1、人力资源专业制度经济学人力资源专业制度经济学 全册完整教学课件全册完整教学课件3 附加 制度的分类与功能 2 一、制度的分类 pDavid Feeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其 他一般的制度安排和行为规范 。 p起源上的分类：内在制度（internal institutions）与 外在制度（external institutions） 前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各 种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。 后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得 权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。 3 专栏一 抽彩从选举中来 p大
2、概谁也没有想到，今天普遍流行的数字抽彩，竟与民主选举规则 有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国家的制度， 为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的最后一轮，其中每人 获得一个顺序号码，再将90个编上号码的小球放入一个专门的罐子 里，然后从中摸出5个，与这5个号码对应的5位候选人便成为大会 议成员。 p正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是， 在许多国家产生数字抽彩。 4 专栏二 土地集体所有制的由来 p为什么有村落？ p村落的功能是什么？ p意识形态与政治制度 5 p正式制度与非正式制度 正式制度的主要特征在于其具有强制性，如法律法规 非正式制度具有自律性
3、，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命 力，并构成代代相传的文化的一部分，包括价值观念、伦理道德规范、风俗 习惯、意识形态等 从历史来看，在正式制度设立之前，主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会， 正式制度也只是制度体系中的一小部分，非正式制度仍发挥主要作用。 正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度变迁只能是渐进式； 一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非 正式制度可移植性就差得多有的国家民主来了，增长没来。 6 p 思考 内在制度 传统企业收入流与资金流合二为一,现代企业收入流与资金流可能分离; 传统企业企业家与职业经理很难完全分离,现
4、代企业企业家与职业经理 分离,企业家成为创业家; p现代企业的商品性质现代企业的商品性质 企业家变成商品化企业（要素组合）的创造者 新闻：创业板成了套现板 156 157 p当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，企业的利润最大 化目标是否改变？ p当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，现代企业怎样决 策？ p当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，消费者和股东谁 是真正的需求主体？ p关键的问题是：交易成本理论还能解释企业的商品化现象吗？关键的问题是：交易成本理论还能解释企业的商品化现象吗？ 作业：经济学的革命 谢谢大家 159 第5讲 160 一 引论：一个比较 VS 161 p有多少人
5、吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡 会绝种吗？ p为什么大象会成为濒危动物？ p为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是 鸡的护身符呢？ 原因在于大象是公有资源，而鸡是私人物品。 当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物品 及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用 的基础产权清晰及排他性不存在。 p70年代非洲所有大象总数因偷猎下降了一半。 162 问题： p在日本等一些国家，鲸肉被视为佳肴。1986年，由于担心鲸 可能灭绝，一项暂停商业猎鲸的国际法规出台。为什么同样 一个市场系统可以保证产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁 到某些种类的鲸的生存呢？ p新闻
