备作业人员的培训取证*5 52.22.2特种作业人员的培训取证特种作业人员的培训取证*2.3 2.3 其他人员培训取证其他人员培训取证3 3新员工新员工安全三级教育和转安全三级教育和转复岗人员安全教育复岗人员安全教育3.13.1新员工安全三级教育要求新员工安全三级教育要求*5 53.23.2转复岗人员安全教育要求转复岗人员安全教育要求*6 6 能力、意识和安全培训教育（续）能力、意识和安全培训教育（续）考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备注备注4 4安全教
30、育培训安全教育培训管理要求管理要求4.14.1安全教育培训制度和师资、教材管理安全教育培训制度和师资、教材管理带带*项无任何资料扣全项无任何资料扣全部分值，资料或内容部分值，资料或内容不全、运行的不符合，不全、运行的不符合，一处扣一处扣1 1分分其他项内的不符合，其他项内的不符合，一处扣一处扣1 1分分5 54.24.2安全教育培训计划安全教育培训计划*4.34.3安全教育培训的实施及其记录安全教育培训的实施及其记录5 5外来务工人员外来务工人员的聘用和培训的聘用和培训教育教育5.15.1外来务工人员聘用和社会保险外来务工人员聘用和社会保险5 55.25.2外来务工人员的安全教育培训外来务工人
31、员的安全教育培训6 6安全文化建设安全文化建设6.16.1依据依据AQ/T9004AQ/T9004开展安全文化建设开展安全文化建设*5 56.26.2将安全文化理念教育、安全氛围营造、员将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施实施合计合计3030基本要求，与体系相同；基本要求，与体系相同；首先突出了资质和能力要求；首先突出了资质和能力要求；强调了培训的有效性，要确保有效性，首先从培训需求和培训强调了培训的有效性，要确保有效性，首先从培训需求和培训计划抓起：每年年初应按各部门的培训需求制定企业年度安全教计划抓起：每年年初
32、应按各部门的培训需求制定企业年度安全教育培训计划，安全管理部门应提出企业的安全培训教育需求；计育培训计划，安全管理部门应提出企业的安全培训教育需求；计划中应包括内部企业级培训和外部培训的具体组织职责、时间、划中应包括内部企业级培训和外部培训的具体组织职责、时间、内容和要求、并对相关部门提出部门级安全培训的时间、内容要内容和要求、并对相关部门提出部门级安全培训的时间、内容要求；计划经相关主管领导批准后下发实施；求；计划经相关主管领导批准后下发实施；规范了三级安全教育：教育时间不应少于规范了三级安全教育：教育时间不应少于2424小时；企业级教育小时；企业级教育培训应有教材，并组织考试，保存试卷和成
33、绩；部门（车间）级培训应有教材，并组织考试，保存试卷和成绩；部门（车间）级教育培训应有大纲；班组级教育培训宜以岗位危险源清单、安全教育培训应有大纲；班组级教育培训宜以岗位危险源清单、安全操作规程等作为培训教材；操作规程等作为培训教材；强调了培训管理规范要求：应建立企业安全教育培训内部师资库，并宜强调了培训管理规范要求：应建立企业安全教育培训内部师资库，并宜建立外部师资库；应根据培训内容需求，建立企业基本安全培训内容的建立外部师资库；应根据培训内容需求，建立企业基本安全培训内容的培训教材，宜包括外部选购和内部编制的课本、课件等；各级培训应保培训教材，宜包括外部选购和内部编制的课本、课件等；各级培
34、训应保持记录，记录中应有参加人员签到、培训内容、考试或考核方式等内容；持记录，记录中应有参加人员签到、培训内容、考试或考核方式等内容；班组级的日常安全教育，宜记录在班组活动内；培训完成后，应进行效班组级的日常安全教育，宜记录在班组活动内；培训完成后，应进行效果评价，一般培训应进行现场直观评价，包括评价参加人数、授课效果、果评价，一般培训应进行现场直观评价，包括评价参加人数、授课效果、考试情况等，并保存记录；对未达到培训效果的，应组织补课或再培训；考试情况等，并保存记录；对未达到培训效果的，应组织补课或再培训；应对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行登记，形成培训台账或应对各类人员的安全教育培
