1、第第 四四 章章国际服务贸易政策国际服务贸易政策v本章三大内容本章三大内容v 国际服务贸易壁垒（保护政策）国际服务贸易壁垒（保护政策）v 国际服务贸易自由化（开放政策）国际服务贸易自由化（开放政策）v 国际服务贸易政策的选择国际服务贸易政策的选择第一节第一节 国际服务贸易壁垒国际服务贸易壁垒 与保护主义与保护主义一、国际服务贸易壁垒的含义一、国际服务贸易壁垒的含义 国际服务贸易壁垒：国际服务贸易壁垒：一国政府对国外服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用有障碍作用的政策措施。即服务贸易保护政策。v注意：凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产成本或销售成本的政策措施，都可以被
2、认为是服务贸易壁垒。二、国际服务贸易壁垒存在的原因二、国际服务贸易壁垒存在的原因v幼稚产业保护论v经济上的独立性v政治、文化上的独立性v信息不对称v自然垄断v经济外部性三、国际服务贸易壁垒的特点三、国际服务贸易壁垒的特点1、隐蔽性强。以非关税壁垒的形式存在。2、保护性强，且与货物贸易的保护方式不同。3、灵活性强。表现形式多样，一国可以根据需要灵活选择。4、互动性强。对其中一种要素设置障碍，会影响其他要素的流动，进而影响到整个服务贸易。5、复杂。涉及对服务、服务提供者和服务消费者的管理。服务贸易与货物贸易的不同保护形式服务贸易与货物贸易的不同保护形式服务贸易服务贸易行业性保护行业性保护 限入式防
3、御性保护限入式防御性保护货物贸易货物贸易区域性保护区域性保护 奖出式进攻性保护奖出式进攻性保护四、国际服务贸易壁垒的种类四、国际服务贸易壁垒的种类v注意：注意：1、包括服务进口壁垒和服务出口壁垒。2、分为关税壁垒和非关税壁垒两种，以后者为主。3、非关税壁垒又分为直接和间接两大类。发达国家的服务贸易壁垒多为间接性的，而发展中国家的服务贸易壁垒多为直接性的。4、投资壁垒通常在一定程度上也是服务贸易壁垒。（一）根据不同的服务贸易方式服务贸易方式，分为产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒和开业权壁垒。（二）按乌拉圭回合谈判采纳的方案采纳的方案，分为影响市场准入的措施和影响国民待遇的措施。（三）按世
4、界银行世界银行的分类，分为进入限制和经营限制。1 1、产品移动壁垒：、产品移动壁垒：阻止外国服务产品进入国内市场阻止外国服务产品进入国内市场v数量限制v当地成分或本地要求v政府采购v技术标准v补贴v税收歧视v落后的知识产权保护2 2、资本移动壁垒、资本移动壁垒v外汇管制外汇管制 控制外汇在本国境内的持有、流通和兑换，限制了本国对外国服务产品的消费和支付能力，也限制外国服务业在本国的业务量和获利范围。v浮动汇率浮动汇率 不利的汇率或者增加了经营的成本，或者削弱了消费者的购买力，都能使服务成本不再具有竞争性。v投资收益汇出的限制投资收益汇出的限制 影响以商业存在方式进行的服务贸易。3 3、人员移动
5、壁垒：移民限制、人员移动壁垒：移民限制v限制外国人来本国提供服务限制外国人来本国提供服务 多设置资格障碍，如不承认对方国家授予的学历、职业资格等。v限制本国人去国外消费服务限制本国人去国外消费服务 多设置移民限制、繁琐的出入境手续，造成长时间等待，增加出境费用。4 4、开业权壁垒：禁止外国服务提供商进入、开业权壁垒：禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构和提供服务某些行业或地区设立机构和提供服务v资格限制：资格限制：对外国个人或组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。v股权限制：股权限制：虽然允许开业，但东道国必须参股，并要求控股。v经营限制：经营限制：对外国服务实体在本国的活动权限进行
6、规定，如限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体经营决策。v许可证制度：许可证制度：对部分放开的服务业务，东道国各行政主管部门必须对外国服务进行审批并给予经营许可。五、国际服务贸易的五、国际服务贸易的主要政策工具主要政策工具限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视税收歧视 资格的限制资格的限制 补贴补贴 股权的限制股权的限制 国家垄断国家垄断经营的限制经营的限制 政府购买政府购买信息的限制信息的限制 外汇管制外汇管制 执业资格的限制执业资格的限制人员国际流动的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境制造不公平的竞争环境冗长的审批程序冗长的审批程序投资退出限制投资退出限制服务贸易政策工具