6、：捕鲸与反捕鲸 163 p经济学家从财产权着手进行分析。农民拥有它所养殖的食用 牲畜，将这些动物视为自己的财产，因此觉得有必要好好照 看他们，增加存栏量。 p鲸不属于任何国家或个人，换言之，它是世界共有的财产。 于是，一方面大家都知道捕鲸可以赚大钱，不少人蜂拥而上； 另一方面，保护和繁殖鲸类则由于缺乏直接经济利益而乏人 问津。 p这个模式被称为“公有财产的悲剧”。如果一样东西属于大 家，例如海洋，每个人都有经济上的激励去加以开发利用， 却没有人有经济上的激励去保护。结果可能是鲸从海洋中消 失因此，产权是重要的。 164 二、经济学的核心：产权经济学的观点 p产权经济学认为，经济学要解决的是由于
7、使用稀缺资源而 发生的利益冲突，必须用这样或那样的规则即产权来解决。 p交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。 所交易的物品价值，也就取决于交易中所转手的产权的多产权的多 寡或产权的寡或产权的“强度强度”。 p阿尔钦说：价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、 交换以及以何种条件交换的问题。 165 p新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、如何生产和 为谁生产的问题，因而消费和生产理论成为分析的中心问题消费和生产理论成为分析的中心问题， 并且消费行为和生产行为都被抽象为完全理性完全理性的。 p产权经济学则认为，经济学要研究的
8、问题是：资源稀缺对人 的利益和由此带来的人与人之间的利益冲突人与人之间的利益冲突；而人所面临的 环境是不确定不确定的，信息的获得是要支付成本信息的获得是要支付成本的。因此，产权 经济学要处理和解决的问题是人对利益环境的反应规则和经人对利益环境的反应规则和经 济组织的行为规则济组织的行为规则。 166 三、财产的类型 3.1 作为客体的财产 p财产（property）就是一个物，一个有主之物。如资本家拥 有的机械、设备、厂房，居民所有的家电、住房等。 p约翰洛克（jlocke）从原始森林的果子掉到地上开始分 析物成为财产的原因。假若森林的果子掉到地上，没有人拾 起，则果子不成为财产。但如果一个人
9、弯腰拾起果子，则果 子中注入了劳动，果子就会成为那个人的财产。因而，洛克 认为财产是一种自然和技术的产物，是已经物化的劳动。 167 p如果财产单纯的指已经物化的劳动，这就会产生一个问题：行窃和战争也 是一种劳动，那么采集果子的劳动与偷窃果子的劳动又有什么区别呢？为 了揭示采集果子的劳动与偷窃果子的劳动的区别，我们要从社会认可社会认可的角 度作出解释，这样才能理解作为物或对象本身意义的财产。 p行窃和战争是一种社会概念，是指没有得到双方一致认同一致认同的物品的转移。 毫无疑问，如果没有这种社会认同，要区分采集果子的劳动和偷果子的劳 动是非常困难的。 p有关物化劳动成为财产的合法性思想在一定程度
10、上与人类的共同认可有关， 但是如同我们已经看到的一样，作为被赋予一种权利的劳动，总是一种社 会的选择。这种选择是关于某种努力在人们头脑中形成的一种可以被社这种选择是关于某种努力在人们头脑中形成的一种可以被社 会共同认可的权利的选择。会共同认可的权利的选择。 168 p财产是一种公认的产物，反映了一种社会关系，是人的经济 活动和社会生活中客观存在的人对物的排他性（exclusive right）占有关系。 p财产的构成要素是作为主体的人（所有者）、作为客体的物 或其它对象（人的劳动力、人身）。 p从财产的客体或对象来说，我们可以把财产划分如下几类： 形态：物质形态的财产和非物质形态的财产。 使用
11、方式：生产性财产和消费性财产 运行方式：动产和不动产 形成方式：自然形成的财产和劳动创造的财产 排他性程度：私人财产、公共财产与俱乐部财产 169 170 p财产类型 私有产权私有产权（private property rights）：包括关于资源利用的所有权利。但任 何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的 部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是 私人做出的。 公共产权公共产权（communal property rights）：某个人对一种资源行使某权利时，不 排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分
