1、第五讲第五讲 简牍中的政治与法律制度简牍中的政治与法律制度1谢谢观赏2019-6-7 一、政治制度研究 二、简牍所见政治风云 三、法律制度研究 四、简牍所见诉讼世界2谢谢观赏2019-6-7 一、政治制度研究 传世文献中关于政治制度的内容丰富，但局限性也很明显3谢谢观赏2019-6-7 第一，大部分是二手资料，即使有个别撰述者与记述时代接近，也要受到具体地域和具体时间的限制；第二，很多政治制度相当复杂，真正的当局者未必能“清”，不同记述者对同一制度常有歧义的看法；第三，史料在长期流传过程中不可避免的舛误；第四，记述者对基层制度的一般性忽视。这种史料局限，最终导致了传统政治制度史研究中分歧多、基
2、层政治制度研究薄弱、常以点代面等问题的出现4谢谢观赏2019-6-7（1）职官制度 点的记载 演变情况介绍不多 基层职官制度的缺失 除授升迁记载较少5谢谢观赏2019-6-7 首先，推进了对行政机构职官设置体系的研究。藤枝晃、陈梦家、严耕望 睡虎地、里耶秦简 尹湾汉简6谢谢观赏2019-6-77谢谢观赏2019-6-7 其次，活跃了对秦汉魏晋时期一些具体职官的研究。内史、都尉、督邮、卒史、戊己校尉 最后，推进了对职官管理，如仕进、升迁、废免等制度的研究。8谢谢观赏2019-6-7（2）郡县制度 睡虎地秦简 太守 张家山汉简 秩律 居延汉简 太常郡 秩律中的县分为五等，其长官秩次分别为千石、八百
3、石、六百石、五百石和三百石，其中三等以上的县占绝大多数，四五等的小县寥寥无几。郡县职能之差别9谢谢观赏2019-6-7 西北汉简中的“吏俸赋名籍”对于俸禄制度，尹湾汉简集簿对于上计制度，悬泉汉简对于邮驿制度，睡虎地秦简的军爵律和张家山汉简的爵律、复律、户律对于爵制的研究也都有相当重要的意义。10谢谢观赏2019-6-7（3）官文书制度 官文书是官府为处理政治、人事、经济、军事等各方面事务而形成的文书形式。官文书制度则是关于这些官文书的制作、运行、管理方面的制度。睡虎地秦简内史杂载：“有事请也，必以书，毋口请，毋羁请。”文心雕龙：“章表奏议，经国之枢机”分类 诏令文书、章奏文书、官府往来文书、簿
4、籍类文书、案录文书和司法律令文书11谢谢观赏2019-6-7 用语特征用语特征 运行制度运行制度 行书律 发、收、启封的记录 留档 传递中的课刺12谢谢观赏2019-6-7第三节第三节 简牍所见政治风云简牍所见政治风云 由于简牍材料的原始性，其记载在一定程度上能弥补传世文献语焉不详、真伪难辨的缺陷，能起到证史、正史和补史的作用，对我们全面认识一些历史事件有重要意义，是先秦秦汉政治史研究的重要史料来源。13谢谢观赏2019-6-7（一）书籍简中的政治史材料 其中经传大异，则云夏年多殷。益干启位，启杀之。太甲杀伊尹。文丁杀季历。自周受命，至穆王百年，非穆王寿百岁也。幽王既亡，有共伯和者摄行天子事，
5、非二相共和也。晋书束皙传14谢谢观赏2019-6-7 上海博物馆所藏竹简：子玉治兵、两棠之役等等。15谢谢观赏2019-6-716谢谢观赏2019-6-7“飞廉东逃于商盍氏。成王伐商盍，杀飞廉，西迁商盍之民于邾，以御奴之戎，是秦先人。”清华简系年第3章 在金文方面，西周中期的询簋和师酉簋都提到“秦夷”，还有“戍秦人”，来自东方的商奄之民后裔自可称“夷”，其作为戍边之人又可称“戍秦人”。李学勤清华简关于秦人始源的重要发现17谢谢观赏2019-6-7（二）文书简中的政治史材料 敦煌马圈湾汉简中关于王莽时期与西域战事的记载 额济纳汉简关于王莽登基和与匈奴冲突的记载18谢谢观赏2019-6-7 睡虎地
6、秦简 木牍 黑夫、惊家书19谢谢观赏2019-6-7 二月辛巳黑夫惊敢再拜问中母毋恙也前日黑夫与惊别今复会矣 黑夫寄益就书曰遗黑夫钱毋操夏衣来今书节到母视安陆丝布贱可以为襌 帬襦者母必为之令与钱偕来其丝布贵徒钱来黑夫自以布此 黑夫等直佐淮阳攻反城久伤未可智也愿母遗黑夫用勿少书到 皆为报报必言相家爵来未来告黑夫其未来状闻王得苟得 （以上为正面）毋恙也辞相家爵不也书衣之南军毋不也 为黑夫惊多问姑姊康乐季须故术长姑外内 为黑夫惊多问东室季须苟得毋恙也 为黑夫惊多问婴泛季事可如定不定 为黑夫惊多问夕阳吕婴里闻误丈人得毋恙矣 惊多问新负妴得毋恙也新负勉力视瞻丈人毋与勉力也 （以上为背面）20谢谢观赏20
