1、整理课件1第第4章章 咨询服务采购咨询服务采购 4.1 咨询服务采购概述 4.1.1咨询服务的概念 咨询服务是指付出智力劳动获取回报的过程，是一种有偿服务。咨询服务以专门的知识、信息、技能和经验为资源，帮助用户解决各种复杂问题，提供解决某一问题的建议或方案，或为领导决策提供参谋性意见。整理课件2 同国际工程承包相比，我国的国际工程咨询事业起步较晚，20世纪80年代获得的项目较少，营业额不大，自1993年2月成立“中国国际工程咨询协会”以来，形势有了很大改观，各会员单位奋力开拓国际工程咨询市场，取得了可喜的进步。但是，我国国际工程咨询公司在国际市场上的发展还但是，我国国际工程咨询公司在国际市场上
2、的发展还任重而道远。至任重而道远。至20012001年年时，入选全球最大时，入选全球最大200200家咨询设家咨询设计公司的中国公司仅达到计公司的中国公司仅达到1111家，入选家，入选100100名的仅有名的仅有1 1家公家公司。至司。至20062006年时，仍仅有年时，仍仅有1414家中国公司入选，其中，只家中国公司入选，其中，只有有1 1家进入了前家进入了前5050名名,只有只有3 3家进入了前家进入了前100100名。名。整理课件3整理课件44.1.2咨询服务的行业特点 1独立性 2公正性 3综合性 4系统性整理课件54.1.3咨询服务的内容 不同的企业对服务需求有很大差异，一般来讲许多
3、企业需要的主要服务内容如下：1.传播。广告、快信服务、摄影、出版、电视。2.辅助设施。装饰、设计、建筑、建筑拆除、工程设计、环境维护等。3.物业管理。楼层管理、积雪清除、环境美化。4.物流。库存、家具及办公设备的搬运、货物运输。5.商务。审计、会计、金融、市场调查、数据处理、计算机编程、咨询、监理和促销。6保险。7.法律服务。8.公用事业如水、电、气等。整理课件6 根据以上主要服务内容，常见的咨询服务主要包括以下几个方面：1项目投资前机会和可行性研究 指在确定项目之前进行的调查研究。其目的在于确定投资的优先性和部门方针，确定项目的基本特性及其可行性，提出和明确项目在政府政策、经营管理和机构方面
4、所需的变更和改进。2准备性服务 指为了充分明确项目内容和准备实施项目所需的技术、经济和其他方面的工作，通常包括编制详细的投资概算和营运费用概算，工程详细设计，交钥匙工程合同的实施规范，土建工程和设备招标采购的招标文件。其中还常常包括与编制采购文件有关的服务，还有如保险要求的确定、专利人和承包人的咨询评审、分析投标书，并且提出投标建议等。整理课件7 3执行服务 指工程监理和项目管理，包括检查和督促工作、审核承包商和供货商出具的发票以及与合同文件的解释有关的技术性服务。还可以包括协助采购并且协调同一项目的不同承包商和供货商的投入，以及在开始和营运阶段的各种设施。4技术援助 指范围广泛的咨询服务和支
5、持借款人的服务。例如开发计划、行业规划和机构建设，包括组织和管理方面的研究、人员要求和培训方面的研究以及协助实施研究中提出的建议等。整理课件8 对项目来说，咨询服务工作是贯穿于整个生命周期的，具体来说，主要包括以下几个方面：（1）对整个项目的可行性研究进行咨询，即对业主方人员编制的可行性研究报告进行审查或同业主方人员一起做项目的可行性研究。（2）对整个项目的总体设计进行评审，或参与总体设计。（3）就项目中的某一技术方案或技术指标或工艺流程进行咨询。（4）就项目的某一单项工程的设计方案进行咨询或设计。（5）编制招标文件特别是招标文件中的技术规格部分。（6）帮助项目单位培训人员，包括聘请专家来华讲
6、课或派人到咨询人总部去培训。整理课件9整理课件104.1.4咨询服务采购的特点 咨询服务采购与工程项目采购相比，两者一般都采用了竞争性的评选，但从采购程序和合同法律的角度分析，选聘和招标有一系列的不同之处。具体表现在以下五个方面：1业主在邀请之初提出的任务范围不是已确定的合同条件，只是合同谈判的一项内容，咨询公司可以而且往往会对其提出改进建议。而工程项目采购时提出的采购内容则是正式的合同条件，投标者无权更改，只能在必要时按规定予以澄清。2业主可开列短名单，并且只向短名单上的咨询公司直接发邀请。而工程项目采购则大多要求通过公开广告直接招标。3选聘应当以技术方面的评审为主，选择最佳的咨询公司不应以
