1、工程招投标与合同管理案例分析-资格审查标准与程序山东农业工程学院土管系建筑工程项目管理专业3.23.2、招标-资格审查（2 2）1、资格审查标准与分析 案例3.6 某群体工程施工招标资格审查标准 案例3.7 某公路工程施工招标资格审查标准 2、资格审查程序（程序案例4.5-4.8、4.13、4.14）案例4.5 资格审查准备及组织工作 案例4.6 工程施工招标项目资格审查 案例4.7 资格审查程序与审查依据 案例4.8 工程施工招标联合体资格条件 案例4.13确定工程施工联合体资格 案例4.14招标文件改变招标公告资格条件 3、住房城乡建设部关于印发建筑业企业资质管理规定和资质标准实 施意见的
2、通知 建市201520号资格审查标准与分析 案例3.6某群体工程施工招标资格审查标准 背景某大学扩建项目，其建安工程投资额30000万元人民币。项目地处某城市郊区，系在原农用耕地上修建，共包括8个单体建筑工程，分别为办公楼、1-3教学楼、学生食堂、学生公寓、图书馆、10kV变电所和大门及门卫室等，总建筑面积126436m2，占地面积86000m2，其中教学楼和学生公寓为地上六层框架结构，学生食堂、图书馆为地上三层框架结构，变电所及门卫室为单层混合结构。招标人拟将整个扩建工程施工作为一个标段，并采用资格预审组织发包，但不接受联合体申请。问题(1)资格审查有哪几种方法？给出其做法。怎样选择其一为一
3、个项目资格审查方法？确定了审查方法后，有哪几种办法进行资格审查？(2)施工招标资格审查有哪几方面内容？这些审查内容怎样进一步分解为审查因素？(3)针对本项目实际情况，选择资格审查方法和审查办法，并设置资格审查因素和审查标准。(4)怎样处理资格预审过程中几个申请人得分相同时的排序，举个例子。分析 资格审查是用来衡量投标人一旦中标，是否有能力履行施工合同的一种重要手段，一般有两种做法，资格预审或资格后审。两种方法审查的内容基本一致，仅是时间的先后，但招标成本支出明显不同。资格预审是在招标文件发售前，招标人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进行审查，进而决定投标人
4、名单的一种方法。资格后审指的是开标后，评标委员会在初步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。判断一个施工招标项目是否需要组织资格预审，是由满足该项目施工条件的潜在投标人数的多少来决定的。施工招标不同于其他类型招标：（施工招投标特点）一般需要提供设计图纸，招标人成本支出较其他类项目招标大；除少数高尖端项目及项目处在一些特殊地域外，潜在投标人普遍掌握项目的施工工艺，潜在投标人较多；投标人需要组织人员编制工程预算、施工组织设计等文件，需要一定花费。这些特点，决定了一个施工招标项目是选择资格预审还是资格后审。工程建设项目施工招标投标办法(30号令)第二十条规定，施工招标资格审查应
5、主要审查以下五个方面内容：具有独立订立施工合同的权利；具有履行施工合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件等方面的内容。这五个方面的内容，构成了施工招标资格审查因素。参考答案(1)资格审查方法分为资格预审与资格后审。资格预审是在招标文件发售前，招标人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进行审查，进而决定投标人名单的一种方法；资格后审指的是开标后，评
6、标委员会在初步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。判断一个工程施工招标项目是否需要组织资格预审，是由满足该项目施工条件的潜在投标人数的多少来决定的。潜在投标人过多，造成招标人的成本支出和投标人的投标花费总量大，与项目的价值相比不值得时，招标人需要组织资格预审。反之，则可以组织资格后审。采用资格预审的，可以采用两种办法确定通过资格审查的申请人名单，一种是合格制，即符合资格审查标准的申请人均通过资格审查；另一种是有限数量制，即审查委员会对通过资格审查标准的申请文件按照公布的量化标准进行打分，然后按照资格预审文件确定的数量和资格申请文件得分，由高到低的顺序确定通过资格审查的申
7、请人名单；采用资格后审的，一般采用合格制方法确定通过资格审查的投标人名单。(2)工程施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内容：具有独立订立施工合同的权利；具有履行施工合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。这五个方面，对应以下资格审查因素：分解为：A.有效营业执照；B.签订合同的资格证明文件，如合同签署人的资格等；分解为：A.资质等级证书、安全生产许可证；B.财务状况；C.项目
