1、2022年3月27日星期日新制度经济学1第十讲：制度创新与制度变迁 制度变迁制度变迁 制度变迁与经济发展制度变迁与经济发展 制度变迁成本制度变迁成本 求解李约瑟之谜求解李约瑟之谜 2022年3月27日星期日新制度经济学2制度创新 制度创新是人或组织所进行的用新制度代替旧制度的活动，或者说是制度的产生、替代与转换的过程 之所以会出现制度创新，是由于现有制度不能适应人们的需要，妨碍人们的交往，妨碍人们获利 制度创新能否发生，能否带来制度的变迁，关键取决于制度创新能否使制度创新的主体获益 要鼓励制度创新，就要想办法提高制度创新的收益，让收益属于创新者，或者是尽可能地降低创新成本 激励人们制度创新的因
2、素主要有相对价格的变化和偏好的变化 妨碍制度创立的是创新成本2022年3月27日星期日新制度经济学3相对价格变化 相对价格变化指的是生产要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等 要素价格比率的变化就是各种要素的价格发生改变，以前紧缺而昂贵的变得比较便宜，以前充裕的变得比较紧缺而价格上涨 人们总是希望占有短缺的要素，改变后就需要制度调节人们之间的关系 信息成本（交易成本）的变化也是同样 技术是影响制度需求的重要因素，技术发展水平和技术进步对制度的需求的影响常常通过降低实施新制度的成本而使潜在的需求变成现实的需求2022年3月27日星期日新制度经济学4偏好变化 偏好的改变受经济发展水平、国
3、民收入、历史文化传统的影响，也受相对价格和信息成本的影响 随着偏好的变化，既有制度可能就不再符合人们的最大化要求，于是形成对制度创新的需求 相对价格和偏好变化不一定引起制度创新和制度变迁，只要原有的制度均衡还未打破，制度创新就不会发生 打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高 另外，制度变迁从深层次上讲是一个社会各种利益关系调整的过程，除了成本收益外还有许多其它因素，因此成本收益关系只是提供了制度创新的必要条件而不是充分条件2022年3月27日星期日新制度经济学5制度创新成本 制度主体有三个层次：个人、组织和国家 由个人独自推进然后大家仿效的制度 没有组织成本和强制
4、执行成本，但收益增长的可能性是有限的，制度创新缺乏规模经济 各种组织以自愿协议形式建立的制度 创新前必须在组织或团体内形成一致的意见，然后才能创新，这必然要支付组织成本，随着组织扩大，达成一致的成本也随之提高，过大的组织常常使制度创新无法进行 政府强制推行的制度 由于国家以强力为依靠，因此不需一致同意，组织成本较小，但国家进行的制度创新，任何人无论赞成与否都必须执行，这必定有较大的强制成本2022年3月27日星期日新制度经济学6由国家进行的制度创新 由于国家的特殊地位，具有较大强制成本的制度创新同样可以进行，这种情况继续发展就有可能形成国家为自身利益而强制进行某种制度创新的情况 国家利益与社会
5、利益并不一定相同，因此国家可能为了自身利益强制实行某种制度，虽然这种制度并不符合社会利益，这就导致了国家的异化 因此制度创新的主体不能由国家来垄断，要让个人和基层组织成为制度创新的真正主体，同时国家应承担起改善制度环境的责任，让个人和基层组织进行的制度创新能够以较高的效率来进行2022年3月27日星期日新制度经济学7非正式约束与创新成本 制度创新的过程就是寻找一种可以获得外在利润同时成本最小的制度安排的过程 由于人们对事物的认识常常受他所在的社会文化传统和意识形态的影响，与一个社会固有习惯和传统相一致的制度创新方向，通常是成本最小的方向2022年3月27日星期日新制度经济学8制度变迁与路径依赖
