1、1/15第一章 公共经济学导论第一章 公共经济学导论知识点名称知识点名称内容内容经济学：关于如何选择的科学经济学：关于如何选择的科学1.就其本质而言，经济学是一门关于如何选择的科学。2.所谓效率，就是指最有效地利用所掌握的资源来满足需要或欲望。3.人们必须进行选择的原因： “稀缺性” 。经济学的这两个核心思想“稀缺性”与“效率” ，彼此之间也有着密切的相关。4.经济学的精髓在于承认稀缺性的存在，并研究一个社会如何进行组织，以便最有效地利用资源。公共经济学：关于公共部门的经济学公共经济学：关于公共部门的经济学1. 1.公共经济学研究的对象是公共部门（政府及其附属机构）的经济活动及其效应。2.2.
2、经济学研究社会在稀缺性的条件下如何选择使用有限的资源时，通常会有四个最主要的问题：生产什么？如何生产？为谁生产？如何做出决策？4.斯蒂格利茨指出， 对公共部门经济问题的分析,通常有4.斯蒂格利茨指出， 对公共部门经济问题的分析,通常有描述、分析、评估、解释描述、分析、评估、解释这这样四个阶段。样四个阶段。 （1）了解公共部门从事什么活动，这些活动又是如何组织的（2）分析并预测这些政府活动的全部结果（3）评估可选的政策（4）解释政治程序。5.按照斯蒂格利茨的归纳，政府开展的活动分为：生产产品及服务；管制和补贴私人生产；购买产品及服务；收入再分配。公共经济学的研究方法公共经济学的研究方法1.研究公
3、共部门的经济问题有两种不同方法：1.研究公共部门的经济问题有两种不同方法：一是描述性的实证方法；二是与研究者主观价值判断有关的规范方法。2.实证经济学试图理解这个世界究竟发生了什么事，也就是说，它想要解释这个世界。而规范经济学则试图改造这个世界（或者说，改善这个世界） 。3.实证分析与规范分析二者不是完全对立的，实际上，规范分析往往要以实证分析为基础，实证分析也离不开规范分析的指导。前公共经济学阶段前公共经济学阶段1.公共经济学的研究领域至少在两方面有所扩展，一是政府政策对经济的影响；二是关于政府的选择和决策。也有学者指出，除了传统的财政收支外，公共经济学的研究范围还包括了公共规制。2.经济学
4、鼻祖亚当斯密在 1776 年的国富论中也曾论及国家的财政问题，并且第一次将财政理论作为经济学理论的一部分而加以系统归纳。虽然斯密一向主张经济自由，认为政府不应干预私人经济活动，但是他同时也强调政府存在的必要性。斯密指出，政府有保卫国家与民众的安全、维护社会治安、建设并维持公共工程与公共事业的职责，为此，它必须筹措经费以完成这些职责。斯密还分析了政府的收入来源、征税原则，以及通过发行公债来筹措资金的必要性与可行性。3.威廉配第在其赋税论中将国家经费分为 6 个项目：军费；官员俸禄与司法费用；宗教事务经费； 大学及其他学校费用； 孤儿抚养费及无业人员生活救济费； 修桥铺路费及其他公共福利费用。公共
5、经济学阶段公共经济学阶段1959 年，马斯格雷夫出版了财政学理论书，首次引入了“公共经济”这一概念。第二章 混合经济中的公共部门第二章 混合经济中的公共部门知识点名称知识点名称内容内容混合经济混合经济混合经济是一个体制概念，它指的是经济运行中市场行为与政府行为的结合，而不是经济制度中资本主义因素与社会主义因素的混合。社会进行资社会进行资1.习惯机制。人们最初用来进行资源配置的方法是“习惯” 。所谓习惯，就是指长期以来人们在社自考押题 vx 344647 公众号/小程序 顺通考试资料2/15源配置的三源配置的三种方法种方法会经济活动中形成的、共同接受和普遍遵守的惯例。2.命令机制。指令经济亦称中
6、央计划经济。政府掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出与生产和分配相关的所有重大决策。3.市场机制。在市场经济中，生产什么，如何生产和为谁生产等生产问题，主要是由一种竞争的价格制度来决定的。国家或政府在市场经济中的作用非常有限。市场机制在发展经济和提高资源配置效率方面显示出了巨大的优越性。对于当今的绝大多数国家来说，市场机制是居于主导地位的资源配置方式。自由市场经自由市场经济济1.自由价格体系基本功能：配置稀缺的经济资源，以实现物尽其用；把商品及服务分配给消费者。2.从自由竞争市场经济的制度框架与运行机理来看， 它所强调的三个特点： 自由放任； 面向消费者；稀缺资源的配置效率与最佳使用。3.
