1、1 第第5 5章章 贸易品贸易品- -非贸易品模型非贸易品模型 国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版） International Trade in Services 程大中：程大中：国际服务贸易国际服务贸易（第二版），高等（第二版），高等 教育出版社教育出版社2009年年7月版月版 2 主要内容主要内容 一、国际经济学中的可贸易性问题一、国际经济学中的可贸易性问题 二、二、 单要素模型单要素模型 三、两要素模型三、两要素模型 3 一、国际经济学中的可贸易性问题一、国际经济学中的可贸易性问题 1、可贸易性、贸易品与非贸易品的含义可贸易性、贸易品与非贸易品的含义 2、可贸易性问题的经济意义
2、、可贸易性问题的经济意义 3、可贸易性的决定因素、可贸易性的决定因素 4、可贸易性的衡量以及贸易品与非贸易品的划分、可贸易性的衡量以及贸易品与非贸易品的划分 4 1、可贸易性、贸易品与非贸易品的含义、可贸易性、贸易品与非贸易品的含义 贸易品（贸易品（traded goods, tradable/ tradeable goods或或tradables） 非贸易品（非贸易品（nontraded goods, nontradable/ nontradeable goods或或 nontradables） 可贸易性（可贸易性（tradability）：产品（货物与服务）进入国际市场交易的可能性，）：产
3、品（货物与服务）进入国际市场交易的可能性， 即参与国际贸易的程度（即参与国际贸易的程度（degree of actual tradedness）。）。 在理论与经验研究中，研究者们通常还是将大多数服务看作是非贸易品，将在理论与经验研究中，研究者们通常还是将大多数服务看作是非贸易品，将 大多数服务部门看作是非贸易品部门。大多数服务部门看作是非贸易品部门。 5 非贸易资本非贸易资本 资本品资本品 消费品消费品 产品连续体产品连续体 (the continuum of goods) 贸易品贸易品 非贸易品非贸易品 0 n或或n* 1 可贸易资本可贸易资本 第一，贸易品（第一，贸易品（tradable
4、）与非贸易品（）与非贸易品（non-tradable）是基于可贸易性划分的产品组的两种极端情况，）是基于可贸易性划分的产品组的两种极端情况， 还有一些产品是处于贸易品与非贸易品这两种极端情形之间的状态。但在理论与经验研究中，通常只考虑还有一些产品是处于贸易品与非贸易品这两种极端情形之间的状态。但在理论与经验研究中，通常只考虑 贸易品与非贸易品这两种情况，即把一国生产的产品划分为贸易品与非贸易品两大类。贸易品与非贸易品这两种情况，即把一国生产的产品划分为贸易品与非贸易品两大类。 第二，贸易品与非贸易品不仅包括最终消费品（第二，贸易品与非贸易品不仅包括最终消费品（goods），还包括中间投入品即投
5、资品或资本品），还包括中间投入品即投资品或资本品 （capital）（如图）（如图2-4所示）。也就是说，像消费品那样，资本品也可以基于可贸易性分为贸易品与非贸所示）。也就是说，像消费品那样，资本品也可以基于可贸易性分为贸易品与非贸 易品（易品（tradable capital and non-tradable capital）。）。 第三，关于服务的可贸易性问题。由于服务贸易与货物贸易在发生模式上的差别，对服务可贸易性的定义第三，关于服务的可贸易性问题。由于服务贸易与货物贸易在发生模式上的差别，对服务可贸易性的定义 与衡量就不同于商品（物质产品）的可贸易性。与衡量就不同于商品（物质产品）的可
