1、2022-8-8ISO14001审核员培训课程ISO14001审核员培训课审核员培训课程程ISO14001审核员培训课程ISO14001体系框架体系框架ISO14001审核员培训课程环境因素的识别、评价和更新环境因素的识别、评价和更新ISO14001审核员培训课程环境问题环境问题1、公害、栖息地及遗留物、公害、栖息地及遗留物2、大气污染、大气污染3、资源使用、资源使用4、废弃物、废弃物5、土壤污染、土壤污染6、水污染、水污染ISO14001审核员培训课程ISO14000系列标准简介系列标准简介 （部分）（部分）so2大气大气酸酸雨雨土壤、水、人土壤、水、人ISO14001审核员培训课程环境环境
2、ISO14001标准中的定义：标准中的定义：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，物、动物、人，以及它们之间的相互关系。以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护法的法律定义：的法律定义：环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体。包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、然因素的总体。包括大气、水
3、、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城野生动物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。市和乡村等。ISO14001审核员培训课程环境因素环境因素环境影响环境影响环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境要素。环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或
4、有益的变化。的任何有害或有益的变化。活动活动产品产品服务服务空气空气水水土地土地自然资源自然资源植物植物动物动物人人ISO14001审核员培训课程活动、产品、服务活动、产品、服务设计、开发活动设计、开发活动原辅材料采购活动原辅材料采购活动 购入产品购入产品原辅材料和产品贮运活动原辅材料和产品贮运活动 中间产品中间产品物资管理活动物资管理活动 最终产品最终产品生产加工活动生产加工活动设备维护活动设备维护活动公用设施使用和维护活动公用设施使用和维护活动检验、监控活动检验、监控活动包装和运输包装和运输销售活动销售活动辅助设施运行活动（环保设施）辅助设施运行活动（环保设施）提供服务提供服务后勤服务活动
5、后勤服务活动 接受的服务接受的服务ISO14001审核员培训课程ISO14001审核员培训课程环境因素的时态和状态环境因素的时态和状态过去过去 正常正常现在现在 异常异常将来将来 紧急紧急ISO14001审核员培训课程环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑向空气的排放向空气的排放向水体的排放向水体的排放向土壤的排放向土壤的排放原材料和自然资源的使用（如电的使用、水的使用）原材料和自然资源的使用（如电的使用、水的使用）地方的或社区的环境问题地方的或社区的环境问题能源的使用能源的使用能量的释放（如热、辐射、振动、噪声等）能量的释放（如热、辐射、振动、噪声等）废弃物和副产品废弃物和副产品物理属性（
6、如尺寸、形状、颜色、外观）物理属性（如尺寸、形状、颜色、外观）(参见例参见例1 环境因素识别及评估表环境因素识别及评估表）ISO14001审核员培训课程4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：A)、识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够、识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素B）、确定对环境
7、具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环）、确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。素加以考虑。ISO14001审核员培训课程4.1 总要求总要求组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成
8、文件组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件ISO14001审核员培训课程环境管理体系的可信度环境管理体系的可信度在确定范围时，应该指出的是环境管理体系的可信度取决于组织边界在确定范围时，应该指出的是环境管理体系的可信度取决于组织边界的选取。寻求第三方认证的组织在界定环境管理体系认证范围时应排的选取。寻求第三方认证的组织在界定环境管理体系认证范围时应排除下列低可信度情况的出现：除下列低可信度情况的出现：在确定现场，将特定产品连贯生产过程中的某一单元作业排除在管理在确定现场，将特定产品连贯生产过程中的某一单元作业排除在管理体系外，如在某检测仪器的生产过程中，将其注汞作业（车间）排除体系外，如在某
