1、准确把握四种形态准确把握四种形态 切实履行审理职责切实履行审理职责 在海螺集团纪在海螺集团纪检检培训班的发言培训班的发言王 焰2018年3月27日 n一是案件审理依据的相关政策法规n二是监督执纪“四种形态”n三是案件审理的流程n四是审理文书的制作一、案件审理依据的相关政策法规n党章n纪律处分条例监察法n行政机关公务员处分条例n案件审理工作条例n监察机关审理政纪案件的暂行办法n中央纪委关于审理党员违纪案件工作程序的规定n处理违犯党纪政纪案件批准权限等等。n劳动法安全生产法n关于国有企业领导人员廉洁自律“七项要求”政纪处分规定n安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定n国有企业领导人员廉洁从业若干
2、规定n审计法规、金融法规、国有资产监管法规、企业内部各项管理规定等等二、监督执纪“四种形态”1、经常开展批评与自我批评、让咬咬耳朵、扯扯袖子，红红脸、出出汗成为常态常态；2、让党纪轻处分和组织处理成为大多数大多数；3、对严重违纪的重处分、作出重大职务调整成为少数；少数；4、严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极极少数极极少数。（一）、挺纪在前 抓早抓小n2017：第一形态30298人次，55.2%n 第二形态19326人次，35.2%n 第三形态2518人次，4.6%n 第四形态2767人次，5%n2016：第一种形态20977人次，44.2%n 第二种形态20362人次，42.9%n 第三种形态
3、3360人次，7.1%n 第四种形态2740人次，5.8%(二)、四种形态适用情形和处理方式四种形态适用情形和处理方式1、第一种形态适用情形和处理方式、第一种形态适用情形和处理方式n第一种形态适用情形：第一种形态适用情形：（1）、有苗头性、倾向性问题，经初步核实或谈话函询，虽然无违纪事实，但是需要提醒、批评的。n（2）、虽然未发现违纪事实，或者反映的问题难以查证，但是尚不能完全排除存在问题可能性的。n（3）、存在一定问题，虽不涉及违纪，但造成一定不良影响或后果，需要提醒、批评的。第一种第一种形态适用情形形态适用情形n（4）、有违纪事实，但是情节轻微，不需要追究纪律责任的；或者由第二种形态转化，
4、可免予纪律处分、组织处理的。n（5）、有问责情形，情节轻微，不需要党纪处分、组织处理的。良影响或后果，需要提醒、批评的。第一种第一种形态适用情形形态适用情形n（6）、综合考核考评结果较差，以及巡视巡察、考核考察反馈问题整改不力，需要提醒、批评的。n（7）、其他需要提醒、批评的问题。第一种第一种形态处理方式形态处理方式n谈话函询了结、“面对面”初步核实了结、谈话提醒、警示谈话、批评教育、纠正或责令停止违纪行为、责成退出违纪所得、限期整改、责令作出口头或书面检查、召开民主生活会批评帮助、责令公开道歉（检讨）、通报（通报批评）、诫勉谈话及其他警示教育措施处理。2、第第二二种种形态适用情形和处理方式形
5、态适用情形和处理方式 n第第二二种种形态适用情形：（形态适用情形：（1）、有违纪行为，需要给予纪律轻处分或者单独给予组织调整的。n（2）、给予纪律轻处分，因不宜在现岗位继续工作或者不宜继续担任领导职务，需要给予组织调整的。n（3）、有问责情形，需要给予纪律轻处分、组织调整的。第第二二种种形态适用情形形态适用情形n（4）、诫勉谈话后，没有改正或者改正不明显，需要督促纠正并给予组织调整的；违纪情节轻微，经批评教育后，仍不改正，需要给予纪律轻处分、组织调整的。n（5）、经综合考量，有从轻减轻情节，需要由第三种形态转化为第二种形态处理的。n（6）、有一般违法行为，需要给予纪律轻处分、组织调整的。第第二