7、价格最低为主要标准；工程项目采购一般则是以技术达到标准为前提，必须将合同授予评标价最低的投标者。4咨询公司可以对业主的任务大纲提出修改意见。而项目采购的投标书，必须以招标书规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的即为废标。5咨询公司的选聘一般不进行公开开标，不宣布应聘者的报价。对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布无效而退回。工程项目采购则要求公开招标，宣布所有投标者的报价，迟到的投标书作为废标。整理课件114.1.5咨询服务采购的方式 世行1997年新版的选择咨询公司指南规定了咨询服务的采购方式。世行贷款项目咨询服务的最主要的采购方式是基于质量和费用的选择（Quality and c
8、ost Based Selection-QCBS）。其他采购方式有基于质量的选择（Quality Based Selection-QBS）、预算固定时的选择（Selection under a Fixed Budget-FBS），最低费用选择（Least-cost Selection-LCS），基于咨询者资格的选择（Selection Based on consultants qualification-CQ）和单一来源选择（Single-Source Selection-SS）。QCBS，FBS和LCS采用单信封或双信封选择咨询者。整理课件124.2 咨询服务合同 4.2.1咨询服务合同的类
9、型 按照世界银行1997年1月正式出版，1999年1月最新修订的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南规定，咨询服务合同按照其规定的付款方式，可以分为如下五种：1总价合同 总价合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计。采用总价合同时，价格应当作为评选咨询专家的因素之一。总价合同一般按议定的时间表或进度付款，管理上比较容易，但是谈判可能比较复杂。对于咨询专家应当完成的任务，业主应当有充分的了解。在谈判中，业主应当仔细审查咨询公司提出的合同金额费用概算和计算依据，例如所需的人工、工作时间和其他投入。如果合同中无专门规定，在合同执行期间，不论咨询公司的投入高于还是低于
10、预算水平，合同双方均不应要求补偿。采用总价合同时，咨询公司可以根据具体工作的类别，按惯例的百分比报价，但在谈判时仍然应当开列详细的费用预算。总价合同的费用预算通常包括价格不可预见费，但是应当在谈判中检查其是否合理。合同之外的工作通常按计时费率另行支付。整理课件13 2计时制合同 又称为人/月合同，主要用于复杂的研究、工程监理、顾问性服务，以及大多数的培训任务，这类任务的服务范围和时间长短一般难于确定。付款是基于双方同意的人员（一般在合同中列出名单）按小时、日、周、或月计算的费率，以及使用实际支出和双方同意的单价计算的可报销项目费用。人员的费率包括工资、社会成本、管理费、酬金/利润以及特别津贴。
11、这类合同应包括一个对咨询公司付款总数的最高限额。这一付款上限应包括为不可预见的工作量和工作期限留出的备用费，以及在合适的情况下提供的价格调整。以时间为基础的合同需要由业主严密监督和管理以确保该任务各项工作令人满意地进展，且咨询公司的付款申请是适当的。3雇用费和/或意外（成功）费合同 当咨询公司（银行或财务公司）为公司的出售或公司的合并（在私有化业务中较为显著）作准备时，这种合同的使用较为广泛。对咨询公司的酬金包括雇用费和成功费，后者通常表示为资产售价的一定百分比。整理课件14 4百分比合同 这类合同通常用于建筑方面的服务，也可用于采购代理和检验代理。百分比合同将付给咨询公司的费用与估算的或实际
12、的项目建设成本，或所采购和检验的货物的成本直接挂钩。对这类合同应以服务的市场标准和/或估算的人月费用为基础进行谈判，或寻求竞争性报价。与总价合同一样，合同项下的付款总额一旦确定，就不要求按照人力或成本的投放量计算付款。这种合同在某些国家一度广为采用，但是容易增加工程成本，因此一般是不可取的。因此，只有在合同是以一个固定的目标成本为基础并且合同项下的服务能够精确界定时，才推荐使用此类合同。5不定期执行合同（价格协议）在借款人需要“随叫随到”专业服务，以对某一特定活动提出意见，而提意见的程度和时间在事前无法确定的情况下，可使用这类合同。这类合同通常用于为复杂项目的实施、争议解决小组、机构改革、采购