12、， 不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权。 集体产权集体产权（collective property rights）：也可称为“俱乐部产权”。对于社 团产权来讲，一个人如何行使权利无需事先与他人协商。如果一种产权是集体的， 则关于资源使用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序做出 如股份公司。不满意可以“用脚表决”（voting-with-feet）。 3.2 法律意义上的财产 p从法律观点来看，财产实质上是一种占有关系占有关系，是一组权利。这些权利描 述了一个人对其所有的资源可以做什么，不可以做什么。他可能占有、使 用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的范围
13、。 p财产的法律权利实际上具有两层含义两层含义：首先，财产主体（所有者）可以自财产主体（所有者）可以自 由地行使对其财产的权力由地行使对其财产的权力，我们的意思是说没有法律禁止或要求他行使这 些权力；其次，不允许他人干涉所有者行使这些权力。不允许他人干涉所有者行使这些权力。 p因而，财产的法律概念就是一组所有者可以自由行使并且不受他人干涉的 关于资源的排他性权力。 171 p产权的几个基本问题 一是私人可以拥有什么样的资源（所有权的界定问题）； 二是所有权怎样建立（公共认可的占有关系）； 三是所有者如何合法地行使资源排他性权利（处置权、支配 权、使用权）； 四是如何保护产权？如何补偿对产权的侵
14、犯？ p产权经济学正是研究这些问题的。 172 173 专栏 假如把月亮交给我 p如果我们将月亮的所有权归给我，这个产权是明晰的， 我个人也非常愿意。 p但是，美国人飞到月亮上去，我管得了吗？ p所以，把月亮的所有权交给我，没有效率。 p 因此要把这两个问题分开 一是肯定有人拥有产权最重要； 二是谁拥有它更有效。 四、产权的定义 p当经济学家说到资源配置时，他们实际上是说产权在经济参 与者之间的分配。 p产权（property rights）是一束权利 使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用权利； 收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事物中获得的各种利益； 决策权：在权利所允许的范围内改
15、变事物的形状和内容 转让权：在权利所允许的范围内出租或出售 p后二者可以统称为“处置权”。 174 p经济学家对产权的定义的特点 第一，西方学者是从行为权利上去定义产权的，它是人与物的关系的基 础上的人与人之间的关系 第二，与产权相联系的“物”不限于生产资料，甚至可以超越财产的概 念，因此较之于所有权概念，产权概念在经济分析中的运用领域更为广 泛 第三，产权不完全指所有权。所有权表明的是一种归属关系，是指所有 者可以处置归自己所有的财产的权利；产权则是指人们是否有利用自己 的财产采取某种行动造成相应后果的权利，即使这种权利不被允许，他 仍然保持对自己财产的所有权 （如牛吃小麦） 175 第四，
16、只有当两个经济行为主体之间发生关系时，才会出现产权问题。 产权不同于所有权，但却又与所有权有关，它涉及到的是两种所有权之 间的关系，即平等的所有权主体之间的权责利关系。（医生对房屋的权 利是否意味着他享有安静的权利，而制造商对机械的所有权是否说明他 有使用机械发出噪音的权利。）当只考虑一个所有权主体时，问题很容 易解决，但是当问题出现在两个所有权主体之间发生关系的条件下，在 所有权范围就难以解决 第五，产权作为经济行为主体之间对财产的权利，是指一组权利或者说 是一束权利，包括所有权、占有权、使用权、收益权、处置权等。 176 五、产权的基本属性 p第一，排他性：能够独立行使，具有对特定权利的垄
17、断性。 存在排他成本存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他才是必要的。 排他必须可能排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条件能够支付排 他成本；存在对产权进行保护的公共性保护或服务。 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊产权模糊。 p第二，有限性：一是产权之间有清晰的界限否则导致产 权纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围数量、时间、 空间的限度。 177 p第三，可交易性（exchangeable）：整体交易（产权空间或属 性可分或不可分）或部分交易（产权可分）；永久性交易（时 间可分或不可分）与有限期交易（时间可分）。可交易的条件： 能够排他能够排他 有性限：有性限
