1、0 企业认证标准（贸易安全）1 1 CONTENTS PAGE 目录页90%的企业在内部控制扣分，主要集中在内部审计控制100%的企业在贸易安全扣分，其中90%扣两分及以上丢分大项决定能否通过的关键2 2 CONTENTS PAGE 目录页1为什么有哪些怎么审不同类型企业234目录3 3 TRANSITION PAGE 过渡页第一章 为什么4 截至2018年3月 182个WCO成员中 168个签署了实施全球贸易安全与便利标准框架意向书 64个经济体建立了AEO制度 签署了56个互认协议或安排一、全球贸易安全与便利标准框架第一章 为什么5 一、全球贸易安全与便利标准框架对海关的定位：海关在加强全
2、球供应链安全、通过征收税款和便利贸易为社会经济发展作贡献等方面有着独特的地位。最终目标：在安全的前提下保证货物的国际贸易供应链顺畅流动。框架框架第一章 为什么6 二、“一带一路”海关高层论坛互联互通，海关改革新方向互联互通，海关改革新方向互联互通，区域发展新契机互联互通，区域发展新契机互联互通，海关与商界合作新互联互通，海关与商界合作新机遇机遇第一章 为什么7 7 TRANSITION PAGE 过渡页第二章 有哪些8 第二章 有哪些贸易安全8.危机管理1.场所安全7.运输工具安全6.集装箱安全5.货物安全2.进入安全3.人员安全4.商业伙伴安全一、贸易安全标准9 27个分项 15个分项（照明
3、照明、报警系统及报警系统及视频监控摄像机视频监控摄像机、存储区域存储区域；未未经许可进入身份不明的人员经许可进入身份不明的人员；安安全培训全培训；全面评估全面评估、监控检查监控检查；集装箱封条集装箱封条、集装箱存储集装箱存储；运输运输工具的检查程序工具的检查程序；应急培训应急培训、异、异常报告）常报告）一般认证一般认证高级认证高级认证二、高级认证、一般认证的区别第二章 有哪些10 10 TRANSITION PAGE 过渡页八个方面以生产型企业为范本讲授第三章 怎么审11 贸易安全达标要求第三章 怎么审达标达标部分部分达标达标不达标不达标既要有程序文件，又要有记录，两者相吻合，且符合海关要求如
4、果有文件也有记录但是记录不够完整清晰，或者现场查看发现需要改进的情况为部分达标如果完全没有程序文件和相应记录，则不达标12 一、场所安全控制措施大门和传达室建筑结构锁闭装置及钥匙保管第三章 怎么审13 1.公司共有多少个大门?是否每个大门都可以进出?2.每个大门都有保安执勤吗？3.保安分几个班次？4.保安进行巡逻吗？5.巡逻路线是固定的吗？6.保安之间用什么进行联系？7.如果保安发现异常情况，他会怎么做？保安管理相关规定。车辆、人员进出的大门有配备人员驻守。保安巡逻路线不要固定，特别是做好有关情况登记。询问企业大门数量及各自用途，询问保安人数、工作时间、轮岗情况等。可在实地验证时通过实地观察以
5、及查看监控系统等进行检查。一、场所安全控制措施1.1 大门和传达室大门和传达室第三章 怎么审14 大门和传达室大门和传达室可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。第三章 怎么审15 1.公司周围是否有围墙？多高？什么材质？2.是否定期检查围墙是否破损、灯是否亮?谁负责检查？3.如果保安发现围墙破损，口头汇报还是有书面记录？4.货物装卸和储存时，有采取隔离措施吗？具体说明。*围墙检查和修理的记录。建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完好无损。主要注意围墙高度，保证普通成年人不能轻易翻越。询问企业是否有围墙，围墙材质以及相关高度等，是否有人负责检查围墙
6、完整性，可检查围墙检查和修理的记录；检查货物装卸和储存设施场地是否具备相应的隔离措施。一、场所安全控制措施1.2 建筑结构建筑结构第三章 怎么审16 围墙、装卸围墙、装卸可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。第三章 怎么审17 1.哪些门是有钥匙的？2.谁保管这些钥匙？3.有钥匙发放及回收记录吗？*钥匙发放及回收的记录所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。钥匙一定要有发放、交还、换领等的记录本。询问门窗是否上锁，实地查看时加以检查；询问企业钥匙管理情况，查看企业钥匙发放及回收的记录。一、场所安全控制措施1.3 锁闭装置及钥匙保管
7、锁闭装置及钥匙保管第三章 怎么审18 收取材料最低标准第一章 总体说明制度1.保安管理制度或程序2.钥匙管理制度或程序记录1.保安巡逻记录2.对围墙、建筑结构进行检查和修理的记录3.钥匙发放及回收的记录场所安全场所安全材料列表材料列表19 二、进入安全控制措施访客员工第三章 怎么审20 1.是否所有人都有员工卡？2.员工卡是谁负责发的3.员工可以进入所有区域吗，还是有敏感区域的限制，如何限制的。4.员工的身份标识发放和回收有书面制度？员工身份标志的管理制度，查看一个员工卡，看记录员工卡信息。具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和