13、建议、技术攻关等保持一批“顾问”，合同期限通常为一年或更长的时间。借款人和公司就对专家付款的费率单价达成协议，并且按实际工作时间付款。整理课件154.2.2咨询服务合同的重要条款 正常的合同中的财务条款除了关于费用的计算和规定外，一般还应包括不可预见费、货币、价格调整、支付、履约保证金及扣留、利益冲突的一些规定。1不可预见费 不可预见费指为了解决不可预见的增加的工作或由于价格调整而发生的费用上涨问题。关于不可预见的工作，不可预见费只能根据项目单位（业务）的意见并在征得项目单位的同意后，咨询人才能要求付款，列入不可预见费用一项就可以解决项目单位因需要咨询人增加工作而造成的资金困难，不可预见费也应
14、包括对执行价格调整的项目规定而追加的费用。2货币 邀请函应明确说明咨询人可以世界银行任何成员国的货币或以欧元表示其服务的价格，如果咨询人希望以不同的外国货币金额之和来报价，应限定货币种类不得超过3种，而且项目单位可要求咨询人说明其报价中以借款国货币表示的当地费用部分。整理课件16 3价格调整 咨询合同必须包括价格调整的条款，在正常情况下，对于超过18个月以上期限的合同，需要调整以时间为基础的价格率，以反映由于咨询专家所在国及项目所在国生活费的变化而导致的个人工资的升降。对于不到两年，而且是一签到头的合同，可以对第2年的价格调整情况作一估算，并一起作出适用两年的固定的价格率。而对于超过两年以上的
15、合同，则需在合同中写上每年审查一次和可能对合同中的费用进行修正的条款。在合同谈判时，应就容许价格调整的公平方法，包括提出的指数是否适当和将要应用的方式达成协议。4支付规定 谈判时就应对支付条款达成协议。世界银行的惯常做法是依据合同上协议的按月支付的时间表支付，以使咨询人得到稳定的有保证的收入，在支付的预付款超过10%时，应要求咨询人对预付款提供银行担保。整理课件17 5保证金、业务担保金和扣留 世界银行不要求，一般反对由咨询人提交保证金或业务担保金，因为咨询人不同于工程承包公司，业务担保金毫无意义。如果实在需要业务担保金，则担保金的费用应作为一项列入咨询合同的总费用。担保金不是那种单方面“随要
16、随付”的东西，只有在判断或仲裁后才能调用。同样，项目单位不能随意扣留一笔应支付的款项。但为了对合同的履行实施某种程度的控制，可以将应该付给咨询人的最后一笔款，在咨询任务按照合同圆满完成后才予以支付，但决不能随意扣留。6利益冲突条款 咨询人除得到合同规定的报酬外，不应得到任何与该任务有关的报酬。咨询人及其人员不得从事与合同下客户的利益有冲突的咨询活动，并且不能被列入与该任务有关的下游项目供应货物或进行土建施工或购买任何资产或提供任何其他服务的单位及人员名单之中。此外，在项目单位应提供的帮助、咨询公司的专业责任、人员替换、适用法律和争端解决等条款也应在合同谈判时认真考虑。整理课件184.2.3世界
17、银行贷款项目咨询合同标准格式 世界银行制定的咨询服务合同最常用的合同类型有两种：复杂的以时间为基础的咨询服务合同（Consultants Services-Complex Time-based Assignments）和总价合同（Consultants Services-Lump Sum Remuneration）。下面以第一种合同（1999年版）为例详细介绍其主要合同内容。复杂的以时间为基础的咨询服务合同包括四方面内容：合同格式、通用合同条件、专用合同条件及合同附件。（一）合同格式 1合同封页 标准的封面一般设计为咨询服务名称、业主和咨询公司正式名称及合同签字日期（见合同封面样例）。2合同格
18、式 用法律性文字简明地概述双方签约日期、资金来源、双方应共同遵守的合同条件，最后是合同双方授权代表签字。如果聘请的咨询公司不只一家，那么所有公司的授权代表都需在此签字。整理课件19（二）通用合同条件1总的要求 对合同中一般事项总的说明，包括 1.1定义。对合同中特指名词给予了定义，如合同适用的法律、世界银行、国际开发协会、生效日期、外币、当地币等。1.2合同各方的关系。业主和咨询公司之间的雇用关系只局限于本合同中的规定。咨询公司对其人员和分包咨询者的行为承担全部责任。1.3合同适用的法律。合同及其条款的含义的解释以及各方之间的关系受适用法律的限制。1.4语言。合同执行及解释都需采用专用合同条件
19、中规定的合同语言。1.5标题。合同条件中的子标题不影响合同的含义。1.6通知方式。通知必须以书面形式，按专用合同条件中规定的方式（邮件、电报、电传或传真）及地址送交给对方的授权代表。1.7合同执行地点。附件A中有详细规定。1.8负责成员方的权力。如果咨询公司是以联营体的形式组成，那么需要指定某一家公司作为代表，负责与业主的联络，履行合同规定的联营体的权利和义务。1.9授权代表。业主和咨询公司依据合同要求采取行动都要由专用合同条件中规定的指定的授权代表来进行。1.10税金和关税。除非专用合同条件中另有规定，否则，咨询公司、其分包咨询者及工作人员都应交纳按适用法律应征收的税金、关税及其他规定的费用