6、 技术演进中的路径依赖：一旦选择了某种技术发展和演进的道路，后来就很可能会沿着这条道路走下去，而不容易再跳到另一条道路上去如美国和前苏联的航天发展道路 由于某种原因而首先发展起来的技术通常可以凭借“先入为主”的优势地位，凭借规模巨大造成的单位成本降低、普遍流行导致的学习效应以及许多人采用同样技术而产生的协调效应、越是流行就越使人相信它会进一步流行的预期等，形成良性循环。而另一种技术却可能因为晚人一步，未获得足够的追随者而陷入恶性循环。如IBM和苹果、跳高的方式等等 制度变迁的路径依赖：制度演进中存在着一种自我强化机制。这种机制使制度的演进一旦走上某一路径，就会在以后的发展中得到自我强化。沿着既
7、定的路径，经济或政治制度的变迁可能进入良性循环轨道，迅速优化，也可能顺着原来的错误路径往下滑，要想摆脱这种状态就十分困难，往往要依靠外部力量或外生变量的作用2022年3月27日星期日新制度经济学9制度变迁路径依赖的原因 规模效应：制度变迁的初始成本会随着制度的实施规模的扩大而下降，如果采用新制度，创新成本由于实施规模的限制会很高 学习效应：制度创造收益的能力会引导人们相互效仿和学习，加速该制度的发展和扩散，越多人采用某种制度，该制度越难以改变 协调效应：制度主体为适应既定制度而采取的相互配合的行动会产生合作利益，与既定制度相适应的非正式约束对正式制度的作用起到协调和补充作用，改行新制度必然危及
8、各有关方面的利益 适应性预期：随着制度及与之相应的契约的建立，人们会对这一制度将实施下去的预期会增强 路径依赖的深层次因素是利益因素2022年3月27日星期日新制度经济学10诱致性制度变迁 诱致性制度变迁与强制性制度变迁是制度经济学家归纳出的两种制度变迁理论模型 诱致性制度变迁指现行制度变更，是由一个人或一群人为获取实施新制度的利益而自发倡导、组织和实施的制度变迁 盈利性：只有当预期收益大于预期成本时，有关组织才会推动制度变迁 边际性：总是从某一制度的问题最严重、获得可能最大、易于推行和展开、成本和阻力最小的一点开始 渐进性：自下而上、从局部到整体的缓慢推进的过程 小岗村的例子2022年3月2
9、7日星期日新制度经济学11强制性制度变迁 强制性制度变迁是指由政府行政命令或法律强制推进和实施的制度变迁 一些制度作用范围是全国，不是个人功组织能够改变的，这些制度同所有人有关，但人们看法不同，不能通过投票解决，只能由国家强制推行 国家在进行制度变迁过程中有私人不具备的优势 国家凭借其强制力量就可实施某种制度 可获得规模经济的好处 国家也具有自身利益，若与社会利益不一致其有效性会受损，另外还受到统治者偏好、有限理性、意识形态刚性、官僚政治和集团利益冲突等因素的影响，使强制性制度变迁的效率大打折扣2022年3月27日星期日新制度经济学12诱致性制度变迁和强制性制度变迁 这是制度变迁的两种理论模型
10、。虽然现实中的制度变迁比模型复杂得多，也总是二者的结合，但一次制度变迁通常总会偏向于一种类型 这两种制度变迁既是相互对立的，又是相互补充的 对立：二者在变迁模式和变迁主体、各自所具有的优势和局限上都不同，也不可相互替代 互补：当组织和个人为赢利而进行的制度变迁满足不了社会对制度的需求时，就需要由国家通过强制行动来补充不足2022年3月27日星期日新制度经济学13制度变迁的成本 制度变迁过程就是制度的产生、替代、转换与交易的过程。制度的失衡使外在利润产生，为了获取外在利润，人们会发明一些新的制度。人们发明、构造和实施制度的过程，就是制度变迁的过程 制度变迁过程裨上是一个成本收益比较的过程，只有当