8、回收进行统一管理和登记。询问企业如何区分员工和外来人员，譬如是否通过厂牌、服装、打卡、识别系统等进行区分。可查看厂牌信息或者了解企业所使用的各种识别系统的工作方法。询问企业是否对员工出入权限加以控制，譬如是否通过门禁系统控制，还是在敏感区域外张贴可进入的名单照片等。第二章 认证操作2.1 员工员工二、进入安全控制措施21 1.对于来访人员，公司是怎么管理的？2.访客需要逐个登记吗？还是可以派代表登记？3.证件要求带照片的吗？4.对于来访人员，会不会限制他的行走区域？还是哪都可以去？*来访登记记录对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同。通过询
9、问，了解企业对来访人员和车辆的处理程序，可查看对外来人员管理的程序文件，查看来访登记记录，也可在实地验证中观察企业的管理方法。2.2 访客访客二、进入安全控制措施第三章 怎么审22 收取材料最低标准制度1.对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序2.对来访人员和车辆的管理程序记录1.来访登记记录2.员工卡、工作服发放回收记录进入安全进入安全材料列表材料列表第三章 怎么审23 三、人员安全控制措施员工员工离离职程序职程序背景背景调查调查聘用聘用前前审核审核第三章 怎么审24 1.是否在招聘前核查员工以往的工作经历？2.以往工作经历核查是跟谁联系，情况是否做书面记录？* *在职员工档案在职员工
10、档案* *在职员工清单在职员工清单聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等）进行核实。检查企业程序文件，查看是否有聘用前审核的规定。3.1 聘用前审核聘用前审核三、人员安全控制措施第三章 怎么审25 1.是否有对雇员进行犯罪背景调查?如何调查？2.员工录用的时候是否做背景调查?是在录用前吗，还是在什么时候？3.如果是录入时做背景调查，之后相隔多久再次对员工做背景调查？4.如果员工调换不同部门，譬如从非敏感部门调到敏感部门，是否对其背景再次进行调查？* *在职员工档案在职员工档案聘用员工前，要对其进行有无违法犯罪记录等安全背景的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要
11、敏感工作岗位的员工进行定期审查和重新调查。检查企业程序文件，查看是否有背景调查的规定；可通过询问了解企业实际操作情况，并检查相关的调查记录。3.2 背景调查背景调查三、人员安全控制措施第三章 怎么审26 1.对于离职人员，公司有什么管理规定？2.员工离职后厂牌钥匙是否收回，有相关记录吗？* *离职员工记录离职员工记录* *离职员工清单离职员工清单有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。检查企业程序文件，是否有关于离职处理的条款，了解离职后厂牌等身份标志的处理情况,查看相关的记录。3.3 员工离职程序员工离职程序三、人员安全控制
12、措施第三章 怎么审27 收取材料最低标准制度1.审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序2.员工离职程序记录1.员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位等）2.在职员工档案3.离职员工档案人员安全人员安全材料列表材料列表第三章 怎么审28 四、商业伙伴安全控制措施书面文件第三章 怎么审29 1.企业与主要商业伙伴签的合同中有没有对供应链安全管理的相关规定。*与业务伙伴的合作合同*商业伙伴是认证企业的证明在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。检查商业伙伴相关合同、协议或者其他书面资料，确认是否书面要求供应链上下游贸易伙伴,如生产商、主要供
13、应商、物流商等符合贸易安全要求。商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估程序。4.1 书面文件书面文件四、商业伙伴安全控制措施第三章 怎么审30 收取材料最低标准制度1.商业伙伴管理制度记录1.与业务伙伴的合作合同商业伙伴商业伙伴安全安全材料列表材料列表第三章 怎么审31 五、货物安全控制措施装运和接收货物货物差异第三章 怎么审32 1.请企业描述一下从收到订单到发出货物的流程和各部门的分工？一套完整的单证（从订单到出货）运抵的货物要与货物单证的信息相符，核实货物的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度。询问企业对
