1、第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则 上讲小结 “推断推断”的分量的分量 认识世界的基本思维形式：认识世界的基本思维形式：“若若A A则则B B”（If-A-then-BIf-A-then-B） 知知“识识”的重点，也是学习的重点的重点，也是学习的重点 提高推断的规格提高推断的规格 从迷信、经验到经验科学从迷信、经验到经验科学 科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有“道道 理理”，即规律，即规律 理论：把经验与经验科学区别开来的一个关键理论：把经
2、验与经验科学区别开来的一个关键 经验科学的程序经验科学的程序 永远从可观察的现象出发永远从可观察的现象出发 问题假说验证再提升理论的一般化程度问题假说验证再提升理论的一般化程度 问题与假说，常常是观察的好向导问题与假说，常常是观察的好向导 观察力和想象力皆宝贵，但不能用错地方观察力和想象力皆宝贵，但不能用错地方 “用现象说明现象用现象说明现象”的例子的例子 西瓜论西瓜论“斤斤”卖，猕猴桃论卖，猕猴桃论“个个”卖，这说明商品究卖，这说明商品究 竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。 过去五年，每年过去五年，每年9 9月月3030日的股价都上涨。日的股价都上涨。 因为
3、很多因为很多5959岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说，岁的官员或国企厂长贪污，所以我们说， 权力人物越靠近退休，贪污就越严重。权力人物越靠近退休，贪污就越严重。 随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。 我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？ 补充说明 第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则 规则下的选择（个人理性）规则下的选择（个人理性） 稀缺（scarcity） 理论（假说）需要一个支撑点理论（假说）需要一个支撑点 前提性假设
4、前提性假设(assumption) 理解人的经济行为的逻辑起点？理解人的经济行为的逻辑起点？ 动机？动机？ 自利（理性）？自利（理性）？ 利他？利他？ 稀缺？稀缺？ 你选哪样？你选哪样？ “稀缺”定义 “Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to obtain them”(Ricardo, 1821,p.12). 交换价值来自稀缺和劳动。交换价值来自稀
5、缺和劳动。 “I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65） 财富财富= =经济物品经济物品= =稀缺稀缺= =（1 1）有用）有用 + + （2 2）不足够）不足够 Useful: capable of satisfying a want. “稀缺”定义（续）
6、“Economics is the science which studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932，p.16） 多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系 “Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s) 稀缺稀缺= =欲望超过了可能欲望超过了可能 怎样观察“
7、稀缺”？ 理解：理解：“稀缺稀缺”是一个与人的心理状况有关的是一个与人的心理状况有关的 概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念； 物理世界没有物理世界没有“稀缺稀缺”这回事。这回事。 思考：经济增长能不能降低思考：经济增长能不能降低“稀缺性稀缺性”？ 如果选如果选“稀缺稀缺”作为理解人的经济行为的逻辑作为理解人的经济行为的逻辑 起点，那么我们从哪里可以观察呢？起点，那么我们从哪里可以观察呢？“稀缺稀缺” 涉及涉及“欲望欲望”，难道那是可观察的吗？我们究，难道那是可观察的吗？我们究 竟从哪里可以竟从哪里可以“看到看到”稀缺性的存在？稀缺性的存在？ ？ ？
8、？ “稀缺稀缺”的表的表 现现 人们为获取任何经济物品都必须付出人们为获取任何经济物品都必须付出代代 价价 (“天下没有白吃的午餐天下没有白吃的午餐”） 人们不得不做出人们不得不做出选择选择 （“熊掌和鱼不可熊掌和鱼不可 兼得兼得”） 无论如何也摆脱不了无论如何也摆脱不了竞争（竞争（“竞争无处竞争无处 不在不在”） 问题：这些证据是可观察的吗？问题：这些证据是可观察的吗？ 代价代价(sacrifice)(sacrifice) “凡是人愿意付出或多或少的代价来争取凡是人愿意付出或多或少的代价来争取 多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，多一点的物品，都是缺乏的、不足够的， 那就是经济物品了那就是经
9、济物品了”（张五常，（张五常，经济解经济解 释释）。）。 非货币表现的代价非货币表现的代价 货币表现的代价：货币表现的代价：price “代价代价”与与“成本（成本（cost)” 所欲、所弃与所求所欲、所弃与所求 选择(choice) “Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the mean
10、s are not scarce, there is no problem at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962) 第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则 规则下的选择（个人理性）规则下的选择（个人理性） 竞争（competition)
11、由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临 什么问题？什么问题？ 如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺 物品，结果是什么？物品，结果是什么？ 竞争竞争 ：多人需求同一种经济物品。：多人需求同一种经济物品。 讲到底，讲到底，“稀缺稀缺”与与“竞争竞争”是一回事是一回事 代价：诸多收益与代价之间的代价：诸多收益与代价之间的“竞争竞争” 选择即竞争选择即竞争 形形色色的竞争 If you arent dead, you must be competing. How? 资源争用，得手必有一凭资源争用，得手必有一凭 凭暴力