18、：有边界、可计量，否则不能从特定产权中分离出来 可交易性是实施产权保护的重要方面转让也是一种保护 可交易性是保护资源的重要手段大象为例 p产权保护有利于交易的开展 178 p第四，可分性（divisibility）：对特定财产的各项产权可 以分解并分属于不同的主体。 两方面的含义：权能行使的可分工性、利益的可分割性 可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束） 是针对产权的使用、收益、处置而言的，对一客体的分解则是财产的分 割 产权分解必须在技术上可度量 产权分解与产权合并都是产权配置的手段 产权的分割（partitioning of property rights）为资源配置提供了广 泛的空间
19、经营权的细分与农业发展 179 p第五，行为性（actives）：产权主体在财产权利的限度内有 权做什么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产权权 能而言的。 每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行为、内部管理行为、处置 行为等。 保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的 产权领域行动、获利或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方面。 对产权的保护还有社会行为（公共保护）。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、出租、承包、合作等）、 破坏与滥用行为。 180 一个例子：崇州市土地确权与分工发展 181 p成都市从
20、2008年3月份即启动农村土地产权改革试点工作， 到2010年6月完成了全部255个乡镇（街办）、2622个村 （社区）、3万多个村民小组、170余万农户的确权登记发 证。 p确权加强了对农户土地财产权的保护，使农户形成稳定的 预期，有利于在土地承包权和经营权分离后实现土地经营 权细分。 182 p未确权时，农户遵循的是亲疏原则，因此外出务工时将土 地交予亲戚朋友耕种； p确权后，农户意识到权利有所保障，于是开始遵循效益原 则，即谁给的利益多就给谁种。 农户可以放心以土地入股建立合作社； 可以方便地折算成股份，有利于土地和资本同权； 部分农户开始专门从事合作社运营职能； 职业经理人专门承担起农
21、业经营管理的职能。 183 184 谢谢大家 185 186 186 187 一、对庇古传统的回顾一、对庇古传统的回顾 187 如何解决外 部性问题？ 188 1. 1. 负外部性的解决负外部性的解决 188 庇古庇古 1877-1959 189 新闻：南京拟大幅提高扬尘排污费新闻：南京拟大幅提高扬尘排污费 190 2. 2. 正外部性的解决正外部性的解决 190 191 3. 3. 庇古解决方式的前提庇古解决方式的前提 191 p信息完全：政府收 税前必须知道污染 企业的私人成本和 社会成本，从而能 够收取恰当的税收， 但事实是很难做到。 192 二、科斯定理的来源二、科斯定理的来源 192
22、 p科斯定理（科斯定理（Coase theoremCoase theorem）是科斯在）是科斯在19601960年发表年发表社会成本社会成本 问题问题中表达的，得名于斯蒂格勒。中表达的，得名于斯蒂格勒。 p科斯对庇古传统的批评科斯对庇古传统的批评 人们一般将该问题（即外部不经济性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定 的是：如何制止甲造成损害。 必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？ “在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。”也就是说，要以社 会产值最大化为出发点来观察和研究问题。 追寻的是外部效果内部化的合作方式。 193 193 p思考一个问题：经济学经常将外部性看做
23、是市场失败的表 现，强调政府干预的必然性。这一判断合适吗？ p前面的问题：那么多人吃那么的鸡，鸡会绝种吗？为什么 鲸和大象会成为濒危动物？ p当产权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此外部性 问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用的基 础产权清晰不存在造成的。 194 三、定理的表述三、定理的表述 p麦克米伦现代经济学词典麦克米伦现代经济学词典的表述：在交易费用为零和对产的表述：在交易费用为零和对产 权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的 不当配置。不当配置。 在此场合，当事人外部因素的生产者和消费者将受一种市场动力
