1、专利侵权判定基本原则及证据认定专利复审委员会 崔峥 一、专利权的保护范围 二、专利侵权判定的对比方式 三、全面覆盖原则 四、等同原则 五、禁止反悔原则 六、证据的基本概念 七、举证 八、证据的质证和审核认定目录一、专利权的保护范围 一种器具，其设有用于盛水的一种器具，其设有用于盛水的部分、把手、带盖的开口和出部分、把手、带盖的开口和出水嘴。水嘴。ABCDEF 一种器具，其设有用于盛水的一种器具，其设有用于盛水的部分、用于握持的部分、带盖部分、用于握持的部分、带盖的开口和出水嘴。的开口和出水嘴。ABCDEF一、专利权的保护范围 一个多层次的保护体系一个多层次的保护体系独权独权1 1从权从权2 2
2、从权从权3 3一、专利权的保护范围二、专利侵权判定的对比方式应当以权利要求记载的全部必要技术特征与被控侵权物的相应技术特征进行对比，不得以权利人制造的专利产品或者使用的专利方法以及依照专利方法直接获得的产品与被控侵权物进行技术特征对比。涉案专利涉案专利权利要求权利要求被控侵被控侵权产品权产品专利产品专利产品三、全面覆盖原则如果被控侵权物包含了专利权利要求中记载的全部必要技术特征，则被控侵权物落入专利权的保护范围，构成相同侵权。即使被控侵权物的技术特征多于独立权利要求的必要技术特征，无论其技术效果如何，也构成相同侵权。如果被控侵权物的技术特征少于独立权利要求记载的必要技术特征，则不构成侵权。权利
3、要求中记载的必要技术特征采用上位概念，被控侵权物的技术特征采用相应的下位概念，则被控侵权物落入专利权的保护范围，构成相同侵权。新颖性的判断新颖性的判断相同侵权的判断相同侵权的判断权利要求对比文件结论权利要求被控行为结论A,B,CA,B,C无新颖性A,B,CA,B,C成立A,B,C,DA,B,C有新颖性A,B,C,DA,B,C不成立A,B,CA,B,C,D无新颖性A,B,CA,B,C,D成立A,B,C,Da,b,c,d无新颖性A,B,C,Da,b,c,d成立a,b,c,dA,B,C,D有新颖性a,b,c,dA,B,C,D不成立A,B,CA,B,C无新颖性A,B,CA,B,C不成立惯用手段的惯用手
4、段的直接替换直接替换三、全面覆盖原则 专利权利要求书：专利权利要求书：1、一种木地板，包括地板块及其边侧的榫形企口，、一种木地板，包括地板块及其边侧的榫形企口，其特征在于：阴榫与阳榫的垂直结合面上设有互为其特征在于：阴榫与阳榫的垂直结合面上设有互为咬合的凹槽和凸起。咬合的凹槽和凸起。2、如权利要求、如权利要求1所述的木地板，其特征在于：凹槽所述的木地板，其特征在于：凹槽-凸起咬合扣的断面形状是互为交错的齿槽凸起咬合扣的断面形状是互为交错的齿槽-齿牙。齿牙。专利专利 专利权利要求书：专利权利要求书：1 1、一种木地板，包括地、一种木地板，包括地板块及其边侧的榫形企板块及其边侧的榫形企口，其特征在
5、于：阴榫口，其特征在于：阴榫与阳榫的垂直结合面上与阳榫的垂直结合面上设有互为咬合的凹槽和设有互为咬合的凹槽和凸起。凸起。2 2、如权利要求、如权利要求1 1所述的所述的木地板，其特征在于：木地板，其特征在于：凹槽凹槽-凸起咬合扣的断面凸起咬合扣的断面形状是互为交错的齿槽形状是互为交错的齿槽-齿牙。齿牙。产品1 专利权利要求书专利权利要求书 1 1、一种木地板，包括地、一种木地板，包括地板块及其边侧的榫形企口，板块及其边侧的榫形企口，其特征在于：阴榫与阳榫其特征在于：阴榫与阳榫的垂直结合面上设有互为的垂直结合面上设有互为咬合的凹槽和凸起。咬合的凹槽和凸起。2 2、如权利要求、如权利要求1 1所述
6、的木所述的木地板，其特征在于：凹槽地板，其特征在于：凹槽-凸起咬合扣的断面形状凸起咬合扣的断面形状是互为交错的齿槽是互为交错的齿槽-齿牙。齿牙。产品2 特征认定与比较特征认定与比较权利要求1 木地板 边侧的榫形企口 阴榫与阳榫的 垂直结合面上还设有 互为咬合的凹槽和凸起 技术方案1 技术方案2 特征认定与比较特征认定与比较1 1、一种四点接触球式回转支承轴承，它设有内圈、一种四点接触球式回转支承轴承，它设有内圈（5 5）、外圈（）、外圈（1 1）和保持架（）和保持架（3 3），内圈和外圈之），内圈和外圈之间的滚道组装钢球（间的滚道组装钢球（2 2），其特征是：保持架为两），其特征是：保持架为两
7、半件分体结构，通过铆钉（半件分体结构，通过铆钉（4 4）连接，）连接，内圈一个侧内圈一个侧面的端面高于外圈同侧的端面面的端面高于外圈同侧的端面。专利专利产品产品 被控侵权物中有一个或一个以上技术特征与专利权利要求记载的技术特征字面不同但相等同的，则被控侵权物落入专利权的保护范围，构成等同侵权。四、等同原则 等同特征的判断原则：与权利要求记载的技术特征相等同的特征，是指以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且所属领域的技术人员在侵权行为发生时通过阅读说明书、附图和权利要求书，无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。四、等同原则%注意：适用等同原则，应当仅就被控侵权物的技术特征