9、检测仪器的生产过程中，将其注汞作业（车间）排除在管理体系外。在管理体系外。在生产一种或多种产品的确定现场，将处于同一辅助系统（如公用设在生产一种或多种产品的确定现场，将处于同一辅助系统（如公用设施、原辅材料和产品仓库、污染控制设施）和供销系统支持下的某一施、原辅材料和产品仓库、污染控制设施）和供销系统支持下的某一产品的加工过程排除在管理体系外，如在上述条件下同时生产干式变产品的加工过程排除在管理体系外，如在上述条件下同时生产干式变压器和湿式变压器的公司，将其中的湿式变压器生产排除在管理体系压器和湿式变压器的公司，将其中的湿式变压器生产排除在管理体系外。外。在组织自身管辖下、不可分割环境内，将与
10、生产相关的辅助设施排除在组织自身管辖下、不可分割环境内，将与生产相关的辅助设施排除在管理体系外，如将废水处理装置、化学品仓库排除在管理体系外。在管理体系外，如将废水处理装置、化学品仓库排除在管理体系外。在同时存在两个或两个以上组织的现场中，在环保行政主管部门已明在同时存在两个或两个以上组织的现场中，在环保行政主管部门已明确界定各自环境责任（审批结论和确界定各自环境责任（审批结论和/或许可）的前提下，将其许可责任或许可）的前提下，将其许可责任范围内的区域或设施排除在管理体系范围外。范围内的区域或设施排除在管理体系范围外。ISO14001审核员培训课程环境因素的信息环境因素的信息种类、数量、物质组
11、成种类、数量、物质组成去向、受纳环境及对其的影响去向、受纳环境及对其的影响潜在或显在潜在或显在现实的、计划中的或变更的现实的、计划中的或变更的可控制或可影响可控制或可影响管理现状（包括人员能力、规程、设备状况、法规要管理现状（包括人员能力、规程、设备状况、法规要求等）求等）ISO14001审核员培训课程环境因素的识别方法环境因素的识别方法物料衡量法：物料衡量法：1.输入输出法输入输出法 2.资源输入环境因素的输出资源输入环境因素的输出产品生命周期法产品生命周期法：（LCA）问卷调查法：问卷调查法：1.生产过程中的环境因素的识别生产过程中的环境因素的识别 2.辅助设施管理中的环境因素辅助设施管理
12、中的环境因素 3.管理工作中环境因素的识别管理工作中环境因素的识别过程分析法：过程分析法：1.生产过程中环境因素的识别生产过程中环境因素的识别 2.物流过程中的环境因素的识别物流过程中的环境因素的识别查阅文件记录法查阅文件记录法:1.分析过去异常事件分析过去异常事件 2.分析与环境有关的监测数据分析与环境有关的监测数据专家咨询法专家咨询法:专门性技术问题专门性技术问题ISO14001审核员培训课程环境因素调查表环境因素调查表部部门门活动活动/产品产品/服务服务输入输入(数量数量)状状态态输出输出(数量数量)去去向向环境因素环境因素设设备备部部锅炉运锅炉运行行软化水软化水/煤煤/电电/设备设备/
13、润滑油润滑油正正常常蒸汽蒸汽/排污水排污水/粉尘粉尘/SO2/NOX煤煤渣渣/废油废油水水/电电/煤资源消煤资源消耗耗粉粉/SO2/NOX 排放排放煤渣煤渣/废油排放废油排放废水排放废水排放噪声排放噪声排放ISO14001审核员培训课程重要性判断重要性判断重要性是一个相对的概念重要性是一个相对的概念;重要和不重要之间不存在绝重要和不重要之间不存在绝对的界限对的界限一个组织的重要环境因素对于另一个组织而言可能就一个组织的重要环境因素对于另一个组织而言可能就不是重要的不是重要的对重要性的评价要同时运用技术分析和判断的方法对重要性的评价要同时运用技术分析和判断的方法所使用的评价准则应当能帮助组织确定
14、那些它认为是所使用的评价准则应当能帮助组织确定那些它认为是重要的环境因素和相关的环境影响重要的环境因素和相关的环境影响用于重要性评价制定的准则应当能提供一致性和可再用于重要性评价制定的准则应当能提供一致性和可再现性现性ISO14001审核员培训课程环境因素的评价环境因素的评价在制定评价准则时应考虑在制定评价准则时应考虑:1.环境准则环境准则:-环境影响的规模环境影响的规模 -环境影响的严重程度环境影响的严重程度 -环境影响的持续时间环境影响的持续时间 -环境因素的类型、规模和经常性等环境因素的类型、规模和经常性等 2.适用的法律法规适用的法律法规(如法规或许可规定的排放限值如法规或许可规定的排
15、放限值)3.内、外部相关方的关注（如组织的价值观、公众形象、噪声、嗅内、外部相关方的关注（如组织的价值观、公众形象、噪声、嗅觉或视觉影响等）觉或视觉影响等）（见例见例1）ISO14001审核员培训课程环境因素更新环境因素更新法规要求变化时法规要求变化时数量、性质、排放方式，受纳环境变化时数量、性质、排放方式，受纳环境变化时产品产品/活动活动/服务变化时（工序改变服务变化时（工序改变/厂房新、改、扩厂房新、改、扩建、搬迁等建、搬迁等相关方有变化时相关方有变化时相关团体意见（如客户相关团体意见（如客户/管理部门）或要求有变化时管理部门）或要求有变化时新的采购发生时（如新设备、新化学品等）新的采购发