8、经理资格；D.企业及项目经理类似项目业绩；E.企业信誉；F.项目经理部人员职业/执业资格；G.主要施工机械配备；分解为：A.投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B.企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，破产状态；分解为：A.近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；B.近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C.近三年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示；法律、行政法规规定的其他资格条件。(3)该项目特点是单位工程多、场地宽阔，潜在投标人普遍掌握其施工技术。为了降低招标成本，招标人应采用有限数量制办法组织资格
9、预审，择优确定投标人名单。资格审查标准分为初步审查标准、详细审查标准和评分标准三部分内容。表3-4、表3-5分别给出了一种初步审查和详细审查标准举例，表3-5给出了一种打分标准举例。(4)对于资格预审过程中几个申请人得分相同的情形，招标人可以在资格预审文件中增加一些排序因素，以确定申请人得分相同时的排序方法。例如，可以在资格预审文件中规定：依次采用以下原则决定资格预审申请人的排序：1)按照项目经理得分多少确定排名先后；2)如仍相同，以技术负责人得分多少确定排名先后；3)如仍相同，以近三年完成的建筑面积数多少确定排名先后；4)如仍相同，以企业注册资本金大小确定排名先后；5)如仍相同，由评审委员会
10、经过讨论确定排名先后。案例3.7某公路工程施工招标资格审查标准 背景 某公路工程全长44km。全线采用双向四车道高速公路标准建设，设计速度为120km/h，路基宽度为28m，桥涵设计汽车荷载采用公路I级。共分为6个标段，标段划分及主要工程内容见表3-7。招标人拟对本项目施工进行公开招标，并组织资格审查。问题(1)针对标段1-标段6，分别选择资格审查方法；(2)设置初步审查因素、详细审查因素，并对各因素审查标准进行分析，给出评审办法。分析根据工程建设项目施工招标投标办法(30号令)第十七条的规定，资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开
11、标后，由评标委员会对投标人进行的资格审查。资格预审适用于工程规模较大，技术较复杂，且潜在投标人数量较多的项目，公路工程主体工程施工招标一般应采取资格预审；公路工程附属设施以及工程规模较小、技术较简单、工期特别紧的工程或潜在投标人数量较少的公路项目，招标人可根据工程实际情况，采取资格后审。公路工程施工招标资格审查一般采用合格制或有限数量制。招标人可根据工程特点和潜在投标人的数量选择合适的审查方法。采用合格制评审办法的，招标人应按照标段内容和特点，对潜在投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等资格条件，制定强制性的量化标准。只有全部满足强制性资格条件的潜在投标人才可通过资格审查。
12、评审结论分“通过”和“未通过”两种。采用有限数量制审查方法的，招标人应对潜在投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力、施工组织和履约信誉等资格条件，制定可以量化的评分标准，并明确通过资格审查的潜在投标人数量或最低总得分值。只有综合得分在资格预审文件中规定的前若干名潜在投标人或总得分超过规定的最低总得分值的潜在投标人才能通过资格审查。综合评分法采用百分制，评分内容和权重分值划分如下：类似工程施工经验，分值范围15-25；财务能力，分值范围10-20；拟投入本标段的主要机械设备，分值范围10-20；拟投入本标段的主要人员资历，分值范围15-25；初步施工组织计划，分值范围10-15；履约信誉
