1、档案事业格局的定型与档案机构的发展 第八章【本章提要】1918年开展的苏俄档案工作改革是现当代档案事业建设的起点,从此形成了资本主义档案事业与社会主义档案事业并存的格局。此外,现当代时期的档案机构得到了进一步发展,作为档案机构的主体档案馆和档案行政管理机关,发展特点表现得尤为明显。档案馆的门类大大丰富,性质发生了根本转变,具有独立性、开放性、服务性、保管对象的相对单一性、馆藏来源和成分的丰富性、档案馆的联系性或协作性等多方面特点。档案行政管理机关也具有名称多样、隶属关系各异、类型丰富等特点。C O N T E N T S目录1/档案事业格局的定型2/档案机构的发展档案事业格局的定型第一节第一节
2、一、档案事业格局定型的起点苏俄档案工作改革 现当代时期档案事业发展的主要特点是形成了资本主义档案事业与社会主义档案事业并存的格局，这一格局的起点是1918年开展的苏俄档案工作改革。此后，各国的档案事业建设基本形成了两大模式，建立的档案事业管理体制也集中表现为两大类型。(一)改革的主要背景 沙俄时代的档案人员,由于受法国档案工作改革成果的启发,曾多次提出档案改革方案,均未获批准。俄国十月革命后，在新生的革命政权成立半年的时间里,由于政治形势还极不稳定,斗争十分复杂,曾连续发生档案馆档案被盗、被私藏甚至被烧毁的事件。鉴于此种紧急情况,为保护档案,必须立即对档案工作实行彻底改革。(二)改革的主要措施
3、 十月革命刚刚取得胜利,苏维埃政府便在列宁领导下采取了三大措施保护档案免遭破坏,并着手进行改革：第一项措施是向全国各机关、各部门和各地区发出通电,要求保护好旧政权的档案。同时向彼得堡和莫斯科这两个重要城市的机关档案馆派驻了档案代表,制止破坏档案的行为,从档案馆清除敌视苏维埃政权的分子。第二项措施是制定档案法,依法对档案工作进行改革。第三项措施是制定具体档案法规文件,进一步贯彻执行列宁档案法令。(三)改革的重要成果 与十月革命的性质相适应,苏俄档案工作改革是一场社会主义性质的档案工作改革。因此,改革的重要成果就是首创了一种全新的社会主义档案事业,具体表现在四个方面：确立了档案的国家所有权。苏俄档
4、案工作改革废除了档案的机关所有权和私人所有权,通过提出“国家档案全宗”概念,将苏俄境内的档案统一规定为国家所有,从而使档案成为国家的财富。确立了社会主义的集中式档案事业管理体制和档案事业集中统一管理原则。改革中建立了档案行政管理机关中央档案管理总局,并以它为指挥中心,对全国档案事业实行集中统一管理。实行档案开放原则,并规定将档案机构建设成为为人民服务、为科学研究和实际工作服务的科学文化机构。颁布了第一部社会主义的档案大法列宁档案法令,这不仅成为改革的纲领性文件,而且成为后来苏联档案事业建设的法律依据。二、档案事业的模式 现当代档案事业的模式，如果从基本性质的角度区分，可以分为资本主义档案事业与
5、社会主义档案事业两种。如果从管理方式的角度区分,现当代档案事业可以分为中心模式和主体模式两种。（一）“中心模式”中心模式是指国家以档案行政管理机关为指挥中心，负责对整个档案事业进行管理和控制。这种模式的代表有法国、俄罗斯和美国等国家。（二）“主体模式”主体模式是指国家没有设立档案事业领导中心，国家档案事业系统的组成以档案馆为主体，各类档案机构各自为政；国家档案事业大多通过档案法规来约束或档案学术机构来协调。这种模式的典型主要有英国、日本和澳大利亚等国家。三、档案事业管理体制的类型及特点 档案事业管理体制指的是一个国家整个档案事业的管理方式和组织制度，包括各类档案机构的设置、隶属关系、权限划分等
