1、非上市公司股份转让业务介绍经纪业务部?一、三板市场发展历程介绍?二、三板市场相关的业务知识点介绍?三、代办股份转让业务流程介绍三、代办股份转让业务流程介绍?四、报价转让业务流程介绍?五、常见问题目目录录一、三板市场发展历程介绍一、三板市场发展历程介绍主板（包括中小板）创业板场外市场（以新三板为例）概况上交所于1990年11月成立，深交所于1991年4月成立。上交所主要服务于大型企业，深交所则主要服务于中小型企业。2004年6月，深交所开设了中小企业板。中小企业板运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。筹备达十年之久，2009年10月23日在深圳开板，2009年10月30日开市，目前共有219家
2、左右企业上市。2006年1月23日由国务院批准设立。目前只在北京中关村园区企业试点，现有92家公司挂牌交易（久其软件已转主板上市，北陆药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、紫光华宇已转创业板上市）,还有22家次挂牌公司进行了定向增资。各层次市场的基本情况主板（包括中小板）创业板场外市场（以新三板为例）上市条件在财务、治理结构、业务等各方面，在所有板块中要求最高。仅以盈利要求为例，其要求：1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；3）最近一期不存在未弥补亏损。在
3、盈利要求上，有两套标准，符合其一即可：1）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；2）最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30。另要求发行人应当主要经营一种业务。相对主板而言另有两项特殊要求：自主创新能力、成长性。门槛最低，无盈利要求，仅要求：1）合法存续二年；2）主营业务突出，有持续经营能力；3）股份发行和转让行为合法合规；4）公司治理结构合理，运作规范；5）国家级高新技术园区企业（目前仅在中关村试点）。主板(包括中小板)创业板场外市场（以新三板为例）上市规则核准制。需要券商保荐，2年督导，须经
4、中国证监会核准。核准制。需要券商保荐，3年督导，须经中国证监会核准。备案制。需要券商律师、注册会计师、行业分析师、资深投行人士共同推荐，终身督导，须经中国证券业协会备案。股票交易方式集中交易,价格优先,时间优先。与主板无实质性差别。协议交易:在公共平台询价?投资者交流?确认委托?成交。点选交易：在公共报价平台上选中对手自动成交。投资者准入条件机构投资者和自然人投资者均可。交易单位为手，每手100股。因创业板公司风险较大，因此一般要求具有两年以上的证券投资经验，且需要签署相关的协议。仅限机构投资者和特定的自然人投资者，且自然人投资者只能买卖其持股公司的股份。开立深圳股东账户，最低3万股起买。主板
5、(包括中小板)创业板场外市场（以新三板为例）信息披露要求充分信息披露，最基本的要求是披露年报、中报、季报和所有临时报告。通过三大证券报披露。与主板无实质性差别。适度信息披露，最基本的要求是披露年报、中报和重大事项临时报告。通过专用网站披露。优点1、实现融资；2、股份流通；3、树立企业品牌形象；4、促进企业规范发展。1、实现融资；2、股份流通；3、树立企业品牌形象；4、促进企业快速发展；5、进一步增强企业自主创新能力。1、成本低廉：有政府补贴的情况下企业基本无需花费；2、能进能出：IPO或境外上市、省级人民政府批准、中国证券业协会认定；3、促进企业主板上市（IPO、转板）；4、促进融资（定向增资
6、）；5、树立企业品牌形象；6、为企业并购增加筹码；7、促进企业规范发展；8、上市工作可与IPO合并进行，不做重复劳动；9、股份流通。二、三板市场相关的业务知识点介绍?（一）三板证券账户（一）三板证券账户?（二）证券代码（二）证券代码?（三）交易单元（三）交易单元（一）三板证券账户?2009年7月6日设施股份转让账户与深市主板证券账户合并后，合并后现有的主板账户和股份转让账户都可用于买卖主板和三板证券。对新增投资者，只允许开立“0”字头的主板账户，不能再开“4”字头的股份转让账户；“4”字头的股份转让账户仍旧可用，如果要 合并账户，则只能合并到“0”字头的主板账户。账户合并后，可以交易主板A 股