13、，分值范围15-25。有关法律未对1个潜在投标人可以申请几个标段、可以通过几个标段资格预审以及可以中几个标做出限制性规定，一般由招标人根据标段划分情况以及潜在投标人数量等因素确定。如果只允许中1个标段，应允许潜在投标人在其所申请的各标段提供的人员和设备可以重复；如果允许中不只1个标段，应要求潜在投标人按所申请标段要求提供完全不同的人员队伍和设备，财务指标(一般指银行信贷额度和年平均营业额)也应同时满足若干个标段的累计要求。参考答案(1)本项目设置的6个标段中，第1、2标段的工程内容均包含单座桥梁总长度超过1000m的特大桥，相对第3-6标段的工程内容要复杂得多，因此对潜在投标人的选择应该更加严
14、格，宜选择在施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等方面综合能力相对较强的潜在投标人，以满足工程的需要。综上所述，应对第1、2标的资格审查采用有限数量制资格审查方法。第3-6标段的工程均为常规的路基、桥涵、排水、防护工程，在施工技术方面无特殊要求，所以采用合格制资格审查方法即可。(2)第1、2标段采用有限数量制资格审查方法，应首先设定通过资格预审的人数或分数，例如：通过初步审查和详细审查的潜在投标人，按综合得分由高到低的顺序排序，选择前若干名通过资格预审；或通过初步审查和详细审查的潜在投标人，综合得分的最低总得分值为某个分，如要求投标人得分60分。只有综合得分超过规定的最低总得分值的
15、潜在投标人才能通过资格预审。1)初步审查的标准设置可参考公路工程施工招标资格预审办法中的相关规定，例如初步审查的标准可包括下列内容：潜在投标人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；申请函有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章；申请文件符合“资格预审申请文件格式”的要求；提交资格预审申请文件的标段与购买资格预审文件的标段一致；申请文件签署情况符合资格预审文件的规定；潜在投标人的法定代表人身份证明或授权委托书符合资格预审文件的规定；申请文件正、副本份数符合资格预审文件的规定等。2)详细审查标准的设置包括资质、业绩、设备、人员、财务、履约信誉等。资质：资质包括安全生产资质(即安全生产许可
16、证)和施工企业资质两部分。a.按照安全生产许可证条例规定，建筑施工企业实行安全生产许可制度，企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。因此，应要求潜在投标人持有安全生产许可证。b.应按照项目及标段划分情况，遵照建筑业企业资质等级标准的规定设置适当的施工资质要求，并应注意遵守交通运输部关于对参与公路工程投标和施工的公路施工企业资质要求的通知的相关规定。根据以上规定本项目第1、2标段要求潜在投标人具备公路工程施工总承包一级及其以上资质，同时具备桥梁工程专业承包一级资质；第3-6标段具备公路工程施工总承包一级及其以上资质。业绩应根据标段工作内容合理设置类似工程施工业绩要求，既有效地选择具有较好业
17、绩条件的单位，又不至于过多限制潜在投标人的数量。同时，应要求潜在投标人提供业绩证明材料并对业绩的认定做出规定。例如本项目各标段的业绩可如表3-8要求。人员：应按照工程内容设置专业要求、按照工程量设置数量要求、按照工程技术难度设置资历要求等设置人员的强制性资格条件。设备：根据设计图纸上明确的招标工作内容、工作量和各类结构物的结构形式等确定主要设备的强制性资格条件，不宜太多太细。财务：财务强制性资格条件一般包含以下几个方面：a.潜在投标人近三年年平均营业额，可按照标段估算合同金额(万元)/合同预计工期(年)的2-3倍设置；b.潜在投标人出具的用于申请本合同的银行贷款信用额度(资格预审文件应给出详细
18、的信贷证明格式，格式中应明确信贷证明的最短有效期)，可按标段估算合同金额(万元)/合同预计工期(年)的20%设置；c.潜在投标人最近一年流动资产与流动负债的比率，该比率一般设置为不小于1。履约信誉：应依据工程建设项目施工招标投标办法(30号令)第二十条规定的“(四)在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题”和公路工程施工招标资格预审办法第三十三条规定的“(五)潜在投标人没有正受到责令停产、停业的行政处罚或正处于财务被接管、冻结、破产的状态；(六)潜在投标人没有正受到取消投标资格的行政处罚；(七)潜在投标人没有涉及正在诉讼的案件，或涉及正在诉讼的案件但经评审委员会认定不会对承担本项目
