1、 审核组长考试题(QES) 审核组长/审核计划批准人员考试题 姓 名：体系类别：QMS EMS OHSMS 考试日期：时间：1xx年至少监督一次。 2、在QMS现场审核计划安排中，哪些条款需安排专业人员参加审核： A. B. C. ， D. E. 3、下列说法正确的有： A.安排预审核时：现场审核不必覆盖受审核组织的全部部门及认证产品，可覆盖管理层及体系推进部门及现场，同时不必覆盖标准的所有要求。 第1页 B. 安排初访的目的是：确定受审核方的质量管理体系是否具备进行初次现场审核的条件；为策划审核方案收集信息。初访前仍需编制审核计划。 C. 如发生需现场验证的情况，现场审核结论一般应明确为“暂
2、缓推荐认证注册”，并注明待现场验证后重新给出结论。 D. 复评审核仍需对上一次审核的不符合项进行跟踪验证，并履盖标准的全部要求。 4、下列说法正确的有： A.补充审核不必编制审核计划。 B.获证组织管理体系的出现重大更改导致体系失控、出现事故或投诉等，中心根据情况确定安排非例行审核。 C补充审核、非例行审核一般需按正常审核程序进行。 D补充审核实施后，须补充审核组组长出具审核报告并传递至项目审核组长，项目审核组长汇总出具总审核报告。 三、简答题 注：带“”题目只需答对应体系的试题 1、分别说明QMS、EMS、OHSMS监督审核必查项有哪些？ 1. 标准/规范/法规变更及有效性； 2. 管理体系
3、变动； 3. 重大事故、相关方投诉的处理； 4. 上次审核提出的符合项的纠正措施有效性； 5. 认证证书及标志的使用情况； 6. 各类资质、 检测报告原件的有效性； 7. 信息通报制度的审查； 8. 必要条款：QMS： 5建筑行业增加条款.EMS: 标准的全部要素 OHSMS：标准的全部要素 2、分别说明QMS、EMS、OHSMS审核组组成要求？ 审核组中至少要有一名高级审核员作为组长，或在注册为审核员后作为见习审核组长，在审核组长的监督和指导下，至少完成三次完整体系审核的审核员作为组长。 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的审核员或技术专家。 审核组中可配备实习审核员，但人数不能超过审核组
4、中正式审核员的人数。 第2页 3、下列审核中对于多场所组织如何进行抽样？ 申请CNAB标志的具有临时多场所认证组织抽样规定为：类型 体系 初审 QMS 样本量等于现场数量的平方根取整至上限 监督 EMS/OHSMS 样本量等于现场数量的平方根取整至上限 样本量等于现场数量的平方 样本量等于现场数量的平方根乘以根乘以,取整至上限 ,取整至上限 复评 样本量等于现场数量的平方 样本量等于现场数量的平方根乘以根乘以,取整至上限 ,取整至上限 4、 分别简述EMS/OHSMS一、二阶段审核重点？EMS一阶段审核重点: 策划：方针、目标、指标和方案的一致性，关键现场的EA识别情况，重要EA是否漏识及 控
5、制；外部环境监测结果；确定审核范围；查清受审核方的污染源、功能区、生产是否正常；机构 设置及职责落实；法律法规收集及合规性评价方法和实施、内审管理评审的策划及实施情况等。二阶段审核重点： 确认确定的重要EA，目标指标方案完成情况、运行、实施的环境绩效， 查证内审管理评审的 有效性；法律法规的遵守情况、职责落实情况等总体运行的有效性。 OHSMS一阶段审核重点: 策划：方针、目标、指标和方案的一致性，关键现场的危险源识别情况，重大危险源是否漏识及 控制；外部环境监测结果；确定审核范围；查清受审核方的危险源、功能区、生产是否正常；机构设置及 职责落实；法律法规收集及遵守情况和实施、内审管理评审的策