8、与权利要求记载的相应技术特征是否等同进行判定，而不对被控侵权物与专利技术方案的整体是否等同进行判定。判断等同的时点优先权日申请日授权日侵权行为发生时诉讼时禁止反悔。在专利审批或无效宣告程序中，专利权人通过对权利要求、说明书的修改或者意见陈述而放弃的技术方案，在专利侵权诉讼中，应当禁止专利权人又将其重新纳入专利权的保护范围。五、禁止反悔原则 1、什么是证据？“证明的根据”证明案件事实或者与法律事务有关之事实存在与否的根据 认定案件事实必须以证据为本源六、证据的基本概念2、证据的学理分类（1）原始证据与传来证据 原始证据：直接产生于案件事实或直接来源于原始出处的证据 传来证据：在原始证据的基础上经
9、过复制、复印、转述等方式形成的证据 判断标准：（1）证据的出处或信息的来源 （2）证据内容所要证明的事实六、证据的基本概念（1）原始证据与传来证据例：某诽谤案件，作案人将书写的诽谤信件复印多份广为散发，这些复印的诽谤信件属于原始证据？还是传来证据？认定诽谤行为发生 认定由何人书写六、证据的基本概念（2）直接证据与间接证据 直接证据：能够直接证明案件主要事实的证据 间接证据：必须与其他证据联系起来才能证明案件主要事实的证据 判断标准：证据与案件主要事实的关联方式或证明性质案件主要事实：确定案件争议或解决诉讼纠纷具有关键意义的事实。六、证据的基本概念3、证据的法定形式（1）书证（2）物证（3）视听
10、资料（4）证人证言（5）当事人陈述（6）鉴定结论（7）勘验笔录六、证据的基本概念4、证据的资格（1）真实性 证据应当是客观存在的（2）关联性 证据应当与待证案件事实或其他争议事实具有一定的联系（3）合法性 证据的主体合法 证据的形式合法 证据的收集程序或提取方法合法六、证据的基本概念1、举证责任的分配 谁主张谁举证。在依据前款无法确定举证责任承担时，根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人的举证能力以及待证事实发生的盖然性等因素确定举证责任的承担。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。七、举证1、举证责任的分配例：“李四还欠款2万元。李四 2005年5
11、月3日”张三诉称，李四于2005年1月借款4万元，当年5月归还2万元，另有2万元未还，有以上便条为证。李四辨称，确向张三借过钱，但不是4万元，而是2万元，并已于2005年5月全部归还，以上便条就是证据。七、举证1、举证责任的分配例：请求人提交了一份专利权人与他人签订的产品销售合同的复印件，该合同的技术附件记载了所销售产品的结构，同时，请求人还提交了其他证据证明上述销售行为已经发生。在庭审中，请求人陈述该复印件系专利权人在双方合作时期提供给自己的，但专利权人不予配合而无法提供合同原件。七、举证2、免证事实 众所周知的事实；自然规律及定理；根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则，能推定出的另一
12、事实；生效判决所预决的事实；生效仲裁裁决所预决的事实；经公证证明的事实。七、举证3、举证责任倒置的情形 专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利的，由制造同样产品的单位或者个人对其产品制造方法不同于专利方法承担举证责任。七、举证4、域外证据及形成于港澳台的证据的提交 域外形成的证据应履行公证认证手续，或者履行中国与所在国订立的有关条约中规定的证明手续；对于在香港、澳门、台湾地区地区形成的证据，应当履行相关的证明手续。5、外文证据的提交 提交外文证据的，应当附有中文译文。七、举证1、证据的质证 证据应当由当事人质证，未经质证的证据，不能作为认定案件事实的依据；质证时，应当围绕证据的关联性、合法性
13、、真实性，针对证据证明力的有无以及证明力的大小，进行质疑、说明和辩驳；证人应当出庭作证，接受当事人的质询；鉴定人应当出庭接受当事人的质询；当事人的质证情况应记入笔录，由当事人核对后签名或盖章。八、证据的质证和审核认定2、证据的审核 对于当事人提交的证据应当逐一进行审查和对全部证据综合进行审查；通常从以下方面审查证据的真实性：证据是否为原件、原物，复印件、复制品与原件、原物是否相符；提供证据的人与当事人是否有利害关系；发现证据时的客观环境；证据形成的原因和方式；证据的内容。八、证据的质证和审核认定3、证据的认定 一方提出的证据，另一方认可或者提出的相反证据不足以反驳的，可以确认其证明力；一方提出
14、的证据，另一方有异议并提出反驳证据，对方对反驳证据认可的，可以确认反驳证据的证明力；双方对同一事实分别举出相反的证据，但都没有足够的依据否定对方证据的，结合案件情况，判断一方提供证据的证明力是否明显大于另一方提供证据的证明力，并对证明力较大的证据予以确认；因证据的证明力无法判断导致争议事实难以认定的，依据举证责任分配的规则作出判断。八、证据的质证和审核认定4 4、优势证据规则、优势证据规则公文文书公文文书私文书私文书鉴定结论、勘验笔录、档案、经公证的书证鉴定结论、勘验笔录、档案、经公证的书证其他书证、视听资料和证人证言其他书证、视听资料和证人证言原始证据原始证据传来证据传来证据其他证人证言其他证人证言利害关系人证言利害关系人证言多个种类不同、内容一致的证据多个种类不同、内容一致的证据一个孤立证一个孤立证据据三、证据的质证和审核认定 谢谢大家！