35、训学时、内容等进行登记，形成培训台账或档案；档案；明确了安保部门对培训的管理和监督职责：安全主管部门应会同培训主明确了安保部门对培训的管理和监督职责：安全主管部门应会同培训主管部门对企业及各部门安全培训实施情况和效果进行检查与监督，每年管部门对企业及各部门安全培训实施情况和效果进行检查与监督，每年进行总结并保存记录，或列入年度安全工作总结。进行总结并保存记录，或列入年度安全工作总结。将安全文化建设作为一个要素，提出了原则性要求。将安全文化建设作为一个要素，提出了原则性要求。7 7 参与、协商和沟通参与、协商和沟通考评项目考评项目考评内容考评内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1
36、 1参与、协商和参与、协商和沟通管理制度沟通管理制度1.1 1.1 参与、协商和沟通管理制参与、协商和沟通管理制度度*带带*项无任何资料扣项无任何资料扣全部分值，资料或内全部分值，资料或内容不全、运行的不符容不全、运行的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分其他项内的不符合，其他项内的不符合，一处扣一处扣1 1分分5 51.2 1.2 信息沟通信息沟通1.31.3安全事项的员工参与和协安全事项的员工参与和协商商1.41.4参与和协商的内容参与和协商的内容1.5 1.5 资料和记录要求资料和记录要求2 2工会、员工代工会、员工代表对安全的监表对安全的监督督2.12.1安全监督职责安全监督职责5 52
37、.22.2职代会、工会的监督管理职代会、工会的监督管理合计合计1010基本要求，与体系相同；基本要求，与体系相同；强调了重要信息的书面传递要求：各类信息可采用书面文件、口强调了重要信息的书面传递要求：各类信息可采用书面文件、口头报告、电话、电子信息等形式传递，但其中有关安全隐患等内头报告、电话、电子信息等形式传递，但其中有关安全隐患等内容的重要信息应以书面方式传递和记录处置结果；容的重要信息应以书面方式传递和记录处置结果；明确了协商的基本内容和要求：每年至少应有一次以上协商活动，明确了协商的基本内容和要求：每年至少应有一次以上协商活动，并保持记录；并保持记录；对工会和员工代表提出了公示要求：企
38、业工会组织内应明确负责对工会和员工代表提出了公示要求：企业工会组织内应明确负责安全和劳动保护监督职责的人员，明确规定职业健康安全员工代安全和劳动保护监督职责的人员，明确规定职业健康安全员工代表名单；工会安全和劳动保护监督负责人员和员工代表名单，应表名单；工会安全和劳动保护监督负责人员和员工代表名单，应向员工公示。向员工公示。8 8 建设项目和安全技术措施项目建设项目和安全技术措施项目“三同时三同时”管理管理考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应得应得分分实得实得分分备注备注1 1建设项目建设项目“三三同时同时”总体要求总体要求1.11.1新、改、扩建项目新、改、扩建项目“三
39、同时三同时”管理制度管理制度*带带*项无任项无任何资料扣全何资料扣全部分值，资部分值，资料或内容不料或内容不全、运行的全、运行的不符合，一不符合，一处扣处扣1 1分分其他项内的其他项内的不符合，一不符合，一处扣处扣1 1分分4 41.21.2项目项目“三同时三同时”管理制度内容管理制度内容2 2可行性分析和设计阶可行性分析和设计阶段段“三同时三同时”管理管理2.12.1项目可行性分析和设计资料项目可行性分析和设计资料*4 42.2 2.2 安全生产条件论证、安全评价和安全评审安全生产条件论证、安全评价和安全评审3 3施工阶段的施工阶段的“三同时三同时”管理管理3.1 3.1 项目施工的全过程监