24、的 驱使就互利互惠的交易进行谈判，也就是说，使外部因素内部化。 该中性定理指出，拥有有关资源使用的产权的人，无论是外部因素的生产者， 还是消费者，交易过程的结果总是一致的。 这一表述没有表达科斯的真正思想，因为科斯是反对“零交易费用假设的”。 195 195 p假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每假定一家化工厂将其污物排入河流，引起下游六户居民的供水污染，结果每 户居民损失户居民损失100100元，共计元，共计600600元。污染危害可以用两种办法消除：（元。污染危害可以用两种办法消除：（1 1）工厂安）工厂安 装污水过滤器，这将花费装污水过滤器，这将花费3003
25、00元；（元；（2 2）为每个居民安装净水器，每家）为每个居民安装净水器，每家7575元，元， 共共450450元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用元。显然最好的办法是工厂安装污水过滤器，因为它仅用300300元消除了元消除了 600600元的危害。元的危害。 工厂过滤器工厂过滤器 300300元元 各户损失各户损失100100元元 合计合计600600元元 每户安装过滤系统每户安装过滤系统7575元元 合计合计450450元元 v 例子：工厂的排污权例子：工厂的排污权 196 196 p科斯的问题科斯的问题 不管清污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本不管清
26、污的权力归属哪一方当事人，双方是否会选择最低的控制污染成本 的办法。的办法。 或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排或者说，科斯定理试图知道，赋予家庭使用清洁水的权利或者赋予工厂排 污的权利，结果会有什么不同。污的权利，结果会有什么不同。 rightright 197 197 p如果法律赋予家庭使用清洁水的权利如果法律赋予家庭使用清洁水的权利 工厂支付600元的赔偿金 工厂花费300元安装污水过滤器 工厂花费450元为每个居民安装净水器 在这种情况下，工厂最有效的选择是自己安装污水过滤器。 198 198 p如果法律赋予工厂排污的权利如果法律赋予工厂排污的权利 居民遭
27、受污染付出600元的代价 每户居民花450元购买净水器 一起出资300元为工厂安装污水过滤器 在一个有效的市场中，居民将选择最经济的方式，于是他们将选 择为工厂安装污水过滤器。 199 199 p这个例子说明这个例子说明 在假设交易成本为零的前提下，无论法律是如何配置初始权利的， 都可以达成最有效、最便宜地控制外部性的方法。 p进一步的讨论：进一步的讨论： 如果法律赋予工厂排污的权利，居民必然将选择为工厂安装污水 过滤器？ 200 200 p如果存在交易成本如果存在交易成本 如果考虑到居民聚集在一起进行集体选择的交易成本，假定每户 付出的此成本为30元，那么每个居民将花费75元购买净水器。 4
28、50/6=75（30+300/6=80） 450180+300=480 因此，交易成本能够改变法律规则的选择结果 p 从社会成本的角度来说，把权利赋予谁更有效从社会成本的角度来说，把权利赋予谁更有效 率？率？ 201 四、科斯定理组四、科斯定理组 p科斯第一定理：科斯第一定理：权利的初始界定是重要的吗？如果交易成本等如果交易成本等 于零，回答是否定的。于零，回答是否定的。权利的任意配置可以无成本地得到直接相关 经济主体的纠正。在没有交易成本的情况下，可交易权利的初始配 置不会影响它的最终配置或社会福利。因此，仅仅从经济效率的角 度看，权利的一种初始配置与另一种初始配置无异。 p推论：推论：通过
29、清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许把这 些权利用于交易，政府能有效地解决外部性问题。 202 202 p科斯第二定理：科斯第二定理：权利的初始界定重要吗？如果交易成本为正，如果交易成本为正， 正如它们的典型情况一样，那么回答是肯定的。正如它们的典型情况一样，那么回答是肯定的。当存在交易成本时， 可交易权利的初始配置将影响权利的最终配置，也可能影响社会总 体福利。既然权利的初始配置将影响到社会福利，因此应该选择提 供较大社会福利的权利初始配置上面的例子是赋予居民使用清 洁水的权利。 p推论推论 第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利 界定给最终导致社会福利最大化
30、，或社会福利损失最小化的一方； 第二，一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。但是， 由于交易成本为正，交易的代价很高，因此，交易至多只能消除部分而不 是全部与权利初始配置相关的社会福利损失如果集体行动只要付出20 元/户，会怎么样？。 203 203 p科斯第三定理：科斯第三定理：当存在交易成本时，通过明确分配已界定 权利所实现的福利改善，可能优于通过交易实现的福利改善。 该定理假设政府能够成本比较低地近似估计并比较不同权利界定 的福利影响，同时它还假定政府至少能公平、公正地界定权利。 如果不界定清污的权力归属哪一方当事人，并且存在交易成本， 问题回复杂得多。 204 204