20、。2合同的开始、完成、修改及终止 2.1合同生效。业主通知咨询公司开始工作之日起合同开始生效。通知之前应确保专用合同条件中规定的生效条件已经得到满足。整理课件20 2.2合同未生效前终止。如果合同任一方在合同已经签字但未生效期间，提前4周以书面形式通知另一方终止合同，则另一方不能提出任何索赔条件。2.3开始工作。咨询公司应在合同生效以后，在专用合同条件中规定的时间内开始工作。2.4合同期满。除非根据通用合同条件2.9款中规定提前终止合同，否则应是专用合同条件中规定的时期期末。2.5全部协议内容。本合同包含了双方同意的所有契约、规定和条款。任何一方的代理人或代表都无权作任何协议内容规定以外的声明
21、、讲话、允诺或协议。2.6修改。对合同条件的任何修改必须以双方书面同意的方式进行，并在得到贷款方（世界银行或国际开发协会）的同意后才有效。2.7不可抗力。包括不可抗力的定义，发生不可抗力时受影响的一方应采取的很必要措施，以及有权要求依据合同给予支付的规定等。2.8暂时中止。在合同执行期间，如果业主认为咨询未履行义务，可以通知咨询公司暂时中止合同并说明理由，要求咨询公司在收到业主此类通知30天内采取补救措施。如咨询公司仍未按合同履行义务，业主可以以书面形式终止对咨询公司的所有支付。2.9终止。说明业主和咨询公司各自在什么情况下，以何种方式终止与支方的咨询服务。合同终止之前及以后费用如何处理、产生
22、争议时的解决办法。3咨询公司的义务 3.1总的要求。包括对咨询公司行为规范及法律法规的要求。3.2利益冲突。要求咨询公司及其分包商、代理人在合同执行期间，除合同正当支付外，不得收以任何合同规定之外的报酬（如佣金、回扣等）。遵守贷款方式的采购指南，咨询公司及其有关团体、分包商等均不得参与与本合同有关的采购活动及其他相关商业活动。整理课件21 3.3保密。咨询公司及其相关人员在合同执行期间或合同终止两年内，没有业主书面同意，不得向外泄露任何与服务有关的秘密信息。3.4咨询公司义务。除非专用合同条件中另有规定，咨询公司应履行合同适用法律中规定的义务。3.5咨询公司投保。咨询公司应按业主批准的条件，就
23、专用合同条件中规定的风险进行投保，或要求其分包商进行投保，并向业主提交已投保的证明材料。3.6会计、检查和审计。要求咨询公司按国际通行的会计准则进行会计工作，并妥善保管所有准确、系统的会计资料，允许业主或其指定代表定期或在合同期满或终止一年内检查所有会计资料，并接受业主指定的审计人员的审计。3.7咨询公司行为须得到业主事先批准。咨询公司在任命附件C中关键人员、分包商，签定分包合同及履行专用合同条件中规定的其他行为时，必须得到业主书面批准。3.8报告义务。咨询公司应按附件B（报告要求中）的规定，向业主提交有关的报告和文件。整理课件22 3.9咨询公司准备的文件归业主所有。咨询公司根据合同要求为业
24、主准备的所有计划、图纸、规范、设计、报告、其他文件及软件均属于业主所有。咨询公司需在合同期满或终止时与文件清单一起交给业主。在专用合同条件中规定咨询公司在什么条件下能继续使用这些资料的复印件。3.10业主提供的设备和材料。在合同执行期间，业主提供给咨询公司的或用业主资金购买的设备和材料均归业主所有。合同期满或终止时，咨询公司应向业主提交详细的设备和材料清单或者根据业主指示加以处理。4咨询公司的人员和分包咨询者 4.1总的要求。咨询公司可以根据服务需要雇用或提供合格、有经验的人员和分包咨询者。整理课件234.2人员情况说明。在附件C中应详细描述每一位关键人员的职务、工作内容、资历和估计工作时间等
25、。如果有关工作时间有所变动，且这种变动不会影响原来时间的10%或多于一周（两者取最长），则不会导致总的合同支付超过限额，咨询公司只需书面通知业主即可。任何其他改变必须得到业主的书面批准。4.3人员的批准程序。附件C中规定了关键人员的职务和姓名。如果咨询公司还有其他提议，应将人员简历及令人满意的体检证书（见附件D）送业主审查和批准。如果业主在收到这类资料21个日历日之内没有书面反对意见，则表明业主已批准。4.4工作小时、加班、休假等。附件E中规定了关键人员工作小时和假期、合同开始和结束时国外专家的旅行等。4.5人员的调动和替换。非经业主同意，关键人员不得经常变更。如确有需要，咨询公司应提供同样资