19、造成重大影响。”设置履约信誉强制性资格条件。质量目标、工期目标、安全目标：一般应规定潜在投标人承诺的质量目标、工期目标(包括总工期、节点工期)、安全目标均满足本标段的工程具体要求。3)对于通过了初步审查和详细审查的资格预审申请文件评分采用百分制，评分因素和权重分值划分如下：类似工程施工经验，分值范围15-25；财务能力，分值范围10-20；拟投入本标段的主要机械设备，分值范围10-20；拟投入本标段的主要人员资历，分值范围15-25；初步施工组织计划，分值范围10-15；履约信誉，分值范围15-25。招标人应根据项目具体情况确定各评分因素及评分因素权重分值，并对各评分因素进行细分(如有)及确定
20、各评分因素细分项的分值，各评分因素权重分值合计应为100分。各评分因素得分均不应低于其权重分的60%，且各评分因素得分应以审查委员会各成员的打分平均值确定，该平均值以去掉一个最高和一个最低分后计算。可不讲 根据公路工程施工招标资格预审办法的规定，潜在投标人应在资格预审申请文件中根据招标人提供的招标图纸编制初步施工组织计划并将其作为综合评分的评分因素之一，下面详细介绍一下公路工程施工招标资格预审文件中要求的初步施工组织计划。初步施工组织计划包括质量保证体系、安全管理措施等内容，初步施工组织计划一般宜控制在5000字以内，初步施工组织计划的内容如下所示：施工组织机构、施工总平面布置图、施工总体进度
21、计划表；质量目标、工期目标(包括总工期、节点工期)、安全目标；对项目重点、难点工程的理解及施工方案、工艺流程；保证措施，包括质量体系与保证措施、工期保证措施、人员安排与保证措施、安全生产保证措施、环境保护、水土保持、施工后期的场地恢复措施、支付保障措施(有关农民工工资、劳务分包、材料采购、设备租赁、工程分包等的按期支付保证措施)等。例如将初步施工组织计划的评分分值设定为15分，可将其细分为质量目标、工期目标、安全目标5分、对项目重点、难点工程的理解及施工方案、工艺流程5分、各项保证措施5分，并根据潜在投标人制定的各项目标的可行性，对项目重点、难点工程的理解及施工方案、工艺流程的合理性、可行性，
22、各项保证措施的合理性、可行性进行综合评分。如果招标人允许1个潜在投标人可以申请多个标段、并且可通过多个标段资格预审以及可以中多个标段，应要求潜在投标人首先具备申请相应标段所要求的资质，按所申请标段要求提供完全不同的人员队伍和设备，财务指标(一般指银行信贷额度和年平均营业额)应同时满足若干个标段的累计要求，且应根据工程项目各个标段工程内容的不同，编制不同的初步施工组织计划。如果只允许中1个标，应允许潜在投标人在其所申请的各标段提供的人员和设备可以重复。案例3.83.8某工程电梯采购资格审查标准 背景某市群体高层住宅工程需要采购16部电梯，依据其技术要求分为三种品目，其对应的参数见表3-9。招标人
23、拟采用资格预审方式组织公开招标，要求投标人供货三个品目电梯、负责电梯安装与调试、使用过程中的维护与保养，同时在本市设有售后服务网点，能够在24h内进行应急维修，接受联合体资格预审申请。问题(1)货物采购需要审查哪些因素？每个因素有什么作用？(2)针对本项目，设置资格审查因素与审查标准，并进行分析。分析 货物采购招标资格审查，主要审查投标人以下内容：具有独立订立供货合同的权利；具有履行合同供货能力，包括货物生产制造许可、生产制造、出厂检验、运输、交验等；产品信誉和售后服务等；没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取中标、严重违约及重大货物质量问题；法律
24、、行政法规规定的其他资格条件。对于附带安装与调试的采购，还需审查投标人安装、调试与维护能力。这些审查内容，构成招标人对供应商与代理商的资格审查因素，确保投标人中标后能够如约履行合同。资格审查办法中，应针对以上六个方面进一步细化，以便于资格审查委员会审查。参考答案(1)货物招标资格审查的目的是审查供应商履行合同的能力，主要包括具有独立订立供货合同的权利；具有履行合同供货能力，包括货物生产制造许可、生产制造、出厂检验、运输、交验等；产品信誉和售后服务等；没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取中标、严重违约及重大产品质量问题；法律、行政法规规定的其他资格
25、条件。对于附带安装、调试与维护的合同，还需要审查其安装、调试与维护资格。这些审查内容细化成审查因素如下：分解为：a.有效营业执照；b.签订合同的资格证明文件，如合同签署人资格、代理商具有制造商的唯一授权等；分解为：a.产品生产制造许可证；b.产品鉴定；c.质量管理体系、验收标准与质量控制；d.产品包装与出厂检验；e.交货方式与现场验收，即成品交货还是半成品交货，最终组装质量与验收。分解为：a.产品信誉；b.售后服务，即返修率与服务网点的设置。分解为：a.投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；b.企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，破产状态；分解为：