31、p科斯定理的精髓科斯定理的精髓 “科斯定理”与其说道明了在交易费用为零的条件下效率结果与产 权无关的结论，还不如说道明了存在交易费用时产权制度是如何作 用于或影响经济效率的。 只要产权界定清晰（即不减弱），交易各方就会力求降低交易费用， 使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配置。 正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即 基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能。 因此，只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自 愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服愿交换来达到资源配置的最佳效率，
32、从而克服“外部效果外部效果”，而无，而无 须抛弃市场机制。须抛弃市场机制。 205 一个例子：碳交易一个例子：碳交易 205 p合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的 减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。 206 关于产权理论的补充：巴泽尔的研究关于产权理论的补充：巴泽尔的研究 p产权界定的约束条件：交易费用产权界定的约束条件：交易费用 在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不 是免费的，要受制于技术和社会环境 产权不可能完全界定，留下“公共域” （pu
33、blic domain） 人力资本的产权：Barzel关于美国奴隶制的一项研究 207 谢谢大家谢谢大家 第第6 6讲讲 团队生产理论团队生产理论 引论：三个和尚 209 斯密：企业和分工关系密切。斯密：企业和分工关系密切。 新古典经济学：新古典经济学：f f（L,K,TL,K,T） 科斯：对市场的替代机制，即科斯：对市场的替代机制，即“权威权威”减少了分散定价的减少了分散定价的 数量，长期合同也节约了大量交易费用，而企业的边界在数量，长期合同也节约了大量交易费用，而企业的边界在 组织一次交易的编辑成本等于市场组织交易成本的位置。组织一次交易的编辑成本等于市场组织交易成本的位置。 科斯的理论有
34、开创性，但仍有问题：权威机制也是有成本科斯的理论有开创性，但仍有问题：权威机制也是有成本 的，但这些成本是什么？这种权威机制的制度安排是什么？的，但这些成本是什么？这种权威机制的制度安排是什么？ 210 回顾：企业是什么 一、企业：特殊的监督机制 从另一条思路去研究企业理论：不通过市场机制，而是从另一条思路去研究企业理论：不通过市场机制，而是 通过企业的组织费用或监督成本来进行。通过企业的组织费用或监督成本来进行。 211 阿尔钦（ Armen Albert Alchian ） 德姆塞茨（Harold Demsetz） 一、企业：特殊的监督机制 企业并没有比普通市场更为优越的命令、强制和纪律约
35、企业并没有比普通市场更为优越的命令、强制和纪律约 束等权利，企业本质上仍是一种契约。束等权利，企业本质上仍是一种契约。 企业之所以存在，是企业内部效率的提高。企业之所以存在，是企业内部效率的提高。 企业的实质是一种企业的实质是一种“团队生产团队生产”的方式。当团队产出超的方式。当团队产出超 过各要素独立生产的产出之和，并足以抵补组织和约束过各要素独立生产的产出之和，并足以抵补组织和约束 团队成员的成本，那么团队生产就会被采用。团队成员的成本，那么团队生产就会被采用。 212 一、企业：特殊的监督机制 在团队生产理论看来，企业的产生主要是单个私产者为在团队生产理论看来，企业的产生主要是单个私产者
36、为 了更好地利用他们的比较优势，采用了更好地利用他们的比较优势，采用专业化原理合作生专业化原理合作生 产，从而使得合作生产的总产品大于他们产，从而使得合作生产的总产品大于他们分别进行分别进行生产生产 所得出的产出之所得出的产出之和。和。 所谓团队生产必须包含这样三个所谓团队生产必须包含这样三个要素要素 l第一，生产必须要由多种资源的投入； l第二，生产中使用的各种资源并非都归某一个人所有，而是多个所有者； l第三，一个产品是由若干个集体成员合作生产出来的，并且产品不是每一 个参与合作者各自分产出的之和，在生产过程中任何一个成员的行为都将 影响其他成员的生产率。 213 二、团队生产问题的根源
