1、国际经济法导论36学时 第一章国际经济法的产生和发展一、萌芽古代的国际经济法律规范1 商人法罗得法第一部成文的海商惯例2 罗马法市民法：罗马公民之间的经济和其他关系万民法：罗马公民和非罗马公民之间的。3 中世纪的国际商事法典以私人为主体的，康索拉多法典 4“汉萨联盟”式的商务规约中世纪后期出现以国家为主体二、发展阶段近代的国际经济法律规范1 双边国际商务条约总体上调整缔约国之间的经济贸易关系2 近现代国际习惯领土和自然资源方面的，如“先占时效”3 多边国际商务专题公约特定领域内的：如知识产权、金融、海事4 多边国际专向商品协定生产限额、销售价格、出口配额、进口限制等5 国际商务惯例非官方的民间
2、组织根据国际商务活动中的习惯做法，制定和公布的各种商务规则，供当事人自由选择适用。6 各国商法和经济法三、当代国际经济法（二战后）1-布雷顿森林体制国际货币基金协定国际复兴开发银行协定关贸总协定2-国际经济新规范（1）关于自然资源永久主权的宣言1962年联合国大会通过东道国对国内一切自然资源和经济活动享有永久主权（2）联合国贸易和发展会议（UNCTAD）（3）建立国际经济新秩序宣言和各国经济权益和义务宪章1974年联合国大会通过确立了经济主权、公平互利、合作发展等国际经济法的基本原则3-区域性或专业性国际经济公约的出现4-多边商务专题公约、国际商务管理和各国涉外经济法的发展第二章 国际经济法的
3、概念和特征一、国际经济法的概念1-狭义说：国际经济法只是调整国家政府相互之间、国际组织相互之间以及国家政府和国际组织之间经济关系的法律规范。是国际公法的分支2-广义说国际经济法是调整跨越一国国境的经济交往的法律规范边缘性综合体3-评价二、国际经济法的主体二、国际经济法的主体1.国家国家（1）国际经济法律规范的创立者和实施者）国际经济法律规范的创立者和实施者（2）国际经济关系当事人）国际经济关系当事人（3）国家及其财产豁免问题）国家及其财产豁免问题联合国联合国国家及其财产管辖豁免公约国家及其财产管辖豁免公约（2004.12通过）通过）2.国际经济组织国际经济组织（1）广义）广义（2）狭义：政府间
4、组织）狭义：政府间组织3 自然人自然人（1）自然人的权利能力和行为能力）自然人的权利能力和行为能力（2）自然人作为国际经济法主体）自然人作为国际经济法主体4.法人法人（1）法人国籍的确定）法人国籍的确定设立地原则设立地原则住所地原则住所地原则准据法原则准据法原则资本控制原则资本控制原则复合标准复合标准（2）外国法人的承认外国法人的承认登记制登记制许可制许可制3.相互承认制相互承认制1.（3）跨国公司的特殊问题）跨国公司的特殊问题二、国际经济法的特征1、主体多样性主体多样性2、调整对象的广泛性、调整对象的广泛性3、法律渊源的丰富性、法律渊源的丰富性4、国际经济法调整对象的实例分析、国际经济法调整
5、对象的实例分析A国国（2）B国国（3）（1）国际贸易关系国际贸易关系 甲公司甲公司 （乙公司）（乙公司）国际税收关系国际税收关系 国际经济争端解决国际经济争端解决（1）B国对甲公司的属地管辖国对甲公司的属地管辖（2）A国对甲公司的属人管辖国对甲公司的属人管辖（3）A、B两国的双边条约两国的双边条约三、国际经济法的相邻法律部门的关系三、国际经济法的相邻法律部门的关系国际经济法和国际公法的关系国际经济法和国际公法的关系（1）联系：交叉重叠）联系：交叉重叠（2）区别：主体、客体、法律渊源）区别：主体、客体、法律渊源国际经济法和国际私法的关系国际经济法和国际私法的关系主要区别：主要区别：国际经济法和各
6、国商法和经济法的关系国际经济法和各国商法和经济法的关系国际公法国际公法各国各国经济法经济法国际私法国际私法国际经济法国际经济法四、国际经济法的渊源（法律规范的表现形式）1-国际经济条约国家之间、国际经济组织之间或国家和国际经济组织之间为确定经济权利义务关系而达成的协议双边国际经济条约多边国际经济条约2-国际商务惯例（1）由非官方的民间组织进行整理、编撰和解释（2）不具有强制效力，由当事人自由选择适用3-各国涉外经济法及有关冲突法冲突法关于涉外法律关系的法律适用问题4-其他渊源（1）判例（2）国际习惯（3）标准合同范本、指南五、国际经济法的体系1-国际贸易法国际货物贸易法国际服务贸易法国际技术贸
