1、国际关系研究的核心概念国际关系研究的核心概念陈拯国际与公共事务学院主要内容n本讲介绍国际关系研究的基本概念，主要包括：n国际体系n国际格局n国际关系的行为体n国家利益n国家权力n这些概念构成了分析战争问题的基础国际体系n来源于系统论思想来源于系统论思想 n体系体系(system)(system)是指一个组成部分是指一个组成部分相互依存相互依存而发挥而发挥整体作用整体作用的系统，它对的系统，它对其组成部其组成部分有重大的作用力分有重大的作用力，影响和制约它们的，影响和制约它们的存在、发展和相互关系。存在、发展和相互关系。n某种形式有规则的互动连接起来的集合某种形式有规则的互动连接起来的集合n通常
2、把组成体系的各通常把组成体系的各部分称为部分称为“单元单元”（unitunit）n单位间相互依赖，整个单位间相互依赖，整个体系大于部分之体系大于部分之和和 n系统，要素，环境系统，要素，环境n生态系统生态系统n消化系统消化系统国际体系n国际体系就是以国家为主的行为体构成国际体系就是以国家为主的行为体构成的，具有自身的结构特点和运动发展规的，具有自身的结构特点和运动发展规律的有机整体。律的有机整体。n联系的联系的复杂性与反馈复杂性与反馈n国际体系的历史国际体系的历史发展发展n 邦国体系邦国体系n 帝国体系帝国体系n 封建体系封建体系 （“封邦建国封邦建国”）n 朝贡体系朝贡体系n“幕藩体系幕藩体
3、系”n 现代现代民族国家民族国家体系体系n 构成单元和组织规则的不同构成单元和组织规则的不同国际体系n威斯特伐利亚体系n欧洲体系的全球扩展 “殖民体系”与“非殖民化”n“两个世界的冲撞”n“经济上处于世界市场范围内，而在政治上则处在国家体系的范围内。”国际体系的基本性质n无政府状态与暴力的发生联系在一起的 n“作为国际体系的一员，每个国家经常是在暴力的阴影下处理本国事务的。由于一些国家可以选择在任何时候使用武力，所有的国家都必须小心戒备或是听凭在军事上更为强大的领土的摆布。国家间的自然状态就是战争状态。”n战争随时可能会爆发。没有更高的权威对冲突各方进行管理和调控n和平不等于安全无政府状态n国
4、际关系的头号“假定”（注意是假定假定）n国际政治与一般政治相区别的特性n没有“世界政府”缺乏高于国家主权权威的中央政府，缺乏控制。n无政府状态是不是就意味着全无秩序？国内无政府状态无政府状态n国际体系内部执行主权原则，各国家单位之间平行关系；n国内体系是等级原则，单元间金字塔式的垂直关系。n公侯伯子男 部厅局处科 n国际体系中，至少名义上一律平等 权力分散n不缺少林武当，但缺“武林至尊”n“号令天下，莫敢不从”无政府状态n国家合法地垄断暴力的使用n 美国的“持枪自由”？n 美国打击伊拉克 朝鲜研制核武器 不禁止使用武力 互不信任与猜疑n 国际体系中 自助，要生存 一切靠自己n 国内体系中 共同
5、体 政府和法律 暴力机关n 国际法与国内法的区别？n 追求生存安全 v.s.追求公平正义n 丛林法则 所有人反对所有人n 共同体观念 国家民族观念 忠诚对象类比n计划经济 与 市场经济n铁道部改革n垄断 寡头垄断 与 自由竞争 国际政治格局n体系的单元如何排列是体系结构的基本问题。决定体系结构的因素一般有以下几个方面：n单元的数量n单元之间的相对地位n单元之间的互动和彼此联系的程度。国际格局n国际格局：国家特别是大国之间的实力对比和战略关系。n主要大国和集团n特定的历史时期n相对稳定的结构和态势n多极格局n两极格局n单极格局国际关系中体系与格局的演变n威斯特伐利亚体系n维也纳体系n凡尔赛-华盛