6、内容。现当代档案事业管理体制已经定型为集中式与分散式两大类型。这两大类型与一个国家档案事业的模式有着一定的联系,中心模式的国家大多建立的是集中式档案事业管理体制;主体模式的国家大多建立的是分散式档案事业管理体制。（一）集中式档案事业管理体制 集中式档案事业管理体制指的是全国的档案事业统一接受档案行政管理机关的领导或监督，地方档案机构接受中央档案机构的领导。承担这种行政管理职能的机构或是专门的档案行政管理机关,或是中央级档案馆。从国外范围看,集中式档案事业管理体制又具体表现为俄罗斯型、法国型、北欧型三种代表。（二）分散式档案事业管理体制 分散式档案事业管理体制指的是国家不设立档案行政管理机关统一
7、掌管全国的档案工作，中央和地方的档案工作实行分权管理、各司其职的原则。从国外范围看,分散式档案事业管理体制也具体表现为英国型、美国型、南斯拉夫型、瑞士型四种类型。（三）两种体制的优劣及发展新特点 客观地说，世界各国确立档案事业管理体制是其历史文化传统、社会制度、国家体制等多种因素的综合产物，没有绝对的优劣之分。但是，集中式与分散式体制相比，还是有着一定的优越性。但是,集中式与分散式体制相比,还是有着一定的优越性。集中式体制的优越之处在于更利于档案事业的发展,主要表现在三个方面：有利于全国范围内的档案工作实现统一规划和有序管理。如档案法规的贯彻实施、档案行政职能的贯彻执行、档案机构的合理布局都可
8、以在国家范围内得到实现。这是分散式体制难以做到的。A有利于建立和协调各类档案机构之间的关系。通过档案局的设立及权限设置,各类档案机构的纵向隶属关系或是横向业务联系均可得到明确规定,这利于档案机构的职责分明,也利于馆藏建设的优化,避免重复。B有利于档案工作的标准化、规范化和现代化。集中式体制的组织和有序化使得档案工作各个环节建立的制度和标准更易于推广和实施,从而更有利于档案工作的现代化建设。C集中式体制的优越之处在于更利于档案事业的发展,主要表现在三个方面：正因为集中式体制比分散式体制相对优越一些,当前国外特别是一些发达国家在档案事业建设上出现了一个新特点尽量向集中式体制靠拢。当前,美国、加拿大
9、和英国都借鉴了集中式体制的优点来尽力弥补分散式体制的不足：美国对联邦政府的档案事业实行高度集中统一的管理,这种集中程度丝毫不逊色于社会主义国家。加拿大的公共档案系统在立法中提出了“总体档案”(Total Archives)的概念,加强馆藏建设和管理。英国主要采取了三点措施来弥补分散式体制的不足。其一,重视档案法制建设,强调全国档案工作依法行事。其二,在公共档案馆下设立了档案管理部,负责对政府部门的档案工作进行检查和指导。其三,通过成立档案工作者协会,加强全国档案人员的学术交流和业务联系。档案机构的发展第二节第二节 进入现当代时期，档案机构的发展主要有两个特点。一是出现了社会主义性质的档案机构。
10、二是档案机构的门类更加丰富。一、档案馆的发展特点（一）类型进一步丰富 到了现当代时期,设置档案馆的原因日益多样化,既有一以贯之的维护国家利益和巩固国家政权这一最基本的原因,又有发展经济和科学技术的需要,还包括保存历史财富、繁荣文化事业、维护个人权益等多种因素。最常用的一种角度所有权角度,概述国外档案馆的两大基本类型公有档案馆和非公有档案馆。1、公有档案馆 公有档案馆是一个综合概念,指的是所有权归属国家的档案馆,一般由国家通过法律或行政手段设立,馆藏档案均属公共财产。国外公有档案馆的类型从馆藏档案的成分来分,可以概括为综合性与部(专)门性两种类型。(1)综合性档案馆 综合性公有档案馆主要包括国家
11、档案馆和历史档案馆两种,它们都是永久保存档案的基地,都实行开放原则。主要区别在于国家档案馆还有着固定的馆藏移交来源,是一种“开口式”的档案馆,而历史档案馆已没有固定的接收来源,是一种“闭口式”的档案馆。国家档案馆是公有档案馆中最重要的一种,它是各国档案机构体系的主体,设立最为普遍,一般都形成了从中央到地方的国家档案馆网。各国国家档案馆的共同特点主要有四点:（一）中央级国家档案馆的馆址大都选在首都 如英国公共档案馆设在伦敦,法国国家档案馆设在巴黎,美国国家档案馆设在华盛顿,加拿大国家档案馆设在渥太华,日本国立公文书馆设在东京,等等。（二）馆藏门类和载体的综合性 各国国家档案馆馆藏的内容从政治、经