7、易法2-国际投资法外国投资法制（东道国、资本输入国）对外投资法制（资本输出国）双边、区域性和世界性条约3-国际金融法各国涉外货币金融法律制度国际借贷国际证券发行和流通4-国际税法国际税收管辖国际重复征税和国际重叠征税国际避税和逃税5-国际运输法6-国际经济组织法7-国际经济争端处理法CH3 国际经济法的主体国际经济法的主体1 国家国家一、国家一、国家 作为国际经济法主体的特殊性作为国际经济法主体的特殊性国际经济法律规范的创立者和实施者国际经济法律规范的创立者和实施者 国际条约的缔结者国际条约的缔结者国际经济组织的创立者国际经济组织的创立者国内立法的制定者国内立法的制定者2.国际经济关系当事人国
8、际经济关系当事人二、国家及其财产豁免问题二、国家及其财产豁免问题主权豁免原则主权豁免原则（1）管辖豁免（司法豁免）管辖豁免（司法豁免）（2）执行豁免（财产豁免）执行豁免（财产豁免）2.限制豁免论限制豁免论 国家行为区分为主权行为（公法行为）和非主权行为（私国家行为区分为主权行为（公法行为）和非主权行为（私法行为），对于后者不适用豁免。法行为），对于后者不适用豁免。美国美国1976外国主权豁免法外国主权豁免法、英国、英国国家豁免法国家豁免法3.联合国联合国国家及其财产管辖豁免公约国家及其财产管辖豁免公约（2004.12通过）通过）（1）基本原则）基本原则肯定国家及其财产享有豁免权肯定国家及其财产
9、享有豁免权（2）例外情形：）例外情形：管辖豁免的例外：管辖豁免的例外：主观例外：国家明示同意另一国家法院行使管辖权主观例外：国家明示同意另一国家法院行使管辖权 国家接受仲裁有关争议国家接受仲裁有关争议客观例外：公约明文规定客观例外：公约明文规定“不得援引国家豁免的诉讼不得援引国家豁免的诉讼情形情形”，包括商业交易、雇佣合同、人身伤害和财产损害、，包括商业交易、雇佣合同、人身伤害和财产损害、财产的所有、占有和使用、知识产权和工业产权、参加公财产的所有、占有和使用、知识产权和工业产权、参加公司或其他集体机构、国家所有或经营的船舶司或其他集体机构、国家所有或经营的船舶执行豁免的例外：执行豁免的例外：
10、主观例外：明示同意另一国法院采取强制措施；主观例外：明示同意另一国法院采取强制措施；客观例外客观例外:(1)该国已就此诉讼拨出专门财产；该国已就此诉讼拨出专门财产；(2)判决后判决后,该国将上述财产用于非商业目的以该国将上述财产用于非商业目的以外的用途、且该财产位于法院地国；外的用途、且该财产位于法院地国；4.中国对主权豁免问题的理论和实践中国对主权豁免问题的理论和实践三、自治实体的自治权问题三、自治实体的自治权问题自治权和自治实体的含义自治权和自治实体的含义在一定情形下，自治实体可成为国际经济法的特殊主体在一定情形下，自治实体可成为国际经济法的特殊主体“香港香港”的自治权的自治权（1）事实上
11、的自治发展为法律上的自治）事实上的自治发展为法律上的自治英占时期后期，香港已成为若干国际经济组织和协定的英占时期后期，香港已成为若干国际经济组织和协定的正式成员或准成员，正式成员或准成员，回归后，外交和国防事务由中央政府管辖，并授权回归后，外交和国防事务由中央政府管辖，并授权HKSAD在某些领域从事对外事务，可以以在某些领域从事对外事务，可以以“中国香港中国香港”的名义在经济、贸易、金融、航运、通讯、旅游、文化的名义在经济、贸易、金融、航运、通讯、旅游、文化和体育等领域单独地缔结条约和体育等领域单独地缔结条约（2）香港自治权的法律依据）香港自治权的法律依据中国中国宪法宪法；中英；中英联合声明联
12、合声明；基本法基本法（3）香港自治权的授权性质）香港自治权的授权性质国际条约的产物？国内法授权的产物？国际条约的产物？国内法授权的产物？（4）国际社会对香港自治权的认可）国际社会对香港自治权的认可2 国际经济组织国际经济组织一、国际经济组织的概念和类型一、国际经济组织的概念和类型概念：概念：狭义说狭义说类型：类型：（1）世界性国际经济组织）世界性国际经济组织（2）区域性国际经济组织）区域性国际经济组织（3）初级产品出口国组织）初级产品出口国组织（4）国际商品组织）国际商品组织二、国际经济组织的成员资格二、国际经济组织的成员资格类型：类型：1.（1）正式成员：享有和承担基本文件所规定的全部）正式
13、成员：享有和承担基本文件所规定的全部权利和义务的成员权利和义务的成员（2）准成员：享有和承担基本文件规定的部分权利和义务）准成员：享有和承担基本文件规定的部分权利和义务的成员的成员观察员的地位？观察员的地位？2.资格的开放范围：资格的开放范围：（1）向世界各国开放）向世界各国开放（2）以参加另一特定国际经济组织为前提；）以参加另一特定国际经济组织为前提；（3）向特定区域的国家开放；）向特定区域的国家开放；3.资格的取得资格的取得（1）创始成员）创始成员（2）纳入成员）纳入成员三、国际经济组织的机构三、国际经济组织的机构权力机构权力机构1.全体成员组成的决策机构全体成员组成的决策机构模式：会员大
