1、 CONTENTS集体行动理论基本观点集体行动理论的相关概念集体行动理论的贡献集体行动理论的局限性一、集体行动理论的相关概念一、集体行动理论的相关概念 1.1.自利的（自利的（self-interestself-interest）奥尔森宣称自己是“一个经济学家,而且本书中使用的分析工具来源于经济理论”.(P4)为了表明自己对这一“首要原理”的坚持,奥尔森引用了马克斯 韦伯的一段著名论述来进行论证:“市场经济中所有的经济活动都是个人为了其理想的或物质的利益而进行并完成的。当经济活动是根据集团的秩序方式而调整时,这也自然是正确的 即使一个经济制度建立在社会主义基础之上,在这一方面也没有什么根本的不
2、同 利益的结构和相关的情况会有所改变;会有其他追求利益的手段,但这一根本的因素仍将与以前一样。当然确实存在只建筑在单纯意识形态基础上的经济行为。但更为肯定的是大多数人不会这样做,而且从经验可以归纳出他们不能也永远不会这么做 在市场经济中使收入最大化无疑是所有经济行为的动力”.(P46)正是从个人行为动机的自利性假定出发,奥尔森才对传统社会理论的基本观点提出质疑,指出“认为从理性的和寻求自我利益的行为这一前提可以逻辑地推出集团会从自身利益出发采取行动,这种观念事实上是不正确的”(P2)。即使“存在着由利他或无理性的个人组成的集团有时会从他们的共同利益或集团利益出发采取行动这种逻辑可能性,尽管这多
3、少有些荒谬。但是,如后所述,本书的经验部分会试图表明,这一逻辑可能性一般没有什么实际意义”(P3)2.2.公共物品公共物品“定义一个公共的或集体的物品为:任何物品,如果一个集团X1,Xi,Xn中任何个人Xi能够消费它,它就不能不被那一集团中的其他人消费。换句话说,那些没有购买任何公共或集体物品的人不能被排除在对这种物品的消费之外,而对于非集团物品是能够做到这一点的”（P13）“实现了任一公共目标或满足了任一公共利益就意味着已经向那一集团提供了一件公共的或集体的物品。一个目标或意图对一个集团来说是公共的这一事实本身,就说明这个集团中没有人能被排除在实现这一目标所带来的利益和满足之外”。因此,公共
4、物品也可以被译成共同利益或集体利益。（P13）3.3.集团集团 奥尔森认为,只要是存在有共同利益的群体,就叫做集团。因此,在分析集团行动时,他把有组织的国家、工会、政党和利益集团与无组织的消费者、完全竞争行业的企业,都叫做集团,它们之间的区别只不过是“被动员起来的潜在集团”与“潜在集团”的差别。（P42）4.4.搭便车搭便车 早年道奇城盗马贼横行,牧场主们就组织起来保护牧场,每个牧场主都为这种自发的保安力量贡献一定的人财物力。但不久有一些牧场主开始撤出这种组织,因为他们发现,只要这种自发的保安力量依然存在,自己撤出后就可以免费享有它带来的好处,这些人被称为“自由骑手”(free-rider)。
5、但没过多久,由于人人都企图通过自己的撤出占集体的便宜,保安力量也就不复存在,盗马贼又猖獗起来。后来,经济学家就借用这个词来表示对公共物品的贡献小于其获益的人或行为,并与时俱进地将它称为“搭便车”。二、集体行动的基本观点二、集体行动的基本观点 出发点：出发点：理性人假说；公共产品的特性 质疑：质疑：“有共同利益的个人组成集团通常试图增进那些公共利益”提出：提出：“除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制性或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益”。重点考察了集团规模与集体行动之间的关系重点考察了集团规模与集体行动之间的关
6、系 “在任何一种情况下，规模是决定对个体在任何一种情况下，规模是决定对个体利益自发、理性的追求是否会导致有利于利益自发、理性的追求是否会导致有利于集团的行为的决定性因素。比起大集团来集团的行为的决定性因素。比起大集团来，小集团能够更好地增进其共同利益。，小集团能够更好地增进其共同利益。”奥尔森认为搭便车困境会随着一奥尔森认为搭便车困境会随着一个群体中成员数量的增加而加剧：个群体中成员数量的增加而加剧：1.群体成员数量增加，个体在获取公共物品后能从群体成员数量增加，个体在获取公共物品后能从中取得的好处会减少。中取得的好处会减少。2.群体成员数量增加，个体在集体行动中能做出的群体成员数量增加，个体