12、济、军事、外交到文化、科技、宗教、卫生无所不包,载体从传统的纸张到新型的胶片、磁带、磁盘、光盘等应有尽有。各国国家档案馆作为永久保存档案的场所,除由国家决定重新调整馆藏范围之外,其馆藏一般具有固定性特点,不再需要向其他地方移交。（三）馆藏流动的终极性（四）馆藏的开放性 由于国家档案馆的公有性质,其馆藏被视为国家的公共财富,因此其馆藏的利用普遍遵循开放原则。历史档案馆是一种按照历史时期或历史断代设立的公有性档案馆。尽管其分布范围远不如国家档案馆普遍,但在不少历史悠久的国家都存在。如西班牙设有西曼卡历史档案馆和马德里国家历史档案馆,俄罗斯设有远东历史档案馆以及从苏联接收下来的中央国家历史档案馆、古
13、代档案馆、军事历史档案馆等。西班牙西曼卡历史档案馆俄罗斯国家历史档案馆(2)部(专)门性档案馆 部(专)门性公有档案馆主要包括机关档案馆和专门档案馆两种：机关档案馆是一种部门性档案馆,起源于封建社会末期,是专门保管某一机关或部门的档案,一 般只为本机关服务的档案馆。专门档案馆主要是指国家设立的,用于保存一种行业、专业或专门领域档案,或是保存特定载体 档案的档案馆,包括水文、地质、气象、城建等专业部门档案馆以及音像档案馆、照片档案馆、影片档 案馆、科技档案馆等。2、非公有档案馆 非公有档案馆也是一个综合概念,指的是所有权不属于国家,而是属于私人集团、组织、家族或个人等的其他档案馆。国外非公有档案
14、馆的类型从所有者对象来看,主要可概括为私人企业档案馆、教会档案馆、政党档案馆、大学档案馆四种。(1)私人企业档案馆。私人企业档案馆的前身就是近代出现的经济档案馆。(2)教会档案馆。教会档案馆的起源更早,可以追溯到封建社会初期。它是教会组织档案收藏机构的总称,在世界各国分布相当广泛。其中,现当代时期影响最大的教会档案馆当属梵蒂冈秘密档案馆。(3)政党档案馆。现当代时期各国党派林立,名称各异,数量众多。如果从掌权地位划分,即有执政党和在野党之分;如果从党派性质划分,则有无产阶级政党和资产阶级政党之分。这些政党在各国不同阶段的政治生活中起着不同的作用,也积累了大批档案。重视档案的政党往往设有自己的档
15、案馆。(4)大学档案馆。大学档案馆的悠久历史尽管也可以上溯至封建社会中期,但早期各大学收藏档案的机构往往与图书馆设在一起,现当代以来才逐渐独立出来,成立了保管大学各种档案的专门机构大学档案馆。其档案馆馆藏往往具有两个共同特点:一是私有性,即档案都属于本校财产,即便是公立大学,其馆藏也不属于国家或政府的管辖范围;二是终极性,即馆藏由本校永久保存,无须向国家或其他档案馆移交。（二）性质和特点发生根本变化1、性质的变化 近代法国档案工作改革推动着档案馆的性质开始发生根本性变化从古代为统治阶级服务的一种特殊“武器库”转变为面向社会大众的服务机构。引起这一变化的根本原因就是开放原则的实施。进入现当代时期
16、,随着法国首创的开放原则在世界范围内推广,档案馆的性质逐步发展成为一种科学文化事业机构,即为社会公众提供档案利用服务的基地。随着信息时代的来临,由于档案的信息属性日益明显,档案被视为一种重要的信息资源,档案馆的性质定位相应地越来越多地转向一种信息服务机构。（二）性质和特点发生根本变化2、特点的变化 与古代档案馆库相比,现当代档案馆的特点变化主要在公有档案馆上集中体现出来。现当代档案馆的特点主要针对公有档案馆而言,集中表现在六个方面：独立性。国家档案馆不再是某一所有者的附属机构,而是具有独立地位的国家公共机构。开放性。公有档案馆一般都实行对社会开放的原则,利用档案不再是少数人享有的特权,而变成普
