1、Industrial Economics 产业经济学产业经济学 产业经济学应用（一）n1、产业经济学是中观经济学，是联系企、产业经济学是中观经济学，是联系企业和国家政策的纽带，企业发展的环境，业和国家政策的纽带，企业发展的环境，国家经济的重要组成部分。国家经济的重要组成部分。1（1）企业发展的环境n创办企业需要了解产业环境和政策创办企业需要了解产业环境和政策n企业的发展过程中，领导者都非常关心企业的发展过程中，领导者都非常关心产业发展、产业政策、产业环境产业发展、产业政策、产业环境n银行、证券等金融业招聘缺不了产业经银行、证券等金融业招聘缺不了产业经济学人才济学人才n咨询公司咨询决策的重要组成
2、部分咨询公司咨询决策的重要组成部分2（2）国家经济的重要组成部分n国家支柱产业n长三角地区支柱产业n上海支柱产业n国家幼稚产业n世博会、奥运会、休闲假日n国家经济发展对外贸易投资产业安全n产业竞争力n买电脑这么方便产业布局和集群n政府规制自然垄断行业电力夏天涨价？3产业经济学应用（二）n2、产业经济学为企业决策者制定科学正确的竞争策略提供理论支持产业组织：策略性行为。4产业经济学教学内容产业经济学教学内容n产业经济学的内容主要分为五大部分：产业结构、产业关联、产业组织、产业布局和产业政策。n其中，产业组织、产业结构和产业政策（第三、四、五、六、七章）为重点内容，产业集群产业布局产业竞争力产业安
3、全可作为了解内容。5 1 1、导论、导论 2 2、产业主体、产业主体 3 3、产业组织：、产业组织：SCPSCP框架框架 4 4、产业组织：策略性、产业组织：策略性行为行为 5 5、规制经济理论、规制经济理论 6 6、产业组织政策、产业组织政策 7 7、产业结构、产业结构 8 8、产业关联、产业关联 9 9、产业集群与布局、产业集群与布局 1010、产业竞争力、产业竞争力 1111、产业安全、产业安全 1212、产业发展与生态、产业发展与生态环境保护环境保护6产业主体n产业主体企业：企业的性质、企业的生命周期、企业的目标。7产业组织：SCP分析框架n市场结构(Structure)：规定构成市场
4、的卖者之间、买者之间、买者集团与卖者集团之间，以及市场上已有的买者和卖者与准备进入市场的潜在的买者和卖者之间关系的因素和特征。n市场行为(Conduct)：企业的价格、产品和排挤竞争对手的策略。n市场绩效(Performance)：8产业组织：策略性行为n产业组织：策略性行为指一个厂商旨在通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为。n限制性定价、掠夺性定价、产品选择成本与生产能力、契约与厂商边界、研发与创新、合作策略性行为。（移动和联通的竞争之路）9政府规制政策n概括性地介绍了规制理论的发展历程；对政府规制政策的分析：自然垄断产业和竞争性产业；最后对
5、反垄断政策进行分析。10n产业结构：产业分类是产业结构研究的基础，产业分类方法，产业结构演进模式，产业结构政策：主导产业的选择，幼小产业的扶持政策、支柱产业的振兴政策。11n产业关联：各产业相互之间的供给与需求的关系。前向关联关系、后向关联关系和欢向关联关系，投入产出关系12n产业集群与布局：是以某一产业中大量企业及相关企业高度集聚为标志，企业、行业协会、金融机构、职业培训和科研机构、地方政府之间相互作用的空间集合。n产业集群具有聚集经济、弹性专精、学习经济、合作竞争和自组织性等特征。对经济发展既有提高生产率、刺激企业创新、形成地区品牌等作用。13n产业竞争力：n产业安全：外资进入的领域和程度
6、日益深广，而我国对外投资和对外贸易的规模也逐渐扩大。外资的双刃剑对我国产业安全可能造成消极影响。14教材和参考书目教材和参考书目n本课程采用杨公仆、夏大慰主编的由上海财经大学出版社2008年出版的产业经济学教程作为教材。n参考书目：n 1、苏东水主编，产业经济学，高等教育出版社，2000年版。n 2、金碚编著，产业组织经济学，经济管理出版社，1999年版。n 3、简新华主编，产业经济学，武汉大学出版社，2003年版。15深度阅读材料n芮明杰主编，产业经济学，上海财经大学出版社，2005年版；n石磊，寇宗来著，产业经济学（卷一），上海三联书店，2003年版；n美卡布罗Cabral著，产业组织导论