26、a.近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；b.近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；c.近三年产品质量合格，没有因重大产品质量问题受到通报；法律、行政法规规定的其他资格条件。(2)资格审查标准分为初步审查标准和详细审查标准两部分内容。1)初步审查标准。初步审查标准见表3-10。2)详细审查标准详细审查标准见表3-11。本项目要求中标人进行电梯安装与调试、维护与保养等，需要增加的一些相应的审查因素，见表3-12。这当中，初步审查因素主要是针对申请人资格申请的一些形式审查；详细审查因素则针对申请人电梯生产许可、制造、安装以及质量验收等提出的。其中，营业执照、生产许可证及产品质量
27、鉴定等，主要审查申请人独立签订合同的权利、所生产电梯是否通过了相关鉴定，得到了相关管理部门生产许可；审查产品质量管理的目的，在于审查申请人在电梯制造过程中的质量管理体系及相应过程质量控制；产品信誉和售后服务则审查电梯质量和申请人的社会信誉评价，进而衡量产品的可靠性与售后服务；投标资格、企业经营权、投标与合同履约行为等因素，考核申请人以往投标及履约行为。本项目由于要求中标人进行电梯安装与调试、维护与保养等工作，依据建设管理规定，增加了电梯安装资质和安全生产许可证作为审查因素，进而判断申请人是否具备这两项必备条件。资格审查 案例4.5资格审查准备及组织工作 背景 某工程建设项目为政府投资项目，投资
28、额6500万元人民币。资格预审申请截止时间前，招标人共受理了25份资格预审申请文件。现需要选择审查地点，组建资格审查委员会对受理的申请文件进行审查与比较。问题 (1)本项目招标人应怎样组建资格审查委员会？采用什么样的审查程序进行审查？(2)审查过程中招标人应注意哪几个问题？参考答案(1)根据招标投标法实施条例第十八条的规定，资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和方法进行。国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。资格审查委员会及其成员应当遵守招标投标法和本条例有关评标委员会及其成员的规定。因此，本项目资格审查委员会由招标人组建，资格
29、审查委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。招标人按照以下审查程序，组织资格审查委员会对资格申请文件进行审查：资格审查委员会成员签到；宣布资格审查纪律及审查注意事项；资格审查委员会推举或招标人直接确定资格审查委员会主任委员；资格审查委员会熟悉资格预审文件，对申请文件进行拆封、分类等准备；资格审查委员会依据资格预审文件，对资格申请文件进行初步审查；资格审查委员会依据资格预审文件，对资格申请文件进行详细审查；资格审查委员会推荐资格预审合格的投标人名单；资格审查委员会完成并签署资格审查报告；资格审查委员会向招
30、标人提交资格审查报告；招标人宣布资格审查结束前注意事项，收回相关资格审查资料等。(2)招标人在审查过程中应注意以下几个问题：严格自律，不能借组织资格审查之便，干扰或影响资格审查工作；做好保密工作；资格审查委员会对资格预审文件有疑问时，要正确解释；为资格审查委员会完成审查工作提供条件；少数资格审查委员会成员不同意评审结论，不在资格审查报告上签字，应要求他们写出书面意见和理由，并在其上签字；对资格审查委员会完成的资格审查报告进行必要的核对工作等。资格审查 案例4.6工程施工招标项目资格审查 背景 某地政府投资工程采用委托招标方式组织施工招标。依据相关规定，资格预审文件采用中华人民共和国标准资格预审
31、文件(2007版制)编制。招标人共收到了16份资格预审申请文件，其中2份资格预审申请文件是在资格预审申请截止时间后2分钟收到。招标人按照以下程序组织了资格审查：(1)组建资格审查委员会，由审查委员会对资格预审申请文件进行评审和比较。审查委员会由5人组成，其中招标人代表1人，招标代理机构代表1人，政府相关部门组建的专家库中抽取技术、经济专家3人。(2)对资格预审申请文件外封装进行检查，发现2份申请文件的封装、1份申请文件封套盖章不符合资格预审文件的要求，这3份资格预审申请文件为无效申请文件。审查委员会认为只要在资格审查会议开始前送达的申请文件均为有效。这样，2份在资格预审申请截止时间后送达的申请