14、会型模式：会员大会型理事会型理事会型股东大会型股东大会型2.执行机构执行机构3.行政机构行政机构四、国际经济组织的表决机制四、国际经济组织的表决机制一国一票制一国一票制体现传统的国家平等原则体现传统的国家平等原则2.集团表决制集团表决制将表决权平均分配给各个按一定利益关系结成的集团，将表决权平均分配给各个按一定利益关系结成的集团，决议的通过要求分别获得各集团成员的多数赞成票决议的通过要求分别获得各集团成员的多数赞成票加权表决制加权表决制1.根据特定国际组织成员责任、贡献、利益关系等标准根据特定国际组织成员责任、贡献、利益关系等标准赋予成员不同表决权的制度赋予成员不同表决权的制度（1）基本投票权
15、加权投票权）基本投票权加权投票权（2）不同集团平权、集团内部加权）不同集团平权、集团内部加权（3）综合性加权投票权）综合性加权投票权五、国际经济组织的权利能力五、国际经济组织的权利能力1缔约权缔约权“国际组织的缔约能力由该组织的规则调整国际组织的缔约能力由该组织的规则调整”2取得或处置财产的能力取得或处置财产的能力3法律诉讼的能力法律诉讼的能力六、国际经济组织的法律责任六、国际经济组织的法律责任问题的提出问题的提出国际经济组织和法人的异同国际经济组织和法人的异同成员国对国际经济组织的债务承担有限责任还是无限成员国对国际经济组织的债务承担有限责任还是无限责任？责任？七、非政府组织的有关问题七、非
16、政府组织的有关问题定义：定义：（1）私人性质的组织；）私人性质的组织；（2）非赢利性的具有公益目标的组织；）非赢利性的具有公益目标的组织；（3）依法建立，具有自己的章程、组织机构和资）依法建立，具有自己的章程、组织机构和资金金在国际经济法中的作用在国际经济法中的作用（1）促进和影响国际经济立法）促进和影响国际经济立法提供咨询、制定标准合同和范本提供咨询、制定标准合同和范本（2）影响国际经济发的实施和监督）影响国际经济发的实施和监督（3）对国际经济争端的解决的影响）对国际经济争端的解决的影响“法庭之友法庭之友”？3 自然人自然人一、自然人的权利能力和行为能力一、自然人的权利能力和行为能力权利能力
17、权利能力行为能力行为能力外国自然人能力的确认外国自然人能力的确认二、自然人国籍的确定二、自然人国籍的确定一般原则一般原则国籍冲突的解决国籍冲突的解决“有效国籍有效国籍”1.三、自然人的国际经济法主体资格三、自然人的国际经济法主体资格4 法人法人一、法人一、法人 的权利能力和行为能力的权利能力和行为能力二、法人国籍的确定二、法人国籍的确定设立地原则设立地原则住所地原则住所地原则准据法原则准据法原则资本控制原则资本控制原则复合标准复合标准三、外国法人的承认三、外国法人的承认登记制登记制1.许可制许可制3.相互承认制相互承认制四、跨国公司的特殊法律问题四、跨国公司的特殊法律问题概念和特征：概念和特征
18、：1.（1）生产经营跨国化）生产经营跨国化（2）实行）实行“全球战略全球战略”（3）公司内部一体化）公司内部一体化2.跨国公司的管辖冲突跨国公司的管辖冲突（1）管辖的一般原则）管辖的一般原则属地管辖（领域原则）属地管辖（领域原则）属人管辖（国籍原则）属人管辖（国籍原则）（2）新管辖权的依据）新管辖权的依据效果原则效果原则控制说控制说3.跨国公司母公司对子公司的债务责任跨国公司母公司对子公司的债务责任（1）坚持有限责任）坚持有限责任（2）全球财务责任说）全球财务责任说（3）单一企业说）单一企业说CH4国际经济法的基本原则国际经济法的基本原则一、经济主权原则一、经济主权原则1974年联合国大会年联
19、合国大会各国经济权利和义务宪章各国经济权利和义务宪章关于自然资源永关于自然资源永久主权宣言久主权宣言各国对境内的一切自然资源享有永久主权各国对境内的一切自然资源享有永久主权领域领域:大陆大陆领海领海大陆架上覆水域大陆架上覆水域永久的永久的,完整的主权完整的主权2.各国对本国的一切经济活动享有管理监督各国对本国的一切经济活动享有管理监督权权对境内外国资本和跨国公司的管理监督权对境内外国资本和跨国公司的管理监督权1.3.各国对境内的外国资产有权收归国有或征各国对境内的外国资产有权收归国有或征用用国有化的合理性国有化的合理性合法性和必要性合法性和必要性补偿标准补偿标准西方国家西方国家:“赫尔标准赫尔