16、生时（如新设备、新化学品等）ISO14001审核员培训课程环境法律法规环境法律法规ISO14001审核员培训课程法规在环境管理中的地位法规在环境管理中的地位ISO14001审核员培训课程4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求组织应建立，实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立，实施并保持一个或多个程序，用来：（a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道渠道（b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素确定这些要求如何应用于组织的环境因素组织应确
17、保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑些适用的法律法规和其他要求加以考虑ISO14001审核员培训课程4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的
18、遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录组织应保存对上述定期评价结果的记录ISO14001审核员培训课程环境法规体系环境法规体系ISO14001审核员培训课程法律责任分类法律责任分类民事责任民事责任 -指民事法律关系的主体没有按照法律规定或合同约定履行自己的民事义务指民事法律关系的主体没有按照法律规定或合同约定履行自己的民事义务 -承担方式（民法通则）：停止侵害、排除妨碍、消除危险、退还财产、恢复原状、承担方式（民法通则）：停止侵害、排除妨碍、消除危险、
19、退还财产、恢复原状、修理重作更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响恢复名誉、赔礼道歉修理重作更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响恢复名誉、赔礼道歉行政责任行政责任 -指违反行政管理的法律规定，当尚未构成犯罪的行为所依法应当承担的法律后果，指违反行政管理的法律规定，当尚未构成犯罪的行为所依法应当承担的法律后果，分行政处分和行政处罚分行政处分和行政处罚 -包括（行政监察法）：警告、记过、降级、降职、撤职、开除包括（行政监察法）：警告、记过、降级、降职、撤职、开除 -包括（行政处罚法）：警告、罚款、没收非法所得、责令停产停业、暂扣或者吊包括（行政处罚法）：警告、罚款、没收非法所得、责令停产停业、暂扣或
20、者吊销许可证、行政拘留销许可证、行政拘留刑事责任刑事责任 -指国家刑事法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果指国家刑事法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果 -主刑和附加刑主刑和附加刑 主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑 附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产ISO14001审核员培训课程环境方针环境方针环境目标、指标和方案环境目标、指标和方案ISO14001审核员培训课程4.2 环境方针环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，
21、确保其：范围内，确保其：1.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响；适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响；2.包括对持续改善和污染预防的承诺；包括对持续改善和污染预防的承诺；3.包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；4.提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；5.形成文件、付储实施并保持；形成文件、付储实施并保持；6.传达给所有为组织工作或代表组织的人员；传达给所有为组织工作或代表组织的人员；7.可为公众所获取。可为公众所获取。ISO14001审核员培训课程4.3
22、.3 目标和指标、方案目标和指标、方案组织应针对其内部有关职能和层次、建立、实施并保持形成文件组织应针对其内部有关职能和层次、建立、实施并保持形成文件的环境目标与指标。的环境目标与指标。可行时，环境目标和指标应可测量，目标和指标应符合环境方针，可行时，环境目标和指标应可测量，目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺。承诺。组织在建立与评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要组织在建立与评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要因素，此外，还应考虑可选的技术方案，财求，以
