1、“十一五十一五”全国农业科研机构全国农业科研机构科研综合能力评估进展情况汇报科研综合能力评估进展情况汇报汇报的主要内容汇报的主要内容一、一、“十一五十一五”评估指标体系设计研究评估指标体系设计研究二、二、“十一五十一五”参评机构概况参评机构概况三、三、下一步工作设想下一步工作设想第一部分第一部分“十一五十一五”评估指标体系设计研究评估指标体系设计研究评估指标体系的设计原理评估指标体系的设计原理国内外科研机构能力评估国内外科研机构能力评估指标体系设计的主要原则指标体系设计的主要原则“十一五十一五”评估指标体系的建立评估指标体系的建立（一）评估指标体系的设计原理（一）评估指标体系的设计原理 理论依
2、据：系统论理论依据：系统论 系统论观点认为：系统论观点认为：科研机构是一个具有一定结构和功能的独科研机构是一个具有一定结构和功能的独立的微系统，不断地有信息和能量的输入与立的微系统，不断地有信息和能量的输入与输出输出 人、财、物、信息等资源就是微系统的输人、财、物、信息等资源就是微系统的输人参数，研究成果及其对社会创造的效益就人参数，研究成果及其对社会创造的效益就是微系统的输出参数是微系统的输出参数研究潜力研究潜力 在输入系统中，劳动者（科学研究人在输入系统中，劳动者（科学研究人员和管理人员）、劳动资料（仪器、设员和管理人员）、劳动资料（仪器、设备、材料）、经费、信息、组织管理等，备、材料）、
3、经费、信息、组织管理等，构成了科研机构科学研究的潜在能力构成了科研机构科学研究的潜在能力研究实绩研究实绩 在输出系统中，人才、研究成果及其物在输出系统中，人才、研究成果及其物化后所取得的效益是研究能力的现实反化后所取得的效益是研究能力的现实反映，构成了科研机构科学研究的现实能映，构成了科研机构科学研究的现实能力力结论结论研究活动是一种特殊的生产活动，研究能力是一种特殊研究活动是一种特殊的生产活动，研究能力是一种特殊的生产力，包括潜力和实绩两个方面的生产力，包括潜力和实绩两个方面人才（劳动者）、财物（劳动资料）、信息（劳动对象）人才（劳动者）、财物（劳动资料）、信息（劳动对象）三大要素构成了研究
4、开发的潜在能力；成果，人才、效三大要素构成了研究开发的潜在能力；成果，人才、效益（主要是社会效益）三大要素构成了研究的现实能力益（主要是社会效益）三大要素构成了研究的现实能力潜力是研究生产力研究素质内涵的表达；后者是研究能潜力是研究生产力研究素质内涵的表达；后者是研究能力内涵的表达，是前者的具体体现。以上结论为研究能力内涵的表达，是前者的具体体现。以上结论为研究能力指标体系的设计提供了理论依据力指标体系的设计提供了理论依据（二）国内外科研机构能力评估（二）国内外科研机构能力评估科研机构评估起源科研机构评估起源 2020世纪世纪6060年代中期年代中期 美国美国科研机构评估核心科研机构评估核心
5、适合评估目的的指标体系适合评估目的的指标体系科研机构评估目的科研机构评估目的 分配经费；以评促建分配经费；以评促建国外科研机构能力评估概述国外科研机构能力评估概述美国美国 对科研单位和大学科研能力评估较早的国家，它对科研单位和大学科研能力评估较早的国家，它 利用民间团体来进行评估，采用的方法多是利用利用民间团体来进行评估，采用的方法多是利用 专家打分评定方法进行，所设指标较少，一般专家打分评定方法进行，所设指标较少，一般5 5 1010个个 以经费数量为重点，对以经费数量为重点，对4M4M指标（即人力指标（即人力manpowermanpower 设备设备machinemachine、材料、材料
6、materialmaterial、经费、经费moneymoney）进行）进行 评价评价国外科研机构能力评估概述国外科研机构能力评估概述德国德国 19571957年成立的科学顾问委员会是联邦年成立的科学顾问委员会是联邦政府和州政府科学政策的咨询机构，政府和州政府科学政策的咨询机构，也是德国科学评估的权威机构。也是德国科学评估的权威机构。评估委员会对高等院校和科研机构的评估委员会对高等院校和科研机构的结构、效率、财政和发展等方面的问结构、效率、财政和发展等方面的问题，提出权威性的意见和建议。题，提出权威性的意见和建议。国外科研机构能力评估概述国外科研机构能力评估概述德国的评估指标德国的评估指标科研