7、、B 股和代办转让系统的 A 类、B 类等4 大类证券的账户区间都有所扩大，具体如下表：证券种类证券种类有效账户区间说明有效账户区间说明主板A 股在原A 股账户区间基础上，有效账户增加 40、480 字头的账户，即包括 0、40、480 字头的账户（001 和05 字头的基金账户交易权限不变）主板B 股在原2 字头的B 股账户区间基础上，有效账户增加 47、487 字头的账户三板A 类适用于 A 类的有效账户与主板 A 股有效账户相似，但不包括 QFII 账户（0878 字头）、A 股信用账户（06 字头）。三板B 类在原账户区间基础上，增加 2 字头的B 股账户和0 字头的A 股个人账户，即
8、 B 类有效账户包括 4 字头和2 字头账户、A 股个人账户，但排除 480 字头的境内法人账户投资者类别合并前账户名称合并前适用范围合并后账户名称合并后适用范围境内个人投资者A 股账户A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品A 股账户A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让 A 类股份、代办转让 B 类股份、报价转让股份股份转让账户代办转让 A 类股份、代办转让 B 类股份、报价转让股份B 股账户B 股B 股账户B 股、代办转让 B 类股份境内机构投资者A 股账户A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品A 股账户A 股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让 A 类股份、报价转
9、让股份股份转让账户代办转让 A 类股份、报价转让股份境外投资者B 股账户、股份转让 账户B 股、代办转让 B 类股份B 股账户B 股、代办转让 B 类股份注：在系统中做三板业务，需把深圳的账号开到特转A 或者特转 B 的交易类别下。合并后证券账户适用范围一览表（二）证券代码?股份转让系统A股证券代码采用 6 位数字编码，编码为 40 xxxx，xxxx 从 00001 起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:400001 大自然5?股份转让系统B股 证券代码采用 6 位数字编码，编码为 42xxxx，xxxxx 从 00001 起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:42000
10、8 水仙B3?报价转让系统证券代码采用 6 位数字编码，编码为 43xxxx，xxxx 从 0001 起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。例:430002中科软（三）交易单元?每一代办券商分配一特殊交易单元，用于交易和清算，A 股和B 股使用同一个席位号。我公司三板的交易单元 725800。三、代办股份转让业务流程介绍?（一）代办股份开户代办股份开户?（二）代办股份确权?（三）代办股份转让?（四）代办股份转托管和非转让过户（四）代办股份转托管和非转让过户三、代办股份转让业务流程介绍（一）代办股份开户?1、投资者申请参与代办股份转让业务时，营业部须按照华安证券客户适当性管理暂行办法的规定
11、，指导投资者填写风险承受能力评估问卷(华安证【2010】496号)，对投资者的风险承受能力进行评估。注：只有风险等级为进取型或激进型的投资者，才可以参与代办股份转让业务，风险等级属于进取型以下的投资者，在营业部已充分揭示代办股份转让业务风险后仍坚持申请的，营业部须向客户提示风险承受能力不匹配，要求客户签署客户产品风险不匹配确认声明后方可接受其申请。求客户签署客户产品风险不匹配确认声明后方可接受其申请。?2、已在营业部开立深圳证券账户及资金账户的投资者，申请参与代办股份转让业务的，应携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理，营业部应指导投资者签署股份转让风险提示书及股份转让委托协议书
12、，再为投资者开通代办股份转让业务权限。?3、申请参与代办股份转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户的，营业部应先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，没有开立深圳证券账户的，还需同时为投资者开立深圳证券账户，然后指导投资者签署股份转让风险提示书及股份转让委托协议书，并为投资者开通代办股份转让业务权限“b股份特别转让”。三、代办股份转让业务流程介绍（一）代办股份开户代办股份开户?4、持有原股份转让账户的投资者申请参与股份转让业务的，须先开立资金账户。根据具体情况的不同按下列要求办理：?（1）若投资者在营业部没有开立资金账户，按以下程序办理：?指导投资者签署股份转让风险提示书及股份转让委托协议