6、贸易性。 6 国国 际际 服服 务务 贸贸 易易 服务贸易总协定服务贸易总协定（GATS）分类分类 国际收支平衡表国际收支平衡表（BOP）分类分类 国国 际际 服服 务务 贸贸 易易 统统 计计 BOP统计：居民与非居民之间服务交易统计：居民与非居民之间服务交易 FAT统计统计 内向内向FAT统计统计 外向外向FAT统计统计 跨境交付跨境交付 境外消费境外消费 商业存在商业存在 自然人流动自然人流动 经常项目服务进出口经常项目服务进出口 狭义可贸易性狭义可贸易性 广义可贸易性广义可贸易性 注：大括号表示“包括”。注：大括号表示“包括”。 服务贸易模式、服务贸易统计与服务的可贸易性服务贸易模式、
7、服务贸易统计与服务的可贸易性 7 2、 可贸易性问题的经济意义可贸易性问题的经济意义 早期的古典经济学家像大卫早期的古典经济学家像大卫 李嘉图、约翰李嘉图、约翰 穆勒等假定，所有的最终产品是可贸易的，穆勒等假定，所有的最终产品是可贸易的， 而生产要素如资本、劳动力和土地则是不可进行国际贸易的。而生产要素如资本、劳动力和土地则是不可进行国际贸易的。 20世纪世纪50年代后期和年代后期和60年代初期出现的正式经济模型才考虑非贸易产品（当然也包括年代初期出现的正式经济模型才考虑非贸易产品（当然也包括 非贸易要素）的作用问题。非贸易要素）的作用问题。 总体上看，非贸易品的存在会影响到经济的方方面面，从
8、价格（产品价格、工资、利总体上看，非贸易品的存在会影响到经济的方方面面，从价格（产品价格、工资、利 率、汇率等）决定到产业结构调整（劳动力、资本、技术等要素的转移）与经济增长率、汇率等）决定到产业结构调整（劳动力、资本、技术等要素的转移）与经济增长 （资本积累、技术进步等），再到宏观经济政策的有效性（内外政策以及内外平衡）（资本积累、技术进步等），再到宏观经济政策的有效性（内外政策以及内外平衡） 8 External market Foreign trade China Internal market Tradable Nontradable 非贸易品的国内供需必须平衡，没有国际贸易，当地需求
9、的下降无法通过净出口增加来解决，国内价格同非贸易品的国内供需必须平衡，没有国际贸易，当地需求的下降无法通过净出口增加来解决，国内价格同 国外价格的差异不会导致国际需求的转移。当吸收（国外价格的差异不会导致国际需求的转移。当吸收（absorption）相对于收入上升或下降（从而贸易余）相对于收入上升或下降（从而贸易余 额上升或下降）时，经济中贸易品和非贸易品的生产组合将发生变化。劳动力和资本会在贸易品和非贸易额上升或下降）时，经济中贸易品和非贸易品的生产组合将发生变化。劳动力和资本会在贸易品和非贸易 品的生产部门间转移，从而引发生产变动，这对经济甚至政治产生影响。品的生产部门间转移，从而引发生产
10、变动，这对经济甚至政治产生影响。 经济中非贸易品的出现使得调整过程更复杂、更痛苦。经济中非贸易品的出现使得调整过程更复杂、更痛苦。 9 3、可贸易性的决定因素、可贸易性的决定因素 产品自身属性产品自身属性 运输成本构成运输成本构成 贸易的自然壁垒贸易的自然壁垒 产品市场结构产品市场结构 政府管制导致的政府管制导致的 贸易保护贸易保护 这四方面既涉及短期因素，也涉及长期因这四方面既涉及短期因素，也涉及长期因 素；既有供给方面的因素，也有需求方面素；既有供给方面的因素，也有需求方面 的因素。它们交织在一起，共同影响产品的因素。它们交织在一起，共同影响产品 的可贸易性。的可贸易性。 从长期趋势看，从
11、长期趋势看，产品生产率的提高产品生产率的提高、交易、交易 成本的下降，将从根本上增强产品自身的成本的下降，将从根本上增强产品自身的 可贸易性；在各种产品生产率发生相对变可贸易性；在各种产品生产率发生相对变 化的过程中，一些产品由贸易品变成了非化的过程中，一些产品由贸易品变成了非 贸易品，另一些产品则由非贸易品变成了贸易品，另一些产品则由非贸易品变成了 贸易品。从而导致一国比较优势格局、对贸易品。从而导致一国比较优势格局、对 外贸易结构以及整个国际贸易格局的变化。外贸易结构以及整个国际贸易格局的变化。 如果涉及哪个产如果涉及哪个产 业、企业生产的业、企业生产的 产品的生产率问产品的生产率问 题，