7、服务贸易政策工具1.税收歧视税收歧视v歧视性的国内税费歧视性的国内税费。对外来服务征收过高或额外过高或额外的税。国内税费比起关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，可预见度低。税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大。例如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机构征收较高的税率；又如，在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制调整。因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是地方政府机构的权限。通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高于
8、国进口货物征收高于国内产品的消费税内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而抑制进口。2.政府补贴政府补贴v国家通过直接拨款或税收优惠直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。尽管不论是发达的还是发展中的大多数国家，补贴措施都被广泛地运用在运输、通讯、供水、供电、技术推广、医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门。补贴在客观上可以形成对外国服务业的歧视，阻碍其进入本国。当然，如果单纯靠补贴，而不适当地引入竞争的动力机制，服务业的发展也会停滞落后，从而阻碍本国社会经济发展目标的实现。3.国家垄断国家垄断v许多服务业，包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等，
9、在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。4.政府购买政府购买v政府作为社会政治、经济、文化等各项事业的组织者与管理者，是服务产品的一个很大的购买者，而其在“购买”时，常常会偏向于优先优先购买本国的服务产品，从而形成对外国服务产品的“歧视”。例如，世界各国都有为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法；中国外资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。5.外汇管制外汇管制v主要指一些发展中国家采取控制外汇控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制管制的政策，限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费与支
10、付能力。同时也可限制外国服务业在本国的业务量与获利张力。例如，对外汇持有、流通、兑换的管制，对旅游业这类以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大；而以实体存在方式进行的服务贸易则受到利润汇出的限制较多。1998年，国家外汇管理局允许自费出国人员出境时一次性兑换2000美元等值外汇；2002年，国家外汇管理局放宽了原来只授权中国银行一家银行办理个人售汇业务的限制，对于符合条件的境内中外资银行均允许其办理自费留学售汇业务。2003年，自费留学人员的供汇范围由大学预科以上人员扩大到了所有自费出国（境）学习人员。中国的个人用汇管制中国的个人用汇管制2003年9月，提高了境内居民个人出境旅游、探亲等购汇的