7、计划，通过承担委托研究项目所获取的科科研计划，通过承担委托研究项目所获取的科研经费研经费出版物、组织学术会议出版物、组织学术会议科研人员的质量保证，规定的科研人员的数量科研人员的质量保证，规定的科研人员的数量尽可能占科研人员总数的尽可能占科研人员总数的科技合作，与国内外高校和其他科研机构的合科技合作，与国内外高校和其他科研机构的合作作 科研成果应用（技术转让能力），如申请知识科研成果应用（技术转让能力），如申请知识产权保护和专利产权保护和专利国外科研机构能力评估概述国外科研机构能力评估概述日本日本评估指标主要参数是：评估指标主要参数是：（1 1）研究机构历年的研究经费；）研究机构历年的研究经费
8、；（2 2）研究机构研究经费的分项支出；）研究机构研究经费的分项支出；（3 3）研究机构不同类别的经费；）研究机构不同类别的经费；（4 4）研究机构历年的研究人数；）研究机构历年的研究人数；（5 5）研究机构各类专业研究人员数；）研究机构各类专业研究人员数；国内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述最早提出：最早提出：19821982年年最早研究成果：最早研究成果：19861986年，中国协和医科年，中国协和医科大学科研处大学科研处最早开展评估工作：最早开展评估工作：19911991年，中华医学年，中华医学会科研管理学会会科研管理学会评估目的：以评促建评估目的：以评促建国内科研机构能力评
9、估概述国内科研机构能力评估概述中国协和医科大学中国协和医科大学 19861986年医科大学科研处提出年医科大学科研处提出“定性定量相结合，定性定量相结合，以定量为主以定量为主”的研究所评价方法，以课题、成的研究所评价方法，以课题、成果、效益、人才等为一级指标，下设果、效益、人才等为一级指标，下设1616个二级个二级指标，权重和为指标，权重和为100100的指标体系的指标体系 19911991年中华医学会科研管理学会在此基础上，年中华医学会科研管理学会在此基础上，采用投入采用投入活动活动产出评估模型，对全国产出评估模型，对全国505505个个省级以上医学科研机构进行了第一次评估省级以上医学科研机
10、构进行了第一次评估国内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述中国科学院中国科学院 从从19921992年院开始，经过多年的研究与实践，年院开始，经过多年的研究与实践，建立了一套研究所评价的基本体系和评价方建立了一套研究所评价的基本体系和评价方法。从法。从20012001年开始，对下属各个研究所的科年开始，对下属各个研究所的科研项目、科研经费、科研成果和科研队伍进研项目、科研经费、科研成果和科研队伍进行每年一度的评估管理行每年一度的评估管理 中科院沈阳分院提出了四个一级指标和中科院沈阳分院提出了四个一级指标和1616个个三级指标对研究所的工作绩效进行评价三级指标对研究所的工作绩效进行评价国
11、内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述航天部航天部628628所所 采用模糊层次综合评价数学模型对航采用模糊层次综合评价数学模型对航天部系统投标项目的研究所进行综合天部系统投标项目的研究所进行综合能力评估，效果较好，但是针对工科能力评估，效果较好，但是针对工科不适于农业不适于农业国内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述农业部门农业部门 19891989年江苏农科院牵头开展了农业科研单年江苏农科院牵头开展了农业科研单位科研能力的综合评估研究，确定位科研能力的综合评估研究，确定2323个指个指标标 19921992年农业部对年农业部对2323个指标进行修订，对全个指标进行修订，对全