13、书，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡；?营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，再为投资者添加原股份转让账户。?（2）若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添加到原资金账户的，按以下程序办理：?指导投资者签署股份转让风险提示书及股份转让委托协议书，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡；?营业部按照公司的相关规定将原股份转让账户添加到原资金账户中。三、代办股份转让业务流程介绍（一）代办股份开户代办股份开户?5、投资者委托他人代办的，代办人还需提供代办人有效身份证明文件和经公证的授权委托书。?6、投资者可向营业部申请将原股份转让账户卡换成同号码的
14、深市主板账户卡，换卡免费。?境内投资者的原股份转让账户挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务的收费标准同A股账户；境外投资者的原股份转让账户挂失换新号、合并、注销、账户资料变更、查询等业务的收费标准同B股账户。三、代办股份转让业务流程介绍（一）代办股份开户代办股份开户?7、代办股份开户完成后，营业部应按照公司的相关规定将投资者提供或签署的相关有效身份证件复印件、开户资料、影像资料、股份转让风险提示书以及股份转让委托协议书等相关资料留存归档并扫描上传。?其他有关账户的业务也应按照公司的相关规定将相关有效身份证件复印件和开户资料留存归档并扫描上传。?8、代办股份转让系统中的挂牌公司为非上
15、市股份公司，具有高风险性，营业部须在营业场所将股份转让风险提示书予以公示，并以广播、现场解释和答疑以及电话回访等多种形式向投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。?股份确权业务由主办券商和代办券商为投资者办理；股份的重新确认由主办券商负责；股份的登记和托管由主办券商将数据交中登深圳分公司进行。?2、根据股东性质、是否需办理过户以及股份类别的不同，代办股份确权可以分为以下八类：（1）个人投资者办理的无需过户的A类股份确权；（2）机构投资者办理的无需
16、过户的A类股份确权；（3）个人投资者办理的无需过户的B类股份确权；（4）机构投资者办理的无需过户的B类股份确权；（5）个人投资者办理的需要过户的A类股份确权；（6）机构投资者办理的需要过户的A类股份确权；（7）个人投资者办理的需要过户的B类股份确权；（8）机构投资者办理的需要过户的B类股份确权。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?3、代办股份确权所需要提供的材料。?（1 1）个人投资者办理的无需过户的）个人投资者办理的无需过户的A A类股份确权类股份确权：?非上市公司股份确权申请表；?股东的身份证件及复印件；?深圳A股账户卡或原股份转让账户卡及复印件。?经办人员审核上述
17、资料无误后，在确权申请表上签字，留存确权申请表，以及股东身份证件、深圳A股账户卡或原股份转让账户卡的复印件。?委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和经公证的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?3、代办股份确权所需要提供的材料。?（2 2）机构投资者办理的无需过户的）机构投资者办理的无需过户的A A类股份确权：类股份确权：?非上市公司股份确权申请表；?经年检的法人营业执照或注册登记证书及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明与原件一致；?法定代表人证明书；?法定代表人授权委托书；?法定代表人身份证件复印件；?经
18、办人身份证件及复印件；?深圳A股账户卡或原股份转让账户卡及复印件。?经办人员审核上述资料后，在确权申请表上签字，留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和确权申请表，以及法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、深圳A股账户卡或原股份转让账户卡和经办人身份证件的复印件。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?3、代办股份确权所需要提供的材料。?（3 3）个人投资者办理的无需过户的）个人投资者办理的无需过户的B B类股份确权：类股份确权：?非上市公司股份确权申请表；?股东的身份证件及复印件（以前使用护照开户的投资者还需提供护照及复印件或相关证明文件）；?深圳B股账户卡