11、指导性限额，由原来的等值2000美元（港澳地区等值1000美元）调整为，出境时间在半年以内的每人每次可向银行购汇等值3000美元，半年以上（含半年）的每人每次可向银行购汇等值5000美元。2004年，自费留学人员的购汇指导性限额，由每人每年等值2万美元调整为：学费按照境外学校录取通知书或学费证明上所列的每年度学费标准进行供汇；生活费为每人每年等值2万美元。6.营业资格的限制营业资格的限制v对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在这方面提供开业权，阻
12、止这类服务的“进口”。此外，许多国家不允许国外经营者在本国开办旅行社、广告公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。7.股权的限制股权的限制v指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股参股，并通常要求占有多数控股权，以此维持本国对该行业的控制。如有的国家要求在外来保险公司中占多数控股权。8.经营限制经营限制v是通过对外国服务实体在本国的活动权限活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。例如，对外资金融保险机构，禁止其经营某些业务；对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区开业，或通过信用额度限制、储备金要求、资本控制等手段进行调控以确保国内货币政策的顺利
13、执行，以及本国国际收支的安全和国内资本市场的健康发育，对外国咨询公司，要求其必须与本国相应的机构合作经营业务；等等。9.信息限制信息限制v信息是许多服务产业的战略资源。现代电讯技术的发展已经极大地改变了金融、保险、商贸等国际服务领域的发展状态。一国公共电讯传输网及其服务（如数据交换、视频通讯等）在何种程度上对外开放何种程度上对外开放，即允许外国服务者进入使用，很大程度上决定了外国的金融、保险、商贸等基于电讯传递技术进行国际信息交流的服务业进入该国的可能性。10.执业资格的限制执业资格的限制v有许多服务，如技术咨询、医疗服务、教育服务、法律服务等，是只有取得一定的职业资格职业资格的人（如医生、工
14、程师、律师等）才可以提供的。倘若各国之间相互不承认对方国家授予该国公民的职业资格，上述类型的服务就不可能在国与国之间大量开展。同样，若各国对外国公民的学历及职业资格不予承认，则劳动力在国外的求职亦会产生阻碍。11.人员的国际流动限制人员的国际流动限制v服务贸易大多要求服务提供者与服务消费者直接见面，这除了可通过国际投资来实现外，还可以通过人员的国际流动来实现。倘人员在国与国之间的流动存在阻碍，国际服务贸易是不可能得到迅速发展的。12.冗长的审批程序冗长的审批程序v例如，某国制定了极为繁杂的审批条件和程序，要求国外服务供应商提供过于复杂的资质证明和其它文件，并以其它各种理由拖延审批时间。13.制
15、造不公平的竞争环境制造不公平的竞争环境v例如，某国禁止外国旅游服务经营商在该国做境外旅游的广告；外国旅游服务经营商还可能受到意料不到的税收调查。14.反倾销壁垒反倾销壁垒v如对外国机构的服务不公正地实施反倾销措施，贸易救济调查程序不透明。反倾销等公平贸易政策的滥用现在已经被公认为一种主要主要的不公平贸易行为，而成为一种新型新型的非关税贸易壁垒。反倾销政策在现实中容易被滥用的原因有：反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以有统一和明确的标准，因而为借反倾销之名行贸易保护之实提供了条件；进口国以受害者的姿态出现，不易招致贸易保护的指责。15.投资退出壁垒
16、投资退出壁垒v如限制外国投资退出或外资企业经营利润离境。一些国家对利润汇出征税。中国规定，企业外方分得利润汇出境外要缴纳所得税，不汇出的不纳税。第二节第二节 国际服务贸易自由化国际服务贸易自由化 与开放主义与开放主义一、服务贸易自由化的含义一、服务贸易自由化的含义 是指一国政府在对外贸易中，通过立法和国际协议，对服务和与服务有关的人、资本、货物、信息等在国家间的流动，逐渐减少政府的行政干预，放松对外贸易管制的过程。v注意：注意：1、既是一种状态，更是一个过程。2、不是指绝对的自由化。3、自由化步伐的快慢取决于贸易双方的态度。发达国家始终是自由化的积极倡导者和推动者。二、服务贸易自由化的理由二、
