1、第 十 章 企业家与企业家精神 本章首先讨论企业家的定义、特征、社会来源及其成功的因素，其次讨论经 济学中的企业家理论和社会学对企业家和企业家精神的研究，再次分析企业家行 为和管理者行为的相互转换，最后从个人机遇与组织更新的角度考察企业家成长和企业家精神的环境创新。知识链接 透视企业家精神的时代内涵透视企业家精神的时代内涵 http:/ 新华网：美国的做法违反企业家精神 https:/ 代表热议河南最需要的企业家精神代表热议河南最需要的企业家精神 http:/ 全国人大代表徐锦庚：应大力弘扬优秀企业家精神 http:/ 企业家与企业家特征 美国学者泽姆若和斯卡博在一本书中开宗明义地指出：“现在
2、是企业家的时 代。”（，）。在当今世界上，很难找到一份报纸或 者杂志不谈论企业家或者企业家精神的，谈论这一问题的世界级杂志有美国的 福布斯、财富和 华尔街等。一、企业家的定义 企业家表示一种精神、一种热情和一种理想；企业家是一种组织、管理和承 担经济风险的人；企业家是用自己的智慧，靠自己的勤奋劳动而创造企业的人；企业家就是那种为了取得利润的增长，面对风险和不确定性，靠寻找机会和调配 资源开创一个新企业的人（，）。二、企业家的特征 美国哈佛大学的大卫麦克利兰（）通过研究认为，企业家的基本特征表现为冒险、自信、勤奋工作、目标明确、创新和精于计算等（，）。三、关于企业家的实证研究（一）私营企业的企业
3、家研究 改革开放以来，中国经济迅速增长的同时，也经历了根本性的变化，从以国 有和集体企业为主体转向多种经济成分相互促进、共同发展。私营企业在国民经 济中发挥着越来越重要的作用，私营企业中企业家的重要性也日益凸显。（二）企业家的社会责任研究 英国学者谢尔顿（）于年在美国考察企业期间首先提出 了企业社会责任（，）的概念，把企业社会责任 与公司经营者满足企业内外各种社会群体需要的责任联系起来，并将道德因素嵌入 企业社会责任范畴之内。这要求企业超越将利润作为唯一目标的传统经营理念，在 生产过程中加强对人的价值的关注，对消费者、环境和社会做出应有的贡献。（三）女企业家研究 传统社会中的性别角色观念在当前
4、的劳动力市场中仍然存在一定程度的影 响，性别壁垒仍是亟待解决的问题，女性群体就业面临着诸多源于自身及外界的 限制。在这种背景下，一部分女性选择了自主创业，成为女企业家。对于女企业 家而言，鉴于其企业家和女性的双重角色，她们在劳动力市场中的创业的现状是 怎样的？究竟是什么动机让她们决定自主创业的？这逐渐引起了国内外学者的广泛关注。第二节 不同视野下的企业家概念：对企业家精神的再认识 一、经济学中的企业家概念 尤其是世纪年代以后，随着新古典主义经济学的兴起，厂商理论作为现代微观经济理论的标准内容占据了教科书的大部分篇幅，企业家 角色在主流经济中几乎完全消失了。企业家角色在现代微观经济理论中消失的原
5、 因可以直观地归结于新古典主义厂商理论过于强调完全信息和完全市场。因为在 完全市场中，市场会进行一切必要的协调，管理和决策无足轻重，企业家才能只 类似一种固定的要素禀赋，企业家只被用于填补固定要素“缺口”。（一）经典理论 古典经济学理论中没有论及企业家理论。自法国经济学家坎梯龙年将“企业家”这一术语首次引入经济学理论，在多年的西方经济理论发展史中，“企业家”经历了角色变迁、地位沉浮。（二）莱特：企业家是不确定性承担者 在所有有关企业家的经济理论中，不确定性承担者是经济学家赋予企业家的 最普遍的角色，多数经济学家认为企业家的主要职责是挑战不确定性环境。（三）柯兹纳：企业家承担“中间商”角色 奥地