32、文件，由于其外封装和标识符合资格预审文件要求，为有效资格预审申请文件。(3)对资格预审申请文件进行初步审查。发现有1家申请人使用的施工资质为其子公司资质，还有1家申请人为联合体申请人，其中联合体1个成员又单独提交了1份资格预审申请文件。审查委员会认为这3家申请人不符合相关规定，不能通过初步审查。(4)对通过初步审查的资格预审申请文件进行详细审查。审查委员会依照资格预审文件中确定的初步审查事项，发现有一家申请人的营业执照副本(复印件)已经超出了有效期，于是要求这家申请人提交营业执照的原件进行核查。在规定的时间内，该申请人将其刚申办下来的营业执照副本原件交给了审查委员会核查，审查委员会确认合格。(
33、5)审查委员会经过上述审查程序，确认了通过以上第2、第3两步的10份资格预审申请文件通过了审查，并向招标人提交了资格预审书面审查报告，确定了通过资格审查的申请人名单。问题(1)招标人组织的上述资格审查程序是否正确？为什么？(2)审查过程中，审查委员会的做法是否正确？为什么？(3)如果资格预审文件中规定确定7名资格审查合格的申请人参加投标，招标人是否可以在上述通过资格预审的10人中直接确定，或者采用抽签方式确定7人参加投标？为什么？应该怎样做？参考答案(1)本案中，招标人组织资格审查的程序不正确。依据招标投标法实施条例和工程建设项目施工招标投标办法(30号令)，同时参照中华人民共和国标准施工招标
34、资格预审文件(2007版)（2010、2013），审查委员会的职责是依据资格预审文件载明的审查标准和方法，对招标人受理的资格预审申请文件进行审查，如果发现资格预审申请文件的封装和标识不符合资格预审文件规定，应当向招标人了解有关情况，同时书面要求给予相关资格预审申请人给予必要的说明，以保证所审核的资格预审申请文件确实是资格预审申请人递交的文件。本案中，资格审查委员会可以对资格预审申请文件封装和标识进行检查，但未经过必要的核实、澄清或者说明工作直接判定申请文件是否有效的做法不妥。(2)审查过程中，审查委员会第1、第2和第4步的做法不正确。第1步中资格审查委员会的构成比例不符合招标人代表不能超过1/
35、3、政府相关部门组建的专家库确定的技术、经济专家不能少于2/3的规定，因为招标代理机构的代表参加评审，视同招标人代表。第2步中对2份在资格预审申请截止时间后送达的申请文件评审为有效申请文件的结论不正确，不符合市场交易中的诚信原则，也不符合中华人民共和国标准施工招标资格预审文件(2007版)的规定；第4步中查对原件的目的仅在于审查委员会进一步判定原申请文件中营业执照副本(复印件)的有效与否，而不是判断营业执照副本原件是否有效。(3)招标人不可以在上述通过资格预审的10名申请人中直接确定，或者采用抽签方式确定7名申请人参加投标，因为这些做法不符合评审活动中的择优原则，限制了申请人之间平等竞争，违反
36、了公平竞争的招标原则。如果招标人仅需要确定7名合格投标人参加投标，需要在资格预审文件中确定进一步的排序方法，以便资格审查委员会确定申请人的排序，进而推荐合格的投标人名单。本案中，招标人不能再采用资格预审文件规定以外的标准或方法，限制通过资格预审的申请人参加投标。资格审查 案例4.7资格审查程序与审查依据 背景 某培训中心办公楼工程为依法必须进行招标的项目，招标人采用国内公开招标方式组织该项目施工招标，在资格预审公告中载明选择不多于7名的潜在投标人参加投标。资格预审文件中规定资格审查分为“初步审查”和“详细审查”两步，其中初步审查中给出了详细的评审因素和评审标准，但详细审查中未规定具体的评审因素
37、和标准，仅说“对企业实力、技术装备、人员状况和项目经理的业绩进行综合评议，确定通过资格审查的申请人名单”。该项目有10个申请人购买了资格预审文件，并在资格预审申请截止时间前递交了资格预审申请文件。招标人依照相关规定组建了资格审查委员会，对递交的10份资格预审申请文件进行了初步审查，结论均为“合格”。在详细审查过程中，资格审查委员会没有依据资格预审文件对通过初步审查的申请人逐一进行评审和比较，而采取了去掉3个评审最差的申请人的方法。其中1个申请人为区县级施工企业，有评委认为其实力差；还有1个人申请人据说爱打官司，合同履约信誉差，审查委员会一致同意将这两个申请人判为不通过资格审查。审查委员会对剩下
