1、建设项目工程技术资料收集整理要求 工程资料的重要性工程资料的组成资料收集整理的要求资料整理中常见的问题第一部分工程资料的重要性 4工程资料的重要性工程资料的重要性l 工程资料是工程建设全过程重要信息的积累。工程资料应全面、完整地记录从工程立项、设计、施工直至竣工验收的整个建设过程的工程管理情况。从施工所使用的材料、设备到施工整个过程和工程内在质量状况，都反映在技术资料。l 工程资料齐全完整是工程验收和工程评优的必要条件。交通运输部水运工程质量检验标准（JTS-2008）明确规定，质量控制资料应完整。交通运输部和长航局规定均进一步明确了工程资料的收集整理归档及质量要求，工程交、竣工验收都要求资料
2、齐全完整。而国家优质工程奖、平安工程冠名、品质工程示范等，工程资料的完整均是必要的评选条件。l 工程资料的作用。l 工程资料在交工后是工程合格的证明材料。为工程检查、维护、管理提供重要依据。为建设管理者决策提供准确、直接的工程信息。l 为工程建设质量责任人提供直接、真实、确凿的法律依据，是有效的法律凭证。也是各参建人员自己的尽职免责记录。5工程资料的重要性工程资料的重要性 l 工程资料整理依据l 水运工程质量检验标准（JTS257-2008）及其它相关规范；l 建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）及配套规范；l 公路水运工程施工安全标准化指南（2013年6月）及安全规范；l
3、 公路水运工程平安工地建设管理办法（交安监发201843号）l 港口工程竣工验收办法（交通运输部令2016年第44号）l 航道工程竣工验收管理办法（交通运输部令2014年第13号）6工程资料的重要性工程资料的重要性工程资料的组成第二部分 l 工程建设期间主要技术资料:l 建设单位质量管理资料l 建设单位安全管理资料l 施工单位的质量管理资料l 施工单位的安全管理资料l 监理单位的质量管理资料l 监理单位的安全管理资料8工程资料的组成工程资料的组成 l 建设单位安全管理资料主要包括:1、安全生产组织与管理l 工程项目安全生产领导小组成立文件及组织机构图l 管理人员名册，各岗位职责资料l 各类经济
4、合同l 各类上级主管部门、单位内部等安全方面文件台帐l 安全生产目标和考核指标l 安全例会纪要9工程资料的组成工程资料的组成 2、安全生产责任制及考核l 工程项目安全生产责任书l 工程项目安全生产总目标l 安全生产责任书，安全生产责任制考核奖惩资料10工程资料的组成工程资料的组成 3、安全生产管理制度l 建设单位安全生产管理制度汇编（13项）安全生产会议制度、安全生产责任考核制度、安全生产专项费用管理制度、安全生产检查评价制度、安全事故隐患排查治理制度、施工安全风险评估管理制度、生产安全事故报告制度、危险性较大分部分项工程安全管理制度、平安工地考核评价制度、安全生产奖惩制度、安全生产应急管理制
5、度、安全生产责任制及考核制度、安全生产教育培训制度。11工程资料的组成工程资料的组成 4、安全生产条件审查类l 施工单位安全生产许可证等资质台帐及资料l 施工单位三类人员台帐及资料l 监理单位安全监理人员台帐及资料5、安全检查类l 安全事故隐患排查、登记、整改和验收销号记录l 安全日常检查和整改记录l 上级部门的安全检查通报或整改文件12工程资料的组成工程资料的组成 6、安全生产专项费用管理类l 安全生产专项费用使用计划资料l 安全生产专项费用明细及支付凭证7、“平安工地”考核评价类l 开工前安全生产条件核查表l 考核评价自评表及相关资料（每半年一次）说明：自评表、通报、对施工（基础、通用、水
6、运部分）和监理考评结果、施工和监理单位整改回复、现场复查意见。13工程资料的组成工程资料的组成 8、安全生产应急管理类l 项目总体应急预案l 应急救援预案演练记录l 安全生产事故台帐9、安全教育类l 安全培训教育计划l 安全教育记录l 年度培训考核记录14工程资料的组成工程资料的组成 l 建设单位质量管理方面的资料l 建设单位主要质量管理制度汇编(15项)项目质量管理制度、设计技术交底及图纸会审制度、施工、监理营地建设管理制度、开工审批制度、施工组织设计和重大方案审批管理制度、工程物质设备进场管理制度、推行首件（典型）工程认可制度、施工监理管理制度、不定期巡回检查制度、质量通病防治制度、工程质
7、量验收管理制度、质量事故处理制度、工程分包管理制度、工程变更管理制度、工程档案管理制度。【品质工程实施方案、第三方检测及测量资料、现场检查记录 及整改回复。】15工程资料的组成工程资料的组成 l 施工单位质量管理资料主要包括：(四部分)1、质量管理资料2、质量保证资料3、质量检验资料4、竣工图16工程资料的组成工程资料的组成 1、质量管理资料卷（标段）l开工报审表、开工令（开工时间）l施工图审查（专家意见、会议纪要）l单位、分部、分项工程划分备案表（质监机构备案）l施工组织设计报审表及施工组织设计方案（含安全措施）l重要工序、结构或者分部分项工程专项施工方案l质量管理制度汇编（17项，应具有针