11、预期收益大于预期成本时，主体才有动力去实施制度变迁 制度变迁收益就是实施新制度所能获得的利润，成本则包括设计新制度的成本、清除旧制度的成本、实施新制度的成本、削除制度变迁阻力的成本以及随机成本等 衡量制度的成本不仅要考虑财富目标，还要考虑其他目标，如安定感、社会公正等 成本问题还涉及到不同人的福利相对变化问题，我们可用帕累托的概念进行分析2022年3月27日星期日新制度经济学14帕累托改进 帕累托最优：一种安排，在不使其中一部分变坏的情况下就不能使其它部分变好，这种安排就是符合帕累托最优的 帕累托改进：一种制度变迁过程，如果至少使一个人福利得到改善而没有使任何一个人的福利受到损害，那么这种制度
12、变迁过程就是帕累托改进过程 如果在制度变迁中有人获益，有人受损，无论受益或受损的大小，这种制度创新带来的就不是帕累托改进，而是非帕累托改进 非帕累托改进肯定意味着巨大的成本，因为受损者对这样的制度变迁肯定要反对2022年3月27日星期日新制度经济学15如何降低制度变迁成本 可用价格双轨制的例子来加以说明 这种双轨制应该说有不少成功之处，至少使中国的改革比较顺利，阻力大大减小，但也存在两个缺陷 一旦决策者有意识地一部分人获利，这种获利界限就难以把握，常常会演变成当权者以权谋私、贪污腐败、权钱交易等 这种政策的公平性很成问题。它承认计划者的权利具有价值的同时就是对普遍老百姓的不公平2022年3月2
13、7日星期日新制度经济学16制度与经济发展 圈地运动 圈地运动的实质是把排他性公共产权变为排他性私有产权，可以解决牧场产权不明确造成的资源无效使用 与中国的联产承包责任制的异曲同工之妙2022年3月27日星期日新制度经济学17李约瑟之谜 英国著名学者李约瑟中国科学技术史 为什么在古代领先于世界的中国在近代明显落后了？是什么妨碍了近代以来中国科学技术的发展？李约瑟指出，西方之所以能够在近代以来领先于世界，靠的是工业革命，但西方17、18世纪发生工业革命的条件中国在14世纪就具备了，为什么工业革命没有发生在中国？这就是著名的李约瑟之谜 李约瑟把原因归结于中国的官僚体制，认为这种体制最初非常适宜科学发
14、展，但却严重阻碍了处理意见主义价值观的形成，因此它无力把最初推进科技发展的工匠们的技艺和发明，与学者们发明的数学和逻辑推理方法结合在一起，使科学的发展超越工匠个人的活动，过渡到一个以数学和逻辑为基础的新时代2022年3月27日星期日新制度经济学18新经济学家的解释 李约瑟之谜与制度的有关，中国缺乏一种发展现代科学技术所必须的制度，所以科技发展就大大迟缓下来了 中国社会制度中的激励结构使知识分子无心从事科学事业，尤其是进行可控实验对有关假说进行数学化这类工作，知识分子的精力被吸引到了其它地方 既不是儒家理论和政治意识的大一统，也不是科举制度本身抑制了中国的科技发明转变为一场科技革命，真正起阻碍作
15、用的是科举考试的课程设置和激励结构2022年3月27日星期日新制度经济学19诺斯的解释 工业革命离不开技术革命，但科学技术的发展与科学技术的产业化并不是一回事，中国等一些古代科学发达的文明古国没有走上工业化道路，不能用技术之类的因素来解释 中国在14世纪没有形成一套有效保护创新、调动人的积极性的产权制度 工业革命的发生是与有效的产权制度联系在一起的2022年3月27日星期日新制度经济学20对李约瑟之谜的一个总结 古代中国之所以领先世界，是由于古代技术发明的多少取决于人口数量，人越多，能工巧匠就越多，技术发明也就越多，这里的发明大多的自发的、零星的、非盈利的 进入现代，技术发明和科学发展的进程发生了两个重大变化 发明方式从经验型转向实验型：科学实验室制度出现 发明与市场、赢利、风险、成本等因素联在一起，与产权与独占权联在一起，发明成为一种职业 这些变化要求有完善的财产权和知识产权制度，使发明者的收益能够为社会所承认，使私人收益接近社会收益 英国工业革命前已经建立了包括知识产权在内的有效产权体系，而中国在14世纪则完全没有这样的