7、完全竞争市场的效率完全竞争市场的效率：亚当斯密指出完全竞争就是“无形之手”能够促进公共利益的前提条件之一。福利经济学福利经济学的两个基本的两个基本定理定理1.福利经济学研究的基本问题是规范性的，即应该生产什么、如何生产、为谁生产等。2.帕累托效率，是多数经济学家在评价经济决策之结果时所持有的一个标准。当经济运行达到该状况时，已经不可能通过重新调整或者交易等手段，来提高某个人的效用或满足感而不降低其他人的效用或满足感。3.福利经济学第一定理告诉我们：在特定的情况和条件下，竞争性经济是符合帕累托效率的。4.福利经济学第二定理告诉我们：给定适当的初始再分配，任何一种符合帕累托效率的资源配置都可以通过
8、竞争性市场机制来实现。换言之，如果有一种资源配置是社会作为一个整体所最偏好的，那么只要政府对财富的初始禀赋进行再分配， 其后竞争性的市场机制运作就可以实现帕累托效率的资源配置。市场失灵及市场失灵及其表现其表现1.纯粹的市场经济容易产生“市场失灵” ，即市场在资源配置方面出现低效率。 “市场失灵”现象表明，自由竞争市场经济并不是一种理想的经济制度，它只能适应那种经济活动规模较小，产业结构比较简单，对信息要求不高的经济过程，而不能适应现代的、以大规模生产为特征的时代。因此，随着经济活动规模的扩大，产业结构的复杂化，以及整个经济过程的高度动态化，必然需要国家的介入，以解决或缓解市场失灵问题。2.一般
9、而言，市场失灵具体表现在以下几个方面：（1）收入与财富分配不公收入与财富分配不公：市场配置经济资源是以消费者需要为根据的。 （2） “外部性外部性”问题问题： “外部性”问题最早是由著名经济学家庇古发现并提出的。根据庇古的观察分析， “外部性”问题是由社会边际净产值与私人边际净产值的背离所引起的。这种背离之所以会发生，是因为社会中相互影响的经济活动无法得到相应的补偿。 （3）市场垄断（4）失业问题（5）公共产品问题（6）消费者无知（7）市场调整过程的代价（8）国际收支平衡问题。混合经济的混合经济的特征特征1.混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补
10、足市场调节的一种经济体制。2.特征： （1）在混合经济体制下，社会经济活动不仅要满足个人的经济目标，而且还必须满足某些公共目标。 （2）在混合经济体制下，社会经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且也取决于以政府为代表的公共经济决策。 （3） 在混合经济体制下， 社会处理经济问题的方式， 是介于自由放任 （自由市场）与政府管制（集中计划）两种极端之间的“中间方法” 。 （4）在混合经济体制下，政府与私人企业、国家与市场通过职能分工而建立起经济上的合作关系。 （5）在混合经济体制下，由于政3/15府介入经济过程而造成的个人经济自由的相对减少，在一定程度上可以通过政治上的自由（选择政府的自由）而得到
11、补偿。经济发展水经济发展水平对各国混平对各国混合经济体制合经济体制的影响的影响1.造成各国造成各国混合经济体制差异混合经济体制差异的的原因原因有有多方面多方面：各国经济发展的水平；各国社会与政治的结构；各国占统治地位的意识形态。2.一个国家究竟是选择一个国家究竟是选择“秩序导向秩序导向”的混合经济体制的混合经济体制，还是选择“发展导向”的混合经济体制，主要取决于经济发展水平。（1）一般而言，在工业化起步较晚的国家，由于政府承担着领导工业化的任务，其功能主要侧重于“发展” ，选择“发展导向”的混合经济体制可能比较合适，也更为常见。 （2）在工业化先进的国家，政府的“发展”功能一般已经退居到第二位
12、，维持社会与市场秩序的功能却变得越来越重要，于是，选择“秩序导向”的混合经济体制可能较为合适。 （3）反映在当今各国的实践上，就有了像日本那样的“发展导向”混合经济体制和像美国那样的“秩序导向”混合经济体制。公共部门的公共部门的扩张扩张1.随着混合经济的发展，在世界各国范围内，对公共物品或准公共物品的需求量越来越多，公共产品占国内生产总值（GDP)的比重也不断增长。2.政府在自由竞争市场经济时代就已承担的两类公共产品的生产仍在继续增长，它们是： （1）社会的基础设施； （2）社会秩序和法律。3.政府部门的基本特征：政府拥有强制权；政府要对民众（选民）负责。4.政府部门（公共部门）要面对的经济问
