1、湖北碳金融创新进展湖北碳金融创新进展主要内容主要内容湖北碳市场运行情况湖北碳市场运行情况湖北碳金融创新进展湖北碳金融创新进展 湖北湖北省低碳产业投资基金省低碳产业投资基金湖北碳市场湖北碳市场 运行情况运行情况4湖北碳市场交易情况湖北碳市场交易情况9截至 月30日全国碳市场交易总量（万吨）9截至 月30日全国碳市场交易总额（万元）二级市场交易量二级市场交易量协商议价1882万吨万吨，占全国56%公开拍卖200万吨，协议转让205万吨 总成交量2118万吨二级市场交易额二级市场交易额协商议价交易总额4.6亿元亿元，占全国的44%交易总额5.5亿元累计日均成交量累计日均成交量：5万吨万吨，占全国的6
2、0%单月日均成交量单月日均成交量：9月日均6.7万吨万吨，占比68%投资者开户数量投资者开户数量：投资人5783户户引进省境外资金引进省境外资金：1.7亿元亿元首年企业履约率首年企业履约率100%：138家控排企业全部履约湖北碳金融湖北碳金融 创新进展创新进展碳基金碳基金碳质押碳质押 贷款贷款碳资产碳资产 托管托管碳金融碳金融 授信授信碳众筹碳众筹目前，授信规模累计达目前，授信规模累计达1000亿元亿元现已与兴现已与兴业业银行、建银行、建设设银行、银行、民民 生银行、生银行、浦浦发银行、发银行、中中国进出口国进出口 银行等银行等5大银行达成合作大银行达成合作2014年年4月月2日，日，湖湖北北
3、碳碳排放权排放权 交易中心交易中心同同建设银行建设银行、民生银民生银行行、浦发银行浦发银行签签署署“低碳低碳产产业发展与业发展与 湖北碳金融中心建设授湖北碳金融中心建设授信信协议协议”碳金碳金融授融授信信8出质人：湖北宜化集团有限责任公出质人：湖北宜化集团有限责任公司司 质权人：兴业银行武汉分行质权人：兴业银行武汉分行授信额：授信额：0.4亿元亿元2014年年9月月9日日2014年年11月月26日日2014年年11月月26日日2015年年8月月25日日出质人：湖北金澳科技化工有限公出质人：湖北金澳科技化工有限公司司 质权人：光大银行武汉分行质权人：光大银行武汉分行授信额：授信额：1亿元亿元出质
4、人：华能武汉发电有限责任公出质人：华能武汉发电有限责任公司司 质权人：建设银行湖北省分行质权人：建设银行湖北省分行授信额：授信额：3亿元亿元出质人：湖北宜化集团出质人：湖北宜化集团质权人：中国进出口银行湖北省分质权人：中国进出口银行湖北省分行行 授信额：授信额：1亿元亿元碳资产质押融碳资产质押融资资企业以自有的碳排放配额作为质押物，获得银行质押贷款，用于实施国家推荐的通用节能技术，最企业以自有的碳排放配额作为质押物，获得银行质押贷款，用于实施国家推荐的通用节能技术，最大大 限度实现节能减排；湖北碳排放权交易中心作为第三方平台，为融贷双方提供质押物登记存管和限度实现节能减排；湖北碳排放权交易中心
5、作为第三方平台，为融贷双方提供质押物登记存管和资产资产 委托处置服务，免除银行与企业的后顾之忧委托处置服务，免除银行与企业的后顾之忧现有四支现有四支 碳基金碳基金基金总规模基金总规模 达达1.2亿元亿元全国首支碳市场基金全国首支碳市场基金(诺安基金诺安基金)首发湖北首发湖北基金规模基金规模湖北碳市场已有四支基金入市：全国首支监管备案的碳市场基金诺安碳排放权专项资产管理计划基金3000万元、中国首支碳信托基金招金盈碳基金5000万元、全国首支碳私募基金嘉碳开元基金2000万元、嘉碳平衡基金 2000万元，合计达1.2亿元湖北碳市场的实践表明，碳基金通过在交易清淡期低价吸存配额、交易活跃期高价卖出
6、配额，能够有效平抑市场波动，缓解控排企业不同时期的供需错位，发挥碳市场蓄水池的作用1.2亿元亿元碳碳基金基金2014年11月26日，湖北省发改委主任李乐成与华能碳资产经营有限公司 总经理宁金彪共同为全国首支碳基金鸣锣10案例：案例：委托方：湖北兴发集团 托管额：配额100万吨 到2015年履约期前，托管机构将相应 碳资产如数返还，确保企业履约，同时 宜化集团获得固定收益碳资产托管碳资产托管100 100 12 31 1014累计托管配额累计托管配额 共共269万吨万吨（万吨）（万吨）全国首个碳资产托管协议全国首个碳资产托管协议 通过碳资产托管，企业能够获得固定收益，又无需承担参与市场交易的风险