38、的8个申请人找不出理由确定哪个申请人不能通过资格审查，一致同意采用抓阄的方式确定最后一个不通过资格审查的申请人，从而确定了剩下的7个申请人为投标人，并据此完成了审查报告。问题(1)招标人在上述资格预审过程中存在哪些不正确的地方？为什么？(2)审查委员会在上述审查过程中存在哪些不正确的做法？为什么？参考答案(1)本案中，招标人编制的资格预审文件中，采用的“对企业实力、技术装备、人员状况和项目经理的业绩进行综合评议，确定通过资格审查的申请人名单”的做法，实际上没有载明资格审查标准和方法，违反了工程建设项目施工招标投标办法第十八条对资格预审文件的编制要求。(2)本案中，资格审查委员会存在以下三方面不
39、正确的做法：1)审查的依据不符合法规规定。本案在详细审查过程中，审查委员会没有依据资格预审文件中确定的资格审查标准和方法，对资格预审申请文件进行审查，如审查委员会没有对申请人技术装备、人员状况、项目经理的业绩等审查因素进行审查。又如在没有证据的情况下，采信了某个申请人“爱打官司，合同履约信誉差”的说法等；同时审查过程不完整，如审查委员会仅对末位申请人进行了审查，而没有对其他8位投标人的企业实力、技术装备、人员状况和项目经理的业绩进行审查就直接确定其为通过资格审查申请人的做法等。2)对申请人实行了歧视待遇，如认为区县级施工企业实力差的做法。3)以不合理条件排斥限制潜在投标人，如采用“抓阄的方式确
40、定最后1个不通过资格审查的申请人”的做法等。资格审查 案例4.8工程施工招标联合体资格条件 背景某建设工程发布的招标公告中，对投标人资格条件要求为：本次招标的资质要求是主项资质为房屋建筑工程施工总承包三级及以上资质；有同类工程业绩，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力；本次招标接受联合体投标。A建筑公司具备房屋建筑工程施工总承包二级资质，且具有多个同类工程业绩；B建筑公司具备房屋建筑工程施工总承包三级资质，但同类工程业绩较少。A、B公司都想参加此次投标，但A公司目前资金比较紧张，而B公司则担心由于自己的业绩一般，在投标中处于劣势，因此，两公司协商组成联合体进行投标。在评标过程中，该联合
41、体的资质等级被确定为房屋建筑工程施工总承包三级。问题(1)什么是联合体投标？A、B怎样组成联合体投标？如果中标，双方的权利义务是什么？(2)法律对联合体有何规定？A、B组成的联合体资质等级是如何确定的？参考答案(1)所谓联合体投标，是指两个以上法人或者其他组织，依据法律规定组成非法人的联合体，并以该联合体的名义即一个投标人的身份参加投标。A、B双方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。如果A、B联合体中标的，双方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。(2)招标投标法对联合体的规定是：联合体各方均应当具备承担招标项目
42、的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。我国法律规定由同一专业的单位组成的联合体的资质是按照联合体中资质等级较低的单位来确定的，也就是说，依据联合体协议分工，承担相同专业施工的二级资质单位和三级资质单位联合后，联合体在该专业的资质等级为三级，从而A、B组成的联合体资质等级确定为三级。资格审查 案例4.9电梯工程采购资格审查 背景 某新建商品住宅小区需安装8台电梯，按照规格与技术参数分为、共计4个规格型号，按一个标包招标。招标人决定以资格后审方式进行招标，按照相关规定在
43、指定媒介上发布了招标公告。该项目招标文件规定：“法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一类型的电梯招标中同时投标，否则均不得通过资格审查；同时，一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商投标，否则均按资格审查不合格处理”。在规定的提交投标文件截止时间前，共收到投标人A-H递交的计8份投标文件，其中A、B、C、D、E为代理商，F、G、H为生产厂商。经过审查，发现：(1)D代理的I型电梯为某电梯厂X生产；(2)E代理的型电梯为电梯厂X生产；(3)F为G的全资子公司；(4)C、E两个代理商的法定代表人为同一个自然人。针对上述情况，评标委员会在
44、进行资格审查时做出了D、E、F、G不能通过资格审查的结论，理由是D和E代理的同一个生产厂商的产品，F为G的全资子公司，违反了招标文件中对投标人的资格规定。虽然C、E两个代理商的法定代表人为同一个自然人，但由于代理商E没有通过资格审查，这样，仅留下代理商C进入后续的评标不违反上述规定。问题(1)评标委员会的评审结果和理由是否正确，为什么？(2)经过上述评审，是否可以直接确定剩下的投标人通过资格审查？参考答案(1)本案中，评标委员会对申请人A-H做出的评审结论不完全正确。首先，仅依据情况(1)和(2)，评标委员会判定D和E不能通过资格审查的理由不充分。虽然这两个代理商分别代理了电梯厂X生产的某种产