13、题经济问题主要有以下三个方面： （1）生产什么？首先涉及到公共产品生产与私人产品生产的均衡问题，其次也涉及到各种不同类型的公共产品的均衡问题。 （2）如何生产？是由政府来组织生产，还是由私人企业生产。 （3）为谁生产？有关公共产出的利益分配。政府的经济政府的经济职能职能1. 1.马斯格雷夫认为，政府的经济职能有三项：马斯格雷夫认为，政府的经济职能有三项：（1）配置职能（主要是针对“有益物品”或“无益物品”的） ，政府对经济运行中资源的配置进行干预，它可以通过购买某些产品，如国防和教育等，来直接干预资源配置；也可以通过补贴或税收等政策来间接地干预资源配置。（2）分配职能（或者说再分配职能，主要是
14、针对社会经济运行的公平问题） ，出于对社会公平、公平与效率之间权衡等问题的关注，政府对经济成果如何在各个社会成员或群体之间分配进行干预。（3）稳定职能，政府要保证经济运行尽可能地处于充分就业、价格稳定的良好态势之下。现实中的经济运行并不必然能够维持在均衡状态。无论是外在的冲击，还是内在的周期性因素，都可能使一个经济体陷入低谷甚至萧条。通过干预来稳定经济的运行，该职能往往表现在一些凯恩斯主义的政策主张上。政府失灵及政府失灵及其表现其表现1.当政府政策或集体行动所采取的手段不能改善经济效率，或者实现道德上可以接受的收入分配时，就产生了政府失灵。2.原因： （1）不完全信息； （2）动机问题（特别是
15、政府计划的管理者或执行者的动机问题） ； （3）未能估计到政府计划的各种后果，包括私人部门的反应。3.表现： （1）政府的代表性遭到削弱甚至消失； （2）政府的短视和行为的短期化； （3）政府活动的低效率。4.纠正： （1）重新创造市场，恢复竞争； （2）对政府权力施以宪法约束。5.所谓“寻租” ，即运用权力来寻求租金，它总是与政府权力相联系的。6.一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利，并且能强制执行各种契约，同时还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，它就是一个强化市场型政府。4/15第三章第三章 公共产品理论公共产品理论知识点名称知识点名称内容内容公共产品的公共产品的特征特征1.
16、纯粹公共产品通常具有非排他性和非竞争性两个基本特征。（1） “非排他性” ，是指一种物品被提供或生产出来之后，想要阻止他人消费（使用）该物品是不可能做到的；或者即使能做到，但是成本太过昂贵以至于不现实。（2） “非竞争性” ，是指一种物品被提供或生产出来以后，一个人对它的使用（或消费）并不减少、妨碍其他人对该物品的使用（或消费） 。即增加一个使用者所导致的边际成本为零。公共产品与公共产品与非公共产品非公共产品的识别的识别1.公共产品两步骤识别方法：第一个步骤是看该物品的使用或消费中是否存在竞争性；第二个步骤是看是否存在排他性。2.物品的划分： （1）纯公共产品纯公共产品：它同时具有非排他性与非
17、竞争性。例如国家公园。 （2）纯私人产纯私人产品品：它同时具有排他性与竞争性。例如冰淇淋。 （3）公共资源公共资源：它具有非排他性，但却是竞争性的。例如海滩。 （4）准公共产品准公共产品：它具有排他性，但却是非竞争性的。例如电影院。搭便车问题搭便车问题1.“搭便车” ，亦称“免费搭车” ，是指人们使用或者消费了公共产品，但却没有支付公共产品的生产成本。2.林达尔提出过一个模拟市场的方法，以求解决搭便车问题。该方法的要点在于： （1）通过为公共产品的每个使用者设定不同的消费价格来模拟市场，如果没有道德风险，那么以林达尔价格来有效分配公共产品将是可行且成功的。更接近于现实的情况是，人们在使用或消费
18、公共产品的过程中往往是不遵守规则的。 （2）由政府集中计划生产，并根据社会福利原则来分配公共产品似乎就成为解决搭便车问题的较好选择了。私人部门生私人部门生产公共产品产公共产品的低效率的低效率1.在边际成本为零的情况下，实现社会资源最优配置所要求的价格也应该为零。2.2.消费者剩余：消费者剩余：消费者为了得到某种产品所愿意付出的价格与他实际付出的价格之间的差额。3.在使用上具有非竞争性的物品，如果由私人部门来提供和管理，将造成收费水平的提高和消费者剩余的减少。并且，由于消费者剩余的下降超过了生产者剩余的上升，两者相差的那一部分成为真正的社会福利净损失，这正好表明了私人提供公共物品的低效率。政府提