19、或原股份转让账户卡及复印件。?经办人员审核上述资料无误后，留存确权申请表，以及身份证件（以前使用护照开户的需要留存护照复印件或相关证明文件）、深圳B股账户卡或原股份转让账户卡的复印件。?委托他人代办的，还须审核代办人身份证件和有效的授权委托书，并留存授权委托书及代办人身份证件复印件。如果代办人无法提供股东的身份证件原件，可以提供有效的身份证件复印件。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?3、代办股份确权所需要提供的材料。?（4 4）机构投资者办理的无需过户的）机构投资者办理的无需过户的B B类股份确权：类股份确权：?非上市公司股份确权申请表；?商业注册登记证明文件或其他具
20、同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件及复印件；?董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书；授权人有效身份证明文件及复印件；授权人身份证件复印件；?经办人有效身份证件及复印件；?深圳B股账户卡或原股份转让账户卡及复印件。?经办人员审核上述资料无误后，留存授权委托书、授权人身份证明文件和确权申请表，以及商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构设立的有效证明文件、授权人有效身份证明、深圳B股账户卡或原股份转让账户卡和经办人身份证件的复印件。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?3、代办股份确权所需要提供的材料。?（5 5）办理其余代办股份确权业务须
21、提供的材料，参照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第四章第二十五条限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第四章第二十五条至第二十八条的规定办理。至第二十八条的规定办理。?4、营业部检查和审核投资者提供或填写的上述资料无误的，在交易柜台系统中进行确权操作。?5、投资者确权登记的股份在未进行确权数据处理之前（一般为下午3:00前），投资者可以申请撤销股份的确权登记。投资者确权后的投资者可以申请撤销股份的确权登记。投资者确权后的第二个工作日（第二个工作日（T+2T+2日）可以查询并打印客户确权的结果。?6、持有股份转让公司股权的其他券商投资者，如果尚未进行股份确权，可以在我公司营业
22、部进行确权。确权时，营业部需为投资者开立资金账户，按照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第三章规定办理，同时要求投资者提供原券商打印并加提供原券商打印并加盖所在营业部业务印章的股份对账单盖所在营业部业务印章的股份对账单。三、代办股份转让业务流程介绍（二）代办股份确权代办股份确权?7、投资者办理代办股份确权时，营业部应按照公司的相关规定将投资者提供或填写的相关有效身份证件复印件、其他证明文件以及确权申请表等相关资料留存归档并扫描上传。（目前因系统原因，（目前因系统原因，暂不需要扫描上传）?确权凭证资料由营业部集中统一保管。个人投资者和机构投资者确权凭证资料复印件放入开户资料中，原
23、件按确权日期顺序分开装订，个人投资者每本100户、机构投资者每本50户装订成册，封面注明营业部名称、起止时间，注明册数，永久保管。?8、营业部办理代办股份确权时应按照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第四章第三十四条的规定收取确权收取确权费用。无需过户情况下的确权费用为：无需过户情况下的确权费用为：?A类股份，个人投资者：10元/每笔；机构投资者：30元/每笔。?B类股份，按上述标准收取人民币，或根据确权开始第一天国家外管局当天公布的外汇中间价折算成美元收取。三、代办股份转让业务流程介绍（三）代办股份转让?1、目前我公司满足投资者可以采用柜台委托、热自助、网上交易等委托方式进行