6、利学派的柯兹纳（）在年赋予企业家以“中间 商”（）的角色，他认为，企业家是推动市场结构的主体。他不是一种生 产要素，不需要组织协调、选择最优投入产出比之类的特殊技能，“他所需要的 是发现哪里的购买者的卖价高，哪里的销售者的售价低，然后以比其售价略高的 价格买进，以比其卖价略低的价格卖出。发现未被利用的机会需要洞察力，计算 能力无济于事，节俭和追求最大产出也不是企业家所需具备的特征”。（四）利本斯坦：克服低效率的企业家 利本斯坦在年的 企业家精神和 发展一文中认为，企业家的职责在于克服组织中的低效率，企业家就是避免 出现低效率（这种低效率对于别人或他们所属的组织来说，是易于出现的），从 而取得成
7、功的人。但由于利本斯坦并没有将其与资本家、创新者等角色进行区 分，因而他的企业家角色不具有可比性和知识的积累性。（五）熊彼特：企业家是创新者 在传统的市场经济理论中，社会资源的配置由市场决定，“看不见的手”会 将资源进行合理的分配，直至帕累托最优，而现实市场经济中企业家的重要作用 在经济学中几乎没有任何说明，熊彼特提出的企业家理论尽管属于非主流经济 学，但也取得了强烈的反响。在几十年后的今天，经济学界越来越注重经济中人 的因素，熊彼特的企业家理论显得更为重要。二、社会学中的企业家概念 与经济学视野中的企业家概念不同，社会学试图从另外的角度寻求对企业家 的概念的解读。社会心理学对作为人的企业家的
8、研究揭示出成为企业家应该具有 众多一般的个性特征。社会学对企业家系统而全面的研究主要集中于经济社会 学，着重强调企业家与创新的关系，包括企业家的类型、企业家的特征及由创新 活动产生的经济原动力、企业家的动机和企业家的社会来源，等等。第三节 企业家得以形成的行为动机追溯 众所周知，企业家在世界经济中的作用十分重要，但对企业家（尤其是中小 企业家）的研究却被社会学家所忽视，对人们为什么会选择成为企业家（尤其是 中小企业家）这一特殊动机的研究不够。动机研究是心理学和社会心理学的中心 议题，但不幸的是多数研究限于实验室的动物行为研究，很少涉及人的行为。人的 行为受动机指导他所想的、所信仰的和所期望的。
9、当我们问他为什么行动时，我们就正在关注动机问题。可见，动机理论是研究企业家形成不可或缺的视角。一、动机的心理学理论 在工业领域分析动机最为有名的是马斯洛（）、赫茨伯格（）和麦克利兰（）的研究。虽然麦克利兰开 了个头，但这些研究都没有回答一个基本的问题，即为什么人们创办自己的企业。二、社会边际理论 用社会边际 理论可以解释那些具有高度成就动机的自我创业者的个人特征，也可以说明创业 过程的社会条件。“社会边际性”意味着个体个人特征（身体特征、智力特征、社会行为模式等）与社会中个人所扮演的角色之间没有连续性。一个人也许与社 会环境不协调，但这种不协调不足以引起行为的变化。不过，个体常常将这种不 协调
10、视为导致行为反应的重要因素，也把这种不协调视为社会边际人的互动。第四节 从创业者到管理者：企业家行为与管理行为的相互转换 无论是经济学的企业家概念还是社会学的企业家概念，机遇无疑都是其中蕴涵的最重要的要素。从某种意义上讲，企业家就是全社会中无论当前所掌握的资 源有多少，都要永无止境追求机遇的那部分人。企业家精神隐含的意思就是，企 业家行为以发现并确定机遇开始，以通过个人劳动获得丰厚回报结束。发现机遇 即意味着将尝试创业，而获得持续回报则必须建立在有效管理的基础之上。一、企业家行为与管理者行为 如果希望在组织目标中维持企业家精神，就必须意识到很多成功要素将会阻 碍目标的实现。只有逐一了解每一种阻