6、二种种形态处理方式形态处理方式n党内警告、党内严重警告、行政警告、行政记过、行政记大过、行政降级、取消荣誉称号、撤销政协委员资格、终止（罢免、撤销、责令辞去）人大代表资格、取消预备党员资格、取消（罢免）当选资格、终止党代表资格、停职（停职检查）、调整（调离）职务（岗位）、免职、引咎辞职、责令辞职、改任非领导职务、安排提前退休、降低退休待遇及其他组织调整措施处理。3、第第三三种种形态适用情形和处理方式形态适用情形和处理方式n第第三三种种形态适用情形：（形态适用情形：（1）、有严重违纪行为，尚不涉法，需要给予纪律重处分、重大职务调整的。n（2）、有问责情形，需要给予纪律重处分、重大职务调整的。n（
7、3）、经综合考量，有从重加重情节，需要由第二种形态转化为第三种形态处理的。第第三三种种形态适用情形形态适用情形n（4）、严重违纪涉嫌违法，经综合考量，有从轻减轻情节，需要由第四种形态转化为第三种形态处理的。n（5）、因犯罪情节轻微，人民检察院依法作出不起诉决定，或者人民法院依法作出有罪判决并免予刑事处罚，需要给予纪律重处分、重大职务调整的。第第三三种种形态适用情形形态适用情形n（6）、经司法机关判处轻刑（缓刑）或者单处附加刑，需要给予开除党籍、开除公职之外纪律重处分、重大职务调整的。第第三三种种形态处理方式形态处理方式n撤销党内职务、留党察看、开除党籍、行政撤职、行政开除（开除公职）、降职、取
8、消退休待遇、解聘、解除劳动合同、辞退、组织除名（劝退）及其他重大职务调整措施。4、第第四四种种形态适用情形和处理方式形态适用情形和处理方式n第第四四种种形态适用情形：（形态适用情形：（1）、因严重违纪涉嫌违法，需要给予开除党籍、开除公职处分，并移送司法机关处理的。n（2）、因问责情形涉嫌违法，需要移送司法机关处理，并给予开除党籍、开除公职处分的。n（3）、经司法机关判处刑罚，需要给予开除党籍、开除公职处分的。第第四四种种形态处理方式形态处理方式n纪委监委作出开除党籍、开除公职处分，并移送司法机关处理n根据司法机关处理结果，给予开除党籍、开除公职处分（三）、（三）、运用运用“四种形态四种形态”量
9、纪应考量纪应考量的因素量的因素n1、违纪性质违纪性质n区分违反政治纪律、组织纪律、违反八项规定精神与其他违纪行为；n区分严重违纪涉嫌犯罪与其他违法（民事法律规定、行政法规）、单纯违纪的行为；n区分渎职失职的乱作为与失职失责的慢作为、不作为；运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n1、违纪性质违纪性质n对于收受财物的行为，区分是权钱交易、权力寻租、利益输送的受贿行为还是收受节礼年货、超出礼尚往来的收礼行为；n对于受贿行为，区分主动索贿、来者不拒等权钱交易特征明显的行为与受亲友利用、客观原因诱发、碍于情面拒贿无果、收受后退还不成等被动受贿的行为；运用运用“四种形态四种形态”量
10、纪应考量的因素量纪应考量的因素n1、违纪性质违纪性质n对于违规为亲属谋利的行为，区分本人直接参与、帮助、纵容其亲友，利用其职务影响谋利，还是事前不知情、知悉后制止不力、默许其亲友利用其职务影响谋利；n对滥发津补贴等违反财经纪律类案件，区分领导班子成员等少数人的“特殊待遇”、全体职工“普惠制”福利、决策者是否享受等情形。运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n2、违纪情节违纪情节n主观方面区分是故意还是过失、是因公还是谋私；n区分是直接实施还是间接实施；n区分是共同违纪中的为首者、组织者、策划者、骨干分子还是其他参与者、被裹挟者；涉及窝案、串案的，权衡危害程度；运用运用“四