24、委托。（股份报价转让部分营业部不支持热自助委托）（股份报价转让部分营业部不支持热自助委托）?2、营业部在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。?限价委托是指投资者限定价格，要求券商营业部以限价或低于限价买入股份、以限价或高于限价卖出股份的委托。?3、投资者委托卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份，不得进行融券委托。?投资者委托买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付，不得进行融资委托。三、代办股份转让业务流程介绍（三）代办股份转让代办股份转让?4、代办股份转让实行分类转让制度。代办股份转让实行分类转让制度。?（1）股份转让公司同时满足下列条件的，该公司股份每周转让五
25、次，转让日为每周一至周五：规范履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。每周转让五次的股份的证券简称后标注有数字“5”。?（2）股份转让公司的股东权益和净利润均为负值，或最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见的，该公司股份每周转让三次，转让日为每周一、周三和周五。每周转让三次的股份的证券简称后标注有数字“3”。?（3）股份转让公司未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的，该公司股份每周转让一次，转让日为每周五。每周转让一次的股份的证券简称后标注有数字“1”。三、代办股份转让业务流程介绍（三）
26、代办股份转让代办股份转让?5、代办股份转让委托申报价格不能超过涨跌幅限制，涨跌幅比例为前次成交转让价的上下5%。?6、转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交。集合竞价确定转让价格的原则依次是：?（1）在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；?（2）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：?高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；?与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。?（3）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。三、代办股份转让业务流程介绍（三）代办股份转让代办股份转让?7、代办股份转让委托
27、申报时间为转让日的上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停转让服务业务。?8、代办股份转让委托单位为“手”，1“手”等于100股。申报买入数量应为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。?9、代办股份转让委托申报价格的最小变动单位：A类为0.01元人民币；B类为0.001美元。?10、代办股份转让交收时间为：A类为T+1交收；B类为T+3交收。?11、营业部应妥善保管投资者的委托记录和凭证，保存期不少于20年。三、代办股份转让业务流程介绍（四）代办股份转托管和非转让过户代办股份转托管和非转让过户?1、投资者确权托管在营业部的股份转让公司
28、的股份可申请转出，托管到其他具有主办券商资格的券商。?2、投资者办理代办股份转托管的，需提供有效身份证明文件、深圳证券账户卡或原股份转让账户卡以及股份转托管申请表；投资者委托他人代办的，代办人还需提供代办人有效身份证明文件和经公证的授权委托书。?3、营业部按照中登深圳分公司和公司的相关规定参照深圳证券账户转托管手续在交易柜台系统中办理代办股份转托管手续。?4、营业部办理代办股份转托管时应按照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第六章第五十三条的规定收取代办股份转托管费用。三、代办股份转让业务流程介绍（四）代办股份转托管和非转让过户代办股份转托管和非转让过户?5、股份转让公司的股份
29、非转让过户包括股份的继承、赠与、财产分割及强制执行等过户形式。?6、营业部办理代办股份非转让过户时应按照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第六章第五十五至第五十八条的规定审核投资者须提供的资料，审核无误后，营业部应按照中登深圳分公司和公司的相关规定参照深圳证券账户非转让过户手续在柜台系统中办理代办股份非转让过户手续。?7、营业部办理代办股份非转让过户时应按照华安证券有限责任公司营业部代办股份转让业务操作规程第六章第六十条的规定收取代办股份非转让过户费用。四、报价转让业务流程介绍?（一）股份报价转让开户（一）股份报价转让开户?（二）营业部自然人监控制度（二）营业部自然人监控制度?