12、国国12321232个农业研究所进行了评估，评出个农业研究所进行了评估，评出100100强强国内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述农业部门农业部门 19961996年农业部利用农业部科技与专利开发年农业部利用农业部科技与专利开发服务中心研制的三级服务中心研制的三级2020个指标的评估体系个指标的评估体系对全国对全国11201120个农业研究所进行评估，评出个农业研究所进行评估，评出了了100100强强 20062006年农业部利用农业部科技发展中心研年农业部利用农业部科技发展中心研制的三级制的三级2222个指标的评估体系对全国个指标的评估体系对全国10781078个农业研究所进行评估
13、个农业研究所进行评估国内科研机构能力评估概述国内科研机构能力评估概述农业部门农业部门 中国农科院信息所中国农科院信息所20032003年开展年开展“我国农业我国农业科研机构综合实力评估科研机构综合实力评估”的研究课题，提的研究课题，提出层次分析法，并于出层次分析法，并于20052005年利用年利用STSSTS统计报统计报告中的全国农业科研机构数据进行了评估告中的全国农业科研机构数据进行了评估 排名前排名前5050位的农业科研机构中，有位的农业科研机构中，有3535个是个是农业部部属研究所，其中有农业部部属研究所，其中有2828个单位是中个单位是中国农科院属机构国农科院属机构小结小结方法论：系统
14、科学原理、层次分析法、方法论：系统科学原理、层次分析法、专家咨询、模糊数学专家咨询、模糊数学所采用的模式是投入所采用的模式是投入活动活动产出模式产出模式指标的多少根据工作量的程度来定指标的多少根据工作量的程度来定（三）指标体系设计的主要原则（三）指标体系设计的主要原则 设计指标体系应遵循的原则，概括起来设计指标体系应遵循的原则，概括起来有十余条，如科学性、可行性、可测性、有十余条，如科学性、可行性、可测性、可量化性、层次性、外向效果性、方向可量化性、层次性、外向效果性、方向性、可信性、相互独立性等等性、可信性、相互独立性等等 但科学性、可量化性和可行性是我们设但科学性、可量化性和可行性是我们设
15、计评估指标体系的最重要的原则计评估指标体系的最重要的原则 1.1.系统性原则系统性原则 对科研机构的评估，一般是以其科研创新对科研机构的评估，一般是以其科研创新能力与水平为核心，从总体目标出发来建能力与水平为核心，从总体目标出发来建立指标体系的基本框架立指标体系的基本框架 但由于农业科研机构所涉及的专业学科较但由于农业科研机构所涉及的专业学科较多，机构性质多样化，因此，对评估指标多，机构性质多样化，因此，对评估指标的设定要考虑到其系统性、全面性、综合的设定要考虑到其系统性、全面性、综合性。所设各个指标既有不同的作用，又有性。所设各个指标既有不同的作用，又有内在的联系，形成一个群体指标组成的有内
16、在的联系，形成一个群体指标组成的有机整体机整体2.2.科学性原则科学性原则 科学性是指标的确立要有确切的科学含义科学性是指标的确立要有确切的科学含义和代表性和代表性 主要指标必须充分体现评估目标内涵和要主要指标必须充分体现评估目标内涵和要求求 评估的对象是独立研究所，管理上所长负评估的对象是独立研究所，管理上所长负责，经济上独立核算，业务上有特定的研责，经济上独立核算，业务上有特定的研究对象和范围，多数是以应用研究和开发究对象和范围，多数是以应用研究和开发研究为主，其社会职能是出成果、出人才、研究为主，其社会职能是出成果、出人才、出效益出效益.导向性原则导向性原则 评估工作是一项政策性很强的工
17、作，在设评估工作是一项政策性很强的工作，在设计指标体系时必须自始至终贯彻各级政府计指标体系时必须自始至终贯彻各级政府制定的有关科技工作方针、政策制定的有关科技工作方针、政策 要有能反映深化农业科技体制改革，增强要有能反映深化农业科技体制改革，增强科研机构自我创新能力的指标，又要有主科研机构自我创新能力的指标，又要有主动为农业经济建设服务的指标动为农业经济建设服务的指标4.4.可量化原则可量化原则 评估中的评估中的“估估”字，一般是指用数量去估价，字，一般是指用数量去估价，质量数量化的方法是评估中一种重要手段质量数量化的方法是评估中一种重要手段 因此，在设计时必须考虑指标的可量化性并因此，在设计