7、，人民邮电出版社，2001年版；n日植草益著，微观规制经济学，中国发展出版社，1992年版。16五、考试五、考试n平时成绩（出席情况、课堂回答）占30%;n期末考试70%17第一章第一章 导论导论n教学要求：本章要求教学要求：本章要求学生了解产业经济学学生了解产业经济学的的形成和发展形成和发展，了解，了解产业经济学的产业经济学的学科性学科性质和特点质和特点，并对产业，并对产业经济学的经济学的理论发展脉理论发展脉络络有所了解。有所了解。18大纲大纲n产业经济学研究对象和学科性质n产业经济学的形成与发展n产业经济学主要内容介绍n我国产业经济学学科演进及发展n产业经济学的理论渊源19一、产业经济学研
8、究对象和学科性质一、产业经济学研究对象和学科性质(一一)产业的定义产业的定义n在英文中，“产业”，“工业”,“行业”都可以称“产业”，而我们所研究的产业，是指国民经济中以社会分工为基础，在产品和劳务的生产和经营上具有某些相同特征的企业或单位及其活动的集合，简单地说，产业是指具有某类共同特性的企业集合。20(一一)产业的定义产业的定义n狭义的理解（在产业组织层面）：产业是指生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合；n广义的概念：产业是指具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业集合。n 产业是社会生产力和社会分工不断发展的产物，产业是由社会分工形成的具有某类相同特征的企业集合；
9、n产业是多层次的；n产业是不断发展变化的。21（二）产业经济学的研究对象（二）产业经济学的研究对象n产业作为产业经济学的研究对象，有两层含义 n在产业组织层面上，当我们分析同一产业内企业间的市场关系时，“产业”是指“生产同类或有密切替代关系的产品、服务的企业集合”。n当我们考察整个产业的状况，以及不同产业间的结构和关联关系时，产业的含义则更为宽泛，“产业”可以定义为“使用相同原材料、相同工艺技术或生产相同用途产品的企业的集合”n产业定义为：产业是由提供相近产品和服务、或使用相同原材料、相同工艺技术、在相同或相关价值链上活动的企业共同构成的集合22(三三)产业经济学的学科性质产业经济学的学科性质
10、n产业经济学是现代经济学的分支学科产业经济学是现代经济学的分支学科,是现代经济学中用来是现代经济学中用来分析现实经济问题的新兴应用经济理论；分析现实经济问题的新兴应用经济理论；n产业经济学是一门新兴的综合性、应用性很强的经济学科产业经济学是一门新兴的综合性、应用性很强的经济学科;n产业经济学是以“产业分析”需要和“产业政策”实践为背景的一门应用性较强的经济理论。n经济学思维方式n产业经济学分析框架、分析方法中观中观宏观经济学宏观经济学微观经济学微观经济学产业经济学产业经济学23（四）产业经济学的重要性（四）产业经济学的重要性n产业经济学是一门新兴的产业经济学是一门新兴的综合性、应用性综合性、应
11、用性很强的经济学科。它很强的经济学科。它以以“产业产业”为研究对象，既研究产业的形成、发展、调整和产为研究对象，既研究产业的形成、发展、调整和产业之间的关系结构，也研究和分析产业内企业之间的市场竞争业之间的关系结构，也研究和分析产业内企业之间的市场竞争关系关系企业组织结构问题；它既涉及了偏向宏观的经济问题企业组织结构问题；它既涉及了偏向宏观的经济问题研究，如产业布局、产业结构的调整与升级等，也涉及微观经研究，如产业布局、产业结构的调整与升级等，也涉及微观经济问题的分析，如企业的定价理论、企业的兼并、技术创新等。济问题的分析，如企业的定价理论、企业的兼并、技术创新等。n随着我国经济发展的加速和工
12、业化的进程进一步加快，我国经随着我国经济发展的加速和工业化的进程进一步加快，我国经济系统面临的结构调整和转换、主导产业的选择、企业间的有济系统面临的结构调整和转换、主导产业的选择、企业间的有序竞争等问题也越来越重要。国家需要掌握这类专业知识的人序竞争等问题也越来越重要。国家需要掌握这类专业知识的人才来解决实际经济问题。因此，产业经济学这一学科的重要性才来解决实际经济问题。因此，产业经济学这一学科的重要性也越来越被人们所认识。也越来越被人们所认识。24（五）产业的分类（五）产业的分类n产业经济分析的目的不同，对具体产业边界的确定也是不同的。n农轻重分类法n霍夫曼的产业分类法n三次产业分类法n标准
13、产业分类法n按照战略性划分n其他划分方法251、农轻重分类法、农轻重分类法n农轻重产业分类法发源于前苏联，并在社会主义国家制订经济计划时普遍采用。n农轻重产业分类，就是将社会生产划分成农业、轻工业和重工业三个产业大类（重工业是主要生产生产资料的各工业部门的总称。重工业产品大部分用于满足生产的需要，也有一部分供生活消费需要；轻工业是主要生产消费资料的各工业部门的总称。轻工业产品大部分是生活消费品，也有一部分用于生产方面）。n界限日益模糊，如工业农业相互渗透；轻工、重工难于严格划分等。262、霍夫曼的产业分类法、霍夫曼的产业分类法n德国经济学家霍夫曼（Hoffmann），1931 年为研究工业化及
