1、 讲座背景讲座背景 宁夏回族自治区直属水管单位水利工程维修养护项目管理办法 项目实施过程中存在的问题及经验 管理处的项目法人地位（负全责、全过程管理、被上级审计对象）基本建设程序(项目法人、招投标、监理、合同、质量监督）一、管理组织一、管理组织 成立该组织目的是保障项目计划、项目实施、项目验收、资金使用与监督等全过程实现高效管理。目前各水管单位的管理组织人员基本由处领导、相关科室（工程、机电、财务、纪检、工会等）人员构成。该组织构成应满足项目工程量及资金审核需五级签字要求。出台处级维修养护管理办法，使管理组织在各阶段有章可依。二、前期工作二、前期工作 1、完善项目库主要内容：、完善项目库主要内
2、容：（1）图）图 本管理处灌域图本管理处灌域图:基本情况（干渠流量，控制面积，基本情况（干渠流量，控制面积，实灌面积（大田、温棚、高效节水），行政区划，主实灌面积（大田、温棚、高效节水），行政区划，主要种植作物，人口等）要种植作物，人口等）干渠带状图：分现状及规划（干渠及沿线建筑物、干渠带状图：分现状及规划（干渠及沿线建筑物、桩号等）桩号等）前期工作前期工作 （2）总体工程现状分类描述并列表表示）总体工程现状分类描述并列表表示 渠道：总长，砌护长度（不同砌护型式），完好率；渠道：总长，砌护长度（不同砌护型式），完好率；道路长，完好率；生物固堤长度，完好率等。道路长，完好率；生物固堤长度，完好率
3、等。建筑物：桥、闸、涵、斗口等数量及各自完好程度建筑物：桥、闸、涵、斗口等数量及各自完好程度 管理设施（含信息化系统）：数量及完好情况。管理设施（含信息化系统）：数量及完好情况。机电设备：分类说明数量，完好程度。通讯设施：分类说明数量，完好程度。前期工作前期工作（3）专项维修养护项目）专项维修养护项目 需要维修、改造的专项工程必要性要逐项详细论述，需要维修、改造的专项工程必要性要逐项详细论述，配有现状照片，并有典型设计图及相应工程量，投资配有现状照片，并有典型设计图及相应工程量，投资估算等内容。估算等内容。（4）日常维修养护项目）日常维修养护项目 可分类说明相关的工作内容，工作量，投资估算等。
4、可分类说明相关的工作内容，工作量，投资估算等。二、前期工作二、前期工作 2、年度项目申报、年度项目申报 （1）水利工程维修养护年度计划编制依据：已完成的项目库；经过进一步祥查确定维修养护项目措施、工程（工作）量；经管理组织集体研究决定，并形成正式会议纪要。（2）上报维修养护计划主要内容：上年度计划执行情况的简要说明；本次项目的名称、项目位置、存在主要问题及解决措施、工 程（工作）量、主要工作及进度安排、经费预算文件（包括 编制说明和预算表及相关附件含设计报告）；注：项目名称要与管理办法相一致，分为水利工程、生 物固堤、机电设备、通讯设施和管理设施（含信息化系统）措施名称一般为维修、改造、养护。
5、前期工作前期工作 2、年度项目申报、年度项目申报 (3)专项维修养护项目要按照相关技术标准进行设计，（凡改变原工程位置、水位、过流能力或结构形式，要提供有资质的设计单位设计或咨询意见）。（4）日常维修养护项目各管理处在向管理所（站）下达计划时，要向水利厅上报计划进行备查。(5)年度计划下达后，必须严格执行，不得调整项目或内容。1、水利工程维修养护项目实行合同管理制、水利工程维修养护项目实行合同管理制(按批复项按批复项目名称、内容，工程量或工作量等签署），严禁管理目名称、内容，工程量或工作量等签署），严禁管理处与个人签合同；处与个人签合同；2、专项维修养护项目宜签单项合同，不可打捆签合、专项维修