17、通公民拥有的权利。服务性。档案开放原则的实施强化了现当代档案馆的服务色彩,拓展了其服务对象,增强了其服务力度。保管对象的相对单一性。这里的含义是指现当代档案馆与图书馆已有明确的界限,保管对象以档案为主体,图书、资料、实物或其他物品所占的比例相对较小。档案行政管理机关是国家档案事业管理的领导和指挥中心，负责对档案事业进行统筹规划、组织协调、统一制度，指导和监督档案馆和其他档案机构的工作。馆藏来源和成分的丰富性。国家档案馆的馆藏来源包括众多的形成者,既能依法接收各类机关移交的档案,也可向社会征集档案。同时,国家档案馆均为综合性档案馆,馆藏档案的内容包罗万象,载体形式也多种多样。档案馆的联系性或协作
18、性。中央和地方层次的国家档案馆在隶属关系或业务关系上一般都有着一定的联系,不再像古代档案馆库那样各自为政。一、档案馆的发展特点（一）名称多样 当今各国档案行政管理机关的名称多种多样，不尽相同。大多数国家称为档案局或国家档案局,如法国、罗马尼亚等国家称为档案局,意大利称为国家档案局。有的国家名称几经变更,如美国先称国家档案与文件局,后改称国家档案与文件署;俄罗斯先称档案管理总局,后来改为档案事务委员会,最后定名为国家档案局。有的国家将档案行政管理的职能与其他职能并列,如西班牙称为美术与档案总局。有的国家则由中央级国家档案馆兼而行使行政管理职能,瑞典、挪威、芬兰、丹麦、冰岛五国的国家总档案馆同时也
19、是档案事业行政管理机关。这些名称上的差异,通常是由各国的历史传统决定的。（二）隶属关系各异 各国对档案行政管理机关的归口管理主要有两种形式：一种是直接隶属于国家最高行政当局,是政府的直属机构,局长由政府首脑任命。属于这种形式的典型包括美国、俄罗斯、罗马尼亚、越南、蒙古、阿尔及利亚、喀麦隆等,它们的档案行政管理机关,都直属总统府或国家政府。另一种是隶属于政府的某个部,是部属机构。属于这种形式的典型包括法国、意大利、西班牙等。法国档案局先后隶属于教育部、内政部和文化部;意大利国家档案局先隶属于内务部,后来改归文化遗产与环境保护部领导;西班牙美术与档案总局则隶属于文化部。（三）类型丰富1、层次型 层
20、次型指的是档案行政管理机关形成了等级制,共同组成从中央到地方的档案行政管理机关系统。俄罗斯就是这种类型的代表。2、单一型 单一型指的是国家只设立一个中央级的档案行政管理机关,统管全国的档案事业。属于这种类型的包括法国、意大利、罗马尼亚、越南、蒙古、阿尔及利亚等。它们的共同特点是全国只在中央设立档案行政管理机关,地方不再设立,中央和地方的档案事务均由单一的档案行政管理机关领导和管辖。（三）类型丰富3、兼职型 兼职型指的是国家不设立专门的档案行政管理机关,而由中央级国家档案馆兼而承担档案事业行政管理的职能。北欧五国就是这种类型的代表。它们没有单独的档案行政管理机关,国家总档案馆承担着双重职能,既是
21、档案保管机构,同时也是全国档案事业的行政领导和指挥中心。4、局部型 局部型指的是档案行政管理机关只能在一定地区或一定范围内行使职权。这种类型大多出现在联邦制国家,典型的有美国与德国。联邦制国家的一个共同特点就是中央和地方分权治理,美国设立的档案行政管理机关国家档案与文件署,是只能在中央政府范围内行使档案行政管理职权的机构;而德国恰好相反,它没有中央级的档案行政管理机关,只有地方的一些州设立了档案行政管理机关,只负责在本州范围内发挥档案事业指挥中心的作用。思考题1、简述苏俄档案工作改革的主要措施和重大成果。2、简述现当代档案行政管理机关的类型及特点。3、综述现当代档案事业管理体制的两大类型。4、综述现当代档案馆性质和特点的变化。谢谢大家！