20、标准”充分充分,及时及时,有效有效发展中国家发展中国家:适当适当我国立场我国立场:原则上不实行征收或国有化原则上不实行征收或国有化 给予相应的补偿给予相应的补偿(3)实践结果实践结果:适当补偿适当补偿二二 公平互利原则公平互利原则公平互利原则和平等互利原则公平互利原则和平等互利原则公平互利原则的含义与实质公平互利原则的含义与实质树立新的平等观树立新的平等观,让发展中国家单方面享有非让发展中国家单方面享有非对等的对等的,不要求直接互惠回报的特殊优惠待遇不要求直接互惠回报的特殊优惠待遇,以实现真正的以实现真正的实质的平等实质的平等3.公平互利原则的实践公平互利原则的实践 非互惠的普遍优惠待遇非互惠
21、的普遍优惠待遇含义含义:发达国家在一定的国际经济合作领域内给予发达国家在一定的国际经济合作领域内给予发展中国家普遍优惠的不要求互惠和不加以歧视发展中国家普遍优惠的不要求互惠和不加以歧视的待遇的待遇具体操作具体操作:给惠国给惠国;受惠国受惠国;受惠商品受惠商品 原产地证明原产地证明(3)评价评价三三 合作发展原则合作发展原则合作发展的经济基础合作发展的经济基础发展中国家是发达国家的原料产地发展中国家是发达国家的原料产地发展中国家是发达国家工业制品的销售市场发展中国家是发达国家工业制品的销售市场(3)发展中国家是发达国家的投资场所发展中国家是发达国家的投资场所2.合作发展原则的主要内容合作发展原则
22、的主要内容各国应进行合作各国应进行合作,以促进建立公平互利的国际经以促进建立公平互利的国际经济关系济关系,并进行符合所有国家并进行符合所有国家,特别是发展中国特别是发展中国家的需要和利益的国际经济结构改革家的需要和利益的国际经济结构改革,所有国家所有国家有责任在经济有责任在经济.社会社会.文化文化.科学和技术领域内科学和技术领域内进行合作进行合作,以促进全世界以促进全世界,尤其是发展中国家的尤其是发展中国家的经济发展和社会进步经济发展和社会进步3.合作发展的实践合作发展的实践南北合作南北合作“洛美协定洛美协定”(2)南南合作南南合作(1)新型的经济互助新型的经济互助,互利互惠互利互惠,共同发展
23、的国际共同发展的国际经济关系经济关系四四 有约必守原则有约必守原则条约必须遵守条约必须遵守1.合约必须遵守合约必须遵守Ch5 全球经济一体化下的国际贸易体制全球经济一体化下的国际贸易体制 第一节第一节WTO概述概述 一、WTO与GATT 1.GATT（General Agreement on Tariff and Trade)1947年 联合国贸易与就业大会 “哈瓦那宪章”2.GATT下的贸易谈判（1）第一回合：1947 日内瓦关税减让（2）第二、三回合：关税减让 25%（3）迪龙回合：关税减让（4）肯尼迪回合一次性削减关税，反倾销守则（5）东京回合：非关税领域（6）乌拉圭回合：农产品与纺织品
24、 服务贸易 知识产权 提出了建立WTO的构想3.WTO的建立 1995年1月1日4.WTO与GATT的关系（1）组织上的取代关系（2）法律上的继承关系5.WTO的法律地位：正式的政府间国际组织，具有法律人格的国际法主题，享有豁免权二、WTO的宗旨与职能（一）、宗旨1.提高人类生活水平2.保证充分就业，实际收入和有效需求的持续增长3.扩大货物生产与货物贸易，并扩大4.的利用世界资源（二）、职能1.促进WTO各项法律文件的实施和监督2.促进成员国间的谈判和协商3.促进贸易争端的解决4.管理贸易政策审查机制5.与其他国际经济组织的合作三、WTO的组织机构1.部长会议：最高权力机构 二年一次2.总理事
25、会：最高执行机构，在部长会议闭会期间，代行部长会议的职能（1）货物贸易理事会（2）服务贸易理事会（3）TRIPS理事会3.秘书处和总干事四、WTO的决策制度投票权的分配 “一国一票”欧盟的特殊情况，成员国单独投票时，票数为WTO成员国数 成员国共同投票时，票数为欧盟成员国数2.表决制度：（1）协商一致：基本决策方式（2）多数同意：五、WTO的法律体系建立世界贸易组织的协定附件一附件二附件三附件四多边货物贸易协定B.服务贸易总协定及附件 C.与贸易有关的知识产权争端解决规则及程序的谅解贸易政策审定机制诸边单项贸易协定多边货物贸易协定1.2.农业协议3.关于实施卫生和植物卫生的协议4.纺织品和服装