12、就自然会联题，就自然会联 系到贸易纯理论：系到贸易纯理论： 传统贸易理论、传统贸易理论、 新贸易理论、新新贸易理论、新- 新贸易理论。新贸易理论。 10 4、可贸易性的衡量以及贸易品与非贸易品的划分、可贸易性的衡量以及贸易品与非贸易品的划分 三种衡量标准或方法：三种衡量标准或方法： 生产率标准生产率标准 价格标准价格标准 国际贸易量标准国际贸易量标准 11 1 1 eP P f h 贸易品贸易品 价格价格 非贸易非贸易 品价格品价格 贸易品贸易品 价格价格 非贸易非贸易 品价格品价格 汇率之所以偏离汇率之所以偏离PPP的原因在于：存在不可贸易的、价格不能被均等化的产品。的原因在于：存在不可贸易
13、的、价格不能被均等化的产品。 一价定律一价定律 价格标准与绝对购买力平价（价格标准与绝对购买力平价（absolute version of PPP）有关，也与生产率标）有关，也与生产率标 准相联系准相联系 12 用国际贸易量占总产出的比重来确定产品的可贸易性用国际贸易量占总产出的比重来确定产品的可贸易性 De Gregorio and Wolf（1994）用）用出口占总产出的份额出口占总产出的份额作为标准，将这一份额作为标准，将这一份额低于低于10%的产品列的产品列 为非贸易品。基于此，农业、采掘业、所有的制造业以及交通运输业被划归贸易品部门，剩余的部为非贸易品。基于此，农业、采掘业、所有的制
14、造业以及交通运输业被划归贸易品部门，剩余的部 门为非贸易品部门。门为非贸易品部门。 Betts and Kehoe（2001）则用）则用进出口总额占总产出的比重进出口总额占总产出的比重作为标准，将该比重作为标准，将该比重超过超过10%的产品列的产品列 为贸易品。基于此，服务业部门为非贸易品部门，第一产业与制造业被划归贸易品部门。为贸易品。基于此，服务业部门为非贸易品部门，第一产业与制造业被划归贸易品部门。 如果仅仅从一个国家的角度去度量其产品的可贸易性，则通常采用如果仅仅从一个国家的角度去度量其产品的可贸易性，则通常采用De Gregorio and Wolf（1994） 的方法，即的方法，即
15、用出口占总产出的份额作为标准，将该份额低于用出口占总产出的份额作为标准，将该份额低于10%的产品列为非贸易品的产品列为非贸易品。 13 二、单要素模型二、单要素模型 Balassa-Samuelson模型重点从供给方面分析决定非贸易品相对价格以及实际汇率等（供给方面）模型重点从供给方面分析决定非贸易品相对价格以及实际汇率等（供给方面） 的因素。的因素。 在国际经济学研究领域，关于汇率对购买力平价（在国际经济学研究领域，关于汇率对购买力平价（PPP）偏离的问题一直是研究的热点。联合国国）偏离的问题一直是研究的热点。联合国国 际比较项目（际比较项目（ICP）即来自）即来自Penn World Ta
16、ble（PWT）的经验证据表明，实际人均收入与全国价格）的经验证据表明，实际人均收入与全国价格 水平（定义为该国的购买力平价水平（定义为该国的购买力平价PPP与其汇率之比）之间是正相关关系；实际人均收入（与其汇率之比）之间是正相关关系；实际人均收入（GDP） 与服务相对于商品的价格（与服务相对于商品的价格（relative price of services to commodities）之间是正相关关系。因此，）之间是正相关关系。因此， Penn效应（效应（Penn effect）与绝对购买力平价是不一致的。如何解释这一现象？）与绝对购买力平价是不一致的。如何解释这一现象？ Balassa（
17、1964）和）和Samuelson（1964）认为，贸易品部门的生产率增长要快于非贸易品部门，）认为，贸易品部门的生产率增长要快于非贸易品部门， 因此将导致非贸易品的相对价格上升；如果与外国相比，本国贸易品部门相对于非贸易品部门的生因此将导致非贸易品的相对价格上升；如果与外国相比，本国贸易品部门相对于非贸易品部门的生 产率增长较快，则本国将面临实际汇率的升值。产率增长较快，则本国将面临实际汇率的升值。 1 Balassa-Samuelson模型可追溯至模型可追溯至Ricardo（1817）、）、Harrod（1933）。）。Samuelson（1994）曾指出，该模）曾指出，该模 型的精确名称