12、（凭暴力（Violence） 凭权威分配（凭权威分配（Allocations by Authorities） 先到先得（先到先得（First Come, First Served ） 让最需要者得（让最需要者得（Most Deserving） 论资排辈论资排辈 凭考试成绩凭考试成绩 交易交易 （Competitive Cooperation By Exchanges） 需要“理性假设”吗？ 关于关于“理性人假说理性人假说” 斯密的学说斯密的学说 达尔文与社会达尔文主义达尔文与社会达尔文主义 自私的基因自私的基因（R.Dawkins,1977) 作为假说的理性人：效用最大化的行为假定作为假说的理
13、性人：效用最大化的行为假定 Alchain（1950）：在适者生存的演化中实现理性）：在适者生存的演化中实现理性 理性人与理性的经济学分析理性人与理性的经济学分析 流行误解和道德指控：经济学似乎在流行误解和道德指控：经济学似乎在“教导教导” 人应该自私自利人应该自私自利 其实，其实，“稀缺稀缺”就够了就够了 “稀缺稀缺 + 约束约束”，就可以解释人在社会中的行为，就可以解释人在社会中的行为 人性究竟是什么样的人性究竟是什么样的“利己利己”、“利他利他”或更或更 复杂的组合复杂的组合由人类学、心理学等其他学科去研由人类学、心理学等其他学科去研 究究 道金斯的看法 我并不提倡以进化论为基础的道德观
14、，我只是讲事物是如何进化的，而不我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不 是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知 道我有被人误解的危险。道我有被人误解的危险。有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该有些人不能把阐述对事物的认识同提倡事物应该 如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。我自己也觉得，一个单纯我自己也觉得，一个单纯 以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社
15、会，生活在其中将 会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书 主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可 以视之为一种告诫。以视之为一种告诫。如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人 与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性 获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们
16、头获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头 脑中去吧！脑中去吧！让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少 可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。 道金斯：道金斯：自私的基因自私的基因，pp3-4.pp3-4. 西蒙的“有界理性” Herbert A. Simon(1917-2001)的故事的故事 “有界理性有界理性”（bounded rationality) 理性概念的演变理性概念的演变 国富论国富论的理性，的理性，p.5 马
17、歇尔原理中的理性，马歇尔原理中的理性，p.8-9 当代选择理论当代选择理论 更精致的理性理论更精致的理性理论 凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；“animal sprint”（动物本能）（动物本能） 理性的多元性理性的多元性 完全理性与有界理性，完全理性与有界理性，p.17-18. 第第2 2讲讲 稀缺、竞争及约束稀缺、竞争及约束 上讲小结上讲小结 稀缺稀缺 竞争竞争 约束与竞争规则约束与竞争规则 规则下的选择（个人理性）规则下的选择（个人理性） 为竞争设置限制 人类何以成社会？人类何以成社会？ 为竞争设限为竞争设限 习俗习俗/ /道德训诫道德训诫/ /禁忌禁
18、忌 帮会规矩帮会规矩 体育竞赛规则体育竞赛规则 战争的战争的“规矩规矩”：两军相交、不斩来使：两军相交、不斩来使 “丛林法则丛林法则”（一切人反对一切人）多半是想象的（一切人反对一切人）多半是想象的 竞争与合作并不绝对冲突竞争与合作并不绝对冲突 约束约束/局限条件（局限条件（constraints) 决定竞争的类型决定竞争的类型 人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负 竞争的准则 人类从来就不能人类从来就不能“取消、减少竞争取消、减少竞争”，只能，只能 “改变竞争的类型与竞争的规则改变竞争的类型与竞争的规则” 竞争准则与人的行为竞争准则与人的行为 体育和棋
19、牌比赛体育和棋牌比赛 “超级女声超级女声” 课程的考试规则课程的考试规则 干部选拔：从以老为贵，到年轻化；干部选拔：从以老为贵，到年轻化； 市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖 公司请客谁付帐公司请客谁付帐 大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法 把把“好不好好不好”、“应该不应该应该不应该”暂时放到一旁，暂时放到一旁， 集中于集中于“是什么是什么”、“为什么为什么”？ 研究的门径 给定无所不在的竞争，让我们研究行为：给定无所不在的竞争，让我们研究行为： 第一，第一，发现行为的真实约束发现行为的真实约束 第二，第二，分析约束条件里包含的竞争准则分析约束条件里包含的竞争准则 第三，第三，推测在特定竞争规则下的行为逻辑推测在特定竞争规则下的行为逻辑 第四，第四，分析行为结果分析行为结果 进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化，进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化， 以及竞争规则怎样形成和变化以及竞争规则怎样形成和变化 约束条件永远是经济研究的重点，经济学研究约束条件永远是经济研究的重点，经济学研究 规则性的约束条件规则性的约束条件 练习：练习：“看游戏、猜规则看游戏、猜规则”