6、划及实施情况等。 二阶段审核重点： 确认确定的重大危险源，目标指标方案完成情况、运行、实施的绩效， 查证内审管理评审的 有效性；法律法规的遵守情况、职责落实情况等总体运行的有效性。 5、审核组长的职责是什么？ 1 负责与受审核方的联络工作； 2 负责与审核组组员的联络、召集工作； 3 组织审核组有效地完成审核全过程活动； 4 负责协助监督审核费的收取工作； 5 负责文件审核和编制审核计划、审核报告和审核资料的整理及不符合项纠正措施实施情况验证。 6、审核前应作哪些准备工作？ 1 文件审核，在接到委派单后五个工作日内完成文件审核报告。 2 审核计划编制； 3 审核前沟通： 第3页 将文件审核情况
7、和审核计划通知受审核方，并就文件审核问题及整改、审核计划意见、多现场 确认、是否有生产现场、交通安排等与受审核方达成一致意见； 与审核组成员沟通：交通、计划等，当有技术专家时，与其沟通职责和准备文件。 7、审核计划编制有哪些要求？ 1运用过程方法，如按部门审核时，对具体部门应体现审核按目标、策划、实施、检查、改进思路进行，使审核具有连续性。 2审核组成员分工应注意时间/人员安排的充分、合理，有多位级别审核员审核一个部门时，应分别明确各自审核的条款。 3对组织的关键部门和产品实现的关键过程，重点应有相应专业资格的审核员实施审核，或在技术专家的支持下实施审核。 4对关键现场的审核安排，应注意完整体
8、系审核应覆盖所有部门和适用体系标准的所有条款。 8、文件审核的要求是什么、应在什么时机进行？ 文件审核主要是审核受审核方的管理手册和程序文件是否符合组织所申请认证体系的相应的体系标准的要求，是否具有相关专业特点；提供的文件是否是批准后正式发布的有效版本，是否规定了手册的管理要求，职责和活动的接口是否明确统一；同时对法律法规、目标指标和方案、重要环境因素/重大危险源、运行控制的针对性、一致性。应在现场审核前一周完成，以便受审核方在完整体系现场审核前整改完成。 9、审核范围的确定应考虑哪些因素？ 审核范围的确定应考虑：营业执照、经营许可证、生产许可证、3C等相关资质证明文件中规定的范围，受审核方实
9、际的产品实现过程是否完整，地域范围是否清楚，是否和实际一致，是否规定了产品接收准则并按接收准则执行等。有多现场时，要考虑这些现场是否同一的管理体系覆盖，得到集中管理。 10、不合格项关闭应注意哪些要求？ 不合格项关闭应注意：原因分析是否合理，采取的纠正或纠正措施是否能确保防止不符合的再次发生。 提供的纠正措施证据是否充分、真实，是否是现场审核后的证据。 四、案例题：注第2小题适用于申请具有QMS、EMS、OHSMS其中两体系以上注册资格的情况，例：如应试人只具有QMS、EMS注册资格，则根据提供信息编制QMS和EMS的整合计划。 1、指出下面审核计划安排中存在的问题，并根据以下信息重新编制一份
10、合理审核计划。 信息如下： 1、 审核类型：QMS初审 2、 审核时间：xx年6月1日-6月2日 3、审核组组成为：A 组长 高级审核员 B 组员 审核员/专业X C 组员 实习审核员/专业Y 第4页 D 组员 实习审核员/专业Z 4、假设工程部/项目部涉及专业“Y”，系统集成部涉及专业“X、Z” 审 核 日 程 安 排第1页共1页 日期/时间 驻 8：00-8：30 8：30-12：00 8：30-12：00进 受审部门/审核条款 人员 编号 日期/时间 受审部门/审核条款 人员 编号 ABCD14：00-18：00 系统集成部 BCD，首次会议 ABCD ， ， 管理层 A ， ， 8：0
11、0-10：00 补充审核 ABCD 工程部/项目部 BCD 10：00-11：00 组内沟通，整理文件 ABCD ， 11：00-12：00 与管理层沟通/末次会议 ， ， A 14：00-18：00 客户服务部 ， 综合管理部 ， ， 存在问题描述： 1 时间、人员安排不够合理，工程部和项目部只有半天时间。 2 综合管理部哪位审核员审核未注明。 3 专业审核员的分工不够合理，按排X、Z专业的审核员去审Y专业的部门、条款。 4 进驻时间,有误,应为 5 审核工程部时存在一个审核员带二名实习审核员的情况,不符合规定要求。 6 漏审条款. 第5页 重新编制合理计划如下: 审 核 日 程 安 排第1