7、19-6-7 惊敢大心问衷母得毋恙也家室外内同 以衷母力毋恙也与从军与黑夫居皆毋恙也 钱衣愿母幸遗钱五六百布谨善者毋下二丈五尺 用垣柏钱矣室弗遗即死矣急急急 惊多问新负妴皆得毋恙也新负勉力视瞻两老 （以上为正面）惊远家故衷教诏妴令毋敢远就若取新衷令 闻新地城多空不实者且令故民有为不如令者实 为惊视祀若大发毁以惊居反城中故 惊敢大心问姑秭姑秭子产得毋恙 新地入盗衷唯母方行新地急急 （以上为背面）21谢谢观赏2019-6-7 这些简牍材料，对于印证、补充史实，加深我们对某些重要历史事件的认识，及澄清一些历史谜团都有着非常重要的作用。一些细节场景的提供，对我们了解，甚至感触逝去的历史都非常有价值。2
8、2谢谢观赏2019-6-7（三）简牍史料对政治史研究的推动（三）简牍史料对政治史研究的推动 简牍材料与秦代政治史研究23谢谢观赏2019-6-7 睡虎地秦简 龙岗秦简 里耶秦简 天水放马滩秦简 岳麓书院所藏秦简 北大秦简 周家台秦简 岳山秦牍 王家台秦简 杨家山秦简 张家山汉简奏谳书24谢谢观赏2019-6-7 两个核心问题：（1）秦统一的原因 （2）秦二世而亡的原因25谢谢观赏2019-6-7（1）关于秦统一原因的再思考 社会制度的先进？人心的向背？秦在统一战争中推行了比较符合当地人民愿望的一些政策？26谢谢观赏2019-6-7重视生产，对生产环节的严密控制 厩苑律、牛羊课规定:如饲养耕牛好
9、的，奖田啬夫一壶酒、十条干肉，赐牛长三十日劳绩，免除饲养人一期(三十天)更役；饲养不好的，田啬夫要受斥责，并罚饲养人服徭役两个月；如果牛减膘，则笞打主事者。27谢谢观赏2019-6-7 仓鼠穴几何而当论及谇？廷行事鼠穴三以上赀一盾，二以下谇。鼷穴三当一鼠穴。睡虎地秦简法律答问28谢谢观赏2019-6-7重视行政程序和效率 有事请殹（也），必以书，毋口请，毋羁请。内史杂 行命书及书署急者，辄行之；不急者，日觱（毕），勿敢留。留者以律论之。行书 命书时会，事不且须 为吏之道 29谢谢观赏2019-6-7对官吏素质的要求 凡为吏之道，必精洁正直，慎谨坚固，审悉毋私，微密纤察，安静毋苛，审当赏罚。吏有
10、五善：一曰忠信敬上，二曰清廉毋谤，三曰举事审当，四曰喜为善行，五曰恭敬多让。五者毕至，必有大赏。睡虎地秦简为吏之道30谢谢观赏2019-6-7行政生活中的军事化倾向 遗火延燔里门，当赀一盾；其邑邦门，赀一甲。法律答问31谢谢观赏2019-6-7（2）秦亡原因新探 传统史书对秦亡原因的看法 举措暴众而用刑太极故也。（陆贾）仁义不施，而攻守之势异也。（贾谊）秦王禁文书而酷刑法，先诈力而后仁义，以暴虐为天下始。（贾谊）始作阿房宫，繁刑严诛，吏治刻深，赏罚不当，赋敛无度，天下多事，吏弗能纪，百姓困穷而主弗收恤。（贾谊）头会箕敛，输于少府。（淮南子）32谢谢观赏2019-6-71.对苛法、暴政的批判应有
11、度 以乞鞫及为人乞鞫者，狱已断乃听，且未断犹听殹（也）？狱断乃听之。法律答问 治狱，能以书从迹其言，毋治（笞）谅（掠）而得人请（情）为上；治（笞）谅（掠）为下；有恐为败。封诊式33谢谢观赏2019-6-7 有责（债）于公及赀、赎者居它县，辄移居县责之。公有责（债）百姓未赏（偿），亦移其县，县赏（偿）。金布律 戍律曰：同居毋并行，县啬夫、尉及士吏行戍不以律，赀二甲。秦律杂抄 34谢谢观赏2019-6-7 廿七年二月丙子朔庚寅，洞庭守礼谓县啬夫、卒史嘉、叚（假）卒史穀、属尉：令曰：传送委输，必先悉行城旦舂、隶臣妾、居赀赎责。急事不可留，乃兴徭。今洞庭兵输内史及巴、南郡、苍梧，输甲兵当传者多。节传之