19、供的政府提供的私人产品私人产品1.无谓损失又称为福利净损失， 是指由于市场未处于最优运行状态而引起的社会成本,也就是当偏离竞争均衡时，所损失的消费者剩余和生产者剩余。在某种意义上，它衡量了不恰当经济活动所造成的扭曲或无效率程度。2 2. .无谓损失之大小的决定因素无谓损失之大小的决定因素产品的需求弹性大小。（1）需求的价格弹性亦称为需求弹性，它衡量一种产品的价格变动所引起的需求量变动的大小。（2）生活中的必需品，如饮用水、食盐等，它们的需求弹性一般都比较小。 （3）与必需品相反，奢侈品的需求弹性一般都比较大。 （4）需求弹性衡量的是需求量对价格变动的敏感程度，需求弹性越大，需求量对价格变动的反
20、应越敏感；需求弹性越小，需求量对价格变动的反应越迟钝。 （5）需求弹性的大小还反映在需求曲线的倾斜度上：需求曲线越平坦，表示价格的一点点变动就会引起需求量的显著变化，即需求弹性较大；需求曲线越陡峭，表示价格的显著变动也只能引起需求量的一点点变化，即需求弹性较小。 （6）归纳：如果政府免费供应需求弹性较小的产品，那么由此造成的无谓损失一般来说是比较小的。如果政府完全免费供应需求弹性较大的产品，那么由此造成的无谓损失可能会相当之大，以至于难以承受。庇古均衡庇古均衡1. 1.英国经济学家英国经济学家庇古庇古首先提出了资源在私人产品与公共产品之间进行最优配置的问题。他从基数效用论出发，认为每个人都可以
21、从公共产品的使用或消费中得到一定的满足，也就是正效用；同时，5/15如果让他为公共产品的生产而纳税，那么税收会带来负效用。2.2.庇古认为庇古认为，对于每个人来说，当公共产品带来的边际效用等于纳税产生的边际负效用时，公共产品的有效供给就实现了；并且在这一均衡状态下，个人预算内所有的私人产品与公共产品都达到了资源的最优配置。3.一件事物的“机会成本”就是为了得到该事物而不得不放弃的东西。公共产品有公共产品有效供给的规效供给的规范性分析范性分析1.公共产品的有效定价原则（P 表示公共物品价格，PA，PB 分别表示 A，B 两人对公共物品的支付价格。 ） ： （1）在私人产品的场合，每个消费者都面临
22、同样的价格，这一价格水平等于边际成本，即 PA=PB=P=MC。 （2）在公共产品的场合，每个消费者面临相同的产量和不同的价格，公共产品的总价格等于生产公共产品的边际成本， 也等于每个消费者支付价格的总和， 即 PA+PB=P=MC （3）公共产品的定价原则与私人产品的定价原则既有相同之处，也有不同之处。 （两者都符合“价格等于边际成本” （P=MC）的原则；公共产品的总价格是所有单个消费者支付价格之和，而私人产品的价格对于任何消费者来说都是一样的。 ）公共产品有公共产品有效供给的实效供给的实证性分析证性分析1.林达尔均衡的核心问题是双方讨价还价过程中的偏好显示问题。2.萨缪尔森（1969）称
23、林达尔模型里的价格为“虚假的价格” ，称其均衡为“虚假的均衡” 。混合品的均混合品的均衡衡混合品的均衡表明，像教育、保健这类产品，由于同时具有公共产品和私人产品的性质，因此其费用支付既不能完全由私人承担，也不宜由政府完全承担。外部性问题外部性问题带来的低效带来的低效率率1. 1.外部性外部性：通俗地说，当一个人的行为对他人的福利水平产生了有利或不利的影响，但是却无法从他人那里获得报酬或无需向他人支付补偿的时候，就产生了外部性。如果对他人的影响是有利的，就称为“正外部性” ，如果对他人的影响是不利的，就称为“负外部性” 。2.所谓社会成本，就是一项行动的个人成本与该行动对社会的额外成本之和。3.
24、外部性问题会带来社会生产的低效率外部性问题会带来社会生产的低效率： （1）负外部性产品的过度生产，负外部性产品的社会边际成本大于私人边际成本，面对同一边际收益曲线，负担高成本的社会要求少生产，但直接负担低成本的私人企业必然倾向于多生产。 （2）正外部性产品生产不足，正外部性产品的社会边际收益大于私人边际收益，面对同一边际成本曲线，社会需要多生产，但私人企业只愿按低于社会需要量的生产量来生产。外部性的解外部性的解决方法决方法1.私人部门解决外部性问题的方法私人部门解决外部性问题的方法： （1）通过谈判协商来实现帕累托效率； （2）将外部性予以内部化； （3）社会规范与道德约束。2.科斯定理科斯定
25、理：只要交易成本为零，那么无论产权如何界定，都可以通过市场交易来达到资源的有效配置。根据科斯定理，如果人们可以就资源配置问题自由协商，且无需任何成本，那么市场机制本身就可以解决外部性问题。3.公共部门解决外部性问题的方法公共部门解决外部性问题的方法： （1）直接规制（政府管制） ，表现为政府为了控制企业的价格、销售和生产决策而直接采取的各种行动，如规定产品和服务的质量标准、控制定价水平等。 （2）基于市场的政策或手段。政府可以向那些产生负外部性的行为征税，而对那些产生正外部性的行为给予补贴。4.政府规制的必要性： （1）政府规制是解决外部性问题的有效手段，主要是为了制止私人在决策时不充分重视社