26、历的替代人员。如果业主发现任何关键人员有严重失误或犯罪行为，可以要求咨询公司替换相应人员。替换人员的报酬水平不应超过被替换的人员的水平，且应事先征得业主的书面同意，任何额外费用由咨询公司承担。4.6驻地项目经理。一般在专用合同条件中有明确要求，咨询公司应向业主确保在合同执行期间派一位业主可接受的驻地项目经理负责其所有业务。5业主的义务 5.1帮助和例外。业主应尽可能提供有利条件帮助咨询公司完成咨询服务，包括提供咨询公司所需的资料、咨询公司人员进出业主所在国的签证手续、清关手续、外汇的提取和支出以及必要的其他帮助。爱 5.2进入工作地点。业主应确保咨询公司能免费到任何咨询服务需要的任何地点。整理
27、课件24 5.3适用法律的修改。如果合同适用法律在合同执行期间有所修改，由此引起咨询公司费用的增减，业主有责任根据双方之间协议相应增减对咨询公司的支付，但支付调整不得超过合同规定的支付上限。5.4业主的服务、设施和财产。业主应按附件F（业主职责）中的规定向咨询公司及其人员提供执行合同所必需的服务、设施和财产。如果由于业主的原因没有及时提供，咨询公司可以要求延长服务时间，或自己采购所需的设施而要求业主支付相应的费用。5.5支付。业主应按通过合同条件规定及时对咨询公司予以支付。5.6对口人员。业主应按附件F规定向咨询公司提供对口负责人员。这些人员在咨询公司特别领导下工作。如果对口人员没有履行职责，
28、咨询公司可以要求替换，没有合理理由，业主不能拒绝这要求。如业主未按规定提供对口人员，则由此产生的额外费用应由业主支付。6对咨询公司的支付 6.1成本概算、最高限额。以外币计算的成本概算和以当地币计算的成本概算分别列在附件G和H中。除非另有规定，否则不论以外币还是当地币的支付都不得超过专用合同条件中规定的最高支付限额。当累计发生费用已达最高限额的80%时，咨询公司应及时通知业主。如果根据通用合同条件第5.3、5.4和5.6款规定需要支付额外费用，限额也应相应增长。6.2报酬和报销费用。业主应支付咨询公司限额以内的报酬和合理的报销费用。如专用合同条件中有特别规定，给咨询公司的报酬还应包括价格调整内
29、容。6.3支付货币。在专用合同条件中对哪些费用由外币支付、哪些费用由当地币支付有详细的规定。整理课件256.4 结账和支付方式 预付款 业主应向咨询公司提供预付款。咨询公司在申请预付款时应按附件1规定的格式或业主书面批准的格式向业主提供一份可接受的银行保函，在咨询公司未全部还清所有预付款时保函将一直有效。每月支付 咨询公司应在每月月底后15天内将支付报表及有关的证明材料（发票、收据凭证等）提交给业主申请支付。支付报表中应列明以外币支付和以当地币支付的金额，并区分开哪些是报酬，哪些是需要报销的费用。业主应在收到咨询公司的支付月报60天内给予支付。如果发现实际发生的费用与合同规定的金额有所出入，业
30、主可以从相应的支付中增减。最终支付 在咨询公司已经完成合同规定的所有服务，并向业主提交了最终报告，并且业主在收到报告后90个日历日之内对报告无异议，并批准该报告后，业主应按咨询公司提交的最终支付报表给予支付。7公正和信守 7.1信守。双方有责任采取所有合理措施确保合同目标的实现。7.2合同执行。在合同执行期间，双方都应本阒公正态度，不损害对方利益，共同排除不利于合同执行的所有因素。如有争议，应按通用合同条件第8款规定解决。整理课件26 8争议解决 包括友好解决和提交仲裁两种方式。专用合同条件中对仲裁员的选定、仲裁程序、仲裁费用等有详细的规定。（三）专用合同条件 专用合同条件是根据不同项目的具体
31、情况，对通用合同条件相应条款的补充规定，是合同不可分割的一个组成部分，一般是合同谈判的主要内容。以通用合同条件第6款对咨询公司的支付为例。在合同谈判期间，双方要就外币和当地币支付最高限额、价格调整公式、预付款及预付款保函、利率及支付账户等问题进行专题讨论，达成一致，写入专用合同条件中。整理课件27（四）合同附件 合同附件也是合同的组成部分，一般包括：1附件A 咨询服务描述，包括给出所提供服务的详细描述、各种任务完成的日期、不同任务进行的地点和业主批准的特殊任务等。2附件B 报告要求，包括报告格式、次数及内容；收到报告的人员；递交日期等。如果不需要递交报告，应在此处声明。3附件C 关键人员和分包
32、咨询者，包括人员的姓名、职务、详细的工作描述以及已经获得批准的分包咨询者名单。4附件D 体检证明，附上可接受的外方人员体检证明表。如果不需要，应在此处注明。5附件E 关键人员工作小时，列出关键人员的工作小时、外方人员往返工程所在国的旅行时间、有关加班费、病假费、休假费等的规定。6附件F 业主的义务，包括业主提供给咨询公司的服务、设施和财产以及业主提供给咨询公司的对口人员。7附件G 以外币估算的成本，包括外方人员（关键人员和其他人员）和以外币支付的当地人员的月费率，各种报销费用，如津贴、交通费、通讯费、打印费、设备购置费及其他费用等。8附件H 以当地货币估算的成本，主要包括当地人员（关键人员和其