8、对性、可操作性）l专项工作方案（品质工程、质量通病防治、质量标准化等）l水运工程施工现场质量管理检验记录l施工技术交底（各个工种、岗位）17工程资料的组成工程资料的组成 18工程资料的组成工程资料的组成施工单位质量管理制度汇编（17项）现场质量管理制度、质量责任制度、施工技术交底制度、工程质量检验制度、工程测量及复核制度、工程质量试验检测制度、材料设备构配件进场检验制度、船机设备进场管理规定、典型施工管理制度、成品、半成品保护制度、不合格产品管理制度、工程质量事故报告制度、质量通病治理制度、工程分包管理制度、工程施工技术总结制度、竣工资料管理制度、其他制度。l监理通知单、监理指令及相关回复材料
9、（含整改效果图片）l各级国家机关督查检查通报及整改回复材料（整改报告），质监、业主单位工作指令及相关回复材料l设计变更（设计变更联系单、技术核定单、备忘录及工程变更台账等）l会议纪要（专题会、周例会、月例会等），质量检查、巡查问题隐患清单及整改材料l施工单位、项目部人员资（质）格证书，主要施工船机设备进/退场报审表（对照投标承诺、施工合同检查），人员变更申报表19工程资料的组成工程资料的组成 l施工控制测量成果报验表、进场材料/构配件/设备报验表、施工进度计划（调整）报审表l工地试验室（授权成立文件、工作人员资质证书、设备检定材料、计量认证证书检验项目范围核查等）l施工日志、大事记及事故处理报
10、告（无事故不出此报告）l图片资料l声像资料l工程预验收相关材料l施工总结材料l交工验收证书（单位工程）及交工验收申请单（完工时间）l国家规定其它需要归档的材料（尾留工程或遗留问题等）20工程资料的组成工程资料的组成 2、质量保证资料卷（标段）l单位工程质量控制资料核查记录表l原材料、设备出厂证明文件和进场验收记录l施工过程试验检测（试验检测台账，原材料及工程半成品力学性能检测报告、地基承载力及压实度检测报告、桩基极限承载力及桩身完整性检测报告、专项设备联调测试报告、防雷接地性能检测报告、焊接试验检测报告、及防渗、保温、防污染检测报告等）l隐蔽工程验收记录（包含隐蔽/检验批/分项工程报验表、隐蔽
11、工序施工情况及出现问题处理情况图片或影像）21工程资料的组成工程资料的组成 l地质勘察报告、测量控制点验收记录或工程定位、放线记录l地基验槽记录（包含地质勘探单位的现场核查验收意见）及岩土实验报告l单位工程安全和功能检验记录表l验证性检测报告（包括专项设备第三方测试报告）l竣工整体尺度测量报告（整治构筑物整体尺度、疏浚工程水深断面图及浅点分布图、码头整体尺度及堆场尺度等）l建筑物位移观测资料（横向、纵向，位移观测点布设及观测方案）22工程资料的组成工程资料的组成 l航道整治工程实船适航试验报告（包括水下地形图、水深流速图、航标配布图、船舶航行轨迹图、船舶操作性能记录表）l码头及类似构筑物外观缺
12、陷、面层平整度、钢筋保护层厚度、抗氯离子渗透试验检测报告等l国家规定其它需要归档的材料23工程资料的组成工程资料的组成 3、质量检验资料卷（单位工程）l单位工程质量检验记录表 l单位工程观感质量评价表（码头、道路堆场、护岸等）l分部工程质量检验记录表 l分项工程质量检验记录表 l检验批质量检验记录表4、竣工图（标段）l航道疏浚类工程项目（自检图、断面图、第三方测图，附编制说明）l其它类别项目（无设计变更可在原施工图上加盖竣工图章；存在设计变更，需注明修改内容与修改依据或重新出图，附编制说明）24工程资料的组成工程资料的组成 l 施工单位的安全管理资料主要包括:(17类）1、安全生产组织机构l
13、安全施工组织设计l 安全生产许可证l 三类人员证书及进出场管理台帐25工程资料的组成工程资料的组成 2、安全生产责任书及考核l 安全生产责任书l 安全生产责任制考核资料3、安全生产管理制度l 安全生产制度汇编（21项）l 各工种安全技术操作规程26工程资料的组成工程资料的组成 27工程资料的组成工程资料的组成施工单位安全生产制度汇编（21项）安全生产会议制度、安全生产责任考核制度、安全生产专项费用管理制度、安全生产检查评价制度、平安工地考核评价制度、安全事故隐患排查治理制度、安全生产教育培训制度、施工安全技术交底制度、施工安全风险评估制度、专项施工方案审查制度、安全生产应急管理制度、生产安全事