26、会利益。 （2）从规范性分析的角度来看，政府规制应该是为了实现公共利益。5.从规范性分析的角度来看，政府规制应该是为了实现公共利益。从实证性分析的角度来看，政府6/15规制未必总是代表了公共利益。6.所谓寻租，就是通过政治程序获得某种特权，从而攫取资源的再分配行为。第四章第四章 公共选择理论公共选择理论知识点名称知识点名称内容内容公共部门的公共部门的资源配置资源配置1.公共部门资源配置与私人部门资源配置的区别在于：后者是基于需求与供给关系，由市场来决定的；而前者是通过非市场的政治过程来决定的。2.2.公共部门的资源配置决策则截然不同。公共部门的资源配置决策则截然不同。在公共部门场合，决策是集体
27、作出的，主要机制是投票。当政治家决定提高或降低公共产品的支出时，他的决策代表着选民的利益。首先,政治家必须确认：选民的意见（或偏好）究竟是什么？其次，如果这些意见互不相同（这是非常有可能的） ，他又要分别对此赋予多少权重。这样就产生了两个问题：偏好显示问题，偏好加总问题。3.选民意见有很大差异的原因：选民们的偏好互不相同；收入水平不同；面临的税收水平不同。不同类型政不同类型政府的决策府的决策1.柏拉图式的政府（效率最高） ：即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。2.专制君主政府（低效率） ：是一种自私自利的国家机器，其目标函数是让统治者的收入最大化，即：税收收入与政府雇员工资支出之间的差额
28、达到最大，利润全部归统治者所有。3.官僚政府（效率低于柏拉图式政府，但高于专制君主政府） ：目标函数是整个官僚机构工资收入的最大化。4.所谓的“民主”政府：一般而言，在这种制度下，社会各利益集团通过种种渠道来影响国会（议会） ，政府的决策是各利益集团相互对抗、妥协、讨价还价的结果。投票行为的投票行为的决定因素决定因素1. 1.唐斯唐斯在在其经典之作民主的经济理论中指出，决定选民是否参与投票的主要因素有四点其经典之作民主的经济理论中指出，决定选民是否参与投票的主要因素有四点： （1）自身投票的重要意义； （2）对政党间的期待效用差； （3）投票成本； （4）长期利益（民主社会中的选民通过义务投票
29、来得到伦理上的满足、对政治体制尽到忠诚的满足感、给予自己最喜欢的政策以支持而带来的满足感、决定投票意志并为此收集信息的满足感、选民的能力得到承认的满足感） 。投票者的效投票者的效用曲线用曲线1. 1.概念概念： （1） “统一税制” ，每个人都要缴纳同样数量的税收，不论其收入水平如何。 （2）在比例税制下，每个人按照相同的收入百分比纳税。 （3）累进税制，对富人课税较重；换句话说，越富有的人，其纳税额占自己收入的比重越高。 （4）在累退税制下，对富人课税较轻；越富有的人，其纳税额占自己收入的比重越低。2.统一税制下不同收入群体的效用曲线统一税制下不同收入群体的效用曲线富人偏好的公共支出水平髙于
30、中产阶级，而中产阶级偏好的支出水平又高于穷人。投票者效用投票者效用曲线的由来曲线的由来无差异曲线反映了消费者对不同产品组合的偏好， 消费者从无差异曲线上任一点所代表的产品组合中得到的满足程度都是相同的。当且仅当无差异曲线与收入预算线收入预算线（对应于一定的收入水平，消费者能够购买的不同产品的组合）相切时，消费者的效用达到了最大化，切点处的产品组合也成为他最喜欢的组合。多数票规则多数票规则下的中间投下的中间投票人均衡票人均衡1.“多数票规则多数票规则”指的是一项决策必须有一半以上的投票者赞成才能获得通过的投票规则。通俗地说，就是少数服从多数。又可以分为简单多数票规则（最常用）与比例多数票规则。（
31、1）在简单多数票规则下，赞成票只要超过半数，决策即可通过。（2）在比例多数票规则下，赞成票必须高于半数以上相当大的比例，比如说 2/3.3/5、甚至 4/5等等，决策才能获得通过。2.对于许多公共产品来说， 在比例税制或者累进税制之下， 多数票规则可能造成该产品的过度供给。3.中间收入者的立场决定了公共产品的供给量，他们最为偏好的公共产品数量就成为最终的均衡水7/15平。4.多数票规则下的均衡水平是否有效率是不一定的。投票悖论及投票悖论及其解决其解决1.早在 18 世纪 80 年代，著名的法国哲学家孔多塞就观察到了多数票规则的一个重要特性： 它可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之间