14、其发展阶段将产业划分为三大类：n消费资料产业n资本资料产业n其他产业n原则：以 75%为界273、三次产业分类法、三次产业分类法n三次产业分类法是西方产业结构研究中最重要的分类法之一，正是这一方法的开拓使用，使产业结构理论研究更进一步。n三次产业分类法以经济活动与自然界的关系作为产业分类标准，它将全部经济活动划分成第一产业、第二产业和第三产业。n三次产业分类法还存在许多难以自圆其说的矛盾。n一、二产业之间界限矛盾。如采矿业等n二、三产业之间界限矛盾。如供电、供水、电信等284、标准产业分类法（标准的工业、标准产业分类法（标准的工业分类）分类）n标准产业分类法是指以统一国民经济统计口径为目标，由
15、权威机构编制和颁布的一种产业分类方法。n我国分为 A-T 20 个大项，下面分为若干中项，小项,细项（通常用1 4 位数代码表示）。n标准产业分类主要是从技术角度确定产业分类，并不一定能够反映市场需求状况。现实统计工作往往按“企业”（而不是按“产品”）进行，而单个企业通常生产多种产品，因此经常不够准确。29标准分类范例标准分类范例C 制造业制造业13 农副食品加工业农副食品加工业 14 食品制造业食品制造业 15 饮料制造业饮料制造业 133 植物油加工植物油加工 136 水产品加工水产品加工 135 屠宰及肉类加工屠宰及肉类加工 1351 畜禽屠宰畜禽屠宰 1352 肉制品及副肉制品及副产品
16、加工产品加工 305、按照战略性划分、按照战略性划分n按照战略性划分是指根据各产业在国民经济中所处的不同地位，将产业分为：n主导产业n支柱产业n衰退产业n瓶颈产业n先导产业n基础产业等316、其他分类方法、其他分类方法n按资源的集约度为标准进行的产业分类法。n根据各产业对资本、劳动和技术不同依赖程度，可划分为三类产业：n劳动密集型产业、资本密集型产业和技术密集型产业。n按照技术先进程度进行产业分类n可将产业分为两类：高新技术产业和传统产业。32（六）产业经济学的学科定位（六）产业经济学的学科定位n国内的“宽派”与“窄派”之争n窄派产业经济学产业组织理论、应用价格理论n宽派还包括产业结构理论、产
17、业关联理论、产业布局理论、产业发展理论等 “如果说企业理论和消费者行为理论构成微观经济如果说企业理论和消费者行为理论构成微观经济学的两翼，那么产业经济学则是其躯干。学的两翼，那么产业经济学则是其躯干。”-威廉森，威廉森，1990主流主流33（七）产业经济学的基本研究方法（七）产业经济学的基本研究方法n案例研究。它是 20 世纪 50 年代产业经济学主要的研究方法。当然，目前它仍是一种非常有用的研究方法。n经济计量学（经济计量学）方法。它是 20 世纪 60 年代以后产业经济学的主要研究方法，目前仍是主要的实证研究方法。n博弈论（Game Theory）方法。它是 20 世纪 70 年代以后的主
18、要方法。注重于企业策略行为的研究。n实验方法。目前国外开始广泛采用，国内的应用较少。n投出产出分析。用于投入产出表的编制。n其他数学、统计学、心理学方法。34（八）产业经济学研究的意义（八）产业经济学研究的意义n研究产业经济学有利于经济学学科体系的完善和发展，丰富了经济学的研究内容n研究产业经济学有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。n研究产业经济学有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，以促进经济的可持续发展。n研究产业经济有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。竞争是市场经济的永恒主题，也是实现资源配置效率的基础。35二、产业经济学的形成与发展n（一）西方传统经济理论的
19、危机。n、新古典经济学的危机n古典和新古典经济学都侧重于个量分析，也即注重微观经济的分析，强调市场机制的作用，也即咱们所熟悉的所谓自由放任主义。但是，1929 年的危机冲击了新古典经济理论。n2、凯恩斯国家干预主义的危机n二战后，西方发达国家出现的经济增长缓慢，经济出现问题，意味着凯恩斯理论的不健全。70 年代西方国家出现的滞胀彻底导致了该理论的崩溃。n3、产业经济学思维的出现n新古典经济学的危机意味着光从微观考虑经济问题是不现实的、片面的，但凯恩斯理论强调政府干预的宏观经济学又面临着挑战。因此，许多经济学家开始在微观和宏观两个端点上寻找出路，把研究的思路深入到两者的中间结合点即产业的维度。这