12、页共1页 日期/时间 驻 8：00-8：30 8：30-10：30进 受审部门/审核条款 人员 编号 日期/时间 受审部门/审核条款 ACBD 人员 编号 ABCD14：00-18：00 项目部，首次会议 ABCD ， 管理层 AC ， 系统集成部 ， ， ，综合管理部 BD ， ， ，8：00-10：00 补充审核 AC 10：00-11：00 审核组内部沟通，整理文件 11：00-11：30 与管理层沟通 11：30-12：00 末次会议 BD ABCD ABCD ABCD ABCD 10：30-12：00 工程部 ， ， 客户服务部 ， 2、根据下列信息编制一份审核计划。(具备三体系组长
13、资格的人员/具备两体系组长资格的人员须编制整合审核计划) 信息如下：1）审核类型：QMS复评、EMS/OHSMS二阶段审核 2）时 间：Q、E、O整合： 共3天 Q、E整合：月1日-6月3日上午 Q、O整合：月1日-6月3日上午 E、O整合：月1日-6月3日上午 第6页 3）审核组成员配置： 人员编号注册级别职责 A B C D E QMS高级审核员/EMS、OHSMS审核员Q、E组长/O组员 QMS/EMS验证审核员组员/验证A EMS组长 QMS高级审核员/EMS、OHSMS审核员 组员 EMS实习审核员/OHSMS审核员O组长/E组员 QMS审核员/ EMS、OHSMS实习审核员组员 4
14、）QMS职能分配表：标注“”为主管部门，标注“”为相关部门。 部门 标准对应条款总经理 管代 工程部 办公室 总工办 经营管理部 工会 财务部 项目部 EMS/OHSMS职能分配表：标注“”为主管部门，标注“”为相关部门。 部门 标准对应条款 总经理 管代 工程部 办公室 总工办 经营管理部 工会 财务部 项目部 第7页 审 核 日 程 安 排第 页共 页 日期/时间 8:00-8:30 8:30-12:008:00-12:008:00-12:00 首次会议 管理层(含管代) Q:,5, , E:, , , S: , , , Q:,/ E:, , 经营管理部 Q:, E:, S:, E:, S
15、:, 项目部 E:, S:, 受审部门/审核条款 人员 编号 ABD AABD A/B BD D ABD A BD D ABD BD A ABD BD A 日期/时间 8:30-12:0014:00-18:008:00-12:0014:00-18:00 8:00-12:0014:00-16:00 16:00-17:00 17:00-17:30 17:30-18:00 总工办 Q: , , E/S:,/4, , ,/4,(E), / 财务部 E/S:,/4, 工程管理部 , E/S:,/4, ,/2 工程管理部(继续) 项目部 Q:, , 补充审核 审核组内部沟通,整理资料 与受审核方领导沟通
16、末次会议 CECE E CE CE CE E C 全体 全体 全体 全体 受审部门/审核条款 CE E C CE 人员 编号 全体 B验A 14:00-18:00 办公室 S:, A Q:, C 14:00-18:00 工会 第8页 审核组长/审核计划批准人员考试题 姓 名：体系类别：QMS EMS OHSMS 考试日期：时间：1xx年至少监督一次。 2、在QMS现场审核计划安排中，哪些条款需安排专业人员参加审核： A. B. C. ， D. E. 3、下列说法正确的有： A.安排预审核时：现场审核不必覆盖受审核组织的全部部门及认证产品，可覆盖管理层及体系推进部门及现场，同时不必覆盖标准的所有