6、养护项目宜签单项合同，不可打捆签合同；同；3、专项修养护项目要积极推行项目法人负责制、招、专项修养护项目要积极推行项目法人负责制、招投标制、建设监理制、质量监督（管理办法要求）。投标制、建设监理制、质量监督（管理办法要求）。4、专项修养护项目要有完整的招标、监理、质检、专项修养护项目要有完整的招标、监理、质检（可借鉴同类续建配套的建筑材料相关资料）、施工（可借鉴同类续建配套的建筑材料相关资料）、施工等中间过程相关资料（与原来等中间过程相关资料（与原来100万元以上项目提法有万元以上项目提法有区别）；区别）；5、按有关要求及时完成维修养护资料的整编归档工作、按有关要求及时完成维修养护资料的整编归
7、档工作（专项要以批复项目名称为单位进行整理，日常项目（专项要以批复项目名称为单位进行整理，日常项目以所（站）为单位可打捆整理）；以所（站）为单位可打捆整理）；6、设备购置项目实施政府采购（管理办法要求）。、设备购置项目实施政府采购（管理办法要求）。7、禁止将合同全部或部分转包或分包。、禁止将合同全部或部分转包或分包。8、水管单位水利工程设施发生应急险情后，及时启动、水管单位水利工程设施发生应急险情后，及时启动应急预案，避险或修复完成后，依据现场各方签证，应急预案，避险或修复完成后，依据现场各方签证，报水利厅审定，在下达计划时予以安排。报水利厅审定，在下达计划时予以安排。9、落实安全责任和检查制
8、度，保证工程安全、生产安、落实安全责任和检查制度，保证工程安全、生产安全和人员安全。全和人员安全。四、验收阶段验收阶段 验收验收 阶段1、水管单位负责本单位维修养护项目的验收，验、水管单位负责本单位维修养护项目的验收，验收工作组由工程、财务、监察、审计、档案等部门收工作组由工程、财务、监察、审计、档案等部门组成。组成。2、项目验收主要内容包括：、项目验收主要内容包括：（1）年度计划安排的项目是否全部组织实施；）年度计划安排的项目是否全部组织实施；（2）各项目维修养护工作内容是否全部完成；）各项目维修养护工作内容是否全部完成；（3）维修养护工程质量是否符合要求；）维修养护工程质量是否符合要求；（
9、4）维修养护资金使用管理是否规范；）维修养护资金使用管理是否规范；（5）项目组织实施过程是否符合规定。）项目组织实施过程是否符合规定。验收验收 阶段3、项目验收后，各单位要将验收总结报告报送水、项目验收后，各单位要将验收总结报告报送水利厅和财政厅利厅和财政厅4、总结报告主要内容：（1）项目基本情况（2）实施过程（3）完成情况（4）资金使用情况（5）验收结论5、水利厅会同财政厅组织对项目进行抽查。注：各水管单位务必及时完成当年验收工作。资金管理与监督（1）资金使用管理与监督遵照管理办法）资金使用管理与监督遵照管理办法第二十三第二十三第三十一条执行。第三十一条执行。（2）建立健全内部财务管理制度，
10、明确责）建立健全内部财务管理制度，明确责任分工，确保五级签字制度，保证任务完成任分工，确保五级签字制度，保证任务完成和资金安全。和资金安全。（3）对于专项维修养护项目，财务资料要）对于专项维修养护项目，财务资料要反映每个专项修养护项目独立资金支付资料，反映每个专项修养护项目独立资金支付资料，名称要与批复相一致名称要与批复相一致。建议：建议：聘请财政审计认可的中介部门提出聘请财政审计认可的中介部门提出每年审计报告。每年审计报告。六、资料整编资料整编 档案资料整理档案资料整理1、基本要求：档案资料整理要便于上级部、基本要求：档案资料整理要便于上级部门审查、审计和相关资料的查找，并满足一门审查、审计
