1、第二章 经济全球化与国际经济合作国际分工理论o绝对成本论：亚当斯密国别50吨小麦20匹布英国100人年100人年法国150人年50人年比较成本论假设假设（1）世界上只有两个国家，两种产品；（2）任何一国都有一个固定的资源禀赋水平，并且每种特定资源的总量相同；（3）在一国国内，生产要素可以在不同的行业中移动；（4）在国与国之间，生产要素不能自由移动；（5）商品的相对价值仅取决于它们的相对劳动投入量；（6）虽然不同国家之间存在着技术水平差异，但各国的技术水平都是给定的；比较成本论假设假设（7）生产成本不变，运输成本为零；（8）经济在充分就业状态下运行；（9）生产要素市场和产品市场是完全竞争市场，政
2、府对于经济活动没有任何干预；比较成本论国别呢绒（1单位）酒（1单位）葡萄牙90天80天英国100天120天o比较成本：90/100=0.9；80/120=0.67o贸易与分工原则：两优取重；两劣取轻H-O理论o实质是对李嘉图比较优势理论的扩展o假设：（1）各国间生产要素不能自由转移，而在各国内部可以自由转移；（2）货物流通中一切限制都不存在；（3）单位生产成本不随生产的增减而变；（4）只有有形商品。贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口；（5）只有两个区域或国家；（6）两国技术水平和生产函数相同。H-O理论的观点o两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因（1）两国间的要素充裕度不同；
3、（2）商品生产的要素密集度不同。o各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。讨论o要素禀赋论与中小企业发展问题；o俄罗斯经济增长问题；H-O-S理论o萨缪尔森：要素价格均等化学说o由于在每个国家的出口商品生产中，都密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，在生产要素在各国不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。国际贸易新理论o新增长理论：人力资本新增长理论、自然资源的新增长理论、新技术理论（技术创新-垄断地位-国际分工）o产品生命周期理论o保罗克鲁格曼：规模报酬递增形成的国
4、际分工-国际贸易国际新贸易理论国际新贸易理论o产品生命周期理论产品生命周期理论 美国经济学家维农农从动态角度，根据产品的生命周期过程，提出了“产品生产周期”直接投资理论。该理论强调发达国家跨国公司对外直接投资的动态形成过程，认为发达国家市场中的企业往往相对来说更有取得技术优势的长期条件。o根据该理论，跨国公司建立在长期技术优势基础上的对外直接投资过程包括：新工艺、新产品初始阶段初始阶段；产品生产成熟阶段成熟阶段；对外直接投资替代出口过渡阶段替代出口过渡阶段；对外直接投资的产品返销国内阶段产品返销国内阶段。产品生命周期理论数量时间进口消费曲线生产曲线满足国内市场出口国际直接投资理论国际直接投资理
5、论 垄断优势理论：垄断优势理论：海默、金德尔伯格海默、金德尔伯格 海默海默博士论文国内企业的国际经营与对外直接投资研究，后经金德尔伯格和凯夫斯发展而形成的理论体系。该理论的基本观点：该理论的基本观点：是市场不完全竞争和垄断资本集是市场不完全竞争和垄断资本集团独占为中心内容的团独占为中心内容的“垄断优势论垄断优势论”是战后国际投资是战后国际投资上升的关键所在。上升的关键所在。市场的不完全竞争、规模经济、政府干预和税收制度等引起的市场不完全竞争，导致市场机制不能充分发挥作用，从而使国际直接投资成为可能。垄断资本集团由于垄断了某些部门，并且拥有超过东道国企业的各种优势，如技术、管理、规模、资金等等来