20、样就推动了产业分析理论的出现。36经济理论的发展历程n从上述经济理论的发展历程，我们可以看到产业经济学的产生经历，即大体经历了以下过程：微观经济学微观经济学宏观经济学宏观经济学产业经济学产业经济学个量分析个量分析总量分析总量分析产业分析产业分析37n（二）日本产业政策的推动n日本在二战后经济系统面临崩溃的局面，如何医治战争创伤加快经济重建和振兴，迅速赶潮英美发达国家成为日本的头等大事。n日本的奇迹是用了 20 年左右的时间就赶超了英法发达国家成为仅次于美国的第二经济强国。n其原因何在？可能原因有多方面，但是一个方面就是日本在战后 20 年左右时间采取了积极有效的产业政策。38日本的产业政策n2
21、0 世纪 40 年代到 50 年代中期，将传统的基础产业，把钢铁、煤炭、电力、化肥、运输等作为重点产业和支柱产业予以重点支持，如颁发了钢铁和煤炭合理化施政纲要、企业合理化促进法等法规予以支持。n20 世纪 50 年代中期到 60 年代中期，日本政府又颁发了机械工业振兴临时措施、电子工业振兴临时措施等法规，对重化工业、电子工业等产业给与倾斜，这大大促进了相关产业的发展，是日本经济进入了快速发展的轨道。n20 世纪 60 年代中后期，日本将高级机械、电子产品和计算机等高技术产业作为重点支柱的产业加以扶植，促进了产业结构的逐步升级。39理论匮乏和现实要求促进了产业经济学的发展n总之，传统经济理论对经
22、济现实的解释的匮乏和日本产业政策有效实施促进了人们对产业经济学相关内容和理论的研究，从而大大促进了产业经济学的发展。40三、产业经济学的主要内容n1、产业结构领域n2、产业关联领域n3、产业组织领域n4、产业政策领域n5、产业布局领域n6、产业发展领域411产业结构领域n 产业结构是产业经济学研究的准宏观领域，存在“广义”与“狭义”之分。n所谓“狭义”的产业结构是指产业之间的相互联系与联系方式；n从广义的产业间的结构关系及其演进规律，主要是三次产业间的关系。n产业经济学在这一领域主要用动态研究的方法n产业间的关系结构是如何发展变化的，以寻求产业结构演变的一般规律；n如何利用产业结构演变规律来规
23、划、调整产业结构，以推动产业结构高度化和加快经济发展。n代表人物：20 世纪世纪 30 年代的德国人霍夫曼和 40 年代初的英国人克拉克。n前者对工业化过程中工业部门结构演变规律的研究n后者用三次产业分类法对经济发展条件所做的探讨422 产业关联领域n产业关联领域是产业经济学研究的中观经济领域。n所谓产业关联领域是指社会再生产过程中产业部门间中间产品的供需比例关系。n主要研究社会再生产过程中各产业部门间中间品投入与中间品需求的量化比例。n这一理论的首创者应推美国经济学家,诺贝尔经济学奖获得者列昂惕夫(Wassily Leontief)。n他创建了投入产出经济学，运用投入产出表和投入产出数学模型
24、，将一个国家一定时期内所进行的社会再生产过程中，各产业部门间按一定的经济技术关系所发生的投入与产出关系加以量化与分析。433产业组织领域n是产业经济学研究的微观经济领域。n产业组织的“产业”范围较小，仅指生产具有密切替代产品或服务的企业集合。n产业组织是指产业内企业间的市场关系和组织形态。n产业经济学在产业组织领域研究的基本问题是：如何使产业内企业间既保持竞争活力，又能充分利用规模经济的有效竞争态势，实现满意的市场效果。马歇尔冲突马歇尔冲突444、产业政策领域n产业政策是由政府制定的，参与资源配置过程的经济政策总和，它包括产业保护、扶植、调整的产业结构政策和协调产业内竞争和经济规模矛盾的产业组
25、织政策。n对产业政策领域的研究，主要是研究产业政策体系的目标、约束条件和影响因素；研究产业政策的实施与实施效果的评估；研究产业政策如何与其他经济政策的配套，以及产业政策随产业发展状态的变化而转换等问题。455、产业布局领域n产业布局：是指一国或一地区的产业生产力在一定范围内的空间分布和组合，n产业布局是产业的空间结构，其合理与否将影响到该国家或地区经济优势的发挥及经济的发展速度。n产业布局理论主要研究影响产业布局的因素、产业布局与经济发展的关系、产业布局的基本原则、产业布局的基本原理、产业布局的一般规律、产业布局的指向性以及产业布局政策等等。466、产业发展领域n产业发展：是指某一单个产业从诞