17、要求。 第1页 B. 安排初访的目的是：确定受审核方的质量管理体系是否具备进行初次现场审核的条件；为策划审核方案收集信息。初访前仍需编制审核计划。 C. 如发生需现场验证的情况，现场审核结论一般应明确为“暂缓推荐认证注册”，并注明待现场验证后重新给出结论。 D. 复评审核仍需对上一次审核的不符合项进行跟踪验证，并履盖标准的全部要求。 4、下列说法正确的有： A.补充审核不必编制审核计划。 B.获证组织管理体系的出现重大更改导致体系失控、出现事故或投诉等，中心根据情况确定安排非例行审核。 C补充审核、非例行审核一般需按正常审核程序进行。 D补充审核实施后，须补充审核组组长出具审核报告并传递至项目
18、审核组长，项目审核组长汇总出具总审核报告。 三、简答题 注：带“”题目只需答对应体系的试题 1、分别说明QMS、EMS、OHSMS监督审核必查项有哪些？ 1. 标准/规范/法规变更及有效性； 2. 管理体系变动； 3. 重大事故、相关方投诉的处理； 4. 上次审核提出的符合项的纠正措施有效性； 5. 认证证书及标志的使用情况； 6. 各类资质、 检测报告原件的有效性； 7. 信息通报制度的审查； 8. 必要条款：QMS： 5建筑行业增加条款.EMS: 标准的全部要素 OHSMS：标准的全部要素 2、分别说明QMS、EMS、OHSMS审核组组成要求？ 审核组中至少要有一名高级审核员作为组长，或在
19、注册为审核员后作为见习审核组长，在审核组长的监督和指导下，至少完成三次完整体系审核的审核员作为组长。 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的审核员或技术专家。 审核组中可配备实习审核员，但人数不能超过审核组中正式审核员的人数。 第2页 3、下列审核中对于多场所组织如何进行抽样？ 申请CNAB标志的具有临时多场所认证组织抽样规定为：类型 体系 初审 QMS 样本量等于现场数量的平方根取整至上限 监督 EMS/OHSMS 样本量等于现场数量的平方根取整至上限 样本量等于现场数量的平方 样本量等于现场数量的平方根乘以根乘以,取整至上限 ,取整至上限 复评 样本量等于现场数量的平方 样本量等于现场数量
20、的平方根乘以根乘以,取整至上限 ,取整至上限 4、 分别简述EMS/OHSMS一、二阶段审核重点？EMS一阶段审核重点: 策划：方针、目标、指标和方案的一致性，关键现场的EA识别情况，重要EA是否漏识及 控制；外部环境监测结果；确定审核范围；查清受审核方的污染源、功能区、生产是否正常；机构 设置及职责落实；法律法规收集及合规性评价方法和实施、内审管理评审的策划及实施情况等。二阶段审核重点： 确认确定的重要EA，目标指标方案完成情况、运行、实施的环境绩效， 查证内审管理评审的 有效性；法律法规的遵守情况、职责落实情况等总体运行的有效性。 OHSMS一阶段审核重点: 策划：方针、目标、指标和方案的
21、一致性，关键现场的危险源识别情况，重大危险源是否漏识及 控制；外部环境监测结果；确定审核范围；查清受审核方的危险源、功能区、生产是否正常；机构设置及 职责落实；法律法规收集及遵守情况和实施、内审管理评审的策划及实施情况等。 二阶段审核重点： 确认确定的重大危险源，目标指标方案完成情况、运行、实施的绩效， 查证内审管理评审的 有效性；法律法规的遵守情况、职责落实情况等总体运行的有效性。 5、审核组长的职责是什么？ 1 负责与受审核方的联络工作； 2 负责与审核组组员的联络、召集工作； 3 组织审核组有效地完成审核全过程活动； 4 负责协助监督审核费的收取工作； 5 负责文件审核和编制审核计划、审