18、时必须考虑指标的可量化性并尽可能使其定量化，以减少评估中的主观随尽可能使其定量化，以减少评估中的主观随意性并提高可比性意性并提高可比性 但是，研究劳动属脑力劳动，科技成果则带但是，研究劳动属脑力劳动，科技成果则带有精神产品的性质，对这类劳动及其产品进有精神产品的性质，对这类劳动及其产品进行量化评价有相当难度，往往只能做到近似行量化评价有相当难度，往往只能做到近似 5.5.可比性原则可比性原则 质的一致是可比的前提，评估研究所在量上质的一致是可比的前提，评估研究所在量上的差异首先要考虑它们质的一致性，指标必的差异首先要考虑它们质的一致性，指标必须反映被评估对象的共同属性须反映被评估对象的共同属性
19、 全国农业科研机构从其所从事的研究性质看，全国农业科研机构从其所从事的研究性质看，绝大多数为应用与发展研究结合型绝大多数为应用与发展研究结合型 差别是永远存在，评估是以承认差别为前提差别是永远存在，评估是以承认差别为前提的，而且评估的目的就是要评出差别，对差的，而且评估的目的就是要评出差别，对差别进行分析，区别对待，分类指导别进行分析，区别对待，分类指导 6.6.可行性原则可行性原则 指标体系要简明扼要，项目不宜过多，指标体系要简明扼要，项目不宜过多，指标要有切实可行的量化方法指标要有切实可行的量化方法 实实在在地能采集到。只要平时科技统实实在在地能采集到。只要平时科技统计工作有一定基础的单位
20、，都能取得比较计工作有一定基础的单位，都能取得比较准确的数据准确的数据(四四)“十一五十一五”评估指标体系的建立评估指标体系的建立l综合的、体系综合的、体系l研究能力构成要素及其指标，依照一定的研究能力构成要素及其指标，依照一定的内涵关系联结在一起，形成具有一定的结内涵关系联结在一起，形成具有一定的结构和功能的指标群构和功能的指标群指标体系构思指标体系构思 我们根据指标体系的设计原理在实践经验的我们根据指标体系的设计原理在实践经验的基础上，按照投入基础上，按照投入活动活动产出模型，经过产出模型，经过专家咨询，构思设计出新的农业科研机构研专家咨询，构思设计出新的农业科研机构研究能力综合评估指标体
21、系究能力综合评估指标体系 由两大系列、六大构成要素，二十二个指标由两大系列、六大构成要素，二十二个指标构成的，并给分别赋予了特定的含义，从而，构成的，并给分别赋予了特定的含义，从而，为评估指标的度量提供了依据为评估指标的度量提供了依据指标体系构成指标体系构成两个系列：潜在能力和现实能力两个系列：潜在能力和现实能力六大构成要素：六大构成要素：科技队伍、研究条件和科技活动科技队伍、研究条件和科技活动3 3个要素个要素构成研究的潜在能力构成研究的潜在能力 科技成果、人才培养、科技效益科技成果、人才培养、科技效益3 3个要素个要素构成研究的实际能力构成研究的实际能力指标体系构架指标体系构架科技队伍科技
22、队伍(个个)：科技活动人员数、高级专业技术人员比例：科技活动人员数、高级专业技术人员比例 硕士学位及以上人员比例硕士学位及以上人员比例研究条件研究条件(个个)：人均财政补助、人均科研项目经费、人均：人均财政补助、人均科研项目经费、人均 课题经费、人均仪器设备金额、科研条件课题经费、人均仪器设备金额、科研条件科技活动科技活动(个个)：课题活动人员比例、承担研究课题指数：课题活动人员比例、承担研究课题指数 学术交流活动学术交流活动成成 果果(个个)：人均鉴定成果分、人均获奖成果分、人均：人均鉴定成果分、人均获奖成果分、人均 论文分、获准知识产权、获准专有证书论文分、获准知识产权、获准专有证书人才培