32、循环。这种现象就被称为投票悖论或孔多塞悖论。2.阿罗不可能定理：诺贝尔经济学奖得主阿罗指出，不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。这一结论后来被称为阿罗不可能定理。最优多数规最优多数规则则1.布坎南与图洛克指出的：当作出社会决策所需的人数上升时，一方面决策的时间成本将提高；另一方面，决策的外部成本将会下降。2.决策的外部成本，是指在集体决策中，个体因其他成员的行动而承担的成本，这发生在集体决策强加给个体的场合。3.当且仅当决策时间成本与决策外部成本相等时，人们无法再通过任何方法来进一步降低总成本，从而实现了总成本的
33、最小化，这就是最优的多数规则。利益集团利益集团1.在现代市场经济国家中，由于公共行动费用的分散性及其利益分配的相对集中性，使得利益集团在公共政策的决定中具有相当大的影响力。2.相对于普通选民来说，利益集团有着明显的优势：（1）组织优势：按照奥尔森的“集体行动的逻辑”理论，小的利益集团能够以很低的组织成本来追求集团成员的共同利益， 在影响政府决策时能够轻松地战胜人数众多的分散选民。 （2） 信息优势：政治家不可能获得关于全体选民一致赞成的偏好信息，在普通选民不愿积极提供偏好信息的情况下，利益集团就成为惟一的偏好信息提供者。 （3）财政优势：利益集团还可以通过提供财政方面的支持，以使政治家倾向于按
34、利益集团的偏好来决策。官僚的行为官僚的行为特征特征1.官僚是在各级政府机构中任职的个人。经济人的假设同样适用于官僚。尼斯卡南发现：官员追求的目标包括权力、职务、在公众中的声誉、任免权、薪金、津贴、机构的产出等。与私人部门的情况相比，官僚们在追求个人目标时拥有更高的自由度和更弱的法则与制度约束。2.2.政府行政部门制度设计中存在的政府行政部门制度设计中存在的缺陷缺陷有： （1）无产权约束。 （2）高度垄断。 （3）缺乏明确的考核指标。 （4）由于公共产品的投入与产出之间并不存在清晰的关系，因此难以对政府行政部门的“生产活动”进行有效的成本分析。 （5）监督困难。3.3.唐斯曾以唐斯曾以“官僚的动
35、机出自利己主义官僚的动机出自利己主义”为前提为前提，设定了官僚的设定了官僚的三种类型三种类型条条件件： （1）尽可能地以最有效的方式合理地去实现自己的目的； （2）具有由诸多要求所构成的目标群； （3）与信息成本、意志决定者的能力及其意志决定中所包含的非确定因素的环境有关。官僚预算最官僚预算最大化理论大化理论1.在尼斯卡南看来，官僚跟普通人一样，同样会致力于自己效用的最大化。不同的是，为了实现效用的最大化，官僚会追求预算的最大化。2.尼斯卡南通过数学模型证明，在多数票规则下，官僚的产出量将远远高于中间投票人所偏好的数量。3.官僚的效用是预算规模的增函数，也就是说，他的效用随着预算规模的增加而提
36、高，因此他有强大的动机去要求扩大预算规模。第五章第五章 公共支出理论公共支出理论8/15知识点名称知识点名称内容内容公共支出及公共支出及其作用其作用1.公共支出的分类（1）从公共支出的性质来看，它可以分为“消耗性支出”与“转移性支出” 。1）消耗性公共支出是指政府各部门的消费性和投资性支出，包括政府对经常性的产品与服务以及资本与劳动的购买。与消耗性支出有关的一个问题，就是所谓的“财政挤出效应” ，即由公共部门占用的这些资源意味着， 这类公共支出的机会成本是其他部门的产出量。 在其他条件不变的情况下，公共支出的增加会引起银行利率的提高，而银行利率的提高会减少人们的投资需求，从而使得私人投资活动遭
37、到排挤。2）转移性公共支出是指政府按照一定的方式将一部分财政资金无偿转移给受益人，包括养老金、补贴、公债利息、失业救济金等。（2）按照公共支出的功能划分，可将政府的公共支出分为民用与国防两大类；也可划分为生产性与非生产性支出两大类；或将支出项目划分为更多的种类。（3）按照公共支出的政府层次来划分，便有中央政府的公共支出与地方政府的公共支出的区别。（公共服务带来的利益可能受到空间的限制） 。2.公共产品的质量也是决定公共支出水平的一个因素。质量较高的公共产品的生产显然要比那些质量较低的公共产品的生产需要更多的资源投入，从而也要求更多的公共支出。常见的公共产品质量指标有：环境、城市犯罪率、万人中接