33、他人员）的月付费率，各种报销费用，如补贴、津贴、交通费、其他当地服务、租房、设施的费用，以及由咨询公司进口的应由雇主付款的指定设备和材料的采购费。9附件I 预付款银行保证书格式 整理课件284.3 咨询服务招标 4.3.1咨询服务招标的方式 国际上通行的咨询服务招标方式有三种：公开招标、邀请招标和指定招标。1公开招标 公开招标也称国际竞争性招标，是指在世界范围内公开招标选择咨询公司。采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等的竞争的机会，业主也可以从众多的咨询公司中挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效益的咨询服务。目前国际咨询项目，特别是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的资助
34、或贷款项目大都要求国际竞争性招标，并为此专门制定了选择咨询公司的规章、制度、办法和程序。整理课件29 2邀请招标 邀请招标也称有限竞争性招标，是业主利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的技术力量、仪器设备、管理水平、过去承担类似项目的经历和信誉等选择数目有限的几家咨询公司发出投标邀请函，进行项目竞争。被邀请的公司数目通常以57家为宜。采用这种招标方式，参与竞争的公司数少，招标工作量小，可以节约时间和费用，比较适合工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。3指定招标 指定招标也称谈判招标，是由业主直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。这种方式通常在一些特定情况下采用，例
35、如业主需要咨询公司承担严格保密的军事工程咨询任务，直接聘用有资格的相关公司；业主需要某些咨询公司独家拥有的专利技术；某咨询公司曾为业主进行过项目决策阶段的研究工作，并建立了良好的信誉，业主认为这个公司具有从事以后阶段的设计咨询任务的技术水平和能力，考虑到工作的连续性，节约再次招标的时间和费用，仍然继续委托该公司承担后续的工作任务。整理课件30 4.3.2咨询服务招标程序 国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可划分为7个步骤，如图2-3所示。整理课件31 1.编写工作大纲（咨询公司）工作大纲(Terms of Reference，TOR)也称职责范围，是客户要求咨询公司完成的咨询任务的详细说
36、明文件。典型的工作大纲包括以下内容：(1)概述 (2)目标 (3)工作范围 (4)培训要求整理课件32(5)进度与报告 (6)客户的义务 2.估算咨询费用 咨询服务费用的估算是以工作大纲中拟定的工作量和预期成果目标为依据，估算完成咨询任务所需要的人力、物力、时间和费用。咨询费用包括咨询公司工作人员费用、当地工作人员费用、飞机票、旅途中住宿费用、车辆、办公设备、工程设备、电传服务、报告复印、调查过程中的花费、生活津贴或每日用费及国内旅行费用等。整理课件33在发出邀请信时，如不将价格作为选择过程的一个因素，则邀请信中要说明所需人用量或任务预算所作的估算。如果考虑价格因素，邀请信通常应包括咨询任务所
37、需的人月数，而不必提预算，提供了这一情况，就使咨询公司在设想工作任务的规模时有了依据，对可行性研究尤其如此。如果需要对费用加以限制，则世界银行建议列出预算金额，以便使所有被邀请的咨询人能提出有实际意义的技术性建议。但世界银行不接受就咨询专家的人月费率或其他费率提出限制，因为这会使咨询人员的素质和调配受到影响，同时也是对最有经验、有能力从事这项工作的咨询专家的一种歧视。整理课件34 刊登广告 世界银行新的咨询指南对咨询人的选择和聘用过程的透明度提出了更高的要求，强调应让有资格的咨询人了解有关服务的招标信息，以便他们表达参与竞争的意愿。所以，世界银行规定，项目单位在刊登总采购通告时，就应包括一份预