23、养人才培养(个个)：有重大贡献人数、培养研究生数、学术带：有重大贡献人数、培养研究生数、学术带 头人数头人数效效 益益(个个)：单位投入社会经济效益、科技服务：单位投入社会经济效益、科技服务 人均技术性收入人均技术性收入标准值确定标准值确定不同的指标有不同的标准值确定办法：不同的指标有不同的标准值确定办法：合情：（中央、省、地，满足大多数）合情：（中央、省、地，满足大多数）合理：（分类要符合科技活动的规律）合理：（分类要符合科技活动的规律）能级：（得分有差别）能级：（得分有差别）有合格分和加分有合格分和加分特点特点 度量潜力三要素的指标个，度量实绩三要素的度量潜力三要素的指标个，度量实绩三要素
24、的指标个指标个 第一，指标的选择，既注意了从量和质两个方面来第一，指标的选择，既注意了从量和质两个方面来表达研究能力，又充分体现了农业科研机构的特点、表达研究能力，又充分体现了农业科研机构的特点、性质以及当前科技体制改革的精神，因此尚能较为性质以及当前科技体制改革的精神，因此尚能较为准确地表达农业科研机构研究能力及其构成要素的准确地表达农业科研机构研究能力及其构成要素的概念、性质和内涵概念、性质和内涵 第二，采用了绝对量化指标、相对量化指标等多种第二，采用了绝对量化指标、相对量化指标等多种统计指标，从而增强了指标体系的可比性、可行性统计指标，从而增强了指标体系的可比性、可行性和科学性和科学性第
25、二部分第二部分“十一五十一五”参评估机构概况参评估机构概况参评估机构主要数据参评估机构主要数据“十一五十一五”科研机构取得的成效科研机构取得的成效参评估机构主要数据参评估机构主要数据机构机构参评估机构主要数据参评估机构主要数据机构机构参评估机构主要数据参评估机构主要数据机构机构参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技队伍科技队伍参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技队伍科技队伍参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技队伍科技队伍参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技队伍科技队伍参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技经费科技经费参评估机构主要数据参评估机构主要数据科研条件科研条件参评估机构
26、主要数据参评估机构主要数据科研课题科研课题参评估机构主要数据参评估机构主要数据科研课题科研课题参评估机构主要数据参评估机构主要数据科研成果科研成果类别类别数量数量论文著作论文著作2559425594篇篇(部部)鉴定成果鉴定成果国家级国家级:17751775项项省部级省部级:82058205项项地市级地市级:28642864项项专有证书专有证书国家级国家级:13621362项项省部级省部级:56185618项项地市级地市级:112112项项品种权品种权14421442项项版权著作权版权著作权16711671项项发明专利发明专利18931893项项实用新型专利实用新型专利17661766项项参评估
27、机构主要数据参评估机构主要数据人才培养人才培养类别类别数量数量重大贡献人重大贡献人19251925人人学术带头人学术带头人38843884人人培养研究生培养研究生2326223262人人中青年专家中青年专家29292929人人承办国际学术会议承办国际学术会议384384次次/13109/13109人次人次承办国内学术会议承办国内学术会议21692169次次客座研究人员客座研究人员80358035人人参评估机构主要数据参评估机构主要数据科技服务科技服务类别类别数量数量年人均累计下乡年人均累计下乡5.75.7天天年均培训农技人员年均培训农技人员17.617.6万万人次人次科技服务年均投入经费科技服