6、自于内部规模经济与外部规模经济的优势，从而使国际投资有可能变为现实。后者是国际投资必要的主观条件。直接投资的可能性直接投资的可能性直接投资的现实性直接投资的现实性 垄断优势：垄断优势：对某种专门技术的控制；对原材料来源的垄断；规模经济优势；对销售渠道的控制；产品开发和更新能力国际直接投资理论国际直接投资理论 内部化理论：内部化理论：Barkley、Carson 该理论的三个基本假设：该理论的三个基本假设：市场不完全企业经营目的是什么？什么情况下内部市场取代外部市场？内部化与跨国公司形成是什么关系？核心观点：核心观点：以企业的内部市场代替外部市场，将市场上具有不完全竞争性质的中间产品的交换转变为
7、企业内部有组织的交换，可以解决由于市场不完全而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。对外直接投资的实质不在于资本的转移，而是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张 跨国公司的规模扩张的界限由市场交易成本与企业内部的交易成本的均衡决定。贸易和投资实际上是同一企业对国际化经营方式的不同选择。国际直接投资理论国际直接投资理论 国际生产折衷论国际生产折衷论 英国教授邓宁1981年论述了对外直接投资的决定因素，提出了国际生产折衷理论，认为中间产品或最终产品跨国交易的市场不完全性，企业在不同国家配置其价值增殖活动的不同阶段和环节的愿望，构成了国际生产一般理论的核心。国际生产的特点及行为模式取决于资产资产所
8、有权结构、企业内部化优势及国家区所有权结构、企业内部化优势及国家区位优势位优势，这些特性决定了企业在国际市场上经营的战略选择。国际生产折衷理论认为，企业要进行国际投资要具备三个基本要素：1.所有权优势指企业因有某种独有的、国外企业无法获得的资产，使该企业在生产技术、规模经济、组织管理等方面具有优势，这是进行国际投资的必要条件。2.内部化优势由于市场交易存在竞争壁垒、定价困难、信息不对称等因素造成中间产品和最终产品的不完全竞争，为确保企业所有权的优势，通过内部化转移所获得的利益要大于交易市场所得，所以企业宁可选择对外投资。这种外部化是指通过与其他独立企业进行市场交易。3.区位优势投资地点选择要受
9、到生产要素和市场的地理分布、生产要素和运输成本、投资环境等诸多因素的影响。如果企业所有权优势与内部化优势皆有，那么，对该企业而言，把这些优势与当地要素，即区位因素结合必然使企业有利可图。而这些因素是指东道国不可移动的要素禀赋优势及东道国政府对外国企业的鼓励或限制政策等。由此可见，企业必须同时兼备所有权优势、内所有权优势、内部化优势和区位优势才能从事有利的海外直接部化优势和区位优势才能从事有利的海外直接投资活动。投资活动。邓宁的折衷理论 所有权优势 1、质量 2、范围经济 3、规模经济 4、技术和信息 5、企业的信誉和品牌 6、人力资源 7、创新 区位优势 1、东道国的要素禀赋所产生的优势 2、
10、东道国的政治体制和政策法规的灵活、优惠形成的优势 3、聚集经济的优势 内部化优势 1、避免寻找交易对象而节约的成本 2、弱化和消除了在要素投入方面的不确定性 3、中间产品或最终产品的质量保证 4、避免政府干预 边际产业扩张理论边际产业扩张理论 又称为“小岛模型”。由日本经济学家小岛清于1977提出的。其主要观点是 1、对外直接投资的基本内容是投资国特定产品部门的特定企业将其一揽子经营资源转移到东道国同一产业部门的特定企业，其实质是先进生产函数的跨国转移先进生产函数的跨国转移。2、一国对外直接投资应该按照比较成本劣势强弱的顺序依次进行，即先输出该国逐渐丧失比较成本优势或即将陷于比较劣势的边际产业