18、应该是“型的精确名称应该是“Ricardo-Viner-Harrod-Balassa-Samuelson-Penn-Bhagwati-et al”。但。但Harberger（2003） 则指出，应该称为“则指出，应该称为“Balassa effect”而不应称为“而不应称为“Balassa-Samuelson effect”，因为，因为Harberger认为，认为， Samuelson（1964）的论文主要是讨论国际贸易基本理论和购买力平价（）的论文主要是讨论国际贸易基本理论和购买力平价（PPP）的各种形式，为实际汇率经济学提）的各种形式，为实际汇率经济学提 供理论支撑，“供理论支撑，“Bal
19、assa效应”不是论文讨论的焦点。效应”不是论文讨论的焦点。 14 基本假定：基本假定： （1）每一国的劳动力市场完全竞争，从而劳动力自由流动导致贸易品部门）每一国的劳动力市场完全竞争，从而劳动力自由流动导致贸易品部门 和非贸易品部门的工资均等化；和非贸易品部门的工资均等化； （2）购买力平价（）购买力平价（PPP）对于贸易品是成立的，但对于非贸易品是不成立）对于贸易品是成立的，但对于非贸易品是不成立 的；的； （3）贸易品部门的生产率增长率高于非贸易品部门，这一生产率增长率差）贸易品部门的生产率增长率高于非贸易品部门，这一生产率增长率差 异使得非贸易品的相对价格趋于上升。异使得非贸易品的相对
20、价格趋于上升。 15 基本模型基本模型 贸易品（贸易品（T） 非贸易品（非贸易品（N） Y L H 贸易品（贸易品（T） 非贸易品（非贸易品（N） Y* L* F 16 QN A QT aTL 斜率斜率=-aN /aT =-PT/PN aNL B 图图 劳动力是唯一投入时的生产可能性边界劳动力是唯一投入时的生产可能性边界 如果贸易品部门的劳动生产率增长率高于非贸易品部门，则非贸易品的相对价如果贸易品部门的劳动生产率增长率高于非贸易品部门，则非贸易品的相对价 格将上升。格将上升。 17 三、两要素模型三、两要素模型 在以下假定下，以贸易品表示的非贸易品的相对价格将完全由生产技术决定，但需求（偏好
21、）不起在以下假定下，以贸易品表示的非贸易品的相对价格将完全由生产技术决定，但需求（偏好）不起 任何作用：任何作用： （1）要素市场和最终产品市场完全竞争；）要素市场和最终产品市场完全竞争； （2）生产在规模报酬不变的条件下进行；）生产在规模报酬不变的条件下进行； （3）资本（）资本（K）可以在国际间自由流动；）可以在国际间自由流动； （4）劳动（）劳动（L）不能进行国际流动，但可以在一国内部的贸易品和非贸易品部门间流动。）不能进行国际流动，但可以在一国内部的贸易品和非贸易品部门间流动。 令下标令下标T代表贸易品部门，代表贸易品部门，N代表非贸易品部门，代表非贸易品部门，A代表生产技术。代表生产
22、技术。PPP对于贸易品部门是成立的。对于贸易品部门是成立的。 国内的劳动供给为常数国内的劳动供给为常数L（= LT + LN），工资率为以贸易品度量的），工资率为以贸易品度量的w。令。令P为非贸易品对贸易品的相为非贸易品对贸易品的相 对价格（对价格（P=PN/PT）。由于资本可以进行国际流动，需求的变化不会影响非贸易品的相对价格。假）。由于资本可以进行国际流动，需求的变化不会影响非贸易品的相对价格。假 定一个小国经济在规模报酬不变的条件下用劳动和资本生产贸易品和非贸易品：定一个小国经济在规模报酬不变的条件下用劳动和资本生产贸易品和非贸易品： 18 企业追求以贸易品度量的利润的现值最大化：企业追