28、务年均投入经费44.0944.09万元万元建立示范基地建立示范基地2871528715个个累计推广应用技术累计推广应用技术1194911949项项年均新增社会效益年均新增社会效益993993亿元亿元“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效一：成效一：公益性地位得到确认公益性地位得到确认 财政全额拨款单位：财政全额拨款单位：854个，个，80.72%差额拨款单位：差额拨款单位：157个，个，14.84%自收自支单位：自收自支单位：47个，个，4.44%“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效二：成效二：高级专业技术人员大幅增长高级专业技术人员大幅增
29、长 副高级以上专业技术职务人员全国平均副高级以上专业技术职务人员全国平均 比例达到比例达到31.8%，比，比“十五十五”期间的期间的23.4%提高了提高了8.8%“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效三：成效三：从业人员知识层次大幅提升从业人员知识层次大幅提升 具有硕士及以上学位人员全国平均具有硕士及以上学位人员全国平均 比例为比例为19%19%，比，比“十五十五”期间的期间的8.37%8.37%提高了提高了10.63%10.63%“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效四：成效四：人均获得财政拨款大幅增长人均获得财政拨款大幅增长 年人均财政拨
30、款收入全国平均为年人均财政拨款收入全国平均为4.624.62万元万元，比，比“十五十五”期间的期间的2.252.25万元增万元增加了加了2.372.37万元，增长了万元，增长了1.051.05倍倍“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效五：成效五：人均仪器设备大幅增长人均仪器设备大幅增长 年人均仪器设备金额全国平均为年人均仪器设备金额全国平均为13.0113.01万元万元，比，比“十五十五”期间的期间的8.488.48万元增万元增加了加了4.534.53万元，增长了万元，增长了53.42%53.42%“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效六：成
31、效六：人均科研项目经费大幅增长人均科研项目经费大幅增长 年人均科研项目经费全国平均为年人均科研项目经费全国平均为8.558.55万元万元，比，比“十五十五”期间的期间的4.724.72万元增万元增加了加了3.833.83万元万元“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效七：成效七：课题活动人员比例仍在增长课题活动人员比例仍在增长 参与课题研究人员全国平均比例为参与课题研究人员全国平均比例为63.83%63.83%，“十五十五”期间全国平均比例期间全国平均比例为为61.2%61.2%，略有增长略有增长“十一五十一五”农业科研机构取得的成效农业科研机构取得的成效成效八：成效八
32、：科技服务工作扎实有效科技服务工作扎实有效 累计培训农技人员累计培训农技人员8888万人次万人次，农民，农民350350万人次万人次 开展科技服务中累计投入各类经费开展科技服务中累计投入各类经费23.3323.33亿元，亿元，平均每个科研机构每年投入平均每个科研机构每年投入44.0944.09万元万元 小结小结 达到了摸清底数的目的达到了摸清底数的目的 改进管理，以评促建的目的有待深化改进管理，以评促建的目的有待深化第三部分第三部分下一步工作设想下一步工作设想开展科技管理知识和技能大培训开展科技管理知识和技能大培训目标：培训目标：培训1000人左右人左右培训范围：地市级以上科研机构科技管理一线人员培训范围：地市级以上科研机构科技管理一线人员培训内容：科研项目评估、知识产权保护、科技档培训内容：科研项目评估、知识产权保护、科技档 案管理、科技项目规划及申报书编制等案管理、科技项目规划及申报书编制等第三部分第三部分下一步工作设想下一步工作设想继续开展科研机构科研综合能力评估研究继续开展科研机构科研综合能力评估研究 评什么？评什么？怎么评？怎么评？如何用？如何用？请提宝贵意见请提宝贵意见谢谢