26、协议5.贸易技术壁垒协议6.7.8.海关估价协议9.装船前检验协议10.原产地规则协议11.进口许可证程序协议12.13.2 关税及贸易基础理论一、国际贸易基础理论自由贸易理论（1）亚当-斯密“绝对成本学说”（2）大卫-李嘉图“比较优势理论”本国外国奶酪葡萄酒1小时/磅6小时/磅2小时/加仑3小时/加仑（3）生产要素禀赋论-赫克歇尔-俄林模式根据生产要素的丰裕程度的差异决定国际分工、商品价格和贸易格局劳动密集型资金密集型技术密集型（4）规模经济与产品差异论 规模经济：单位要素投入量所耗费的成本这种投入所带来的产出或收益2.贸易保护主义的理论（1）幼稚产业保护论对本国具有潜在比较优势和发展前途的
27、幼稚产业进行保护，以逐步扶植其国际竞争力“泰国和瑞士的手表工业”（2）保护就业论通过征收关税等措施压抑进口，促使国内闲置的生产要素投入进口竞争部门增加就业量（3）战略性贸易策略主张一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶植本国战略性产业的成长，增强在国际市场的竞争力局限性：完备的信息 补贴带来的收益有准确的预期 其他国家不采取报复波音空客生产生产不生产不生产-5-51000100000二、贸易壁垒关税壁垒：（1）关税：“关境”与“国境”（2）名义关税保护率（3）有效（实际）关税保护率：关税对某一特定工业生产的保护程度原棉：国际市场USD100/吨
28、10%棉纱：国际市场USD180/吨20%180X（1+20%）-100X（1+10%）-（180-100）（180-100）=35%2.非关税贸易壁垒（1）进口配额：一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以限制全球配额：适用于来自任何一国的进口商品国别配额：对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额（2）出口补贴一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口给予的直接补助或间接补助（3）技术性贸易壁垒：在质量、卫生、安全、环保等制定严格甚至苛刻的标准或要求，以限制进口第二节 WTO基本原则一、非歧视原则一成员方在实施一种优惠和限制措施时，不得对其他成员方给予歧视
29、性待遇最惠国待遇一国承诺给予另一国的优惠待遇，不低于它现在或将来给予第三国的待遇WTO最基本最重要的原则使所有的外国商品和服务在进入某一成员国时享受同等的待遇例外：（1）关税同盟和自由贸易区（2）“普惠制”特点：多边性，无条件性，制度化案例：欧共体香蕉案2.国民待遇原则成员国在国际贸易领域给予其他成员国的国民、商品和服务的待遇不低于其给予本国国民的待遇（1）适用范围：进口商品或服务涉及的国内税和国内规章方面（2）例外（1）政府采购（2）对国内生产者的补贴案例：韩国的酒税法和教育税法纠纷二、关税保护和减让原则关税保护：可以通过关税，且只能通过关税为国内产业提供适度的保护唯一合法手段2.关税减让原
30、则在承认关税为认可的贸易管制的前提下，不断的削减关税水平（1）静态：关税减让表（2）动态：关税减让谈判三、透明度原则1.成员方所实施的与国际贸易有关的法令、条例、司法判决、行政决定都必须予以适当公布，使其他缔约国政府和贸易商能够通过适当的方式知悉四、一般取消数量限制原则任何成员国除征收关税或其他费用外，不得设立或维持配额、进口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员国领土的产品的输出，或向其他成员国领土输出或销售出口产品例外：普通例外GATTA1994 第11条 为保障国际收支的例外 保障措施，发展中国家的特殊待遇案例：美国进口虾及虾制品案五、优惠待遇原则（非互惠待遇原则）在国际贸易中，发达国家应
31、给予发展中国家以优惠，即允许发展中国家在贸易及相关领域在非对等的基础上承担义务六、协商与协商一致原则第四节 WTO货物贸易体制一、最惠国条款和减让表最惠国条款（ART1）世界贸易组织贸易体制的基石，世界贸易组织成员国权利和义务的起点2.关税减让表（ART2）结构：最惠国税率优惠税率新关税措施减让限制补贴的承诺二、国民待遇（ART3）国内税、国内收费和国内规章三、非关税措施数量限制原则上禁止当实施数量限制时，应以非歧视原则来执行2.不公平贸易行为反倾销和反补贴3.紧急保障措施特殊产品进口可采取的紧急保障措施并包含了保障措施协议的基本原则4.国际收支的问题（ART12）允许以成员国为维护其外汇的良