11、种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n2、违纪情节违纪情节n区分多次违纪、持续违纪与初次违纪、偶发违纪；n区分违纪行为是否给国家、集体和人民利益造成损失及损失大小；n区分违纪行为是否影响党和政府形象、是否造成不良影响及其影响程度；运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n2、违纪情节违纪情节n区分违纪行为是否引发群众强烈反映、造成恶劣社会影响；n区分违纪数额大小。运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n3、时间节点时间节点n对十八大之后发生违纪行为，违反中央八项规定精神，顶风违纪行为；n对发生在十八大之前的违纪行为，已过法律追诉期；n对发生
12、在十八大之前的具有一定普遍性，且性质不严重的违纪问题。运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n4、认错态度认错态度n审查前自动中止违纪行为的；n主动退交违纪所得的；n到案后积极配合调查、认错悔错诚恳n对抗组织审查；n一贯表现运用运用“四种形态四种形态”量纪应考量的因素量纪应考量的因素n5、处理效果处理效果n注重查办案件的政治效果、社会效果和法纪效果的统一；n坚持惩处与教育相结合，尽量化解矛盾（四）、形态转化n湖南湖南4名厅级领导干部受到名厅级领导干部受到“断崖式断崖式”处处理理n罗东海-衡阳市委常委、统战部部长n李辉-衡阳市人大常委会原副主任n刘广明-郴州市政协原主席n王
13、智光-省住建厅原副厅长形态转化应注意的事项n符合政策法规依据；n不得跨形态进行转化；n留置案件，一般按照第四形态处理；n执纪平衡；n“断崖”式处理要先请示汇报。三、案件审理流程n案件审理：是指纪检监察机关的案件审理部门和人员，按照规定和程序，对调查终结的案件所进行的审核及处理工作。审理流程各阶段的工作n（一）受理（一）受理 n 1、形式审查n 2、指定承办人n（二）审核（二）审核 n3、审阅案卷材料n4、审理谈话n5、相关证据材料的补证n6、违纪事实的认定、定性n7、错误事实材料同违纪人见面n8、征求意见n9、拟定审理报告审理流程各阶段的工作n（三）审议（三）审议n10、集体审议n11、按管理
14、权限报批n（四）执行（四）执行n13、制作处分决定n14、宣布并送达处分决定n15、对处分决定执行情况进行监督n16、在处分影响期内对被处分人进行回访教育n17、按期办理政纪处分的解除手续n18、立卷归档1、受理、受理n是指案件审理部门接到移送的违犯党纪、政纪案件之后，对移送程序和案卷进行初步审核，判断该案是否符合审理条件并对符合条件的案件进行正式审理的工作程序。受理的条件受理的条件 n属于本级纪检监察机关的受理范围；n已经调查终结；n构成违纪，需要作出党、政纪处理；n案件材料齐全并经过整理装订；n经有关领导批示同意移送审理的案件。2、审核、审核n是指承办人在确定移送案件符合受理条件后，通过审
15、阅案卷材料、补充调查、与被调查人谈话等方式，对案件的事实、证据、定性、程序进行审核，提出处理意见，将案件提交集体审议的工作。审核内容：1、被调查人基本情况 姓名、性别、出生年月、民族、籍贯、文化程度、政治面貌(中共党员应写明入党时间)、参加工作时间、任职情况（侧重违纪行为发生时的）。以及是否担任人大代表、政协委员职务，是否是两委委员，司法机关采取强制措施情况,以前是否受过党政纪处分。审核内容：2、全部证据材料证据：物证、书证、证人证言、被调查人陈述、勘验笔录、鉴定结论、视听资料等等。证据的真实性决定着法律事实法律事实的真实性。证据的鉴别：证据来源；证据与客观事实之间联系；证据内容；取证途径；证