11、碍力量，才能判断出组织是否已经建立起能够抵御这些阻碍的有效机制。二、企业家与管理者之间的转换（一）从企业家到成功管理者的转变 从企 业家向委托管理者的过渡将是一种自然的、理性的选择。作为企业家精神基础的 巨大成功早已孕育着收获满意的种子。在某种意义上，目标已经实现。组织的潜 在意图十分明显：领导者希望确定社会身份和地位，因而组织的体系、结构和文化都将朝向实现该目标的方向发展。（二）从企业家到官僚的转变 人们通常将企业家和官僚视为不可弥合的两极，在某种意义上无疑是对的。因为企业家渴望变化，并认为变化是可能的，而典型的官僚既不寻求变化也看不到变化的可能性。（三）从企业家到失败管理者的转变 对企业家
12、而言，成功后的潜在危险通常不仅仅是创造了官僚体制，而且还有 可能导致失意的管理者。第五节 从个人机遇到组织更新：企业家精神与企业家成长环境的创新 无论是经济学的企业家概念还是社会学的企业家概念，机遇无疑都是其中的 核心内容，进而成为区别企业家与普通人的根本尺度。感知机遇、在生命历程中追求机遇、坚信成功离自己并不遥远，是区分企业家和普通人的三大标准。而为了使组织长期保持企业家精神，就必须在组织中培养有利于企业家成长的良好环境。一、增强组织对机遇的感知 为了确保组织能感知到机遇，必须对组织内部由个人职位所组成的工作结构 进行调整，以满足特定的需要。无论具体操作形式如何，以下要求将是确保组织 具有企
13、业家精神的有效策略。二、强化组织追求机遇的愿望 对于希望在组织内部保持创业精神的管理者而言，必须使个人利益与组织追求机遇的愿望长期保持一致。能够建立起具有创业精神组织的管理者在营造本企 业文化时，都着重强调以下三方面因素。三、使企业所有员工确信：努力就会成功 除非使组织中的个人相信机遇会对自己有利，否则就企业来讲，机遇也许会 在不经意间被轻易放过。在企业发展过程中，原来能够促使单个企业家成功的执 著精神和控制能力将会成为破坏企业家精神维系的阻碍力量。本章要点 企业家行为是个人为了创造财富和增加社会价值而从事的新的（创造）和 不同于以往（革新）企业活动的行动过程，是以经济为导向的新增长的创造和构
14、 建。企业家是一个通过萌发新思想、调配资源并使其发生，从而达到增加财富和增 加价值的行动者，是看准机会，创造一种产品和服务，将资源调配起来，继续制订 计划并执行计划以充分利用机会的人。本章要点 企业家的特征主要表现在冒险、自信、勤奋工作、目标明确、创新和精于计算等方面，其中创新是最根本的特征。解释企业家的社会来源有动机心理学理论和社会边际理论。动机心理学理论以马斯洛的需求层次理论、赫茨伯格的动机模式以及麦克利兰的成就动机理论为代表；社会边际理论以斯坦沃斯的实证研究为代表。经济学家和社会学家分别从不同的视野考察了企业家、企业家行为和企业家精神。企业家行为与管理者行为的不同表现在对策略和方向的定位
15、、机遇和资源的利用与控制、管理结构概念的理解和报酬补偿机制的认同等方面。企业家精神与企业家成长环境的创新都表现在对机遇的把握上。因此，应该增强组织对机遇的感知，强化组织追求机遇的愿望，同时使每一位员工认同只要努力就会成功的观点。基本概念 企业家 动机心理学理论 企业家精神 社会边际理论 企业家特征 地位 退出 企业家的社会来源 成就动机复习思考题结合本章内容，谈谈你对企业家的理解。换言之，你认为什么样的人可能成为企业家？企业家应具备什么样的素质？简述动机心理学理论和社会边际理论对于企业家社会来源的解释。经济学家是如何论述企业家的？社会学视野下的企业家理论是什么？企业家行为和管理者行为有什么异同？如何创造企业家精神和企业家成长的社会环境？推荐阅读书目 美德鲁克创新与企业家精神北京：机械工业出版社，丁栋虹制度变迁中企业家成长模式研究南京：南京大学出版社，瑞典汤姆伯恩斯等经济与社会变迁的结构化北京：社会科学文献出版社，美威廉鲍莫尔企业家精神武汉：武汉大学出版社，美熊彼特经济发展理论北京：商务印书馆，张维迎企业的企业家契约理论上海：上海三联书店，