32、好状况和维持国际收支平衡而对进口商品数量和价格实行限制四、海关估价制度关税的征收方式从价税从量税混合税选择税2.海关估价：为确定进口商品的完税价格3.估价方法五、原产地规则：确定一种产品的国家产地所必需的标准商品的原产地决定关税和限制措施的实施中国“进出口货物原产地条例”（2005-1-1）*适用范围*基本原则：完全在一个国家（地区）获得的货物，以完全在一个国家（地区）获得的货物，以该国（地区）为原产地；两个以上国家（地区）参与生该国（地区）为原产地；两个以上国家（地区）参与生产的货物，以最后完成实质性改变的国家（地区）为原产的货物，以最后完成实质性改变的国家（地区）为原产地。产地。实质性改变
33、的确定标准，以税则归类改变为基本标实质性改变的确定标准，以税则归类改变为基本标准；税则归类改变不能反映实质性改变的，以从价百分准；税则归类改变不能反映实质性改变的，以从价百分比、制造或者加工工序等为补充标准。比、制造或者加工工序等为补充标准。六、贸易技术壁垒技术性法规和标准2.技术性法规和标准的目的（1）保护人类健康与安全（2）保护动植物卫生与安全（3）保护环境1.（4）预防虚假行为3.规则（1）避免不必要的贸易障碍当为了取得一定得政策目标，不论是否正在制定有关人类健康，安全，环境保护的某项技术规定时，有关谈判所产生的限制作用不应超过实践中合理目的所需要的程度（2）非歧视原则（3）透明度原则（
34、4）同等技术标准（5）合格评定程序任何确定满足技术法规或标准有关要求而直接或间接使用的技术程序，包括抽样、测试和检验、平定、审核标准和合评定的关系？七、动植物卫生检疫措施七、动植物卫生检疫措施产生背景产生背景主要目的主要目的动植物卫生检疫措施的含义动植物卫生检疫措施的含义（1）防止来自食品中成瘾性、污染物、毒素或引起）防止来自食品中成瘾性、污染物、毒素或引起疾病有机体对人、动物生命或健康造成危害疾病有机体对人、动物生命或健康造成危害（2）预防动植物携菌危害人类健康）预防动植物携菌危害人类健康（3）保护动植物生命不受病疫、瘟疫或引起疾病有）保护动植物生命不受病疫、瘟疫或引起疾病有机体的危害机体的
35、危害（4）防止虫害入境或传播对国家造成损害）防止虫害入境或传播对国家造成损害4 主要内容主要内容（1）协调统一：制定与国际标准、原则和建议一致）协调统一：制定与国际标准、原则和建议一致的国家动植物卫生检疫措施的国家动植物卫生检疫措施三个国际组织三个国际组织1药典营养委员会，动物流行病国际机构，国际植物保药典营养委员会，动物流行病国际机构，国际植物保护公约护公约（2）确保检疫措施在保护人类、动物或植物的生命或健）确保检疫措施在保护人类、动物或植物的生命或健康所必须的限度内适用，且基于科学原则和足够的科学康所必须的限度内适用，且基于科学原则和足够的科学依据依据（3）同等标准）同等标准（4）风险评估
36、）风险评估（5）措施透明度）措施透明度（6）有关发展中国家的规定）有关发展中国家的规定特殊差别待遇特殊差别待遇技术援助技术援助培训活动培训活动八、装运前检验规则八、装运前检验规则1 产生背景产生背景职能（职能（1）保证货物和销售合同一致）保证货物和销售合同一致（2）核实发票价格）核实发票价格 高报？高报？-外汇契约外汇契约 低报？低报？-海关契约海关契约2 适用范围适用范围各成员方在出口前由出口国境内实行所有各成员方在出口前由出口国境内实行所有的的装运前检验活动。装运前检验活动。3 使用者成员方的义务使用者成员方的义务（1）非歧视原则）非歧视原则（2）检验地点：）检验地点：原则上是出口地关境内
37、原则上是出口地关境内 生产地关境内生产地关境内（3）检验标准）检验标准合同标准，国际标准合同标准，国际标准（4）透明度）透明度（5）保护商业秘密）保护商业秘密（6）价格核实）价格核实应遵循的原则应遵循的原则4 出口成员方的义务出口成员方的义务（1）非歧视原则）非歧视原则（2）透明度）透明度（3）技术援助）技术援助九、九、进口许可证制度进口许可证制度1 定义定义要求向有关行政机关递交（海关手续以外）的申请书要求向有关行政机关递交（海关手续以外）的申请书或其他文件，作为货物进口的前提条件的管理程序或其他文件，作为货物进口的前提条件的管理程序2一般原则一般原则（1）协议目的）协议目的（2）一般性规定
38、）一般性规定*合理与公平的管理合理与公平的管理*规定和程序的公布（透明度）规定和程序的公布（透明度）*简化格式和程序简化格式和程序3 自动进口许可证自动进口许可证（1）定义：为收集统计与其他用途的实际进口信息资料）定义：为收集统计与其他用途的实际进口信息资料在各种情况下批准申请进口的许可证制度在各种情况下批准申请进口的许可证制度（2）条件）条件*不应对贸易产生限制作用不应对贸易产生限制作用*非歧视非歧视（3）10个工作日内获得审批个工作日内获得审批4 非自动进口许可证非自动进口许可证（1）没有额外的限制或扭曲作用）没有额外的限制或扭曲作用（2）公布所有相关资料（透明度）公布所有相关资料（透明度