40、控项目施工的全过程监控4 43.23.2安全及职业病防护设施试运行和调试安全及职业病防护设施试运行和调试4 4验收阶段的验收阶段的“三同时三同时”管理管理4.14.1安全验收评价安全验收评价*4 44.24.2竣工验收竣工验收*5 5企业安全技术措施项企业安全技术措施项目管理目管理5.15.1安全评审安全评审*4 45.2 5.2 验收和记录验收和记录*合计合计2020根据新颁布的根据新颁布的建设项目安全设施建设项目安全设施“三同时三同时”监督管理暂行办法监督管理暂行办法（20102010年安监局年安监局3636号令），号令），明确了安全条件论证和安全评价要求；明确了安全条件论证和安全评价要求
41、；分可行性分析和设计阶段、施工阶段、验收阶段分别规范了分可行性分析和设计阶段、施工阶段、验收阶段分别规范了“三同时三同时”管理要求；管理要求；根据烟草企业特点和需求，增加了企业安全技术措施项目管理要求：企根据烟草企业特点和需求，增加了企业安全技术措施项目管理要求：企业安全技术措施项目，如涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机业安全技术措施项目，如涉及建筑物用途改变、场地变更、新工艺、人机功效变更等带来新的风险等内容时，应组织由安全管理部门参加的安全评功效变更等带来新的风险等内容时，应组织由安全管理部门参加的安全评审，并制定相应方案后方可实施；其中涉及需向政府部门申报内容的，应审，并制定相应
42、方案后方可实施；其中涉及需向政府部门申报内容的，应按规定申报；按规定申报；需进行安全评审的企业安全技术措施项目，在竣工验收时需进行安全评审的企业安全技术措施项目，在竣工验收时应由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；验收后，应形成并应由安全管理部门及注册安全工程师等专业人员参加；验收后，应形成并保存各方签字的验收记录。保存各方签字的验收记录。9 9 车间和班组安全管理车间和班组安全管理考评考评项目项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1车间车间安全安全管理管理1.11.1车间各项安全管理要求车间各项安全管理要求带带*项无任何资料扣全部分值，项无任
43、何资料扣全部分值，资料或内容不全、运行的不资料或内容不全、运行的不符合，一处扣符合，一处扣1 1分分其他项内的不符合，一处扣其他项内的不符合，一处扣1 1分分5 51.21.2车间安全活动车间安全活动2 2班组班组安全安全管理管理2.1 2.1 班组各项安全管理要求班组各项安全管理要求5 52.22.2班组安全活动班组安全活动2.32.3安全合格班组活动安全合格班组活动合计合计1010对生产、动力等车间、库区部门等对生产、动力等车间、库区部门等“车间车间”日常管理要求进行了归日常管理要求进行了归纳，便于其执行；其他部门也可参照；纳，便于其执行；其他部门也可参照；强调了车间对班组安全管理的领导和
44、指导作用：车间每年安全月应强调了车间对班组安全管理的领导和指导作用：车间每年安全月应根据企业主管部门要求，结合车间特点，制定安全月活动计划；每年根据企业主管部门要求，结合车间特点，制定安全月活动计划；每年应针对本车间重点应针对本车间重点/重要危险源所在部位或班组，组织危险源控制的相重要危险源所在部位或班组，组织危险源控制的相关安全活动，内容可包括案例教育、合理化建议、控制措施改进等，关安全活动，内容可包括案例教育、合理化建议、控制措施改进等，每年宜不少于每年宜不少于2 2次；每年年初应对本年度班组安全活动内容和方法作次；每年年初应对本年度班组安全活动内容和方法作出指导性规定，下发各班组；每年年