26、生到被淘汰或进一步更新的全过程以及其对其他产业演变的影响过程，包括产业本身的发展规律、发展周期、产业发展的影响因素等。n产业发展理论就是研究产业发展过程中的发展规律、发展周期、影响因素、产业转移、资源配置、发展政策等问题。n产业发展规律主要是指一个产业的诞生、成长、扩张、衰退、淘汰的各个发展阶段需要具备一些怎样的条件和环境，从而应该采取怎样的政策措施。47四、我国产业经济学学科演进与发展n学科引入前期n前苏联的劳动分工与产业布局理论n学科引入期n改革开放后，西方经济学科体系逐渐被引入国内，产业经济学最早是在 20 世纪 80 年代初从日本引入的。但是，在较长时间内，国内的经济学科体系是照搬前苏
27、联有关的马克思主义政治经济学。n在 1998 年以前，高校都不开设产业经济学学科，开设如农业经济学、商业经济学、工业经济学等所谓的部门经济学。48产业经济学科转型过程的整合与对接n我国的产业经济学从工业经济学等多部门经济学合并而来，在整合和规范的同时也出现了专业重新定位的问题，产业经济的研究对象受到相关学科的竞争和挤压。n2000 年之后，各校选择特色研究方向，实现差异化发展。49产业经济学的学科体系产业经济学产业经济学经济学理论经济学理论管理学理论管理学理论文化学理论文化学理论产业组织产业组织产业结构产业结构产业管理产业管理产业发展产业发展市场市场博弈博弈企业企业竞争竞争关联关联优化优化布局
28、布局政策政策规制规制行业行业知识知识发展发展趋势趋势最大社会经济效益最大社会经济效益产业效果产业效果50五、产业结构理论渊源及其发展n产业结构理论是以产业之间相互联系和联系方式为研究对象的应用经济理论，主要研究在经济发展过程中产业结构的演化规律及其原因。n两个层次：n广义产业间的关系及其演进规律，主要是三次产业间的关系；n狭义产业间的关系，主要是工业部门内各产业的关系。51产业结构理论的起源n17 世纪英国古典政治经济学家威廉配第的重商主义n“工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多。”n英国经济学家亚当斯密的重农主义n“根据事物的自然发展趋势，任何发展中的社会资本，其大部分首先投向
29、农业，然后再投向制造业，最后再投向国际贸易。”52配第克拉克定理n1940 年英国经济学家克拉克出版了其著作经济进步的条件，通过研究劳动力在产业间的转移，提出了产业结构演进的定理：n利用三次产业分类法，总结了伴随着经济发展的产业结构的变化规律，从而开拓了产业结构理论这一应用经济领域。n随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。531960 年各类经济发展水平相对年各类经济发展水平相对应的三次产业劳动力分布结构应的三次产业劳动力分布结构541980 1980 年各类经济发展水平相对年各类经济发展水
30、平相对应的三次产业劳动力分布结构应的三次产业劳动力分布结构55霍夫曼比例n消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值的比例n按该比例把工业化分为四个阶段：n5（）；n2.5（）；n（）；n 1n一国工业化的进程越高，霍夫曼比例越低。56对配第克拉克定理的深化n美国经济学家库兹涅茨出版了各国经济增长的数量方面和现代经济增长，从国民收入和劳动力在产业间分布的两个方面，对产业结构的变化进行了更深入的研究：n第一产业实现的国民收入比重和劳动力比重不断下降；n第二产业实现的国民收入比重上升，劳动力比重大体不变或略有上升；n第三产业实现的国民收入比重大体不变或略有上升，劳动力比重上升。57对产业结构理论的
31、反思n在同一理论的指导下，不同国家的发展结果不同n1955 1970 日本战后崛起n“工业服务化”倾向n1950 1989 美国经济衰退n“产业空心化”趋势n结论n人类社会只存在两种产业社会形态，即农业中心社会和工业中心社会，而不会出现“后工业化时代”以服务部门（第三产业）为核心的产业社会；n产业结构的长期趋势是第一产业比重下降，第二产业处于主导地位。第三产业比重的上升只是经济长期波动中的一个阶段，并不意味着经济的发达。n要重视高新技术的优先发展，并用高新技术改造传统制造业。582、产业关联理论渊源及发展n产业关联理论又称为投入产出理论，主要研究存在于社会经济活动过程中各产业之间的广泛、复杂的