39、)（3）非歧视）非歧视（4）处理期限）处理期限先到先办的，先到先办的，30天天一起处理的，一起处理的，60天天（5）许可证的有效期）许可证的有效期（6）其他规定）其他规定十、国营贸易十、国营贸易1 定义定义（1）政府或非政府实体）政府或非政府实体（2）被授予专有或特别权利）被授予专有或特别权利（3）通过买卖对出口水平或流向产生影响）通过买卖对出口水平或流向产生影响2 类别类别（1）法定销售委员会）法定销售委员会（2）出口销售管理委员会）出口销售管理委员会（3）管理销售委员会）管理销售委员会（4）商行垄断机构）商行垄断机构（5）管道机构）管道机构（6）外贸企业）外贸企业（7）国有工业成立的理事会
40、或公司）国有工业成立的理事会或公司2 主要目的主要目的（1）在商业因素的基础上以非歧视方式进行经营）在商业因素的基础上以非歧视方式进行经营（2）不要取消已达成关税减让价值的效力）不要取消已达成关税减让价值的效力（3）定期向）定期向WTO全面通报全面通报3 非歧视待遇非歧视待遇4无数量限制无数量限制5关税减让的保留关税减让的保留6透明度透明度5.反倾销法律制度一、概述倾销的概念一种国际价格歧视的情况，既低于出口国市场价格在进口国销售某种产品2.关贸总协定第六条和反倾销协议二、倾销的确定正常价格的确定（1）一般原则1.正常价格是所称产品在正常贸易过程种在出口国市场用于消费的价格“正常贸易过程”（2
41、）计算正常价格可选择的基础A.该产品销售到第三国的价格B.该产品的构成价格生产成本+销售+一般和管理费用（3）间接出口品（转出口）产品不是由制造国直接出口而是由一中间国出口的情况原则上是出口国市场销售的价格，当构成不适当或不可能的比较，可以基于原产国的价格（4）非市场经济国家适当的替代国2.正常价格和出口价格的公平比较（1）出口价格的确定 通常情况，销售产品的交易价格 构成出口价格，计算基础是进口产品首次转售给一独立买主的价格，（2）公平比较的合理要求 比较中的价格是同一贸易水平上所作的销售价格，并且尽可能是同一时间所作的价格（3）货币转换销售日的实际汇率销售日：合同日，发票日，定单日，订货确
42、认日等任何构成实质性销售条款的日期3.倾销幅度的确定正常价格和出口价格的差额加权平均（三）损害的确定同类产品完全相似的产品与考虑中的产品有非常相似特征的产品2.国内产业 作为一个整体的同类产品的国内生产商或者那些集体产量构成这些产品国内总产量相当大的比重的国内生产商我国要求（1）在支持和反对的国内产业中，支持者占支持者和反对者总产量的50%以上（2）支持者的产量必须大于国内同类产品总产量25%3.损害的确定（1）实质性损害：国内产业已经造成的、不可忽略的损害（2）实质性损害威胁：对国内产业尚未造成实质损害，但有证据表明如果不采取措施将导致国内产业实质损害发生的明显可预见和迫近的情形（3）对某一
43、国内产业的新建产生实质性障碍累计评估：在评定损害时，可以对来自多个国家的倾销进口品在综合基础上予以考虑；但微小的倾销幅度（2%）和微不足道的进口量（3%）可以除外四、反倾销措施临时反倾销措施初步裁定倾销成立（1）临时反倾销税（2）价格承诺1.（3）提供担保（保证金，保函）.反倾销税终裁裁定倾销成立可以对实施临时反倾销措施的期间追溯征收临时反倾销税高于最终裁定的反倾销税的，差额予以退还临时反倾销税低于最终裁定的反倾销税的，差额不予征收3.期限和审查“日落条款”“反倾销产业损害调查规定”“反倾销调查公开信息查阅暂行规则”“反倾销新出口商复审暂行规则”“反倾销阅卷调查暂行规则”“反倾销调查实地核查暂
44、行规则”“反倾销调查信息披露暂行规则”“反倾销价格承诺暂行规则”“反倾销退税暂行规则”“反倾销调查抽样暂行规则”“反倾销调查立案暂行规则”“反倾销调查听证会暂行规则”6反补贴协议一、补贴的概念补贴：某成员境内由某一政府或公共机构作出的财政支持、任何形式的收入支持或价格支持，以及由此给予的利益。（1）主体（2）形式（3）效果2.补贴的特定性只有当补贴是专向的给予某个企业、产业、企业集团或多个产业，他才受反补贴协议规则的约束（1）以特定企业或企业集团作为补贴对象（2）以特定产业或多个产业作为补贴对象（3）以领土范围内特定地区的生产者作为补贴对象（4）以出口商品或使用国内投入品的商品作为补贴对象3.