45、品，但代理的电梯型号不同，不违反招标文件规定。其次，评标委员会依据F为G的全资子公司，进而不能通过资格审查的结论是正确的，但审查委员会依据“代理商E的资格不合格，留下代理商C进入后续评标”不违反招标文件“法定代表人为同一个人的两个及两个以上的法人”不能同时投标的规定。这里，评标委员会的做法，实际上构成了对投标人歧视待遇。因为没有理由表明，情形(1)到情形(4)存在谁轻谁重的次序关系，其在投标中的地位是平等的。(2)依据本案给出的条件，仅能判定投标人C、E、F和G不能通过资格审查，但不能直接判断剩下的投标人通过资格审查。接下来，评标委员会应依据招标文件中载明的标准和方法，判定投标人A、B、D、H
46、是否能够通过资格审查，进而确定进入后续评标的投标文件资格审查 案例4.10有关证件与申请文件资格审查的关系 背景甲工程建设项目位于直辖市，为依法必须招标的全额国有资金投资项目。招标人采用公开招标方式并首先进行资格预审。在规定的资格预审申请截止时间前，共收到了12份资格预审申请文件。招标人根据招标投标法实施条例第十八条的规定，组建了资格审查委员会。审查中发现申请人A为招标项目设计单位提供了招标设计图纸；申请人B于1个月前在某省因发生重大伤亡事故，受到安全生产许可证被吊销半年、投标资格暂停1年的处罚；申请人C提供的安全生产许可证书复印件已经过了有效期；申请人D的营业执照副本复印件上加盖了“本复印件
47、仅供乙项目投标使用”。以上A、B、C、D四个申请人的其他条件均符合资格预审文件的规定。审查委员会在对上述四个申请人评判时意见不一，有下面三种意见。(1)申请人A和C的资格不合格，B和D可以通过。因为A提供了本项目招标设计图纸，如参加投标对其他投标人在投标信息上造成不公平；C的安全生产许可证书过了有效期，不具备安全生产资质，以上两家不能通过资格审查。申请人B是在其他省份受到暂停投标1年的处罚，不影响其到本市参加本项目投标；申请人D的营业执照副本复印件上虽然加盖了“本复印件仅供乙项目投标使用”，但其营业执照肯定有效的，所以以上两个申请人可以通过资格审查。(2)申请人A可以通过资格审查，因为其提供了
48、设计图纸，对项目的了解程度比其他申请人深入，如中标对招标人有利；申请人B可以通过资格审查，因为其在其他省份受到暂停投标1年的处罚不影响其参加本市投标活动；申请人C不能通过资格审查，因为安全生产证书过了有效期，不具备安全生产的条件；申请人D不能通过资格审查，因为其营业执照副本复印件上加盖了“本复印件仅供乙项目投标使用”，不是为本项目投标使用。(3)申请人A、C、D不能通过资格审查，但申请人B可以通过资格审查。因为申请人A的资格不满足工程建设项目施工招标投标办法(30号令)第三十五条的规定；申请人C的安全生产证书过了有效期；申请人D提供的营业执照副本复印件不是为本项目投标使用的所以不能通过资格审查
49、。而申请人B可以通过资格审查，因为在其他省份受到的处罚不影响其参加本市投标活动。问题 分析上述三种意见？说明理由，给出正确的评审结果。参考答案上述三种评审意见均不正确。理由如下：申请人A由于为招标项目设计单位提供了招标设计图纸，其资格不符合工程建设项目施工招标投标办法(30号令)第三十五条对投标人的资格规定。依据招标投标法第六条的规定，依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区的限制，即全国招标市场依法是一个统一的市场，投标人受到的处罚适用于其他地区的招标项目。申请人B在其他省份发生重大伤亡事故，受到安全生产许可证被吊销半年、投标资格暂停1年的处罚。按照安全生产许可证条例和工程建设项目施工
50、招标投标办法(30号令)，申请人B已经不具备参加本项目投标的法定资格条件，不能通过资格审查。审查委员会应依据资格预审文件中确定的标准和方法，对受理的资格申请文件进行审查。本案中，申请人c在资格申请文件中提供的安全生产证书复印件过了有效期；申请人D的营业执照副本复印件上加盖了供另外一个项目投标专用标记，均表明其资格申请文件不满足评审标准，故不能通过资格审查。正确的评审结果应为申请人A、B、C和D不能通过资格审查。资格审查 案例4.13确定工程施工联合体资格 背景某施工招标项目接受联合体投标，其中的资质条件为：钢结构工程专业承包二级和装饰装修专业承包一级施工资质。有两个联合体投标人参加了投标，其中