23、求以贸易品度量的利润的现值最大化： 资本资本-劳动劳动 比率比率 劳均劳均 产出产出 企业关于资本和劳动的企业关于资本和劳动的 利润最大化一阶条件利润最大化一阶条件 在世界利率给定的情况下，利润最大化一阶条件方程完全可以确定出非贸易品的相对价格在世界利率给定的情况下，利润最大化一阶条件方程完全可以确定出非贸易品的相对价格P。这充分说。这充分说 明，在长期、完全可预见的建构中，需求的变化（包括政府的购买）对相对价格明，在长期、完全可预见的建构中，需求的变化（包括政府的购买）对相对价格P的确定没有影响。的确定没有影响。 19 技术进步的相对价格效应技术进步的相对价格效应 如果非贸易品部门相对于贸易
24、品部门是更为劳动密集型的，即如果非贸易品部门相对于贸易品部门是更为劳动密集型的，即 LN / LT 1，则贸易品部门，则贸易品部门 技术进步或全要素生产率的快速增长（相对于非贸易品部门将使得非贸易品部门的相对价技术进步或全要素生产率的快速增长（相对于非贸易品部门将使得非贸易品部门的相对价 格不断提高，而且非贸易品部门越是劳动密集，格不断提高，而且非贸易品部门越是劳动密集，P的增长速率也越高。的增长速率也越高。 20 利率变化的相对价格效应利率变化的相对价格效应 如果非贸易品部门是劳动密集型的，如果非贸易品部门是劳动密集型的， LN LT，利率增加使得劳动工资率相对下降，进，利率增加使得劳动工资
25、率相对下降，进 一步降低了非贸易品的相对价格。这与一步降低了非贸易品的相对价格。这与Stolper-Samuelson定理正好对应。定理正好对应。Stolper- Samuelson定理指出，产品相对价格的变化使得价格相对上升的部门所密集使用的要定理指出，产品相对价格的变化使得价格相对上升的部门所密集使用的要 素价格上升。这里，密集使用资本部门的资本报酬率增加使得该部门产品的相对价格素价格上升。这里，密集使用资本部门的资本报酬率增加使得该部门产品的相对价格 上升。上升。 21 Balassa-Samuelson效应效应 为说明为说明Balassa-Samuelson效应，假设贸易品价格为效应，
26、假设贸易品价格为1，两国的非贸易品价格以贸易品为度量单位，国，两国的非贸易品价格以贸易品为度量单位，国 内和国外分别为内和国外分别为p和和p*。设价格水平为贸易和非贸易品价格的几何平均，其权数为。设价格水平为贸易和非贸易品价格的几何平均，其权数为 和和1- 。国内和国外。国内和国外 的价格水平分别为：的价格水平分别为： 国内对国外的实际汇率仅依国内对国外的实际汇率仅依 赖于非贸易品的相对价格！赖于非贸易品的相对价格！ 同样假设同样假设 LN / LT 1，因此，如果国内贸易品部门技术进步快于非贸易品部门，则国内，因此，如果国内贸易品部门技术进步快于非贸易品部门，则国内 非贸易相对价格以及整体相
27、对价格水平将上升，该国将经历实际汇率升值。非贸易相对价格以及整体相对价格水平将上升，该国将经历实际汇率升值。 22 单要素模型与两要素模型之间的联系单要素模型与两要素模型之间的联系 前面分析表明，单要素模型是以劳动生产率差异来解释前面分析表明，单要素模型是以劳动生产率差异来解释Balassa-Samuelson效应，而效应，而 两要素模型则是以全要素生产率或技术进步差异来解释两要素模型则是以全要素生产率或技术进步差异来解释Balassa-Samuelson效应的。效应的。 当资本当资本-劳动比率为可变时，劳动生产率和全要素生产率之间的差别是很大的（劳动比率为可变时，劳动生产率和全要素生产率之间
28、的差别是很大的（Wu, 2004）。比如，）。比如，Young（1992）就发现东亚经济体的全要素生产率接近于零，但劳动）就发现东亚经济体的全要素生产率接近于零，但劳动 生产率却非常高。因此，劳动生产率增长的差别主要是由于贸易品部门相对于非贸易生产率却非常高。因此，劳动生产率增长的差别主要是由于贸易品部门相对于非贸易 品部门的较快的资本积累或者劳动力重新从贸易品部门配置到非贸易品部门。品部门的较快的资本积累或者劳动力重新从贸易品部门配置到非贸易品部门。 根据根据Solow（1957）的增长核算模型，可以看出劳动生产率和全要素生产率之间的差）的增长核算模型，可以看出劳动生产率和全要素生产率之间的