7、 托管机构通过市场操作获益，用保证金杠杆获得更多收益 托管业务的开展，将有利于帮助控排企业提升碳资产管理能力、提高市场交易流动性112015年年7月月24日日筹集资金筹集资金20万元万元用于红安用于红安11740户户户用沼气池户用沼气池 的的CCER项目开发项目开发计划开发计划开发CCER约约23万吨万吨预计为当地农民增收预计为当地农民增收300万元万元碳众筹项目碳众筹项目项目仅用时5分钟完成众筹，筹集资金20万元国内首个碳众筹项目发布仪式国内首个碳众筹国内首个碳众筹红安县农村户用沼气红安县农村户用沼气CCER开发项开发项目目汉能碳资产管理（北京）股份 有限公司为此次项目的发起人武汉火焰高众筹
8、网站为本次项 目的众筹发布、认购平台湖北碳排放权交易中心为负责 资金监管和资产划转的第三方 平台湖北省低碳湖北省低碳 产业投资基金产业投资基金01基金设立方案基金目标基金目标基金目标 以产业为前导、金融为后盾的整合平 台解决湖北省低碳产业企业融资难题 以基金平台引导全国资源进入湖北,以 项目拉动被投资公司升级走向全国,透 过GP 资源孵化、优化项目，掌握优质 的潜在投资项目整合省内外业与资本 资源，加强协同关系，扶持湖北低碳 低碳产业发展 整合导入 股东方（全国）渠道、管 理、产品、产业优势资源打造产业与 金融结合的完整商业模式，加速低碳 产业同资本市场的融合基金的基本条款02基金名称基金名称
9、湖北低碳产业投资基金（有限合伙）（每一个潜在投资项目设立一个特定的有限合伙企业作为基金）基金类型基金类型有限合伙制基金规模基金规模人民币100亿元（以有限合伙人总承诺出资额计）基金续存期基金续存期7年，可延期2次，第一次可延期2年，第二次可延期1年；（根据项目的具体情况而定）投资方式和对象投资方式和对象以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目基金管理费基金管理费在投资期，年管理费为基金有限合伙人承诺出资总额的X%；之后年管理费为基金尚未退出投资 之投资成本的2%；基金管理费在交割当年于认缴时支付；之后在每年第一个工作日支付。利益分配利益分配基金投资净利润（投资回收金额与投资成本（含基金支付给
10、基金日常管理人的管理费）之差）的20%；业绩分成在投资成本以及优先回报支付给基金投资人之后向基金的普通合伙人支付。基金管理公司基金管理公司湖北碳排放权交易中心有限公司或其相关联企业共同组建的投资基金管理公司湖北低碳产业基金管理公司托管银行托管银行待定律师事务所律师事务所待定注册地注册地武汉基金设立方案基金的基本架构03基金设立方案GP湖北省低 碳产业投 资管理有 限公司湖北低碳湖北低碳产业投产业投资资基基金金(母基金母基金)子基金商业银 行资产管 理公司小贷互联网 金融支付牌 照担保其他基金托管基金托管托管银行托管银行机构 投资人战略 投资人个人 投资人LP1LP2LP3LP4政府 机构03基
11、金设立方案董事会董事会总经理总经理基金管理组织结构基金管理基金管理公公司司专家顾问委员会投资决策委员会风险控制委员会决策项目投资、退出评估、审 核项目风险综合行政部综合行政部行政 人力综合事务投资管理部投资管理部投资总监 高级投资经理投资经理 投资助理投后管理专员 行业分析师财务部财务部财务总监 款及 核算 出纳融资经理风险控制部风险控制部法务专员 合同管理引导资金资本放大效应04基金的运营与管理一次放大：一次放大：初期省级财政出资 400亿元，初步设立四个专业基 金，其中“湖北低碳产业投资基 金”规模100亿元，从母基金层 面就引入社会资本，按1:3比例 放大到300亿元；二次放大：二次放大
12、：“湖北低碳产业投资 基金”（母基金）实行“1+N”模式，设立N个子基金，按1:5比 例向金融机构（银行、证券、保 险）放大到1500亿元；三次放大三次放大：子基金投资具体低碳 产业项目，按1:2比例向大型国 有企业、知名投资机构，海外投资机构定向募资放大到3000亿元。子基金子基金投资方向预计投入（亿元）预计带动资金（亿元）低碳城市投资基金城市物联网、信息平台等基础设施建设10100城市资源综合利用和再生资源回收利用20300低碳交通20300低碳建筑1250新能源（光伏）产业投资基金光伏项目开发、并购等60600新能源汽车产业链投资基金新能源汽车产业自主创新研发、产业园 建设、充电及配套设施完善、商业模式 设计等领域2080碳基金低碳绿色融资、碳金融产品开发、二级 市场交易基金、碳众筹等30300低碳环保技术投资基金风力发电、垃圾发电、生物质发电等新 兴环保技术产业1001200总计总计2722930引导资金资本放大效应05基金的运营与管理