45、底，应对班组安全活动开展情况出指导性规定，下发各班组；每年年底，应对班组安全活动开展情况进行总结；进行总结；提出了班组安全管理的基本要求：班组每月至少组织二次安全活动；提出了班组安全管理的基本要求：班组每月至少组织二次安全活动；应按车间的计划，结合本班组特点开展经常性的安全活动，宜开展每应按车间的计划，结合本班组特点开展经常性的安全活动，宜开展每日的班前安全教育活动、建立班组安全园地或看板等日的班前安全教育活动、建立班组安全园地或看板等。10 10 相关方安全管理相关方安全管理考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实得实得分分备注备注1 1相关方识别和管理相关方识
46、别和管理制度制度1.1 1.1 相关方识别相关方识别带带*项无任何资项无任何资料扣全部分值，料扣全部分值，资料或内容不全、资料或内容不全、运行的不符合，运行的不符合，一处扣一处扣1 1分分其他项内的不符其他项内的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分5 51.21.2相关方管理制度相关方管理制度*2 2相关方相关方管理要求管理要求2.1 2.1 相关方的选择、资质资料和相关方的选择、资质资料和职业健康安全绩效评价职业健康安全绩效评价*5 52.2 2.2 相关方安全协议相关方安全协议2.3 2.3 相关方安全交底和教育相关方安全交底和教育3 3对相关方的监督检对相关方的监督检查查3.13.1对相关
47、方监督检查的频次和记对相关方监督检查的频次和记录录5 54 4临时工作人员和外临时工作人员和外来人员管来人员管理理4.14.1进厂和接待要求进厂和接待要求5 54.2 4.2 安全告知要求安全告知要求合计合计2020对相关方管理职责提出了具体要求，应充分识别为企业提供服务对相关方管理职责提出了具体要求，应充分识别为企业提供服务和产品、其产品或活动涉及职业健康安全的相关方，并确定需施加和产品、其产品或活动涉及职业健康安全的相关方，并确定需施加影响和加以监督的重点相关方；重点相关方应包括：工程项目施工影响和加以监督的重点相关方；重点相关方应包括：工程项目施工方；设备维修保养方；绿化保洁承包方；食堂
48、承包方；污水处理运方；设备维修保养方；绿化保洁承包方；食堂承包方；污水处理运行方；房屋租赁方；危险物品运输方；杀虫相关方；其他涉及职业行方；房屋租赁方；危险物品运输方；杀虫相关方；其他涉及职业健康安全、在企业现场工作的外部单位；形成企业重点相关方台帐健康安全、在企业现场工作的外部单位；形成企业重点相关方台帐或清单，其中应登记各重点相关方的信息和主管部门。或清单，其中应登记各重点相关方的信息和主管部门。强调了相关方安全交底和教育：相关方在一个服务期内首次进场强调了相关方安全交底和教育：相关方在一个服务期内首次进场作业前，应对相关方的负责人或安全员进行作业安全知识告知交底，作业前，应对相关方的负责
49、人或安全员进行作业安全知识告知交底，然后由其对作业人员进行培训，并保存交底和培训记录；然后由其对作业人员进行培训，并保存交底和培训记录；对各类相关方监督列出了现场主要检查内容。对各类相关方监督列出了现场主要检查内容。11 11 安全信息化安全信息化考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1安全信息化安全信息化系统系统1.11.1系统的建立使用系统的建立使用*带带*项无任何资料项无任何资料扣全部分值，资料扣全部分值，资料或内容不全、运行或内容不全、运行的不符合，一处扣的不符合，一处扣1 1分分其他项内的不符合，其他项内的不符合，一处扣一处扣1
50、1分分5 51.21.2系统的基本功能要求系统的基本功能要求2 2安全信息化安全信息化系统管理系统管理2.12.1管理职责和制度管理职责和制度5 52.22.2机房及网络设备管理机房及网络设备管理合计合计1010仅对安全信息化提出了最基本的要求：建立企业安全管理电仅对安全信息化提出了最基本的要求：建立企业安全管理电子信息平台网络系统，并覆盖企业下属各部门，包括下属分厂子信息平台网络系统，并覆盖企业下属各部门，包括下属分厂或在外部的部门；系统宜能与上级公司联网运行；系统终端应或在外部的部门；系统宜能与上级公司联网运行；系统终端应覆盖企业管理部门和管理层人员。覆盖企业管理部门和管理层人员。对信息平