29、差 别。别。 23 因此，劳动生产率增长率等于全要素生产率增长率再加上资本相对份额和资本因此，劳动生产率增长率等于全要素生产率增长率再加上资本相对份额和资本 -劳动比率增长率的乘积。当资本劳动比率增长率的乘积。当资本-劳动比率变化时，劳动生产率增长率与全要劳动比率变化时，劳动生产率增长率与全要 素生产率增长率并不相等。素生产率增长率并不相等。 24 如果资本如果资本-劳动比率发生变化，表明存在资本积累；如果存在资本积累，则表明增长还劳动比率发生变化，表明存在资本积累；如果存在资本积累，则表明增长还 未达到稳态均衡点，即未达到“资本的边际产品等于利率”这一点。因此，资本积累未达到稳态均衡点，即未
30、达到“资本的边际产品等于利率”这一点。因此，资本积累 与“资本的边际产品等于利率”这一假设在上面的两要素模型中是不可兼容的。与“资本的边际产品等于利率”这一假设在上面的两要素模型中是不可兼容的。 不过，从公式可以看出，劳动生产率增长率可以分解为全要素生产率增长率、资本相不过，从公式可以看出，劳动生产率增长率可以分解为全要素生产率增长率、资本相 对份额和资本对份额和资本-劳动比率增长率，而根据劳动比率增长率，而根据Balassa-Samuelson的原始模型，非贸易品的原始模型，非贸易品 相对价格上升是由两部门劳动生产率增长差异引起的。由此，或许可以悟出资本积累相对价格上升是由两部门劳动生产率增
31、长差异引起的。由此，或许可以悟出资本积累 和技术进步经由劳动生产率而对和技术进步经由劳动生产率而对Balassa-Samuelson效应的间接解释。效应的间接解释。 25 Wu (2004)从资本积累（从资本积累（capital accumulation）的角度解释）的角度解释Balassa-Samuelson效应。效应。 他认为，他认为，TFP的解释存在问题，其原因在于，该解释混淆了的解释存在问题，其原因在于，该解释混淆了投资决策（投资决策（investment decision）和和生产决策（生产决策（production decision），将二者看作是单一决策。但实际上，将二者看作是单
32、一决策。但实际上， 两种决策的两种决策的时间期界时间期界（time horizon）是不同的。生产周期（是不同的。生产周期（production cycle）相对）相对 较短，可能是一个季度或一年，而投资周期（较短，可能是一个季度或一年，而投资周期（investment cycle）则较长，可能需要花）则较长，可能需要花 费几年甚至更长时间才能完成。另外，两种决策的费几年甚至更长时间才能完成。另外，两种决策的不确定性不确定性（degree of uncertainty） 也很不同。也很不同。 TFP解释将两种决策看作是单一决策，使得“解释将两种决策看作是单一决策，使得“资本的边际产品（资本的边
33、际产品（marginal product）等）等 于利率于利率”的假设存在问题。如果这一假设成立，则资本”的假设存在问题。如果这一假设成立，则资本-劳动比率将由利率决定，而且一劳动比率将由利率决定，而且一 旦达到这一点（即资本的边际产品等于利率），则资本积累过程将停止。因此，该假设旦达到这一点（即资本的边际产品等于利率），则资本积累过程将停止。因此，该假设 是一个“长期性”假设，在短期，投资决策进而资本存量是给定或外生的，生产者仅通是一个“长期性”假设，在短期，投资决策进而资本存量是给定或外生的，生产者仅通 过选择劳动力最优投入水平而采取生产决策。从此意义上讲，过选择劳动力最优投入水平而采取生产决策。从此意义上讲，Balassa-Samuelson效效 应无疑是一种长期效应。应无疑是一种长期效应。
