1、绪论 蔡键 绪论 教育背景： 本科：华南农业大学 05级 硕士：华南农业大学 09级 博士：中国人民大学 12级 留学经历： 丹麦 根本哈根大学 联合培养半年 绪论 绪论 绪论 在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔”或者 “灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓。“灯塔” 在经济学里是公共物品的代名词，关于灯塔的故事也 就成为公共经济学的经典故事。 灯塔是船只安全航行的一种必要设施。作为早期 的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完 善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与 别的产品一样，也是由私人提供的。 为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人 家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只
2、的大小和次数 向船只收费，以此获取维护灯塔设施的日常开支的费 用（维护灯塔的费用和人员费用），并获取投资收益。 绪论 建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳 灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没 有享用灯塔的服务，拒绝交费。这种现象扩散开来，自觉交费的 船只越来越少，以致灯塔经营者入不敷出。 于是，灯塔经营者专门建立了一支队伍，配备了专门的装备 来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入 有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。经营者被 迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费， 而雇用更多人员监督收费又会使成本进一步上升。如
3、此这般。私 人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建造灯塔。但是 灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔 这种服务。最后，只能由英国临海的各个地方政府出资兴建和维 护灯塔的运营。 绪论 案例一：灯塔，私人供给vs政府供给 思考：为什么私人灯塔制度最后维持不下去？ 分析： （1）维持不下去的经济含义是？ 市场失灵 （2）灯塔有何特殊性？ 公共物品（非排他性、非竞争性） （3）公共物品应该由谁提供 政府 绪论 绪论 案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革 中国铁路部门改革必要性： 1.负债过重 铁道部财务报告显示，截至2012年第三季度，铁道部总 资产人民币43044亿元，总负
4、债为26607亿元，资产负债 率为61.81%。有业内人士表示，铁道部2.6万亿元的债务 如何解决，是改革的关键问题之一。 2.铁路运能紧张难以满足经济发展的要求 铁路网整体能力不足。我国铁路运输密度为世界之最， 主要干线能力十分紧张，季节性运能紧张。市场经济时代， 再也不像计划经济时代一样，政府再没有那么大的财力来 支撑铁道的建设。所以市场化改革是解决运能紧张的一个 必要选择。 绪论 案例二：政府失灵？铁路部门市场化改革 思考：中国铁路部门改革意味着什么？ 分析要点： 第一，铁路不是公共物品？ 双重属性 第二，双重属性下的物品如何供给？ 市场供给，政府补贴 第三，政府与市场的运行机制差别在哪
5、？ 公平VS效率 绪论 第一节 公共经济学的研究对象 第二节 公共经济学的发展 第三节 公共经济学的学科性质 绪论 一、公共经济学的概念 公共经济学（Public Finance）又称公 共部门的经济学（ Public Sector Economics），是以公共部门经济活动 为研究对象的学科。 主要特点：以市场机制和政府机制都有 缺陷为理论前提，以公共产品的需求和 供给为核心内容，以私人经济运行法则 与公共决策过程相结合为基本方法。 绪论 （1）政府部门（Government Sector）：通过政治 程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和 行政权的实体。 狭义的政府仅指中央政府，包括
6、所有中央政府的各 个部处等行政机构及中央政府的其他机构和组织。 广义的政府指一国所有的政府部门，包括中央政府、 州（省）或地区政府等地方政府。政府部门拥有宪 法赋予的适用于全体公民的强制性权力，它的主要 职责是向全体社会成员提供纯公共产品，如法律、 治安、秩序等，不直接从事产品的生产和销售，所 有经费完全来自预算拨款。 绪论 中央和地方支出责任划分的基本框架中央和地方支出责任划分的基本框架 内容 责任归宿 理由 国防 外交 国际贸易 金融与货币政策 管制地区间贸易 对个人的福利补贴 失业保险 全国性交通 环境保护 对工业、农业、科研的支持 教育 地区性交通 卫生 公共住宅 供水、下水道、垃圾
7、警察 消防 公园、娱乐设施 中央 中央 中央 中央 中央 中央、地方 中央、地方 中央、地方 地方、中央 地方、中央 地方、中央 地方 地方 地方 地方 地方 地方 地方 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 全国性公共产品或服务 收入再分配、地区性服务 收入再分配、地区性服务 全国性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务、外部效应 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 地区性服务 资料来源：引自马骏：论转移支付，中国财政经济出版社1998年版，第138139页。 14 绪论 （