22、核报告和审核资料的整理及不符合项纠正措施实施情况验证。 6、审核前应作哪些准备工作？ 1 文件审核，在接到委派单后五个工作日内完成文件审核报告。 2 审核计划编制； 3 审核前沟通： 第3页 将文件审核情况和审核计划通知受审核方，并就文件审核问题及整改、审核计划意见、多现场 确认、是否有生产现场、交通安排等与受审核方达成一致意见； 与审核组成员沟通：交通、计划等，当有技术专家时，与其沟通职责和准备文件。 7、审核计划编制有哪些要求？ 1运用过程方法，如按部门审核时，对具体部门应体现审核按目标、策划、实施、检查、改进思路进行，使审核具有连续性。 2审核组成员分工应注意时间/人员安排的充分、合理，
23、有多位级别审核员审核一个部门时，应分别明确各自审核的条款。 3对组织的关键部门和产品实现的关键过程，重点应有相应专业资格的审核员实施审核，或在技术专家的支持下实施审核。 4对关键现场的审核安排，应注意完整体系审核应覆盖所有部门和适用体系标准的所有条款。 8、文件审核的要求是什么、应在什么时机进行？ 文件审核主要是审核受审核方的管理手册和程序文件是否符合组织所申请认证体系的相应的体系标准的要求，是否具有相关专业特点；提供的文件是否是批准后正式发布的有效版本，是否规定了手册的管理要求，职责和活动的接口是否明确统一；同时对法律法规、目标指标和方案、重要环境因素/重大危险源、运行控制的针对性、一致性。
24、应在现场审核前一周完成，以便受审核方在完整体系现场审核前整改完成。 9、审核范围的确定应考虑哪些因素？ 审核范围的确定应考虑：营业执照、经营许可证、生产许可证、3C等相关资质证明文件中规定的范围，受审核方实际的产品实现过程是否完整，地域范围是否清楚，是否和实际一致，是否规定了产品接收准则并按接收准则执行等。有多现场时，要考虑这些现场是否同一的管理体系覆盖，得到集中管理。 10、不合格项关闭应注意哪些要求？ 不合格项关闭应注意：原因分析是否合理，采取的纠正或纠正措施是否能确保防止不符合的再次发生。 提供的纠正措施证据是否充分、真实，是否是现场审核后的证据。 四、案例题：注第2小题适用于申请具有Q
25、MS、EMS、OHSMS其中两体系以上注册资格的情况，例：如应试人只具有QMS、EMS注册资格，则根据提供信息编制QMS和EMS的整合计划。 1、指出下面审核计划安排中存在的问题，并根据以下信息重新编制一份合理审核计划。 信息如下： 1、 审核类型：QMS初审 2、 审核时间：xx年6月1日-6月2日 3、审核组组成为：A 组长 高级审核员 B 组员 审核员/专业X C 组员 实习审核员/专业Y 第4页 D 组员 实习审核员/专业Z 4、假设工程部/项目部涉及专业“Y”，系统集成部涉及专业“X、Z” 审 核 日 程 安 排第1页共1页 日期/时间 驻 8：00-8：30 8：30-12：00
26、8：30-12：00进 受审部门/审核条款 人员 编号 日期/时间 受审部门/审核条款 人员 编号 ABCD14：00-18：00 系统集成部 BCD，首次会议 ABCD ， ， 管理层 A ， ， 8：00-10：00 补充审核 ABCD 工程部/项目部 BCD 10：00-11：00 组内沟通，整理文件 ABCD ， 11：00-12：00 与管理层沟通/末次会议 ， ， A 14：00-18：00 客户服务部 ， 综合管理部 ， ， 存在问题描述： 1 时间、人员安排不够合理，工程部和项目部只有半天时间。 2 综合管理部哪位审核员审核未注明。 3 专业审核员的分工不够合理，按排X、Z专业的审核员去审Y专业的部门、条款。 4 进驻时间,有误,应为 5 审核工程部时存在一个审核员带二名实习审核员的情况,不符合规定要求。 6 漏审条款. 第5页 2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 23 / 23