23、及自身的重要因素，此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标与指标组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标与指标的方案，其中应包括：的方案，其中应包括：-规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责，规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责，-实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。ISO14001审核员培训课程环境目标和指标环境目标和指标组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的由环
24、境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部求，它们可适用于整个组织或其局部ISO14001审核员培训课程环境绩效环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果ISO14001审核员培训课程环境作业绩效指标环境作业绩效指标OPIs（一）（一）原材料物料原材料物料 -原材料使用量原材料使用量/单位产品单位产品 -原材料回收率原材料回收率/单位产品单位产品 -低污染材料替代率低污染材料替代率/单位产品单位产品 -包装材料废弃率包装材料废弃率/单位产品单位
25、产品 -包装材料再利用率包装材料再利用率/单位产品单位产品能资源能资源 -能资源使用量能资源使用量/单位产品单位产品 -不可再生资源使用量不可再生资源使用量/单位产单位产品品 -可再生资源使用量可再生资源使用量/单位产品单位产品 -土地使用面积使用量土地使用面积使用量/单位产单位产品品 产品产品 -不含毒产品比例不含毒产品比例 -可回收产品比例可回收产品比例 -副产品比例副产品比例 -副产品回收比例副产品回收比例 -不良产品率不良产品率ISO14001审核员培训课程环境作业绩效指标环境作业绩效指标OPIs（二）（二）固体废弃物固体废弃物 -固体废弃物年产生量固体废弃物年产生量/单位产单位产品品
26、 -年最终处置固体废弃物量年最终处置固体废弃物量 -毒性成分毒性成分/单位固体废弃物单位固体废弃物空气污染物空气污染物 -空气污染物排放量空气污染物排放量/单位产品单位产品 -噪音量、辐射值、恶臭噪音量、辐射值、恶臭水污染水污染 -废水排放量废水排放量/单位产品单位产品 -废水中有毒有害物质含量废水中有毒有害物质含量ISO14001审核员培训课程环境指标设定环境指标设定环境方针：承诺保护自然资源环境方针：承诺保护自然资源目标目标1：节约用水，减少用水量：节约用水，减少用水量指标指标1：一年内将选定场所的用水量减少：一年内将选定场所的用水量减少15%环境方案环境方案1：水的回用：水的回用措施措施
27、1：安装循环装置，将过程：安装循环装置，将过程A中的冲洗水回用过程中的冲洗水回用过程B中中ISO14001审核员培训课程目标指标与持续改进目标指标与持续改进ISO14001审核员培训课程运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应ISO14001审核员培训课程4.4.6 运行控制运行控制组织应根据其方针、目标和指标、标识和策划与所确组织应根据其方针、目标和指标、标识和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：式在规定的条件下进行：-建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控建立、实施并保持一个或多个形成文件的
28、程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；的情况；-在程序中规定运行准则在程序中规定运行准则 -对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。求通报供方及合同方。ISO14001审核员培训课程运行控制举例运行控制举例源头控制（材料控制、能源控制）源头控制（材料控制、能源控制）过程控制（设备控制、维护控制）过程控制（设备控制、维护控制）末端控制（处理设施控制、排放控制）末端