14、故报告制度、施工设备安全管理制度、劳动保护用品配备和管理制度、施工现场消防安全责任制度、危险品安全管理制度、分包单位安全管理考评制度、特种作业人员管理制度、安全生产奖惩制度、施工单位项目部主要负责人带班制度、施工作业操作规程。4、安全生产管理类l 各类经济合同（有安全指标的）l 各级主管部门、企业本部、建设等单位安全方面文件台帐l 安全例会纪要l 项目负责人带班计划及相关资料l 施工安全日志5、安全技术类l 各类专项安全施工方案l 超过一定规模危险性较大的分部分项工程专项施工方案的专家论证资料l 临时用电专项方案28工程资料的组成工程资料的组成 6、安全检查类l 安全事故隐患排查、登记、整改和
15、验收销号记录l 安全事故隐患排查治理方案l 安全日常检查和整改记录l 专项安全检查计划及相关资料l 上级部门的安全检查通报或整改文件29工程资料的组成工程资料的组成7、平安工地考核评价类l 考核评价自评表及相关资料（每月自查一次）8、安全生产专项费用类l 安全生产专项费用使用计划资料l 安全生产专项费用明细及支付凭证资料30工程资料的组成工程资料的组成9、施工机械管理类l 施工机械分类管理台帐及出场合格证、检验验收、安装拆除等资料l 施工机械保养、维修记录l 台帐及出场合格证、检验验收、安装拆除等资料l 特种设备保养、维修记录 10、安全防护用品及消防类l 安全用品台帐l 领取、更换、报废台帐
16、l 消防器材台帐、消防器材分布图31工程资料的组成工程资料的组成11、危险品管理类l 危险品台帐l 管理人员相关资格证明材料l 领取、使用、位置等资料 12、风险管理类l 危险源辨识，重大危险源登记、监控管理方案等资料l 风险评估报告l 危险告知书等32工程资料的组成工程资料的组成13、技术交底类l 安全生产管理技术交底书及记录l 各工种安全技术交底书及记录l 危险性较大的分部分项工程安全技术交底书及记录l 施工现场临时用电技术交底书及记录l 采用新工艺、新技术、新材料的安全交底书及记录 14、安全教育类l安全培训教育计划l安全教育记录l施工管理人员年度培训考核记录l新入场人员级安全教育考核记
17、录l专职安全员年度培训考核记录l特种作业人员培训考核记录l班前安全活动记录33工程资料的组成工程资料的组成 15、人员管理类l 全员劳动用工登记及信息资料l 特种作业人员台帐，从业资格证原件或复印件l 工伤保险34工程资料的组成工程资料的组成16、应急管理类l 专项应急预案l 现场处置方案l 应急救援预案演练记录及总结分析报告l 安全生产事故报告台帐 17、安全标志类l 施工现场安全标志布置总平面图l 分阶段现场安全标志布置平面图l 施工现场消防设施布置图35工程资料的组成工程资料的组成 l 监理质量制度汇编（20项）l 各专业监理细则l 监理部与建设单位来往文件l 监理报表l 监理独立复测资
18、料l 监理通知单及回复l 重大安全（质量）隐患报告书l 会议纪要（含签到表）l 监理总结及质量评估报告l 监理工程师业绩登记表36工程资料的组成工程资料的组成l 监理规划l 监理月报l 会议纪要（工地会议和监理例会）l 监理平行检测试验报告l 监理旁站记录表l 工程暂停令及复工令l 监理日志；l 工程款支付证书；l 图片和声像资料l 监理单位质量管理资料主要包括:(19项)37工程资料的组成工程资料的组成监理质量制度汇编（20项）开工报告审批制度、施工组织设计（方案）审核制度、设计文件图纸审查制度、分包单位资质审查制度、材料、构配件及设备进场复验制度、技术交底制度、工地例会制度、日常检查、巡查
19、制度、旁站制度、平行和见证检验制度、施工测量复核及抽检制度、隐蔽工程检查验收制度、工程过程检验验收制度、工程暂停令签发制度、质量事故报告和处理制度、监理日记和文档管理制度、计量支付管理制度、工程变更管理制度、进度管理制度、其他制度。38工程资料的组成工程资料的组成l 监理单位安全管理资料主要包括：(9大类)1、安全生产组织与管理l 安全生产领导小组成立文件、组织机构图l 监理人员名册、各岗位职责资料l 总监、安全监理工程师相关人员资格资料台帐及材料l 各类经济合同l 各级主管部门、监理企业本部、建设等单位安全方面文件台帐l 安全生产目标和考核指标l 安全生产监理规划和监理实施细则l 安全例会纪
20、要l 安全监理台帐l 安全监理日志 2、安全生产责任制及考核l 安全生产责任书l 安全生产责任制考核奖惩资料3、安全生产管理制度l 安全生产制度汇编（11项）4、安全生产条件审查类l 施工单位安全生产许可证等资质台帐及资料l 施工单位“三类”人员台帐及资料39工程资料的组成工程资料的组成 40工程资料的组成工程资料的组成监理安全生产制度汇编（11项）安全生产会议制度、专项施工方案审查制度、安全生产检查评价制度、安全事故隐患排查治理制度、特种设备复核制度、安全生产专项费用审查制度、“平安工地”考核评价制度、安全生产应急管理制度、生产安全事故报告制度、安全生产责任制及考核制度、安全生产教育培训制度