38、期咨询任务的清单。对于预计超过20万美元的咨询合同，还应将广告刊登在一份国内报纸和联合国商业发展报上，并可选择性地刊登在一份国际性报纸或技术刊物上，同时，项目单位还可与有关使馆、专业组织、或它所了解的或在DACON中登记的咨询人联系，以寻求“意向表示”。整理课件35 3.准备短名单（业主）为保证选出最理想的咨询公司，采取逐步遴选的方法。首先在大范围内征求与咨询任务的专业要求对口的咨询公司，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单(long list)，例如，有2030家公司或更多。然后对长名单进行筛选。根据掌握的各公司的资料，审查若干因素，淘汰不理想的公司，选出所需专业领域内具有较丰富工程经验的
39、公司36家，形成所谓短名单(short list)。整理课件36 世界银行要求该名单应包括地区公布广泛的咨询人，来自一个国家的咨询人不得超过两个，并应至少考虑一个其他发展中国家的咨询人，除非在发展中国家找不到有资格的咨询人，同时也鼓励国内咨询人与外国咨询人成立联营体列入短名单。确定短名单时要考虑的主要因素和条件包括：确定短名单时要考虑的主要因素和条件包括：（1）公司完成类似项目的工作经验；（2）公司在项目所在地类似地区的工作经验；（3）公司的技术水平和综合实力等。整理课件37 4.制定评选方法和标准 在短名单准备好之后，应制定出评选咨询公司的方法和标准。常用的方法称为“双封制”，即咨询公司投标
40、时，同时递交分别包装密封的“技术建议书”和“财务建议书”。评价标准通常是以评价标准通常是以咨询公司及其工作人员的资历和咨询公司及其工作人员的资历和经验、技术建议书的水平和质量、客户对咨询公司的经验、技术建议书的水平和质量、客户对咨询公司的信任程度和相互关系信任程度和相互关系为为主要主要考虑因素，而以考虑因素，而以咨询服务咨询服务费费为为次要次要考虑因素，这与工程承包的评价标准是不相考虑因素，这与工程承包的评价标准是不相同的。同的。整理课件38 5.给短名单上的公司发邀请函，征求建议书 客户向短名单中的每一家咨询公司发出邀请函(Letter of Invitation，LOI)，介绍咨询任务的具
41、体内容和要求，邀请其以建议书的方式投标。邀请函包括的内容 1 咨询任务简介；2 附件，包括工作大纲、合同草案、背景资料等；3 咨询公司评选方法与程序；4 关于预期工作量按人月数表示的说明；5 有关该任务的外部资助的细节状况；整理课件39 6 要求咨询公司提供费用估算的资料；7 要求中标的公司在项目中明确咨询工程师的角色；8 有关当地的法律资料；9 被邀请投标的咨询公司的名单；10 建议书编制使用的语言、提交份数和截止日期；11 合同谈判与工作开始日期；12 建议书的有效期；整理课件40 13 要求被邀请的公司以电传的方式确认已收到邀请函，并答复是否愿意提交建议书；14 关于咨询公司访问客户的执
42、行机构、进行实地考察的说明；15 客户提供的支持、生活设施和服务等。在邀请函中对建议书的编制内容提供具体的要求，咨询公司应按要求编写技术建议书和财务建议书。整理课件41 6.评价建议书 评价建议书的目的是选择理想的咨询公司。在技术建议书的评价中，一般要审查评价三个方面的内容，并根据不同的咨询项目的特点分别给予不同的权重。这些内容和评价权重的取值范围如下：咨询公司的资历和经验 10-30 完成咨询任务拟采用的方法和途径 20-40 参加该项咨询服务的人员 40-70 整理课件42 由此可以看出，公司资历和经验的权重小于其他两项内容的权重。这是因为在确定短名单时，已着重考虑过这项因素。客户在评价建
43、议书时，更重视咨询公司为完成咨询任务拟采取的方法和途径，以及咨询人员的配备，尤其强调咨询专家的经验和水平。一般资历；是否适合承担该项目中的工作；在该地区的工作经验与语言能力。整理课件43综合评价表 整理课件44 当每位评委对所有技术建议书的评价和比较完成之后，评价委员会在规定的日期内召开会议，讨论每份建议书的评估情况，通过讨论取得一致意见。以此为根据，对短名单中的公司进行排名，技术建议书最好的公司排在第一名。名次排定之后，评价委员会将通知排名第一的公司，提出建议书的不足之处，要求进行修改、补充和澄清，然后进行合同谈判。考虑到谈判也可能达不成协议，也可以要求排名第二的公司修改建议书的不足之处，作
44、好谈判的准备。整理课件45 程序：评审时，先打开技术建议书，进行评价，按评价结果排出咨询公司的名次，并首先邀请排名第一的公司进行合同谈判。财务建议书只是在谈判时才被打开，作为谈判的一项内容，如果谈判达成协议，则其他公司的财务建议书将被原封退回。特别强调：评价标准通常是以咨询公司及其工作人员的资历和经验、技术建议书的水平和质量、客户对咨询公司的信任程度和相互关系为主要考虑因素，而以咨询服务费为次要考虑因素，这与工程承包的评价标准是不相同的。整理课件46 7.合同谈判与签约 谈判通知通常用电传或电报发出，确认谈判的时间，规定谈判的地点。参加谈判的咨询公司代表必须具有公司的书面授权书，证明他代表该公