29、控制（处理设施控制、排放控制）异常状况控制异常状况控制供应商和承包商控制供应商和承包商控制ISO14001审核员培训课程废水排放控制举例废水排放控制举例重要重要环环境因境因素素工艺工艺废水废水排放排放流流程程废废水水处处理理程程序序车间出水控制车间出水控制处理装置日常控制处理装置日常控制曝气控制（鼓风机）曝气控制（鼓风机）加药控制（营养盐）加药控制（营养盐）污泥回流比控制（阀门）污泥回流比控制（阀门）排泥量控制排泥量控制温度控制（冷却塔）温度控制（冷却塔）溶解氧控制溶解氧控制排水控制排水控制污泥浓缩控制污泥浓缩控制监测监测标准标准PH 6-9COD150BOD30SS150Etc.ISO140
30、01审核员培训课程危险化学品控制危险化学品控制采购采购运输运输储存储存使用使用处理、处置处理、处置废弃废弃 (参见参见1、常用危险化学品的分类及标志常用危险化学品的分类及标志 2、危险货物包装标志危险货物包装标志）ISO14001审核员培训课程危险化学品仓库要求危险化学品仓库要求危险化学物品专用仓库，应当符合有关安全、防火规定，并根据危险化学物品专用仓库，应当符合有关安全、防火规定，并根据物品的种类、性质，设置相应的通风、防曝、泄压、防火、防雷、物品的种类、性质，设置相应的通风、防曝、泄压、防火、防雷、报警、灭火、防晒、调温、消除静电、防护围堤等安全设施。报警、灭火、防晒、调温、消除静电、防护
31、围堤等安全设施。危险化学物品入库前，必须进行检查登记，入库后应当定期检查。危险化学物品入库前，必须进行检查登记，入库后应当定期检查。储存危险化学物品的仓库内严禁吸烟和使用明火，对进入仓库区储存危险化学物品的仓库内严禁吸烟和使用明火，对进入仓库区内的机动车辆必须采取防火措施。内的机动车辆必须采取防火措施。储存危险化学物品的仓库，应当根据消防条例，配备消防力量和储存危险化学物品的仓库，应当根据消防条例，配备消防力量和灭火设施以及通讯、报警装置。灭火设施以及通讯、报警装置。ISO14001审核员培训课程危险化学品使用危险化学品使用应当根据危险化学物品的种类、性能，设置相应的通风、防火、应当根据危险化
32、学物品的种类、性能，设置相应的通风、防火、防爆、防毒、监测、报警、降温、防潮、避雷、防静电、隔离操防爆、防毒、监测、报警、降温、防潮、避雷、防静电、隔离操作等安全设施。作等安全设施。使用单位使用的危险化学品应有安全标签、对盛装、输送、贮存使用单位使用的危险化学品应有安全标签、对盛装、输送、贮存危险化学品的容器、设备上贴安全标签或标明其危险性。危险化学品的容器、设备上贴安全标签或标明其危险性。ISO14001审核员培训课程废弃化学品的管理废弃化学品的管理收集、贮存危险废物，必须按照危险废物特性分类进行，禁止混收集、贮存危险废物，必须按照危险废物特性分类进行，禁止混合收集、贮存、运输、处置性质不相
33、容而未经安全性处置的危险合收集、贮存、运输、处置性质不相容而未经安全性处置的危险废物。废物。转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，并向危险废物移出地和接受地的县级以上地方人民政府环境保护并向危险废物移出地和接受地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门报告。行政主管部门报告。直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的人员，应当直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的人员，应当接受专业培训，经考核合格，方可从事该项工作。接受专业培训，经考核合格，方可从事该项工作。ISO14001审核员培训课程4.4.7 应
34、急准备和响应应急准备和响应组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定相应措施。造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定相应措施。组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响之产生的有害环境影响组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，
35、组织还应定期试验上述程序。ISO14001审核员培训课程紧急状况举例紧急状况举例厂区爆炸或火灾厂区爆炸或火灾槽体、化学品储存装置泄漏、破裂槽体、化学品储存装置泄漏、破裂厂区内泄漏厂区内泄漏制程失控造成突发排放制程失控造成突发排放环保设备失控、污染物事故性排放、外溢环保设备失控、污染物事故性排放、外溢原物料运输时道路意外事故原物料运输时道路意外事故产品运输时道路意外事故产品运输时道路意外事故ISO14001审核员培训课程监测与测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施ISO14001审核员培训课程4.5.1 监测和测量监测和测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境组织应建立、实
