1、私募股权投资基金行业私募股权投资基金行业法律合规实务法律合规实务XXX2023.XX.XX 第一章私募基金行业法律风险控制与合规管理一、私募基金行业法律风险控制与合规管理 第四章 检查和监督第三章 基本要求第二章 目标和原则第五章 附 则第一章 总 则二、私募股权投资基金管理人合规法律服务 二、私募股权投资基金管理人合规法律服务(一)01私募基金合规管理的外部环境分析A B 01私募基金合规管理的外部环境分析监管分水岭：2013年6 月27日，中央机构编制 委员会办公室发布关 于私募股权基金管理职 责分工的通知，明确 将私募基金划归证监会 管理。发改委则负责组 织拟订促进私募股权基 金发展的政
2、策措施。A发改委的监管体 系证监会的监管体系01私募基金合规管理的外部环境分析A01私募基金合规管理的外部环境分析01私募基金合规管理的外部环境分析20201230()若干规定共14条，适用于在基金业协会登记的私募基金管理人从事的私募基金业务。证监会结合私 募基金行业最新情况和问题，对私募基金监管的底线要求进行了进一步的重申和细化，具体的规范大体 可分为六类：规范私募基金管理人名称、经营范围，并实行新老划断；优化集团化私募基金管理人监管，实 现扶优限劣；重申细化非公开募集和合格投资者要求；明确私募基金财产投资要求；强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，规范开展关联交易；明确法律责任和过渡
3、期安排。若干规定的出台使得各地证监局在打击私募基金行业各类违法违规行为时有法可依。违反若干规 定的，证监会可根据不同程度采取行政监管、市场禁入，实施行政处罚等措施，并记入中国资本市场 诚信数据库；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。02私募基金合规管理的内部环境分析02私募基金合规管理的内部环境分析21111600.第二章管理人日常运营及持续合规管理人日常运营及持续合规：法律法规管理人日常运营及持续合规：法律法规第三章基金产品设计、募集、备案等合规基金产品设计、募集、备案等合规：法律法规基金产品设计、募集、备案等合规：基金产品设计基金产品设计、募集、备案等合规：基金方案范例基金产品设
4、计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金组建方案基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金托管安排基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：费用及分配第四章一、基金投资决策流程基金管理人内部投资决策 (一)一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程基金内部投资决策(二)一、基金投
5、资决策流程契约型的私募基金，则可参考民法典私募投资基金合同指引 1号 (契约型私募基金合同内容与格式指引)确认投资决策流程法律【政府类基金的管理制度】有关投资决策流程合规依据应 包括合伙企业法合伙协议1.私募基金管理机构内部管理制度基金合同(二)基金内部投资决策流程-组织机构(二)基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制(二)基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制(二)基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制2.投资决策机构设置 执行事务合伙人基金管理人2.投资决策机构设置2.投资决策机构设置二、基金尽职调查二、基金尽职调查二、基金尽职调查之(一)基金管理人尽职调查 2.投资决策机构设置 二、基金尽职调查之(二)拟投资标的基金尽职调查感谢各位的观看XXX2023.XX.XX