38、受高等教育者数量，以及人们的健康等。3.产出水平的决定产出水平的决定： （1）公共部门产出水平的决定（2）服务环境因素（3）人口变化对公共支出的影响（4）公共部门投入品的价格。 （5）公共部门所提供产品的质量。公共支出的公共支出的宏观模型宏观模型1.瓦格纳法则，随着人均收入的提高，公共部门的相对规模也会扩大。从经济因素方面看，公共支出的相对增加是由以下几个原因共同促成的： （1）工业化（2）城市化（3）需求的收入弹性。2.皮考克与瓦埃斯曼的分析（1）皮考克与瓦埃斯曼称替换效应为,即危机时期公共支出替换了私人支出。 （2）检验效应:在危机或社会变动过程中，选民将认识到增加公共支出的必要性，他们能
39、够容忍的税收水平也将提高。公共支出的公共支出的微观模型微观模型1.在鲍莫尔模型鲍莫尔模型中，鲍莫尔把经济部门分为两个大类：累进部门与非累进部门。造成这两类部门劳动生产率巨大差异的原因在于：劳动投入在两类部门中起着不同的作用。在累进部门中，劳动只是生产最终产品的一种附属投入，技术进步起着主导的作用；而在非累进部门中，劳动起着主导的作用。2.人口增加与公共支出的关系可以用“拥挤函数”表示。当公共部门所提供的是纯公共产品时，拥挤参数=0（根据纯公共产品的定义可知，每增加一个消费者，纯公共产品的边际社会成本等于零） 。私人企业投私人企业投资的决策步资的决策步骤骤1.私人企业投资的决策步骤决策步骤： （
40、1）确定一系列可供选择的方案。 （2）分析各种方案可能产生的后果，特别是各种方案所要求的投入和能够带来的产出。 （3）估算各种投入与产出的价值。 （4）将各方案的投入与产出价值进行比较，计算出可得利润，选择可得利润最大的方案。投资回报的投资回报的贴现问题贴现问题当投资项目跨年度时，就必须考虑未来利润收入的贴现值。贴现之所以必要，是因为跨时投资存在着机会成本，所以必须通过贴现予以扣除。公共支出与公共支出与私人企业支私人企业支1.相同点相同点：公共支出也是像私人企业那样，根据四个步骤来进行决策的。2.不同点不同点：在政府的支出行为至少在两个方面与私人企业不同：第一，公共支出的主要目标不是利9/15
41、出的不同出的不同润；第二，公共支出在很多情况下不能像私人企业那样用市场价格来估算。公共支出的公共支出的成本分析成本分析1.公共支出成本分析的基本工具是影子价格与机会成本。（1）影子价格影子价格：按照利特尔和米尔利斯的说法，政府为了计算社会利润，所使用的不是主导的市场价格，而是反映社会成本与社会收益的价格，这些价格被称为影子价格或会计价格，表明它们是用来代替实际市场价格的。（2）机会成本机会成本：一件事物的“机会成本”就是为了得到该事物而不得不放弃的东西。如果没有市场失灵的存在，那么某物的价格就等于其机会成本。公共支出的公共支出的收益分析收益分析用非货币化的收益来衡量公共支出的效果，可以采用：时
42、间价值法；生命价值法。公共支出的公共支出的贴现贴现1.私人部门贴现率选择需要考虑的因素： （1）市场竞争是完全的还是不完全的。 （2）不确定性。 （3）风险。 （4）税收。 （5）宏观经济政策。公共支出的公共支出的资源配置有资源配置有效性效性1.根据目标性质的不同，公共支出的决定可以区分为两种情况：一种情况是目标可分割;另一种情况是目标不可分割。在预算可变的情况下，增加公共支出就意味着减少私人部门的支出，因此，公共支出就是私人部门的机会成本。公共支出的公共支出的公平问题公平问题1.产生公共支出的公平性问题的原因原因：公共支出的收益分配具有相对集中性，而公共支出的成本负担却具有分散性。2.对公平
43、问题的考虑公平问题的考虑可以分为两步来进行：第一，通过调查研究，确定社会权重；即一项公共支出会使多少人获益，各种获益的人群所占权重又是多少。第二，调整公共支出方式，使不合理的社会权重得到修正；以尽可能地增加得益者人数，减少利益受损者人数。第六章第六章 公共支出政策公共支出政策知识点名称知识点名称内容内容私人部门对私人部门对公共支出的公共支出的反应反应1.一项公共支出是否合理，主要是看政策效果是否达到了预定的目标。2.理性预期理性预期：当政府的经济政策变动时，人们会随着政策变动而调整自己的行为。3.卢卡斯判据：特别强调了理性经济人对政策的反应，概言之：政府的一切政策都会被人们发觉并且作出相应反应
44、。这一分析是基于理性预期理论的。公共支出的公共支出的收入效应与收入效应与替代效应替代效应1.收入效应收入效应：是指实际收入的变动会导致人们对产品的需求量的变动；也就是说，个人因为收入的提高或下降而改变自己的支出模式。2.替代效应替代效应：是指产品相对价格的变动也会导致人们对产品需求量的变动。当一种产品的相对价格下降时，消费者增加对该产品的消费，而当其相对价格上升时，消费者减少对该产品的消费。一般而言，替代效应意味着低效率，这往往是因为商品的相对价格遭到了扭曲，进而产生了无谓损失。公共支出的公共支出的分配结果分配结果1.公共支出的利益转移公共支出的利益转移：政府的一项公共支出政策最初是为了让某一