30、（三）股份报价转让委托?（四）股份报价转让成交（四）股份报价转让成交?（五）股份报价转让结算与交收（五）股份报价转让结算与交收四、报价转让业务流程介绍（一）股份报价转让开户?1、投资者申请参与股份报价转让业务时，营业部须按照华安证券客户适当性管理暂行办法(华安证【2010】496号)的规定，指导投资者填写风险承受能力评估问卷，对投资者的风险承受能力进行评估。注：只有风险等级为进取型或激进型的投资者，才可以参与代办股份转让业务，风险等级属于进取型以下的投资者，在营业部已充分揭示代办股份转让业务风险后仍坚持申请的，营业部须向客户提示风险承受能力不匹配，要求客户签署客户产品风险不匹配确认声明后方可接
31、受其申请。?2、已在营业部开立深圳证券账户以及资金账户的投资者，申请参与股份报价转让业务的，须携带有效身份证明文件和深圳证券账户卡到营业部亲自办理。?3、营业部向投资者说明投资风险自担的原则，提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险，详细讲解风险揭示书的内容，指导投资者签署报价转让特别风险提示书及报价转让委托协议书，然后开通股份报价转让业务权限“a股份报价委托”*在开通“a”权限前要在“三板合规证券账户查询”中查询客户是否满足自然人监控制度的要求。?4、申请参与股份报价转让业务的投资者尚未在营业部开立资金账户，营业部须先按照公司的相关规定为投资者开立资金账户；若投资者没有开立深圳证券账户的，
32、还须同时为其先开立深圳证券账户。?5、持有原股份转让账户的投资者申请参与股份报价转让业务的，须先开立资金账户。?（1）若投资者在营业部没有开立资金账户，按以下程序办理：?指导投资者签署报价转让特别风险提示书及报价转让委托协议书，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡；?营业部按照公司的相关规定为投资者开立资金账户，再为投资者添加原股份转让账户。?（2）若投资者在营业部已开立资金账户并申请将原股份转让账户添加到原资金账户的，按以下程序办理：?指导投资者签署报价转让特别风险提示书及报价转让委托协议书，并要求投资者提供有效身份证明文件及原股份转让账户卡。?营业部按照公司的相关规定将原股份
33、转让账户添加到原资金账户中。?6、代办股份开户完成后，营业部须按照公司的相关规定将投资者提供或签署的相关有效身份证件复印件、开户资料、报价转让特别风险提示书以及报价转让委托协议书等相关资料留存归档并扫描上传。四、报价转让业务流程介绍（二）营业部自然人监控制度（二）营业部自然人监控制度?1、股份报价转让业务实行投资者适当性制度，参与挂牌公司股份报价转让的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力。投资者参与报价转让业务，可以是下列人员或机构：?（1）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；?（2）公司挂牌前的自然人股东；?（3）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；?（4）因继承或司法裁
34、决等原因持有公司股份的自然人股东；?（5）协会认定的其他投资者。?挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。?2、对于自然人投资者申请参与报价转让业务的，营业部须充分了解其财务状况和投资需求、揭示投资风险，对其身份证、证券账户卡、持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查，以判断该自然人投资者是否符合第五条的规定。经核查符合规定的，接受该自然人投资者的申请；对于不符合规定的客户，营业部应向其解释报价转让业务的相关监管规定，暂不接受其申请。四、报价转让业务流程介绍?3、营业部与自然人投资者签署报价转让委托协议时，须告知自然人投资者只能买卖其在代办股份转让系统持有或曾持有股份的挂牌公司股份，
35、不得买卖持股公司股份以外的其他挂牌公司股份。自然人投资者全部卖出其持股公司股份后，仍可以买入该公司股份。四、报价转让业务流程介绍（三）股份报价转让委托（三）股份报价转让委托?1、投资者可以通过柜台委托、网上委托等多种委托方式进行报价委托。报价委托分意向委托、定价委托和成交确认委托报价委托分意向委托、定价委托和成交确认委托。?意向委托是指投资者按照指定价格和数量发出的买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。（刷卡、热自助委托不支持查询意向委托）（刷卡、热自助委托不支持查询意向委托）?定价委托是指投资者按照指定的价格发出的买卖不超过指定数量的指令。成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或
