1、第三章第三章 公共物品理论与外部效应理论公共物品理论与外部效应理论 第一节第一节 公共物品与私人物品公共物品与私人物品第二节第二节 公共物品的供给公共物品的供给第三节第三节 外部效应外部效应第四节第四节 外部效应治理外部效应治理第一节第一节 公共物品与私人物品公共物品与私人物品一、公共物品与私人物品一、公共物品与私人物品用于满足私人个别需要的物品或服务，称之为私人物用于满足私人个别需要的物品或服务，称之为私人物品或服务，用于满足社会公共需要的物品或服务称为公品或服务，用于满足社会公共需要的物品或服务称为公共物品或服务。共物品或服务。公共物品是与私人物品相对应的一个概念，它有以下公共物品是与私人
2、物品相对应的一个概念，它有以下特性：特性：第一，效用的不可分割性；第一，效用的不可分割性；第二，消费的非竞争性；第二，消费的非竞争性；第三，受益的非排他性。第三，受益的非排他性。在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：1.1.无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。2.2.有排他性，但非竞争性的物品。有排他性，但非竞争性的
3、物品。3.3.可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为“俱乐部俱乐部物品物品”。表表3-2 3-2 由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际效益由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际效益 单位：元单位：元 保安的数量保安的数量1 12 23 34 4MBMBA A300300250250200200150150MBMBB B250250200200150150100100MBMBC C2002001501501001005050MSB=MBMSB=MB750750600600450450300300二、纯粹公共物品的公共供给二、纯粹公共物品的公共供
4、给一种可选择的方式是该社区的所有成员分担为此而发一种可选择的方式是该社区的所有成员分担为此而发生的成本。生的成本。如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的费用，则务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的费用，则公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水平。在公共部门经济学中，这被称为平。在公共部门经济学中，这被称为“林达尔均衡林达尔均衡”。林达尔均衡是以下面两个假设为前提的：林达尔均衡是以下面两个假设为前提的：第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从
5、公第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。机。第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人边际效益的可能。瞒个人边际效益的可能。公共物品的基本特征决定了
6、人们在消费这类产公共物品的基本特征决定了人们在消费这类产品时，往往都会有不付费的动机，而倾向于成为品时，往往都会有不付费的动机，而倾向于成为免费搭乘者。免费搭乘者。为了保证纯粹公共物品或服务的有效供给，只为了保证纯粹公共物品或服务的有效供给，只有依靠强制性的融资方式。政府一方面以征税手有依靠强制性的融资方式。政府一方面以征税手段取得资金，另一方面又将取得的资金用于公共段取得资金，另一方面又将取得的资金用于公共物品或服务的供给上。物品或服务的供给上。三、混合物品的供给方式三、混合物品的供给方式 混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品的性质，可以采取公共提供方
7、式，也可以采取混的性质，可以采取公共提供方式，也可以采取混合提供方式。合提供方式。混合物品的特征又是由两种原因引起的：一类混合物品的特征又是由两种原因引起的：一类是具有非竞争性又具有排他性；另一类是由外部是具有非竞争性又具有排他性；另一类是由外部效应引起的。效应引起的。对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优，的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优，根据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。根
8、据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。具有外部效应的第二类混合物品。选取这类混合物品具有外部效应的第二类混合物品。选取这类混合物品的提供方式，首先在于判断外部效应的大小。当外部效的提供方式，首先在于判断外部效应的大小。当外部效应很大时，可视为纯公共物品，采取公共提供方式。多应很大时，可视为纯公共物品，采取公共提供方式。多数公共物品采取混合提供方式是一种较佳的选择。数公共物品采取混合提供方式是一种较佳的选择。四、公共物品的私人供给四、公共物品的私人供给 公共物品的私人提供指的是没有政府介入和强制的个公共物品的私人提供指的是没有政府介入和强制的个人自愿提供公共物品的情形。人自愿提供公共物品的情
9、形。（一）公共物品私人供给的必要性（一）公共物品私人供给的必要性 （二）公共物品私人供给的可能性（二）公共物品私人供给的可能性 （三）公共物品私人供给的形式（三）公共物品私人供给的形式 （四）公共物品私人供给中的政府作用（四）公共物品私人供给中的政府作用 五、公共物品提供的组织形式五、公共物品提供的组织形式对公共物品提供和生产方式的分析，从技术与成本优对公共物品提供和生产方式的分析，从技术与成本优势看，各类公共物品可以由多种可替代的组织形式或途势看，各类公共物品可以由多种可替代的组织形式或途径来提供，以保证公众福利的最大化。径来提供，以保证公众福利的最大化。根据公共物品的属性，公共事务管理可以
10、通过多样化根据公共物品的属性，公共事务管理可以通过多样化的制度安排来实现，这包括准商业化和内部市场化、签的制度安排来实现，这包括准商业化和内部市场化、签约外包、服务购买契约、投标招标、特许经营、税收、约外包、服务购买契约、投标招标、特许经营、税收、规制激励、委托和民营化等。规制激励、委托和民营化等。第三节第三节 外部效应外部效应一、外部效应的含义一、外部效应的含义外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中，外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中，生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可来的非市场性影响。