6、顿体系n雅尔塔体系n世界格局转换的原因n战争n大国消长如月之盈亏 “中国崛起”供思考的问题n不同的格局之下，国家的行为存在怎样的差异n同样的格局下，处于不同位置下的国家其行为存在怎样的差异n何种格局下更为和平n你的看法及理由国际关系行为体n国际行为体的类型n国家：最基本而重要n 政治实体 人口 土地 政府n 政治工具 维护政治统治和社会秩序的工具国家n国际政治问题在表象上可以千变万化，但剥笋剥到最里层时，终究会发现国家的内核。n国家和它所追求的现实和长远的民族利益，一直是国际政治中最活跃、最有决定意义的因素；这一点，在今天仍然是确定无疑的。非国家行为体n国际组织 n 政府间国际组织n 非政府国
7、际组织 国际组织示例n两个WTOn世界竹藤组织n非政府暴力组织国际非政府组织n跨国性 非政府性 自愿性 公益性n跨国社会运动 （民意）n监督n抗争n协助和配合n跨国公司n个人国家、国家利益与国家权力国家、国家利益与国家权力国家n西方的国家学说西方的国家学说n人口（居民）领土（土地）主权（权力）国家 不分阶级 自然 属于全民 国家是超阶级、非阶级的东西n马克思主义马克思主义的国家学说的国家学说n 恩格斯：国家无非是一个阶级镇压另一个阶级的机器n 列宁：国家是维护一个阶级对另一个阶级的统治的机器n 斯大林：国家是统治阶级用来 镇压其阶级敌人的反抗的机器 n这些定义表明：1.国家是阶级社会特有的组织
8、2.国家是统治阶级的组织 是掌握在统治阶级手中的机器n马克思主义认为，任何事物都有它产生、发展和灭亡的历史，国家也是如此。国家不是从来就有的，它是人类社会发展到一定阶段上才出现的一种社会现象。欧洲/东亚的前现代国家形式n“国家”的起源 主导性的政治群体 地域政治共同体n城邦n帝国n中世纪的封建国家和城市联盟n君主专制国家的形成n邦国n古代中国：诸侯统治的疆域称国，大夫统治的疆域称家，后通称“国家”n 古希腊：指城邦 古罗马：一个城市的全体公民n16世纪初的意大利：作为政治团体的抽象用语n现代：（1）社会上一个阶级对另一个阶级进行政治统治的工具；（2）指政治地理上的国家n“国民国家”前现代国家的
9、基本特征n没有固定的领土，边界模糊，经常变化n缺乏明确的国家概念：忠君报国 n“我的领主的领主不是我的领主”n没有垄断一切合法权力的政府，权力分散n主权 君权神授 受命于天 什么是“中国”n“京师”“惠此中国，以绥四方”n 汉族地区：“夷狄也而亟病中國。南夷與北狄交 中國不絕若線”n中原政权 “孟达于是连吴固蜀，潜图中国”n中国人是否全无“国家”观念？近现代国家的形成与发展n生产发展与利益冲突n内部政治变革与斗争n战争及为战争所做的准备n战争带来政治单元的内部调整造就了国家n行政系统 税收制度和动员能力 官僚系统n君主和新兴商业阶层的结合n旧贵族的转型n民族主义意识形态的出现n标志：威斯特伐利
10、亚n国际竞争淘汰了其它的政权组织形式近现代国家的发展和扩张n1.王权的扩张 “绝对主义国家”n2.“从身份到契约”n3.各种现代政治机构的出现 财政 专业文官 n4.民主与法治n权力的集中趋势n权力的限制机制现代国家的全球扩展n17-19世纪欧美地区的民族解放和国家变革n一战与二战后的亚非拉民族解放运动n冷战结束后的“非殖民化”分离和独立活动n如上一讲所言，对于很多地方，国家建设远未完成现代国家的要素n领土 领土也是一种象征和纽带 边界明确而稳固 边界争端 n人民n 民族（Nation）n 公民 (citizen)现代国家的要素n政府 政治职能 经济与社会功能 最高权威，合法垄断暴力合法垄断暴
11、力n主权 “对内最高，对外独立”n 主权与人权国家的领土主权n陆地主权n海洋主权 领海 毗邻区专属经济区 n 大陆架主权n 领空n 人类在外空没有主权国家发展的未来n从哲学和历史的层面，国家终将消亡n“多元文化”n“超国家”n 取而代之的是？国家利益n如何解释国家的行为，追求什么？n国家利益一词虽被广泛采用，却很少有过明确的定义。内涵丰富，难以把握的概念（a slippery concept）n物质和精神需要（阎学通）n人民对爱情滋润的需要是国家利益吗？（王缉思）n国家与国民生存和发展的条件n国家利益的历史性 外国公使驻京 使馆区n 国家利益的客观性与主观性 基本的客观的需要 国将不国 “国家