11、和相关资料的查找，并满足一般查找顺序（般查找顺序（批文批文项目项目位置图位置图目录目录档案盒号档案盒号 查到项目的全部资料查到项目的全部资料）2、档案资料内容：、档案资料内容：（1）上级批复文件）上级批复文件(水利厅财政厅文件）水利厅财政厅文件）（2）年项目目录（各项目对应档案盒号）年项目目录（各项目对应档案盒号）（3）项目位置图（以带状图反映，近三年）项目位置图（以带状图反映，近三年专项）专项）档案资料整理主要内容档案资料整理主要内容（4）管理组织或处相关文件）管理组织或处相关文件（5）项目设计资料（要求正规设计，要有）项目设计资料（要求正规设计，要有设计说明，设计图纸，相关人员签字，有些设
12、计说明，设计图纸，相关人员签字，有些处已成立设计室）处已成立设计室）（6）招标资料（议标要有理由，正式文件）招标资料（议标要有理由，正式文件）（7）相关协议及合同）相关协议及合同档案资料整理主要内容档案资料整理主要内容（8）施工资料）施工资料（9）工程质量监督资料（质检，及监理资料）工程质量监督资料（质检，及监理资料）（10）竣工验收资料（以上验收阶段内容的全部资料）竣工验收资料（以上验收阶段内容的全部资料）（11）项目实施前、中、后的照片或影像资料）项目实施前、中、后的照片或影像资料 要求：要求：专项维修养护项目按以上内容单装成册专项维修养护项目按以上内容单装成册 装订形式按档案管理要求进行
13、装订形式按档案管理要求进行 财务资料对专项维修养护项目也应单装成册财务资料对专项维修养护项目也应单装成册 档案管理人员相对固定，使档案资料具有连档案管理人员相对固定，使档案资料具有连 续性。续性。档案资料整理主要内容档案资料整理主要内容注：注：档案资料是反映项目实施好坏，能否通过上档案资料是反映项目实施好坏，能否通过上级部门审计的重要佐证，务必重视做好，当年资料级部门审计的重要佐证，务必重视做好，当年资料一定按时、完整、准确完成。却不可有侥幸心理，一定按时、完整、准确完成。却不可有侥幸心理，建议各管理处补充完善前三年资料。建议各管理处补充完善前三年资料。2015年检查情况年检查情况1、项目前期
14、工作不扎实。个别项目预算工程量不准确，与实际出入较大，导致在实施过程中存在项目调整或资金调整的问题；项目计划没有严格按照水利工程维修养护经费管理办法中规定的项目类型范围上报，存在项目安排不合理问题。2、工程资料整理不规范。个别单位没有以专项工程为单元整理资料，专项工程前期、施工、竣工过程资料不清晰，有些缺乏施工前、施工中、竣工后的影像资料，不能说明专项工程维修的必要性。2015年检查情况年检查情况3、有些零星维修、机电设备更换等维修项目，外业检查无法证实维修情况，内业施工记录或结算清单不完善，缺乏关键环节的资料证明，管理存在漏洞。4、个别工程合同签订不规范，合同中项目内容、规模及合同乙方如何确
15、定的，无相关佐证资料；部分维修养护工程档案资料整编不够完善、规范，且格式不统一，不便于查阅、审计、验收，需进一步加强。2015年检查情况年检查情况5、工程结算不符合财务规定。财务科目支出、项目结算没有按照财务制度规定进行明细核算。部分管理处实施项目比较晚，导致项目不能及时结算，甚至于有些项目当年实施不了。说明说明 本讲座内容是根据宁夏回族自治区直本讲座内容是根据宁夏回族自治区直属水管单位水利工程维修养护项目管理暂属水管单位水利工程维修养护项目管理暂行办法及个人在维修养护项目检查中发行办法及个人在维修养护项目检查中发现问题而编写的，由于时间仓促及个人对现问题而编写的，由于时间仓促及个人对办法理解不到位，加之实践不足，难免存办法理解不到位，加之实践不足，难免存在不足，望大家见谅，仅供参考。在不足，望大家见谅，仅供参考。谢谢谢谢 欢迎提宝贵意见欢迎提宝贵意见Welcome putting forward valuable opinion