11、这种影响可能是有益的，也可能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部化）称为外部不经济性，或负的外部性。化）称为外部不经济性，或负的外部性。按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存在。在。设设U UA A表示个人表示个人A A的效
12、用，那么如果的效用，那么如果 U UA A=U=UA A（X X1 1,X,X2 2,-X,-Xn n,Y,Y1 1）则具有外部效应。其中则具有外部效应。其中X X1 1,X,X2 2,-X,-XN N表示由个人表示由个人A A所控制所控制的活动，的活动，Y Y1 1表示由个人表示由个人B B所控制的活动。所控制的活动。二、外部效应的类别二、外部效应的类别（一）生产的外部经济性；（一）生产的外部经济性；（二）消费的外部经济性；（二）消费的外部经济性；（三）生产的外部不经济性；（三）生产的外部不经济性；（四）消费的外部不经济性。（四）消费的外部不经济性。三、外部效应与市场均衡三、外部效应与市场均
13、衡 由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资源的效率。源的效率。（一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人（一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，厂商会忽视产（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，厂商会忽视产品的外部成本，将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给品的外部成本，将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致福利的损失
14、。量，这也会导致福利的损失。第四节第四节 外部效应与政府经济管理外部效应与政府经济管理一、政府治理外部效应的策略一、政府治理外部效应的策略（一）政府规制（一）政府规制政府规制是指在市场经济体制下，以矫正和改善市场政府规制是指在市场经济体制下，以矫正和改善市场机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动的行为，以提高社会资源配置效率，增进社会福利水的行为，以提高社会资源配置效率，增进社会福利水平。它一般可以分为经济性和社会性规制两个部分。平。它一般可以分为经济性和社会性规制两个部分。政府治理外部效应的经济性规制政策：政府治理外部效应的经济性规制
15、政策：1 1进入规制。进入规制的主要手段有：特别进入规制。进入规制的主要手段有：特别许可；注册制度；申报制等。许可；注册制度；申报制等。2 2数量规制。数量规制的主要有：投资规制数量规制。数量规制的主要有：投资规制和产量限制。和产量限制。3 3提供服务规制。提供服务规制。4 4设备规制。设备规制。5 5价格规制。价格规制。（二）罚款或征税（二）罚款或征税在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成款或税收，外部成本就成了有关当事人的内
16、部成本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避免效率损失。免效率损失。（三）财政补贴（三）财政补贴当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另一方面，政府也可以给私人价格，增加消费。另一方面，政府也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本，企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本，从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的目的。正市场失灵的目的。二、市场
17、机制矫正外部效应的制度安排二、市场机制矫正外部效应的制度安排（一）科斯定理与外部效应治理（一）科斯定理与外部效应治理科斯定理：在产权明确、交易成本为零或很低的前提科斯定理：在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为：下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人，
18、只是会带来收入分配结果的不同。同的人，只是会带来收入分配结果的不同。科斯定理假定条件：科斯定理假定条件：第一，讨价还价的费用对双方寻求有效率解决第一，讨价还价的费用对双方寻求有效率解决方法没有阻碍作用。方法没有阻碍作用。第二，资源所有者能确定对其财产造成损害的第二，资源所有者能确定对其财产造成损害的根源，并能从法律上阻止这种损害。根源，并能从法律上阻止这种损害。科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具体如下：假设外部效应只涉及到两方，即行动方和受害体如下：假设外部效应只涉及到两方，即行动方和受害方，同时不考虑双方的交易费用（即交易成本为零）。
19、方，同时不考虑双方的交易费用（即交易成本为零）。科斯给出了消除外部效应的两个途径。第一个途径科斯给出了消除外部效应的两个途径。第一个途径是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权，是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权，受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可以转让的。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不以转让的。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不经济性的权利，除非他愿意购买这种权利。经济性的权利，除非他愿意购买这种权利。科斯定理的实际应用：排污权交易制度。科斯定理的实际应用：排污权交易制度。（二）一体化（二）一体化私人
20、市场机制可通过扩大企业规模，组织一个私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。从而纠正外部性带来的效率损失。思考题思考题1 1公共物品的生产和供给方式与政府、企业（个公共物品的生产和供给方式与政府、企业（个人）及市场的关系。人）及市场的关系。2 2准公共物品判定的复杂性体现在哪里？准公共物品判定的复杂性体现在哪里？3 3外部效应对资源配置的影响如何？外部效应对资源配置的影响如何？4 4政府能完全解决外部效应的问题吗？政府能完全解决外部效应的问题吗？就本章学习内容，结合实际，开展一次社会调就本章学习内容，结合实际，开展一次社会调查，并完成调查报告。查，并完成调查报告。课外实践课外实践