17、服务贸易自由化的理由v（一）提高经济的整体竞争力v（二）促进经济发展v（三）提高消费者福利v（四）加速创新v（五）促进技术转移三、服务贸易自由化进程三、服务贸易自由化进程v20世纪50年代，欧洲经济合作组织在成员国内部推行并完善了无形贸易自由化法案。v20世纪70年代，美国开始积极推行服务贸易的自由化。v1986年，服务贸易被正式列为新一轮谈判的议题。v1994年，服务贸易总协定达成，1995年投入运作。四、服务贸易自由化的效应分析四、服务贸易自由化的效应分析 从经济效率、国民福利、国家竞争力和国家安全等几个方面进行分析。（一）服务贸易自由化与经济效率（一）服务贸易自由化与经济效率v自由化与劳
18、动生产率之间成正相关正相关关系，自由贸易能提高劳动生产率，使一国经济富有效率。v原因如下：1、使厂商直接暴露在竞争中，迫其努力提高劳动生产率。2、使厂商更广泛地参与国际竞争，如规模报酬递增且行业产出增长，则平均成本下降。3、稳定的宏观经济环境可以创造健康的投资环境。4、提供更多的学习和创新机会。即内生技术革新变量。v以上分析大多针对制造业而非服务业，尚没有一种令人信服的服务贸易自由化与生产率增长的理论。（二）服务贸易自由化与国民福利（二）服务贸易自由化与国民福利 1、提高经济效率，改善国家福利，提高国民收入。2、竞争使服务价格降低，服务更为专业化。3、布格斯模型认为：如果服务要素（如资金、专业
19、人员、自然和人文景观等）的流入对产品部门的特定要素具有互补互补作用，国民经济就会受益受益；如果服务要素的流入对产品部门的特定要素具有互替性替性，国民经济就会受损受损。（三）服务贸易自由化与国家竞争力（三）服务贸易自由化与国家竞争力 波特认为：获得低成本优势和寻求产品差异性，是服务贸易自由化提高厂商乃至国家经济竞争力的基础。具体可分解为六个基本要素：1、服务技术技术要素 2、服务资源资源要素 3、服务管理管理要素 4、服务市场市场要素 5、服务资本资本要素 6、服务产品产品要素（四）服务贸易自由化与国家安全（四）服务贸易自由化与国家安全v对发达国家而言对发达国家而言1、缩小、动摇、威胁现有的技术
20、领先优势，提高竞争对手的国家竞争实力。2、可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁。3、可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益。v对发展中国家而言对发展中国家而言1、对幼稚服务业造成打击，失去对新兴服务行业的控制，会丧失一些经济政策的自主权，加深对发达国家的依赖性。2、服务大量进口致使外汇外流，影响一国的国际收支平衡。3、投资限制的取消会造成输入国金融服务市场的不稳定和不安全。4、影响通讯服务市场发展，弱化对国家政治、军事和经济机密的保护，可能侵犯国家主权。5、可能影响到一国的文化传播，在意识形态上威胁到“精神市场”的安全。第三节第三节 服务贸易政策的选择服务贸易政策的选择一、服务
21、贸易政策选择的现状一、服务贸易政策选择的现状 各国都对其强势服务部门实行自由化政策，对弱势服务部门则实行保护。很难找到一个“服务贸易自由化”的“交集”，使之同时满足发达国家和发展中国家。旷日持久的谈判。v至今没有人能够从理论上证明服务贸易自由化绝对是“双赢”的，这成了发展中国家强调保护国内市场的依据之一。二、服务贸易政策类型二、服务贸易政策类型1 1、积极开放的政策：、积极开放的政策：一般是服务贸易出口大国采用，具有扩张性质。2 2、保守开放的政策：、保守开放的政策：具有初步国际竞争力的国家采用。一方面给国内服务行业提供基本保障，另一方面立足国内，走向世界。3 3、限制开放的政策：、限制开放的
22、政策：新兴国家采用。出于国家经济利益考虑，把开放作为一种谈判的筹码。三、发达国家和发展中国家的不同选择三、发达国家和发展中国家的不同选择 1、发达国家：、发达国家：“服务贸易补偿论服务贸易补偿论”2、发达国家对服务出口采取管制措施；而发、发达国家对服务出口采取管制措施；而发展中国家则对服务进口采取种种限制。展中国家则对服务进口采取种种限制。发展中国家开放其服务市场 交换条件发达国家开放其商品市场发展中国家混合型逐步自由化服务贸易战略发展中国家混合型逐步自由化服务贸易战略 逐步放松对国内服务市场的管制逐步放松对国内服务市场的管制 逐步开放服务产品市场逐步开放服务产品市场逐步开放服务要素市场逐步开放服务要素市场服务贸易自由化服务贸易自由化思考题思考题v名词解释：国际服务贸易壁垒、服务贸易自由化v简述国际服务贸易壁垒的特点。v论述国际服务贸易自由化对发展中国家的影响。再 见