37、劳动的测度：团队的劳动的测度：团队的 产出代表的是团队所有投入品的努产出代表的是团队所有投入品的努 力效果和成绩，相互合作和团力效果和成绩，相互合作和团 队成员的边际产品无法直队成员的边际产品无法直 接或分别（即低成本地）观察到。接或分别（即低成本地）观察到。 l如果报酬的支付是随机的，而没有考虑到生产者的努力，这种组 织就没 有提供生产努力的激励； l如果报酬与生产率是负相关，这种组织就是具有破坏性的。 问题：劳动的测度会不会在不同的岗位（或行业）表现问题：劳动的测度会不会在不同的岗位（或行业）表现 不同呢不同呢？请举例说明？请举例说明 214 二、团队生产问题的根源 由于无法准确地确定每个
38、成员在团队中的贡献，并根据由于无法准确地确定每个成员在团队中的贡献，并根据 贡献来进行合理的激励和经济收入分配，导致了偷懒行贡献来进行合理的激励和经济收入分配，导致了偷懒行 为在团队生产中的出现。为在团队生产中的出现。 215 三、如何解决团队生产问题 通过市场竞争的方式来替换那部分严重偷懒的成员！通过市场竞争的方式来替换那部分严重偷懒的成员！ 加强监督！加强监督！ 有什么问题？有什么问题？ 216 谁谁 来来 监监 督督 监监 督督 者者 ？ 三、如何解决团队生产问题 通过授予监督者剩余索取权来监督监督者。通过授予监督者剩余索取权来监督监督者。 剩余索取权：对总产品扣除了所有签约要素的报酬之
39、后剩余索取权：对总产品扣除了所有签约要素的报酬之后 的剩余利益的占有权。的剩余利益的占有权。 217 杨小凯杨小凯 l传统企业收入流与资金流合二为一,现代企业收入流与资金流可能分离; l传统企业企业家与职业经理很难完全分离,现代企业企业家与职业经理分离, 企业家成为创业家; 现代企业的商品性质现代企业的商品性质 企业家变成商品化企业的创造者 新闻：创业板成了套现板 222 223 当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，企业的 利润最大化目标是否改变？ 当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，现代企 业怎样决策？ 当现代企业同时面对产品市场与资本市场时，消费者 和股东谁是真正的需求主体？ 关键
40、的问题是：交易成本理论还能解释企业的商品关键的问题是：交易成本理论还能解释企业的商品 化现象吗？化现象吗？ 思考：经济学的革命 本讲内容 一、企业：特殊的监督机制一、企业：特殊的监督机制 二、团队生产问题的根源二、团队生产问题的根源 三、如何解决团队生产问题三、如何解决团队生产问题 四、监督权界定给谁四、监督权界定给谁 五、一个延伸：现代企业的商品化五、一个延伸：现代企业的商品化 225 谢谢大家 226 第7讲 非正式制度 本讲内容本讲内容 一、文化与经济增长一、文化与经济增长 二、青木昌彦的制度观：主观博弈均衡二、青木昌彦的制度观：主观博弈均衡 三、农村的制度供给三、农村的制度供给 （一）
41、村干部的制度供给 （二）宗族的制度供给 （三）乡规民约 一、文化与经济增长一、文化与经济增长 p帕特南（Putnam）的困惑：意大利使用同一部宪法， 但南北差异巨大，为什么？ 12世纪，意大利北方是城市共和国，而南方由君主制的 诺曼王国统治； 北方公共精神发达，南方则主要表现为一种依附关系。 北方发展出一种普遍信任的文化，而南方却处于背叛、 猜疑、逃避、利用、孤立、混乱和停滞之中。 回顾下公共选择理论 p讨论：人是理性的，那为什么南方人能容忍恶性的环 境呢？ 其它：你能说出它们的不同 吗？ 二、青木昌彦的制度观二、青木昌彦的制度观 p青木昌彦青木昌彦：制度是关于博弈重复进行的主要方式的共有信制
42、度是关于博弈重复进行的主要方式的共有信 念自我维系系统念自我维系系统。不同于博弈规则论的观点，我们不 认为规则是外生给定的，或者是由政治、文化和元博弈决 定。成文的法律法规也许会引致制度的变迁，但他们自身 不是制度。我们认为博弈规则是由参与人的策略互动内生 的，存在于参与人的意识中，并且是可以自我实施的。 “纸上制度纸上制度”与与“真正的制真正的制 度度” p罗必良罗必良：写在纸上的“制度”与实际实施的“制度”并不 总是一致的。 p法律规定只有得到博弈各方的认同并达到均衡状态，才可 能成为博弈规则，即如果法律规定不能成为博弈参与者共 享的心智模式，则法律的作用必然弱化，甚至是无效的。 p父母包
43、屁子女、子女包庇父母合法吗？合理吗？父母包屁子女、子女包庇父母合法吗？合理吗？ 三、农村的制度供给三、农村的制度供给 p村庄秩序的生成具有二元性，一是行政嵌入，二 是村庄内生； p农村的制度供给来源 国家法律 村干部 村规民约 （一）村干部的制度供给（一）村干部的制度供给 p第一，局部的“立法权立法权”，即村干部在一定地域 范围内（一般为所在村庄）主导“村宪”、“村 规”的制定，或者凭借手中的权力，有时甚至仅 利用个人魅力对当地乡规民约的形成施加影响 p第二，对国家法律法规的解释、实施权解释、实施权，即在相 关法律规定存在模糊空间的情况下，往往由村干 部这群国家行政系统在农村的代理人来解读和实