8、2）公共事业部门（Public Utility Sector）：产 权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和， 如公立的学校、医院和研究所等。公共事业部门也提 供一部分纯公共产品，如义务教育、防疫等，但主要 提供部分准公共产品，如高等教育、公园等。 （3）公共企业部门(Enterprise):产权归政府所有或 受政府控制的企业总和，如政府所属的供水、供电、 供气系统等。公共企业一般局限于垄断行业，由政府 官员或政府任命的代理人经营，经营的目标受政府控 制和影响，其产品或服务价格也由政府制定。 绪论 基本任务是提出经济政策的理论，分析一种政 策可能产生的正面效应和负面效应。不是直接 确定具
9、体的政策。 研究经济政策理论涉及的政策目标： 效率资源配置的效率，含劳动效率， 公平收入分配的平等； 增长国内生产总值； 稳定经济增长要避免和克服因宏观经济失 衡而造成的经济不稳定。 以上目标通常不可同时兼得，只可能兼顾。 16 绪论 公共经济学的“公共”性，决定了 它特别关注的政策目标，是更重视公 平、稳定和经济安全。但这些目标是 建立在由市场调节来实现的效率、增 长目标基础上的；而且，政府在干预 经济时本身也有效率问题。 17 绪论 公共经济学研究政府如何为市场经济提供公共服务 市场经济的运行面对一系列的公共问题，公共 经济实际上是为市场经济提供公共服务，提供外部 条件，以克服、弥补市场失
10、灵。 当然，现代经济理论也指出，公共部门在参与 经济活动时会产生政府失灵，为此，有必要对非市 场决策的可能性与局限性加以分析，即对公共选择 问题进行研究。 总之，公共经济学就是要在其中寻找政府干预 和市场调解之间的最佳结合点，将两者失灵降到最 低限度。 18 绪论 公共经济学也研究公共决策 这里的公共决策不是指在不同的决策之间选 择，而是在不同的选择原则之间进行选择。 19 绪论 一、公共经济学的渊源：公共财政学 1892年，英国经济学家巴斯塔布尔第一次以 公共财政学为书名出版了财政学专著，标志 着国家财政学向公共财政学的转变。 绪论 二、公共经济学的发展 （一）起步 1959年,美国经济学家
11、马斯格雷夫(R.A.Musgrave) 财政学原理：公共经济研究（The Theory of Public Finance:A study on Public Economics）中 首次引入公共经济这一概念。 “的确，我一开始就不愿把本书看做是对财政理论的 研究，从很大程度上说，问题不是财政问题，而是资 源利用和收入分配问题因此，最好把本书看成是 对公共经济的考察。” 1964年，瑟奇克里斯多芬科尔姆公共经济学基 础国家经济作用理论概述首次使用公共经济学 为书名。 绪论 二、公共经济学的发展 （二）发展 1965年列夫约翰森公共经济学一书出版。 该书一开始就界定了公共部门范围，指出公共部门是
12、由政府及 其机构，政府直接拥有的企业、参股公司以及国家银行所组成。 该书还分析了公共部门与其他部门的区别和差异，为公共经济 概念的最终确立和完善，作出了较大的贡献。 这三本著作标志着公共经济学的初步确立。此后，大多数著名 的经济家如费尔德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森、杰克逊等纷纷 将著述中的公共财政学改称为公共经济学或公共部门经济学。 1966年，在阿特金森的主持下，诞生了以“公共经济学”命名 的学会和期刊，并定期举行会议，标志着这一学科走向了成熟。 20世纪80年代，公共经济学理论被西方经济学界广为接受。90 年代引入我国。 绪论 一、公共经济学与财政学 公共经济学所依据的经济理论、研究范围、
13、内 容、方法等与传统财政学相比都有实质性的变 化。 财政学是在亚当斯密的古典经济学的基础上 发展起来的。财政学在充分肯定市场能够最优配 置资源和政府应该最少干预经济活动的基本理念 下，主要研究政府财政收支本身的问题，特别是 研究同国家财政收入活动相关的一系列问题。 绪论 一、公共经济学与财政学 20世纪初期以来逐渐形成和成熟的福利经济学，为财政学 扩展到公共经济学提供了理论基础和研究方法。公共经济学 不仅要研究财政收支问题，更为重要的是要研究财政收支活 动对经济的影响，即财政收支活动对全部资源配置活动的效 率和社会福利变化的影响。正如马斯格雷夫所说，公共经济 学就是研究政府所从事的经济活动的主
14、要后果及其与社会目 标的关系。 公共经济学采用了比财政学更新的现代经济分析方法，既 注重实证分析方法，又注重规范分析方法。实证分析主要用 于考察公共经济活动的范围和各种经济政策的结果；规范分 析则用于评价各种将要付诸实施的公共经济决策。 绪论 福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经 济学分支。它在理论上主要探讨了三个问题：公共利 益、公平分配、社会福利。福利经济学认为，要增加 社会福利，首先就要使资源配置达到最优化，从而实 现全社会财富的增加；而政府作为分配机制的制定者， 总要干预资源的分配和再分配。福利经济学的根本任 务就是要评估各种资源的配置和分配方式，它为政府 的经济行为提供了理论
15、依据和评价标准。 福利经济学的帕累托最优原则(Pareto Optimum)已 成为公共经济学理论的重要原则。 绪论 政治学主要研究国家的基本理论和制度，比如国家的 起源、构成要素、体制，国家的政治原则、政治权利 、政治权力、政治制度等。 公共部门的经济行为既是经济问题，也是政治问题。 现实中公共经济行为也是政治权力反映下的政治过程 。为了规范政府的经济行为，公共经济学引入了政治 学中的公共产品理论和公共选择理论。 现代政治学也越来越重视经济分析方法的运用。 绪论 连接点：第一，微观经济学研究了价格管理、 消费与生产调节、收入分配平均化等政府的直 接经济行为公共经济学就是研究政府的经 济行为的
16、。第二，公共经济学把政府本身也看 成是一个单个经济单位，对其经济行为是否最 大化进行分析。 微观经济学的一些主要分析工具，如个量分析 、成本收益分析、均衡理论、边际效应理论等 也在公共经济学中广泛应用。 绪论 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过 研究国民经济中各有关总量的决定及其变化来 说明如何充分利用资源。包括国民收入决定理 论，就业与通货膨胀理论，开放经济理论，经 济周期与经济增长理论，宏观经济政策等等。 现实经济活动中，在微观层面上起主要作用的 是价格，而在宏观层面上，价格调节受限，主 要依靠代表全民意志的政府来调节。因此，宏 观经济行为在很大程度上表现为政府的经济行 为，这也是公共经济学研究的内容。 绪论