36、投资者拟与定价委托成交，发出的以指定价格和数量与对手方确认成交的指令。?2、意向委托和定价委托须注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系方式等内容。?成交确认委托须注明证券名称、证券代码、证券账户、买卖方向、成交价格、成交数量、拟成交对手的主办券商等内容。四、报价转让业务流程介绍?3、报价委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。若股份余额不足3万股，须一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。营业部接受投资者委托的时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。转让期间遇法定节假日或其它特殊
37、情况，暂停转让服务业务。?注：意向委托、定价委托和成交确认委托申报均会导致相应的股份注：意向委托、定价委托和成交确认委托申报均会导致相应的股份和资金被冻结。因此，投资者在报送意向委托、定价委托和成交确认委托申报前，须确认账户中相应的股份和资金冻结状态，若已被冻结委托申报前，须确认账户中相应的股份和资金冻结状态，若已被冻结须先行撤销原委托申报。须先行撤销原委托申报。?4、报价系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后，如系统中无对应的定价申报，该成交确认申报将被自动撤单。?5、营业部须妥善保管投资者的委托记录和业务凭证，保存期不少于20年。四、报价转让业务流程介绍（四）股份报价转让成交（四）股份报
38、价转让成交?1、报价系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的，报价系统予以确认成交，并向证券登记结算机构发送成交确认结果。?多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则匹配成交。?2、成交确认申报与定价申报可以部分成交。?成交确认申报股份数量小于定价申报的，以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于3万股的，该定价申报继续有效；小于3万股的，将被自动撤单。?成交确认申报股份数量大于定价申报的，以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分将被自动撤单。四、报价转让业务流程介绍（五）股份报价转让结算与交收（五）股份报价转让
39、结算与交收?1、客户的股份和资金的结算实行分级结算原则。中登深圳分公司根据成交确认结果办理公司与其他取得报价转让业务资格的证券公司之间股份和资金的清算交收；公司登记结算部负责办理与客户之间的清算交收。?2、中登深圳分公司按照货银对付的原则，为报价转让业务提供逐笔全额非担保交收服务。?T日的成交，中登深圳分公司于T+1日16：00办理股份和资金的最终交收，股份或资金不足将导致交收失败，公司根据中登深圳分公司的最终交收结果数据，为投资者办理结算登记手续。?投资者T T日买入的股份在交收成功后，日买入的股份在交收成功后，T+2T+2日允许转让、转托管操作；日允许转让、转托管操作；T T日卖出的资金在
40、交收成功后，日卖出的资金在交收成功后，T+2T+2日允许转出、使用。日允许转出、使用。?对于交收失败的情形，营业部T+2日须向公司查询交收失败原因，并向投资者并作好解释工作。?3、投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的，依照中投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的，依照中登深圳分公司的规定办理。四、报价转让业务流程介绍?Q、柜台系统代办登记里的登记数量和确权数量具体应该如何输入；主办券商的代码可否采用下拉列表的方式选择？?A：登记数量是需要客户持有的全部的数量，确权数量是可以为一部分或是全部数量。柜台操作界面的该主办券商的代码需通过手工输入。?Q：确权回执从哪查询打印？
41、?A：可以从三板股份-特转查询-代办股份登记菜单中查询和打印回执。?Q:退市股份代办转让确权以后，系统是否自动对应的退市股票股份？?A：系统不自动清理。查询客户确权成功后，通过柜台单客户股份清理操作清理掉客户的退市股票。（上海、深圳退市股票与三板股票对表见附件）五、常见问题?Q:客户股份登记时，一般有哪些错误类型？?A：D01证券代码无效?D05托管编码无效?D09委托股数小于等于0?D22证券账户无效?D40股份性质无效?D46该券商不是该证券的主办券商?D47证券账户资料与开户资料不符?D48退市数据中无该股东?D49股份性质与退市的股份性质不匹配?D50委托股数超过退市时的待确权股数?D51身份证号与退市的身份证号不一致?D52该批登记总量超过公众未托管总量?D53委托类别无效五、常见问题?Q、公司内部转托管的办理，系统是否支持，是否收费？?A：不支持，如客户在公司内部转托管目前可通过红冲蓝补来操作，建议不收费。?Q：三板的证券账户使用是否需要信息申报？?A：不需要申报的。?Q:投资者如何领取挂牌公司的分红派息？A:股份转让公司实施分红派息，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于股权登记日（R日）的次一工作日，将红股或股息自动划入投资者股份托管在证券公司处的证券账户或资金账户上。五、常见问题代办股份转让系统简介及投资问题解答代办股份转让系统简介及投资问题解答http:/