36、施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量，程序中应规定将监影响的运行的关键特性进行例行监测和测量，程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。善维护，且应保存相关的记录。ISO14001审核员培训课程监测与测量内容监测与测量内容组织的环境绩效：针对控制重要环境因素的结果和成效，污染预组织的环境绩效：针对控制重要环境因素的结
37、果和成效，污染预防所取得的成果，节能降耗的具体体现，监测结果用于判断组织防所取得的成果，节能降耗的具体体现，监测结果用于判断组织环境绩效的提高程度，反映持续改进的效果（管理绩效和运作绩环境绩效的提高程度，反映持续改进的效果（管理绩效和运作绩效）效）运行控制的实现程度：如污染控制设施的日常检查、排放因子的运行控制的实现程度：如污染控制设施的日常检查、排放因子的监测，固废分类要求执行的监督，能源管理要求的监督。监测，固废分类要求执行的监督，能源管理要求的监督。目标指标的实现程度：组织制定的目标指标，可通过环境管理方目标指标的实现程度：组织制定的目标指标，可通过环境管理方案或（和）过程控制来实现，一
38、般需要一个时间周期，通过例行案或（和）过程控制来实现，一般需要一个时间周期，通过例行监测，判断实现程度，同时及时发现问题和困难，确保目标、指监测，判断实现程度，同时及时发现问题和困难，确保目标、指标的实现标的实现ISO14001审核员培训课程监测与测量方案监测与测量方案监测点监测点监测因子监测因子监测频率监测频率监测方法（法定的和自定的）监测方法（法定的和自定的）合格监测人员合格监测人员对应标准（包括内控标准）对应标准（包括内控标准）ISO14001审核员培训课程4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个为了履行遵守法律法规要求的
39、承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录组织应保存对上述定期评价结果的记录4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。ISO14001审核员培训课程合规性评价的方法合规性评价的方法合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单
40、一法规要求合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单一法规要求合规性评价可通过多种方法进行，如合规性评价可通过多种方法进行，如 -审核审核 -文件和记录阅审文件和记录阅审 -设施检查设施检查 -面谈面谈 -项目和工作评审项目和工作评审 -日常采样分析或测试结果，和日常采样分析或测试结果，和/或验证采样或验证采样/测试测试 -巡视和巡视和/或观察或观察合规性评价可通过多种方法进行，如合规性评价可通过多种方法进行，如合规性评价的频率取决于先前的合规性表现或特定的法规要求，合规性评价的频率取决于先前的合规性表现或特定的法规要求，评价应有专门的技术人员进行，一个独立的定期评审可能是有益评价应有专门的技术人
41、员进行，一个独立的定期评审可能是有益的的合规性评价方案可以和其他的评估活动一起进行，如管理体系审合规性评价方案可以和其他的评估活动一起进行，如管理体系审核，安全和健康评价，质量保证检查、设施安全性检查等。核，安全和健康评价，质量保证检查、设施安全性检查等。ISO14001审核员培训课程合规性评价的结果和记录合规性评价的结果和记录符合性评价记录是环境管理最重要的记录之一符合性评价记录是环境管理最重要的记录之一 -评价范围评价范围 -评价依据评价依据 -评价方法、评价人员、评价时间评价方法、评价人员、评价时间 -符合性证据符合性证据 -评价结果的分析和结论评价结果的分析和结论 -下一次评价时间的确
42、定下一次评价时间的确定 -跟踪措施跟踪措施ISO14001审核员培训课程4.5.3 不符合、纠正措施与预防措施不符合、纠正措施与预防措施组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施，程序中应规定以下方面的的不符合，采取纠正措施和预防措施，程序中应规定以下方面的要求：要求：-识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响：识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响：-对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；生；-评
43、价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；合的发生；-记录采取纠正措施和预防措施的结果记录采取纠正措施和预防措施的结果 -评审所采取纠正措施和预防措施的有效性评审所采取纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。ISO14001审核员培训课程纠正行动与预防行动纠正行动与预防行动纠正行动：纠正行动：为消除已发生的不符合或其他不期望的情况的原因所采取的措施为消