12、不是一张白纸，可以随意书写各种利益”国家利益的客观性：基础和内核n生存n独立/自由n基础物质资源n集体自尊n一般从前往后 “相权”的关系 n 但也有例外 n 中国曾经的对外援助n 客观利益的历史性 变动国家利益的主观性n认识和理解不同n对国家利益的界定n对实现国家利益手段的判断n例子：文化与意识形态的影响n 美国人的“山巅之城”“天定命运”国家利益背后的政治n国家主义者的理解n自由主义者的理解n马克思主义者的理解国家利益的名义n希特勒也是用德国国家利益的名义为其扩张政策而辩护；n斯大林以苏联利益的名义，消灭或驱逐了数百万俄国的农场主和反苏维埃分子；n林登约翰逊认为：在历史性的印度支那对抗中，美
13、国和西方世界的利益岌岌可危。n反日游行也是以保卫国家利益的名义n心存警醒国家权力和国家实力n在国际关系中，国家权力主要指一个国家所拥有的实力以及影响其它国际政治行为体采取符合自己愿望的行为的能力n权力是相对的，处在“关系”中n 摩根索断言：国际政治同其它政治一样，是为了权力而进行的斗争。无论国际政治的最终目的是什么，权力总是它们的直接目标。国际斗争集中表现为权力斗争，而权力斗争又可归纳为三种形式：第一、保持权力维持国际社会权力分配的现状；第二、增加权力帝国主义的对外扩张；第三、显示权力追求国家的威信与声誉。综合国力n在当代国际竞争中，一个国家的强弱，不仅决定于军事力量、经济力量或某一单方面的力
14、量，更主要的取决于综合国力。综合国力(Comprehensive National Power)是指一个主权国家赖以生存与发展所拥有的全部实力及国际影响力的合力。综合国力的内涵非常丰富，它的构成要素中既包含自然的，也包含社会的；既包含物质的，也包含精神的；既包含实力，也包含潜力以及由潜力转化为实力的机制，是一个国家的政治、经济、科技、文化、教育、国防、外交、资源、民族意志、凝聚力等要素有机关联、相互作用的综合体。n综合国力的相对性n国力的强弱是一个比较的概念n实力的消长也是n综合国力的主观性与客观性综合国力的分类n政治实力n 政府的组织动员能力n 领导人的能力 狮子带领的羊与羊带领的狮子 国际
15、影响力 n经济实力 经济规模 发展潜力 GDP GNP 与人均GDP 虚拟经济n军事实力n “枪杆子里出政权”n科研能力n 基础科学研究n 科技发明n 创新研发 实力的性质分类n有形力量n人口n国土面积n地理位置n自然资源 n 利弊兼有 辩证看待n “资源诅咒”n无形力量n 国民素质：年龄结构 教育程度 健康水平和富裕程度n国家与民族的凝聚力n国际形象 软实力n有形力量与无形力量相互倚重，相辅相成。n难于相互替代 未必相关n相互作用 相互影响n互为基础，相互补充 n不大可能长期逆向变动综合国力的历史性时间时间领导国家领导国家实力要素实力要素17世纪西班牙 金、殖民贸易、雇佣军、哈布斯堡王朝纽带
16、17世纪荷兰贸易、资本市场、海军18世纪法国人口 农业 公共管理 陆军19世纪英国工业，政治凝聚力，金融和信贷，海军，岛国位置，自由规范20世纪美国经济规模、科技领先，世界性文化，军事力量和同盟，自由的国际机制，跨国通讯和信息技术中心21世纪中国？关系视角nOutside Options子惠思我，褰裳涉子惠思我，褰裳涉溱。溱。子不我思，岂无子不我思，岂无他人。他人。狂童之狂也且。狂童之狂也且。子惠思我，褰裳涉子惠思我，褰裳涉洧。洧。子不我思，岂无子不我思，岂无他士。他士。狂童之狂也且。狂童之狂也且。郑风褰裳当今时代国力构成要素的特点n全面性与均衡性n “取长补短”“扬长避短”不容易n “花钱买技术”“自主创新”n 全面 协调 可持续n文化价值观因素的上升小国也可大有作为