14、货物接收和发运时清点登记核对等的职责分工及日常管理情况。5.1 装运和接收货物装运和接收货物五、货物安全控制措施第三章 怎么审33 1.有没有相关规定对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定。2.谁负责核对装货数量是否正确？关于货物装运和核对数量的相关规定。在出现货物溢、短装或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。检查程序文件，是否存在对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序规定，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定。5.2 货物差异货物差异五、货物安全控制措施第三章 怎
15、么审34 收取材料最低标准制度1.仓库管理制度记录1.一套完整的单证（从订单到出货）货物安全货物安全材料列表材料列表第三章 怎么审35 六、集装箱安全控制措施检查第三章 怎么审36 1.有对空集装箱进行检查的程序性文件规定吗？2.企业对空的集装箱进行检查吗？3.集装箱是装了货立即就走吗？还是有可能过夜？4.你们如何检查空箱？是否量尺寸？用什么量？除了尺子外还使用什么工具？5.检查后有做记录吗？检查表保存多久？* *集装箱检查记录集装箱检查记录在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查建议采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁、左侧、
16、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。通过询问相关责任人，了解企业落实集装箱安全的情况。可以检查企业的集装箱安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人等；检查集装箱检查的记录，譬如集装箱检查表，可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像；实地检查企业是否按照“七点检查法”对集装箱进行安全检查。6.1 集装箱检查集装箱检查六、集装箱安全控制措施第三章 怎么审37 集装箱1.查验集装箱七点检查法的落实情况，可实地询问装货人员，在装货前是否对集装箱及拖车进行检查，以及如何检查2.查验封条的保管场所是否安全，如当天有装货，查看封条是否为符合ISO
17、17712的高安全标准封条；3.若集装箱需要在厂区过夜，查验放空箱区域是否为独立区域、有灯光照明、摄像监控；4.集装箱装货区域的灯光是否足够、监控摄像是否能完全看到集装箱内部，并能对装货区域进行总体的监控。第三章 怎么审38 收取材料最低标准制度1.集装箱安全程序文件记录1.集装箱检查记录集装箱安集装箱安全全材料列表材料列表第三章 怎么审39 七、运输工具安全控制措施存储司机身份核实第三章 怎么审40 1.运输工具的存储有相关文件规定吗？2.外来运输车辆存放在哪个区域？3.如果有未经许可的人员进入该区域如何处置？无无运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经
18、许可擅自进入或者损害的程序。通过询问相关责任人，了解企业如何管理运输工具停放区域，以及是否在程序中列明出现未经许可擅自进入或者损害后的处置方法。7.1 运输工具存储运输工具存储七、运输工具安全控制措施第三章 怎么审41 1.对于货柜车司机，来之前你们提前知道是谁吗？到厂区会要求出示什么证件？2.装货的时候，司机可以随便在厂里走动吗？司机身份核实记录司机身份核实记录在货物被接收或者发放前，应对装运或者接收货物的驾驶员进行身份认定。通过询问相关责任人，了解企业如何对卡车司机进行身份核实，必要时可查验相关记录。7.2 司机身份核实司机身份核实七、运输工具安全控制措施第三章 怎么审42 收取材料最低标准制度1.运输工具安全程序文件记录1.运输工具检查记录运输工具运输工具安全安全材料列表材料列表第三章 怎么审43 八、危机管理控制措施第三章 怎么审44 1.企业有没有关于危机处理的程序文件？无无具备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序或者机制。通过查看程序文件和提问了解企业是否具有并且落实对灾害或紧急安全事故等异常情况的报告、处置应急程序或机制。8.1 应急机制应急机制八、危机管理控制措施第三章 怎么审45 收取材料最低标准制度1.应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的应急制度危机管理危机管理材料列表材料列表第三章 怎么审Working Draft46