44、除已发生的不符合或其他不期望的情况的原因所采取的措施预防行动：预防行动：为消除潜在的或其他潜在不期望的情况的原因所采取的措施为消除潜在的或其他潜在不期望的情况的原因所采取的措施ISO14001审核员培训课程4.5.5 内部审核内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核，组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核，目的是：目的是：-判定环境管理体系：判定环境管理体系：(1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；（2）是否得到了恰当的实施和保持）是否得到了恰当的实施和保持 -将向管理者报告审核结果。将
45、向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定：-策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；-审核准则、范围、频次和方法审核准则、范围、频次和方法审核员的选择与审核的实施均应确保审核过程的客观性与公正性。审核员的选择与审核的实施均应确保审核过程的客观性与公正性。I
46、SO14001审核员培训课程4.6 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性，评审应包括评价改进的机会和对确保其持续适宜性、充分性和有效性，评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求，应保存管理评审记录。需求，应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：-内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；-来自外部相关方的信息
47、交流，包括抱怨；来自外部相关方的信息交流，包括抱怨；-组织的环境绩效；组织的环境绩效；-目标和指标的实现程度目标和指标的实现程度 -纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；-以前管理评审的后续措施以前管理评审的后续措施 -客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化展变化 -改进建议改进建议管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。目标、指标以及其他环境管理体系要素的
48、修改有关的决策和行动。ISO14001审核员培训课程内部审核内部审核ISO14001审核员培训课程审核种类审核种类第一方审核：第一方审核：组织内部审核组织内部审核第二方审核：第二方审核：客户对组织的审核客户对组织的审核第三方审核：第三方审核：认证机构对组织的审核认证机构对组织的审核ISO14001审核员培训课程ISO14001内部审核技巧与准备内部审核技巧与准备环境管理体系审核环境管理体系审核ISO14001 客观的获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体客观的获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这系符合审核准则的一
49、个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。一过程的结果呈报委托方。ISO14001审核员培训课程审核阶段审核阶段审核准备审核准备实施审核实施审核审核报告审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪ISO14001审核员培训课程审核前准备审核前准备明确审核目的明确审核目的确定审核范围确定审核范围确定审核准则确定审核准则选择审核员建立审核组选择审核员建立审核组文件审核文件审核制作审核文件制作审核文件ISO14001审核员培训课程审核范围审核范围覆盖企业环境管理体系的范围覆盖企业环境管理体系的范围 -定期一次覆盖所有范围定期一次覆盖所有范围 -滚动式审核一定时间内覆盖所有范围滚动式审核一
50、定时间内覆盖所有范围ISO14001审核员培训课程审核准则审核准则ISO14001标准标准 -组织相关的组织相关的EMS体系文件（程序文件、作业指导书）体系文件（程序文件、作业指导书）-适用法律法规和其它要求适用法律法规和其它要求 如：行业性规范标准如：行业性规范标准 总公司要求总公司要求ISO14001审核员培训课程成立审核组（选择审核员）成立审核组（选择审核员）理解理解ISO14001标准标准具备一定审核知识和技巧具备一定审核知识和技巧具有一定的环保知识具有一定的环保知识熟悉被审核部分环境管理体系运行与控制熟悉被审核部分环境管理体系运行与控制独立性独立性审核员个人特质审核员个人特质ISO1