16、据与证据之间的联系。审核内容：3、定性 违纪构成四个要件犯罪构成四个要件主体、客体、主观方面客观方面审理谈话内容：n1、与被调查人核对违纪事实，明确所犯错误的性质及责任。n2、与被调查人核对暂扣的违纪款、物品。n3、了解被调查人的认错态度。n4、根据违纪事实、错误的性质及应负的责任，宣传政策，引导被调查人进行自我量纪。n5、其他需要了解的情况。3、审议n审议是指承办人对案件进行审核后，提交会议集体讨论，并提出审议意见的工作程序。4、执行、执行n执行是将生效的处分决定付诸实施的过程，是处理违纪案件的最后阶段。审理工作基本要求n二十四字方针：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合
17、规n事实清楚、证据确凿是前提、是基础，定性准确、处理恰当是关键、是目的，手续完备、程序合规是要求、是保证。四、审理文书的制作四、审理文书的制作n1、案件审理报告、案件审理报告n是纪检监察机关案件审理部门就移送审理案件的事实、证据、定性、处理及办案程序等提出审理意见时制作并使用的文书。案件审理报告的式样n关于张某某受贿案的审理报告（标题）n导语。（正文）n一、被调查人的基本情况n二、违纪事实（略）n三、需要说明的问题n四、处理意见n结束语。n附件：（附件）n 案件审理室 （署名）n 2018年3月6日（成文日期）关于张某某受贿案的审理报告关于张某某受贿案的审理报告n 2017年10月，省委巡视组
18、向我委交办了市某某局副局长张某某的问题线索。2018年1月12日，市纪委常委会议研究决定对张某某的违纪问题进行立案审查，2月8日移送审理。现将审理情况报告如下：n 一、张某某的张某某的基本情况n 张某某，男，1965年1月出生，汉族，广德县人，大学文化，1997年1月加入中国共产党。1989年8月参加工作，2007年6月任宣城市某某局党组成员、副局长。n 二、违纪事实（略）n三、需要说明的问题n四、处理意见n 张某某在 。依据中国共产党纪律处分条例第八十五条之规定，2018年3月6日室务会议讨论，建议：给予张某某开除党籍处分、开除公职手续。n 以上意见，提请常委会议审定。n n 市纪委案件审理
19、室n 2018年3月6日 n2、党纪处分决定书、党纪处分决定书n指党的纪律检查委员会对违犯党的纪律的党组织或党员作出党纪处分决定时所使用的文书。党纪处分决定书的式样（一）n中共宣城市纪律检查委员会（决定）（版头）n 宣纪201812号 （发文字号）n-n关于给予张某某开除党籍处分的决定（标题）n被处分人的基本情况。（正文）n被处分人的违纪事实。n处理决定及法规依据。n结束语。n 党纪处分决定书的式样（二）n 中共宣城市纪委 （署名）n 2018年3月27日（成文日期、印章）nn发：市某某局党组，张某某 （主、抄送机关及人员）n抄：市委、市政府，市委组织部 nn中共宣城市纪委办公室 2018年3
20、月27日印发n （共印20份）（印制版记）n 中共宣城市纪律检查委员会（中共宣城市纪律检查委员会（决定决定）宣纪20186号n关于给予张某某开除党籍处分的决定关于给予张某某开除党籍处分的决定n n 张某某，男，1960年7月出生，汉族，宣城市人，大学学历，1988年6月加入中国共产党。1980年11月参加工作，2007年5月任市某某局副局长。n 经查：2007年5月，张某某n 张某某在担任某某局副局长期间，利用职务之便为他人谋利，收受贿赂。依据中国共产党纪律处分条例第八十五条之规定，市纪委常委会议讨论决定，并经2018年3月27日市委常委会议批准，给予张某某开除党籍处分。n 本决定自2018年3月27日起生效。如不服本处分决定，可向市委或市纪委提出申诉。n 中共宣城市纪委n 2018年3月27日