45、部分人受益，但该项政策实行的结果却往往是应该受益的人没有受益，而那些不该受益的人却受益了。即实际归宿（即实际得到利益的人）不同于预期归宿。2.对公共支出分配效果的研究角度研究角度： （1）时间：如果政府关于老年人社会保险的支出过高，那么现在的年轻人就可能会放弃储蓄。 （2）空间：公共支出在不同地域的低收入者之间引发争议。 （3）结10/15构：累进性（对于穷人来说，如果一项政府公共支出政策所带来的收益超过其引致的成本（即税收负担） ）和累退性（如果该项公共支出政策所产生的结果，对于穷人来说收益低于成本） 。政治过程对政治过程对公共支出的公共支出的影响影响选民（或纳税人）对公共支出的影响；利益集
46、团对公共支出政策的影响（利益集团的优势在于其组织成本较低，并且能够有效排除组织内的搭便车者） ；官僚的偏好对公共支出政策的影响（官僚是政府公共支出政策的直接执行者，其承担的责任是将公共选择所决定的政策方案予以细化，并将其付诸实践） 。保健市场的保健市场的失灵失灵1. 1.保健市场的失灵主要体现在保健市场的失灵主要体现在： （1）不完全信息（2）不完全竞争（3）外部性问题：这种外部性问题的最好例证就是传染病的防治问题。 （4）疾病的不可预测性：如果没有政府的公共保健支付，可能就会有很多人因为缺乏医疗保健支付能力而在突发性疾病的袭击下面临死亡的危险。政府对保健政府对保健市场进行干市场进行干预的方法
47、与预的方法与结果结果1.政府进行直接干预直接干预的方法包括： （1）对某些群体，如老年人或穷人的医疗补助。 （2）对某些医疗项目的补助。 （3）为退伍军人提供的医疗保险。 （4）对医学研究和新医疗技术提供的资助。2.政府进行间接干预间接干预的方法包括： （1）雇主支付其雇员的医疗保险费时，这部分支出可以免税。 （2）个人花费在医疗上的支出超过一定水平后可以免税。政府通过上述措施对保健市场进行干预的结果是，人们对保健服务的需求将会增加。另外，干预可能会带来低效率。公共保健支公共保健支出的改革出的改革1.公共保健支出改革措施可分为：（1）从供给供给方面进行的改革，包括：1）消除进入这一领域的限制，
48、允许私人开办医院；2）将医院组织起来，通过加强经济核算来降低其供给成本；3）鼓励出现更多的关于保健服务的价格、质量等方面的信息或广告，以便对供给方提高成本的行为形成一种外部约束。（2）从需求需求方面进行的改革，包括：1）适当减少政府的补贴，提高消费者支付的份额；2）对不同收入的消费者实行差别价格，就是将保健服务的价格水平与个人的收入水平联系起来；3）引入市场机制，由消费者承担全部保健费用，仅对那些有特殊困难的个人予以补助。（3）政府第三方支付体系第三方支付体系的改革，包括：1）将政府的保健支出交给医院去处理，而不应分配给消费者个人；2）将政府的保健支出直接交付给个人；3）要抑制保健的过度需求，
49、政府的保健支出仍然应该交付给医院当局，但必须同时实行支出节约归医院当局的做法。政府对教育政府对教育进行的干预进行的干预1.政府对教育干预的原因：教育虽然不是纯公共产品，但也具有极大的溢出效应；增进社会公平。2.教育的溢出效应： （1）有着良好教育的公民能使社会运行得更好； （2）对一个社会来说，多数人具备看书识字的能力，比仅有少数人具备这些技能更有助于社会交流与经济发展。3.三种政策选择：（1）对低收入家庭低收入家庭进行公共教育支出的资助注重公共支出对社会公平的增进效应。（2）对所有家庭所有家庭公平分配公共教育支出不仅没改善公平状况，还产生了效率问题。（3）公共教育支出在基础教育与高等教育基础
50、教育与高等教育两阶段区别对待对基础教育予以全额资助，对高等教育贫困家庭中能力较强的人给予资助。政府保险对政府保险对社会公平的社会公平的影响影响1.政府养老保险大致有这样三种功能：强制储蓄、保险、转移支付。2.就保险的分配而言，如果人们的退休年龄是相同的，那么其结果就较为公平。如果有人提早退休，那就意味着他们缴纳的税收将少于他们得到的养老保险金，这对于那些退休较晚的人来说可能是一种严重的不公平。影响政府保影响政府保险支出的因险支出的因1.全国养老保险基金支出增加的原因： （1）人们生命周期的普遍延长。随着人们生命周期的普遍延长，社会将日趋老龄化，政府的养老保险支出就必须相应地不断增加； （2）出
