1、基金销售与信息系统应急预案风险点汇总基金销售与信息系统应急预案风险点汇总风险类别风险点涉及机构应对（或预防）措施销售业务类巨额赎回基金管理公司、基金代销机构做好流动性管理、做好资金支付和投资人告知工作非法机构无照销售（不适用）协助证监局、工商局、公安部门查处违规事件挪用销售资金基金管理公司、基金代销机构协助央行、银监会、公安部门，责成责任机构及时垫付资金、追缴被挪用资金、做好投资人安抚工作业务处理中断基金管理公司、基金代销机构做好业务处理恢复工作对外宣传类基金宣传推介材料的误导性宣传基金管理公司严查并禁止，一旦发生应立即撤销并更正以消除影响公司高管、基金经理等核心人员对外讲话或博客内容引起市场
2、波动公司主办的基金论坛内容引起市场波动其他形式的言论引起市场波动基金管理公司、基金代销机构协助当地证监局查明言论来源并由基金管理公司向公众进行更正客服投诉类易引发不稳定事件的特殊性质投诉基金管理公司、基金代销机构尽量采取保守、退让措施以最大程度得满足投资人的合理要求安全保障类群体性事件基金管理公司、基金代销机构协助当地证监局、公安部门做好人员疏导工作、维持社会稳定办公场所出现安全问题基金管理公司、基金代销机构健全监控和值班制度、协助公安部门做好人员和财产安全保卫工作机房出现安全问题基金管理公司、基金代销机构健全监控和值班制度、协助公安部门做好财产安全保卫工作信息系统类网站及网上交易系统存在漏洞、木马或病毒基金管理公司、基金代销机构定期扫描、安装防护软件开放了与业务无关的端口关闭多余端口、禁止远程方式网页易被篡改增加防篡改措施核心业务系统核心业务网与办公网没有隔离基金管理公司、基金代销机构两网物理隔离系统发生重大升级向证监会报备备份措施没有做好主机备份基金管理公司、基金代销机构做好机房及至少同城异地的主机备份没有做好数据备份做好非同城异地的数据备份没有做好网络、通讯、电力、空调等备份做好备份工作2 / 2