11、。3、对外直接投资通过边际产业边际产业的国际移植，具有增强东道国潜在比较优势增强东道国潜在比较优势的作用。的作用。4、从趋于比较劣势的边际产业部门开始对外进行投资，将有助于东道国弥补其资本、技术和管理经验之类的经营资源不足，加速移植更先进的生产函数，不断增强正在形成或尚未充分展现的潜在比较优势。5、由于东道国和投资国都集中发展其比较优势的产业，两国的产业结构将更趋合理。如何由边际产业扩张理论分如何由边际产业扩张理论分析我国中小企业的国际化？析我国中小企业的国际化？国际直接投资理论的共同出发点 1、直接投资理论是多种生产要素的转移 2、不完全竞争的假设 3、大多数侧重与微观企业行为的研究国际间接
12、投资理论 不发达国家引进外资理论：纳克斯（1）资本形成问题是不发达国家发展问题的核心；（2）收入水平低-储蓄能力低-资本形成的供方障碍，必须挖掘储蓄能力，所以政府通过贸易政策，控制消费品进口；生产率低造成的市场容量小-投资刺激小-资本形成的需求方障碍。打破需求方恶性循环的办法是平衡增长，同时在各个不同的工业部门中投资。国际间接投资理论 不发达国家引进外资理论：纳克斯（3）将资本的国外来源分为：外国直接投资、国际借款和赠与。由于不发达国家外国直接投资比重低，提高外债清偿力是扩大引进外资规模的重要保证。那么如何提高？A 把外资用于生产、创造出超；B 进口限制和外汇管制来增加储蓄 C 财政或货币政策
13、实行强迫储蓄国际间接投资理论 两缺口理论Y=C+S+M（总供给）；Y=C+I+X（总需求）I-S=M-X观点：发展中国家的国内储蓄和外汇供给与发展计划目标所需要的资源之间通常存在着缺口，其中追加投资所需的国内储蓄短缺成为“储蓄缺口”，筹集进口品所需的外汇短缺称为“外汇缺口”。引进外资可以弥补这两个缺口。中国的储蓄率是高于投资率的，那么中国中国的储蓄率是高于投资率的，那么中国为什么仍然需要外资？为什么仍然需要外资？如如2005年，中国储蓄率年，中国储蓄率47.9%,而投资率而投资率43.4%.国际相互依赖理论 复合相互依赖理论当代世界是一种复合相互依赖关系的社会,它具有三个特征:（1）多渠道的社
14、会联系；（2）多种多样的问题被提到国家间关系的议事日程上；（3）政府之间在解决多种问题时，一般不再以使用武力为主要手段政策主张：管仲的顶级损招管仲的顶级损招齐纨鲁缟齐纨鲁缟齐纨鲁缟是古代最著名的两种丝织品，围绕着齐纨鲁缟，齐、鲁两国还曾爆发过一场经济战。春秋时期，鲁庄公一直不服齐桓公，两国之间经常发生摩擦。桓公与管仲商议对付鲁国的办法，管仲想了一条奇计。他请桓公带头穿缟做的衣服，令大臣也要穿缟做的衣服，于是齐国百姓也都纷纷效仿。一时间，缟服遍及齐国。管仲下令齐国百姓不准织缟。于是，缟的价格猛增。鲁国百姓见织缟有利可图，便放弃农事织起缟来。家家纺机响，户户织缟忙。管仲又派人贴出告示：鲁国商人给齐
15、国贩来一千匹缟得三百金；贩来一万匹得三千金。这样一来，更给鲁国的织缟热加了温。鲁侯高兴了，认为织缟可发，于是下令全国织缟。鲁国百姓忙于织缟，田地都荒芜了。转眼就是一年。管仲突然下令封闭关卡，不让鲁缟进入齐国。同时，又让桓公和大臣们改穿齐纨做的服装。于是，齐国上下纨料衣服又大流行，无人再穿缟衣了。这一下，可苦了鲁国。人误地一时，地误人一年。两季庄稼收成没了，堆积成山的缟卖不出去，百姓顿时陷入了饥饿之中。鲁庄公发现中了管仲的计谋，急忙下令停止织缟，可为时已晚。他只好派人到齐国购粮。管仲把粮价一提再提，把鲁庄公搞的内外交困，迫不得已，鲁庄公派人向齐国求援，请求借粮。并表示今后愿听齐桓公调遣，决不再找齐国的麻烦。管仲建议桓公接受鲁庄公的请求，开仓向鲁国放粮。国际相互依赖理论 依附理论（中心-外围理论）（1）中心国家、外围国家（2）外围国家的政策选择：外围不必须与中心脱钩，改革国内经济制度，加强政府对经济的干预，采取进口替代发展战略，在封闭性的经济中实现良性循环。中心-外围：美国、巴西的比较 1800年：巴西人均GDP738美元、美国807美元（按1985年价格）；1913年：巴西人均GDP125美元，而美国为632美元（按1975年价格）经济国际化、一体化与全球化 经济国际化；区域经济一体化；经济全球化 经济全球化与国际经济合作：中国与东盟的实例