7、在集体行动中能做出的相对贡献减少，参与集体行动而产生的自豪感、相对贡献减少，参与集体行动而产生的自豪感、荣誉感、成就感等感觉会降低。荣誉感、成就感等感觉会降低。3.群体成员数量增加，群体内人与人之间进行直接群体成员数量增加，群体内人与人之间进行直接监督的可能性会降低。监督的可能性会降低。4.群体成员数量增加，组织起来参加集体行动的成群体成员数量增加，组织起来参加集体行动的成本会大大提高。本会大大提高。解决搭便车困境的途径解决搭便车困境的途径 集体行动所追求的目标是公共物品，而集体行动所追求的目标是公共物品，而公共物品所提供的只是一种集体性激励公共物品所提供的只是一种集体性激励（collecti
8、ve incentive），既然集体性激），既然集体性激励不足以让一个理性的人为了获取某一公励不足以让一个理性的人为了获取某一公共物品而奋斗，那么选择性激励共物品而奋斗，那么选择性激励（selective incentive）就很有必要。所谓）就很有必要。所谓选择性激励，就是如果你不参加某一集体选择性激励，就是如果你不参加某一集体行动就不能得到或将失去的东西。行动就不能得到或将失去的东西。选择性激励选择性激励有三种：有三种：小组织原理小组织原理：成员是否加入对行动成败影：成员是否加入对行动成败影响很大；成员间的直接监督。响很大；成员间的直接监督。组织结构原理组织结构原理：大组织必须分层，这样在
9、：大组织必须分层，这样在每个基层组织中就符合小组织的要求。每个基层组织中就符合小组织的要求。不平等原理不平等原理：组织内部在权力、利益、贡：组织内部在权力、利益、贡献和分配上不能平均主义。献和分配上不能平均主义。三、集体行动理论的贡献三、集体行动理论的贡献 奥尔森集体行动理论最重要的奥尔森集体行动理论最重要的贡献贡献是对社是对社会学中的传统集团理论、经济学中的公共会学中的传统集团理论、经济学中的公共物品与外在性理论物品与外在性理论“提出了疑问提出了疑问”,并促并促使学者们研究使学者们研究“在集团的大小和其凝聚力在集团的大小和其凝聚力、有效性、对潜在成员吸引力之间是否真、有效性、对潜在成员吸引力
10、之间是否真的没有什么关系的没有什么关系;以及一个集团的大小和它以及一个集团的大小和它对个人为集团目标出力的激励之间是否有对个人为集团目标出力的激励之间是否有着联系着联系”。四、集体行动理论的局限性四、集体行动理论的局限性 第一第一,在集团概念的使用上在集团概念的使用上,奥尔森将有组织奥尔森将有组织的正式集团的正式集团(如国家、工会和专业性团体如国家、工会和专业性团体)与与没有正式组织的完全竞争企业、消费者和没有正式组织的完全竞争企业、消费者和失业者群体等混为一谈。选择性激励虽然失业者群体等混为一谈。选择性激励虽然是理解被动员起来的集团的关键性概念是理解被动员起来的集团的关键性概念,并并且奥尔森
11、也意识到它所包含的且奥尔森也意识到它所包含的“一些特殊一些特殊的制度的制度”含义含义,但他并没有去深入探索这些但他并没有去深入探索这些含义。含义。第二第二,在基本模型方面在基本模型方面,奥尔森只讨论了纯奥尔森只讨论了纯公共物品的情况公共物品的情况,但他却将由此得到的结论但他却将由此得到的结论推广到了公共池塘物品。另外推广到了公共池塘物品。另外,奥尔森虽然奥尔森虽然宣称宣称“因为本书的重点是大集团因为本书的重点是大集团,所以在此所以在此就忽略了小集团行为的许多复杂性就忽略了小集团行为的许多复杂性”但是但是,他还是把他还是把“小集团能够更好地增进其共同小集团能够更好地增进其共同利益利益”作为其集体
12、行动理论的一个重要推作为其集体行动理论的一个重要推论。论。第三第三,在研究逻辑方面在研究逻辑方面,集体行动的逻辑集体行动的逻辑“对组织进行系统研究的逻辑起点是它们的对组织进行系统研究的逻辑起点是它们的目的目的”即公共利益。但奥尔森研究得到的即公共利益。但奥尔森研究得到的“中心思想中心思想”是公共利益不构成集体行动是公共利益不构成集体行动的充要条件的充要条件,相反相反,它只是选择性激励的副它只是选择性激励的副产品。换句话说产品。换句话说,公共利益并不是组织或集公共利益并不是组织或集团研究的逻辑起点。这在逻辑上是前后矛团研究的逻辑起点。这在逻辑上是前后矛盾的。盾的。参考文献 1奥尔森.LM.集体行动的逻辑 M.上海:上海三联书店,上海人民出版社,1995.2冯建华,周林刚.西方集体行动理论的四种取向J.国外社会科学,2008,04:48-53.3杨光斌.奥尔森集体行动理论的贡献与误区一种新制度主义的解读J.教学与研究,2006,01:64-71.4曾鹏,罗观翠.集体行动何以可能？关于集体行动动力机制的文献综述J.开放时代,2006,01:110-123+160.5冯巨章.西方集体行动理论的演化与进展J.财经问题研究,2006,08:24-29.6高春芽.当代集体行动理论的发展:从社会崩溃到政治过程J.教学与研究,2012,07:65-72.欢迎批评指正！