32、和密切的技术经济联系。n主要方法：运用投入产出表进行定量分析，研究一国或一地区在一定时期内的社会再生产过程中产业间的技术经济联系。“今天的经济学一方面理论高度集中而没有事实，另一方面事实堆积如山而没有理论”，而投入产出理论则是“把经济理论的空盒子充实了经济事实与统计数字”，把事实与理论很好结合。“从实践上来说，应用这种方法的经济体系可以大到一个国家，甚至整个世界，也可以小到一个都市地区，或甚至单独一个企业经济。”-里昂惕夫 Leontief，198559产业关联理论的萌芽阶段n17 世纪古典经济学时期 1874 年前n法国重农学派的创始人魁奈于 1758 年发表了经济表n马克思在经济表的启发下
33、，形成了自己的再生产理论，建立了简单再生产和扩大再生产的图式和平衡条件。60产业关联理论的产生阶段n1874 年瓦尔拉斯的“一般均衡理论”n凯恩斯的国民收入决定理论n里昂惕夫于 1936 年发表美国经济系统中的投入产出数量关系，标志着产业关联理论的初步形成；n于 1941 年出版美国的经济结构：1919 1929，标志该理论正式产生。61产业关联理论的发展阶段n产业关联理论的模型由静态向动态发展n产业关联理论的模型向最优化发展n产业关联理论模型本身的研究不断深化，内容与结构趋于合理，编表技术不断发展n目前产业关联理论的应用重点n可持续发展，包括环境保护、资源利用等n知识、创新、生产率增长；n世
34、界经济全球化，包括编制国际投入产出表,包含进口矩阵的 C 型投入产出表623、产业组织理论的渊源及发展n产业组织理论的萌芽始于马歇尔的经济理论；n产业组织理论主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”；n产业组织理论体系最终形成与贝恩的系统研究。63（一）产业组织理论的萌芽始于马歇尔的经济理论n产业组织理论的萌芽，始于马歇尔的经济理论，其依据是：n马歇尔在其 1890 年出版的经济学原理中首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出近似工业产业组织的“工业组织”概念。n“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”；n马歇尔在考察工业组织时，首先分析了分工和机械对工业组织的影响；其次，分析了
35、工业组织的大规模生产的经济性；再次，探讨了适应工业组织管理的工业家所需才能问题。64n2、马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题。n触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律，从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数几家大厂所操纵”。n触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势；广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断因素的增长。n提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经
36、济与竞争的矛盾问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。65n当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织”的概念表述是含糊不清的。它既涉及了产业间组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业内的组织关系。n另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题理论分析。n尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的先驱。66（二）产业组织理论主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”n1933 年，几乎同时问世的张伯伦的垄断价格理论和罗宾逊的不完