44、 施。 农民的集体行动困境农民的集体行动困境 p普通农民的人数众多，集团内部难以达成一致意 见，往往陷入集体行动的困境之中，村干部由此 获得明显的谈判优势，在农地流转等村庄事务决 策上具有更大的主动性和主导性。 法律规定与实际操作法律规定与实际操作 p农村土地承包法第三十四条规定“土地承包经营权流 转的主体是承包方。承包方有权依法自主决定土地承包经 营权是否流转和流转的方式。” 对农用土地流转作用最大的群体比例选项选项比例（比例（% %） 村里能人12.4 农户26.8 村干部a61.2 其中：村委会或党支部42.27 村支书或村长24.74 上级领导13.4 其他2 村干部们听谁的？村干部们
45、听谁的？ 重视程度非常高比较高中等比较低非常低合计 个人主张15.6045.9030.308.200.00100.00 上级领导意见18.4056.0016.507.301.80100.00 农户意见27.5045.9017.406.402.80100.00 村干部在解决和处理土地问题时对各方意见的重视程度（%） 村干部们的所有权认知如何村干部们的所有权认知如何 ？ 选项累计比例（%）频次分布（%） 属于国家48.631.35 属于村民集体78.950.90 其中：行政村32.120.71 村民小组46.830.19 属于农户27.517.75 合计155.0100.0 广东省佛山市村干部对土
46、地所有权认知 村干部的认知与土地纠纷村干部的认知与土地纠纷 村干部农地所有权认知与农地流转纠纷的卡方检验结果 变量统计量数值Sig.（双侧） 国家所有权认知 Pearson 4.797 0.029 Phi系数0.27 大集体所有权认知 Pearson 3.741 0.053 Phi系数0.238 小集体所有权认知 Pearson 7.397 0.007 Phi系数-0.335 私有所有权认知 Pearson 0.044 0.834 Phi系数0.026 2 2 2 2 理论逻辑理论逻辑 2 2 2 2 个人经营者 政府代理人 社区监护人 社会关联度 经纪行为 侵蚀行为 保护行为 低 高 权力“
47、接 近”行为 纠纷增多 纠纷减少 村干部角色 农地流转纠纷的生成逻辑 （二）宗族的制度供给（二）宗族的制度供给 村落的起源村落的起源 p由狩猎到定居农业； p公共产权俱乐部产权私有产权。 p历史上的土地私有产权彻底吗？历史上的土地私有产权彻底吗？ 北魏均田令：诸远流配谪，无子孙及绝户者，宅墟、桑榆尽为 公田，以供授受。授受之次，给其所亲。为给之间，亦借其所亲； 杜赞奇（Prasenjit Duara，1988）发现，在近代华北农村的土地 买卖中，同宗族的人有购买的优先权 儒家礼教与村庄控制儒家礼教与村庄控制 p儒家礼教逐渐被民众内化成为内在规则，而礼教 和宗族间的联姻更是成为乡村制度的稳定剂
48、做官举孝廉 互隐合理宣帝地节四年诏：父子之道，夫妇之道，天性也。虽 有患祸，犹蒙死而存之，诚爱结于心，仁厚之至也，岂能违之哉！ 自今子首匿父母，妻匿夫，孙匿大父母，皆勿罪。其父母匿子，夫 匿妻，大父母匿孙，罪殊死，皆上请廷尉以闻； 关羽关圣帝君圣迹图志全集所述：“域中有二大伦焉，曰 忠曰孝，故曰移孝可以做忠，又曰求忠臣于孝子之门”； 控制体制：保甲与长老政治。 解放后的宗族解放后的宗族 p1983年国务院发布关于实行政社分开建立乡政 府的通知，全能型的人民公社在两年内基本改 组成为乡（镇）政府，国家的直接权力在农村有 了一定的收缩； p村民委员会管理本村属于村农民集体所有的土地 和其他财产，成
49、为村庄重要的权力中心。 p问题是：村民委员会是如何产生的？问题是：村民委员会是如何产生的？ 宗族与选举宗族与选举 p在宗族势力复兴的背景下，宗族组织对村民自治 产生极为重要的影响，大姓成员更容易在选举中 胜出； p宗族势力的干预可能导致村庄权力的行使带有歧 视性，表现为村干部为讨好大姓农户而剥夺小姓 农户。 权力侵犯与土地流转权力侵犯与土地流转 不同样本中大姓农户与小姓农户的土地流转情况图示 （三）乡规民约（三）乡规民约 p问题：退婚要退彩礼钱吗？ 最高人民法院关于适用中华人民共和国婚姻法若干问题的解释（二 ）第十条规定“当事人请求返还按照习俗给付的彩礼的，如果查明属于 以下情形，人民法院应当
50、予以支持：（一）双方未办理结婚登记手续的； （二）双方办理结婚登记手续但确未共同生活的；（三）婚前给付并导致 给付人生活困难的。适用前款中第（二）（三）项的规定，应当以双方离 婚为条件。” 本讲内容本讲内容 一、文化与经济增长一、文化与经济增长 二、青木昌彦的制度观：主观博弈均衡二、青木昌彦的制度观：主观博弈均衡 三、农村的制度供给三、农村的制度供给 （一）村干部的制度供给 （二）宗族的制度供给 （三）乡规民约 谢谢大家 第第8 8讲讲 公共选择理论公共选择理论 本章内容本章内容 一、私人选择与公共选择一、私人选择与公共选择 二、政府的职能二、政府的职能 三、政治行动与设租三、政治行动与设租