21、。5、安全检查类l 安全事故隐患排查、登记、整改和验收销号记录l 安全日常检查和整改记录l 专项安全检查计划及相关资料l 上级部门的安全检查通报或整改文件l 隐患通知单及隐患整改回复单6、安全生产专项费用审查类l 审查安全生产专项费用使用计划l 审查安全生产专项费用明晰及支付凭证资料41工程资料的组成工程资料的组成 7、安全技术措施和专项方案审查类l 审查施工组织设计的安全技术措施资料l 审查各类专项施工方案资料l 审查临时用电组织设计资料8、安全教育类l 安全培训教育计划l 安全教育记录l 年度培训考核记录42工程资料的组成工程资料的组成第三部分 资料整理中常见的问题44l 建设单位资料问题
22、1：质量安全管理制度建立不全或缺乏针对性、可操作性。l 建设单位资料问题2：建设单位安全责任书签订不及时、不全。【项目分管领导和部门负责人之间；部门负责人与现场代表之间。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题45l 建设单位资料问题3：平安工地考核不及时，检查通报未闭合。【每半年开展一次自评和对施工平安工地考核、发通报、抓整改回复、提出复查意见。】l 建设单位资料问题4：l 缺少日常巡查检查记录表；l 日常检查多，但记录少。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题46l 设计单位资料问题：设计变更手续签字不全，缺少设计风险评估报告。【及时完善设计变更手续不全，编写设计风险评估报告，提出项目
23、总体风险控制点。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题47l 施工单位资料问题1：l 质量安全管理制度不全或缺乏针对性、可操作性。【施工单位质量管理制度17项、施工单位安全管理制度21项】l 未结合项目实际和现行标准规范制定。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题48l 施工单位资料问题2：施工组织设计没有上级部门的审核、审批意见，针对性不强，未及时报监理单位审核或无审核意见。【经公司总工审核通过，编写应结合项目工程实际，有可操作性，并报监理和建设单位审核通过。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题49l 施工单位资料问题3：质量检验资料中的主要和一般检验项目缺项，检验批表格填写不规
24、范。【应对照水运工程质量检验标准填写，检验项目还应包括通用工程质量检验项目，对标准中未含的分项工程（新材料新结构）以补充标准为准。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题50l 施工单位资料问题4：未根据工程量建立试验检测的计划台帐和统计台帐。【应按照标准要求建立原材料送检计划，覆盖设计提出的所有原材料；应建立统计台帐，每送检一批原材料及时登记，及时统计，方便备查。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题 51l 施工单位资料问题5：单位工程质量检验记录表填写不规范。【按照水运工程质量检验标准填写，质量监督部门提出质量检验意见并签字确认。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题52l 施
25、工单位资料问题6：l 隐蔽验收记录不全，监理意见填写不规范；l 未附隐检内容简图。【监理意见填写应为：符合要求，同意隐蔽，进入下一道工序施工。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题53l 施工单位资料问题7：资料中有代签、涂改等现象。【不允许代签；重要数据不允许涂改，一旦发现资料重新做。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题54l 施工单位资料问题8：l 施工测量控制点及基线的验收签认记录不完整，工前工后的测量资料不全；l 码头、护岸沉降位移观测方案及记录不及时，记录表填写不准确；l 缺少观测方案、观测点布设图、沉降观测记录、位移观测记录和汇总表。【应完善相关记录，资料填写齐全，不要有