45、特殊差别待遇（1）发展中国家（2）向市场经济转化的成员 7年过渡期二、补贴的类型1.禁止的补贴（红灯补贴）（1）出口补贴为鼓励出口而提供的补贴（2）进口替代补贴为使用国内产品替代进口而提供的补贴最不发达国家和人均GNP1000USD的发展中国家豁免出口补贴,8年内取消进口替代补贴其他发展中国家在8年内取消出口补贴，5年内取消进口替代补贴2.可诉讼的补贴（黄灯补贴）不禁止使用，但在对其他成员方的贸易利益造成不利影响的情况下，可以被质询。概念：概念：对成员国的国内工业造成损害，或对其依据对成员国的国内工业造成损害，或对其依据GATT取得的利益造成丧失，或对成员国利益造成严重妨碍取得的利益造成丧失，
46、或对成员国利益造成严重妨碍的补贴的补贴大多数的生产补贴但农产品除外3.不可申诉的补贴（绿灯补贴）即受到保护的补贴（1）对科研活动的补贴但不能超过项目的特定比例：工业研究费用的75%（2）地区补贴：条件：A.贫穷落后地区，人均GNP85%或失业率110%B.不限于该地区的特定企业或产业（3）环境补贴：不得超过改进设备成本的20%三、补贴的额度及损害的确定补贴的额度我国“反补贴条例”ART.6损害的确定四、反补贴措施1，临时反补贴措施现金保证金/保函临时反补贴税2，承诺出口国政府提出取消或限制补贴的承诺出口经营者提出修改价格承诺3，反补贴税 以无偿拨款形式提供补贴的，补贴金额以企业实际接受的金额计
47、算；（二）以贷款形式提供补贴的，补贴金额以接受贷款的企业在正常商业贷款条件下应支付的利息与该项贷款的利息差额计算；（三）以贷款担保形式提供补贴的，补贴金额以在没有担保情况下企业应支付的利息与有担保情况下企业实际支付的利息之差计算；（四）以注入资本形式提供补贴的，补贴金额以企业实际接受的资本金额计算；（五）以提供货物或者服务形式提供补贴的，补贴金额以该项货物或者服务的正常市场价格与企业实际支付的价格之差计算；（六）以购买货物形式提供补贴的，补贴金额以政府实际支付价格与该项货物正常市场价格之差计算；（七）以放弃或者不收缴应收收入形式提供补贴的，补贴金额以依法应缴金额与企业实际缴纳金额之差计算。对前
48、款所列形式以外的其他补贴，按照公平、合理的方式确定补贴金额7 保障措施（SAFE GUARD MEASURES）一、概念当缔约国在履行协定义务而对国内产业造成严重损害或严重损害威胁时，可免除其承诺的义务或协定所规定的行为规则。性质：对承担WTO下义务的例外/豁免国际贸易中的安全阀保障措施与反倾销、反补贴的区别 （1）针对的对象不同（2）“损害”要求程度的不同（3）适当的补偿（4）具体措施的不同二、实施条件有关产品进口的大量增加对进口国国内工业造成严重损害或严重损害威胁因果关系三、保障措施的运用临时保障措施保障措施（1）提高关税（2）数量限制保障措施的期限（1）临时保障措施：200天（2）保障措
49、施：4年（3）再次实施保障措施与前次的间隔：2年四、特殊和差别待遇发展中国家的优惠待遇 作为出口国：极小进口量免除责任作为进口国：适用期延展和再次适用保障措施五、美国201钢铁保障措施案2002年3月5日，美国总统宣布对10类钢铁产品实施保障措施，最高关税达30%2002年3-5月，欧盟、中国等8个成员国向WTO2003年7月11日，初裁裁定2003年11月11日，终裁（1）美国未能证明其钢铁产业是受到进口产品的冲击（2）未对加拿大、以色列等国实施保障措施关税第第8节节服务贸易总协定（服务贸易总协定（GATS）一、服务贸易一、服务贸易跨境提供：跨境提供：cross-border supply从
50、一成员国境内向另一成员国境内提供服务从一成员国境内向另一成员国境内提供服务境外消费境外消费 cross-border movement of consumer在一成员国境内向另一成员国的消费者提供服务在一成员国境内向另一成员国的消费者提供服务商业存在商业存在 cross-border movement of suppier一成员国境内的服务提供者通过在另一成员国的商一成员国境内的服务提供者通过在另一成员国的商业机构（分支机构、子公司等）提供服务业机构（分支机构、子公司等）提供服务自然人存在自然人存在一成员国境内的服务提供者通过自然人在另一成员一成员国境内的服务提供者通过自然人在另一成员国境内的