45、司进行谈判以达成具有法律效力的协议。合同谈判依据的材料是技术建议书和财务建议书。谈判前应准备好合同草本，例如：FIDIC编写的客户/咨询工程师标准服务协议书；世界银行和亚洲开发银行的咨询服务合同等，可以在此基础上加以补充和修改制定。整理课件47 合同条件一般由标准条件和特殊应用条件合同条件一般由标准条件和特殊应用条件组成，包括以下基本内容：组成，包括以下基本内容：合同中有关名词的定义及解释；合同中有关名词的定义及解释；咨询工程师的义务，包括正常的、附加的和额咨询工程师的义务，包括正常的、附加的和额外的服务及行使职权的条款；外的服务及行使职权的条款；客户的义务，包括提供为完成任务所需的资料、客户
46、的义务，包括提供为完成任务所需的资料、设备设施和人员支持的资料；设备设施和人员支持的资料；职员，包括关于咨询专家和客户支持人员、各职员，包括关于咨询专家和客户支持人员、各方代表、人员更换的条款；方代表、人员更换的条款；整理课件48 责任和保险，包括关于双方的责任、赔偿与保责任和保险，包括关于双方的责任、赔偿与保险的条款；险的条款；协议书的开始、完成、变更与终止的条款；协议书的开始、完成、变更与终止的条款；有关支付的条款；有关支付的条款；一般规定，包括协议书的语言、遵循的法律、一般规定，包括协议书的语言、遵循的法律、转让和分包合同、版权、专利等条款；转让和分包合同、版权、专利等条款；争端的解决，
47、包括对损失或损害的索赔与仲裁争端的解决，包括对损失或损害的索赔与仲裁条款条款。整理课件49 谈判双方在各方面达成一致后，即可签订协议书。如果与排名第一的公司谈判不成功，邀请排名第二的公司进行谈判，依此类推，直至与一家公司签约。一旦与一家公司签约，应立即通知短名单中其他的公司，并将他们的财务建议书原封退还。整理课件50 三、个人咨询专家的选聘 国际工程咨询工作具有多样性，有时需要咨询专家以个人身份承担咨询任务。例如：审查、补充、修改可行性研究报告；协助某部门(行业)制定发展规划；协助贷款银行执行某项具体任务等等。某项咨询任务在下述条件下可以聘请个人咨询专家：不需要聘请咨询小组；不需要另外更多的专
48、业支持；特别需要这名专家的经验和知识。整理课件51 个人咨询专家的选聘程序与咨询公司的选聘程序大致相同。候选者名单可以利用国际金融组织的个人咨询专家注册资料，也可以由其他渠道获取资料。选聘的评价依据主要是咨询专家个人的资历、从事过的类似咨询工作的经验、类似工作地区的经验和工作业绩进行排序，择优聘用。整理课件52 国际工程咨询的投标国际工程咨询的投标 一、投标准备一、投标准备 1.组织咨询项目的投标班子 组织一个好的投标班子是争取获得咨询项目的基本保证，在一定程度上，决定投标的成败。投标班子应由相应的技术人员、经济人员和法律人员组成，必要时也应有商务人员参加。这个班子的负责人应具备比一般人员更全
49、面的知识和更丰富的工作经验，善于管理，能使全体成员充分发挥自己的积极性能体现本公司的实力和水平，以赢得客户的信任。整理课件53 投标班子在项目咨询招标初期应做好以下工作：编制并主动向客户提交本公司能力声明文件和有关宣传资料，让客户了解公司，积极争取列入短名单中；通过与客户加强联系和其他渠道，收集项目信息资料；深入调查了解项目所在国家和地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等情况；研究确定是否需要与当地公司或其他公司联合投标，如果需要应积极联系，促成合作。整理课件54 2.2.准备公司能力声明文件准备公司能力声明文件 公司能力声明文件(Capability Statement)是介绍自己公司情况
50、的材料。目的：向客户宣传本公司的服务范围、专业特长、科技水平、综合实力，特别是在以往从事咨询项目中取得的业绩。为进入短名单创造条件。整理课件55 公司能力声明文件应包括以下内容 公司的背景与机构；公司的资源情况；公司的业务与经验；公司的荣誉和信誉。文件中列举的数字、图表、照片应真实可靠，印刷精美，以维护公司的信誉和形象。整理课件56 二、建议书的编制 咨询公司应根据客户的邀请函和工作大纲编制建议书，建议书分为技术建议书和财务建议书。(一)技术建议书的编制 技术建议书可参照下述结构形式和内容编制。1.概述 介绍本公司(包括合作者)名称、注册地址等；说明建议书的结构与主要内容；简述本公司的优势，所