26、漏项。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题55l 施工单位资料问题9：l 安全责任书签订不全，安全考核流于形式；l 未层层签订安全责任书，项目经理变更未及时完善。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题56l 施工单位资料问题10：l 安全检查记录表问题未闭合；l 对自查、监理、建设单位检查、质监部门检查中发现的问题整改不及时、回复不及时，未完全闭合。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题57l 施工单位资料问题11：平安工地考核资料考核表填写不规范、缺少自查整改报告。【考核表中与本工程无关内容不应纳入考核中，自查中问题应有整改报告。】l 施工单位资料问题12：l 缺少施工安全风险评估
27、报告。l 危险源辨识不准确。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题58l 监理单位资料问题1：l 质量安全监理制度不全。【质量监理制度20项、安全监理制度11项】l 监理单位资料问题2：l 监理单位无工程控制点及施工测量放线独立复测资料。【要完善相关资料并附仪器检定证书。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题59l 监理单位资料问题3：监理单位未根据工程量和施工单位抽检数量建立试验检测的计划台帐和统计台帐。【建立监理平行检测计划（5%-10%），建立原材料检测统计台帐】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题60l 监理单位资料问题4：监理通知单使用不规范，资料未完全闭合。【制定统一的监
28、理用表，包括监理通知单，出现质量安全问题才用监理通知单，一般情况用工程业务联系单。一定要有整改回复单，并且回复要及时。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题61l 监理单位资料问题5：监理旁站记录不全，不真实，内容针对性不强，未全面反映施工现场质量安全状况。【要记录真实全面，不应千篇一律，不能反映旁站监理的具体工作。】资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题62l 监理单位资料问题6：监理日志过于简单，流于形式，监理日志和旁站记录内容关联性较差。l 监理单位资料问题7：平安工地考核资料不全，对施工单位考核中问题无整改复查意见。资料整理中常见的问题资料整理中常见的问题资料收集整理的要求第四部
29、分 l 资料整理的基本要求l 真实性：工程资料必须是工程建设的真实反映。l 及时性：工程资料的形成必须与工程施工同步。l 完整性：工程资料不得缺项，漏项。l 准确性：工程资料必须填写准确，评语准确、无误。l 可追溯性：工程资料前后要一致，有闭合，可追溯。64资料收集整理的要求 l 从工程项目立项开始着手，是做好资料收集整理的前提。项目建设单位应将竣工资料纳入工程建设的一部分，从工程项目立项开始就设立机构及人员，负责工程项目竣工资料的收集、整理和归档管理工作。实行竣工资料编制工作“三同时”管理制度，即工程立项开工至竣工资料收集同步，工程施工过程与竣工资料形成同步，工程完工验收与竣工资料验收同步。
30、65资料收集整理的要求 l 建立健全资料管理制度是做好资料收集整理的基础。建设单位在工程项目建设初期就应结合工程项目实际情况，制定相应的工程项目档案管理规定，明确设计、施工和监理单位在工程档案形成过程中各自应承担的职责。建设单位和监理单位，在项目开工前应结合实际情况，制定和颁发规范标准的一整套资料样表。66资料收集整理的要求 l 运用合同法律手段是做好竣工档案工作的重要保证。在施工和监理合同中就明确要求把文件资料积累、归档工作作为一项重要内容单独列一条款，对竣工文件材料归档范围、份数和质量提出明确要求。使施工和监理单位高度重视工程档案的归档工作，这样工程档案的归档工作材料从法律上得到真正保证。
31、67资料收集整理的要求 l 重视档案知识宣传教育是确保竣工资料质量的有力措施。开工前建设单位应高度重视和加强档案法规和水运工程质量检验标准的基本知识宣传和教育工作，学习档案基础知识和施工过程中原始签证资料的整理方法及水运工程对竣工资料整编、工程项目验收的基本要求。使工程项目一开始就用规范化、标准化来严格要求，提高施工管理工作水平，杜绝施工过程中产生不规范的原始施工资料和文件出现。68资料收集整理的要求 资料整理工作是一项系统工程，是涉及各个专业技术部门的一项复合型工作，要保证工程竣工档案资料的完整、准确、系统、齐全，真实地记录和反映施工及竣工验收的全过程，就必须不断加强建设、监理和施工单位的管理水平，才能保证“一流”的竣工资料档案的形成。69资料收集整理的要求谢 谢！