37、全竞争经济学，围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更接近实际的全面研究，奠定了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源。主要有：67否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念。n在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地带”。n因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称他们为竞争的垄断者，而称这种力量为垄断竞争特别相宜”。682、提出了生产同类产品的集团问题n由于供给者的商品具有一定的替代性，因
38、而产生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。n张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行为的问题。693、界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响n“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那种产品，都可能构成差别的标准”。n张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品销售条件、服务态度的不同之处
39、；三是消费者“想象”的心理差别。704、提出了企业在市场上的进入和退出问题n张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场，集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。n张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业“进入”该产业的难易程度。715、对垄断竞争的市场结构进行了分类n张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系。n这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提供了进一步分析的基础。72（三）产业组织理论体系最终形成与贝恩的系统研究n张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织理论的主要来源，但产
40、业组织理论体系中的一些实证研究的方式方法和判别标准，却得益于 20 实际 30 年代以后的一些西方学者实证研究的结论，其中最有影响的主要有：731、伯尔和明斯对经济力集中的实证研究。n伯尔和明斯于 1933 年发表了近代股份公司和私有财产，对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，造成经济力集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实证分析，取得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收的启发性成果：n一是贝恩的市场集中研究是在经济力集中研究的基础上发展起来的；n二是贝恩衡量市场绩效的 X 非效率 得益于伯尔和明斯两权分离的股份公司内部非效率的实证研究成果；n三是明斯通过工业产品价格的实证研究，首次提出管理价格，认
41、为工业产品的价格往往是靠企业间的协定管理着价格，具有刚性。这为贝恩对价格协调行为的研究提供了有价值的参考依据。742、勒纳、卡莱基的垄断指标的探索。n1934 年，勒纳依据完全竞争和垄断性市场中价格决定机制的差异，以利润为基础来测定垄断度，得出企业的垄断度和其产品的需求弹性倒数相等的结论。n之后，卡莱基将其从个别企业扩展到产业和整个国民经济，并将垄断度和所得分配率联系起来，应用于经济动态分析。n贝恩在此基础上，提出以利润率作为测量垄断度指标的尺度，使垄断度指标成为推测市场结构和市场行为的重要因素。753、约翰、莫里斯、克拉克“有效竞争”概念提出和对其度量标准的研究，催育了贝恩产业组织理论体系的形成。n继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许多学者对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究的深入发展。n美国加州大学经济学教授贝恩在长期实证研究中，集前人研究成果之大成，并加以理论化、系统化，于 1959 年发表了产业组织，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业组织理论体系的最终形成。76