12、，必先悉行乘城卒、隶臣妾、城旦舂、鬼薪、白粲、居赀赎责、司寇、隐官、践更县者。田时殹（也），不欲兴黔首。嘉、穀、尉各谨案所部县卒、徒隶、居赀赎责、司寇、隐官、践更县者簿，有可令传甲兵，县弗令传之而兴黔首，兴黔首可省少弗省少而多兴者，辄劾移县，县亟以律令具论，当坐者言名夬泰守府，嘉、穀、尉在所县上书，嘉、穀、尉令人日夜端行。它如律令。里耶秦简165A 35谢谢观赏2019-6-7 御中发征，乏弗行，赀二甲。失期三日到五日，谇；六日到旬，赀一盾；过旬，赀一甲。其得殹（也），及诣。水雨，除兴。睡虎地秦简徭律 会天大雨，道不通，度已失期。失期，法皆斩。史记陈涉世家 36谢谢观赏2019-6-72.高度
13、专制引发的行政僵化 高度专制 行政僵化 地方政府能动性的泯灭 不能起到沟通中央和地方豪强的作用37谢谢观赏2019-6-7 天下之事无小大皆决于上。上至以衡石量书，日夜有呈，不中呈不得休息。贪于权势至如此，未可为求仙药。史记秦始皇本纪38谢谢观赏2019-6-7 对官吏职责详尽的规定 吏有五失：擅制割、犯上弗知害、受令不偻、兴事不当、非上39谢谢观赏2019-6-7 张家山汉简奏谳书 南郡卒史盖庐、挚田复攸痽等狱簿（秦始皇廿七年）40谢谢观赏2019-6-7第四节 简牍所见法制文书 律（青川、睡简、张家山汉简、王家台秦简）令（王杖诏书令、功令、津关令、挈令、赏令）科、品（捕斩匈奴虏反羌购赏科别
14、、塞上烽火品约、罪人入钱赎品、守御器品）式41谢谢观赏2019-6-7 司法文书是司法机关在处理案件的过程中形成与使用的专用文书，是司法实践的直接产物，体现了对成文法的执行与运用。包山楚简，走马楼吴简 劾状（劾文、状辞、呈文）爰书是司法过程中产生的笔录文书，包括对原告、被告、证人验问言辞的记录、现场勘验的记录、查封财产的记录、追捕犯人的记录等等。（自证爰书、相牵证任等等）推辟验问书主要是针对一些客观现象进行调查的文书。奏谳书是下级官府将疑难案件呈报上级及上级所做的议罪、判决之词42谢谢观赏2019-6-7第五节第五节 简牍所见诉讼世界简牍所见诉讼世界 诉讼指司法机关按照法定程序审理案件的过程，
15、诉讼程序、司法原则、刑罚制度是其重要内容。封诊式、奏谳书 囚律、捕律、具律、告律、收律43谢谢观赏2019-6-7 诉讼程序：告劾、逮捕、审讯、论报、乞鞫44谢谢观赏2019-6-7（1）自告减罪，但子女杀伤祖父母、父母，奴婢杀伤主人的案件例外；（2）诬告及告人不审，都要负法律责任，告律载：“诬告人以死罪，黥为城旦舂；它各反其罪。告不审及有罪先自告，各减其罪一等。”（3）禁止匿名控告，有以“投书”即匿名信的方式告发别人的，官府不但不予受理，反而有权对控告者予以拘捕；（4）子女、奴婢不得告尊长，告发者弃市；（5）未满十岁的儿童及刑徒没有告发的权力。45谢谢观赏2019-6-7“名捕诏书”，今天在
16、居延汉简中有写有逃犯姓名、性别、年龄、籍贯、身份、相貌、所犯罪行的名捕诏书 在审讯过程中，重视人证、物证的作用，如果证人做伪证，则要受到惩处。张家山汉简二年律令具律规定：“证不言请（情），以出入罪人者，死罪，黥为城旦舂；它各以其出入罪反罪之。”审讯的方式主要是诘问，司法官员根据被告人陈述中的漏洞，层层追问，直至被告人无从辩解为止。46谢谢观赏2019-6-7“治狱，能以书从迹其言，毋治（笞）谅（掠）而得人情为上；治（笞）谅（掠）为下，有恐为败”。（睡虎地秦简）47谢谢观赏2019-6-7 审讯结束后，如果案件在适用法律或其它方面确有疑难，则须进入奏谳程序，由上级审判机关评议、断决。如果是一般的
17、案件，则进入论报程序。论报，又称“鞫”，是法官对审讯案件作出的结论。从张家山汉简奏谳书中保存的一些案件鞫词来看，其应该包括审定的事实、适用的律令条文、对案件的断处决定等几项内容。48谢谢观赏2019-6-7 张家山汉简二年律令具律载：“鞠（鞫）狱故纵、不直，及诊、报、辟故弗穷审者，死罪，斩左止（趾）为城旦，它各以其罪论之。”49谢谢观赏2019-6-7二年律令具律 罪人狱已决，自以罪不当欲气（乞）鞫者，许之。气（乞）鞫不审，驾（加）罪一等；其欲复气（乞）鞫，当刑者，刑乃听之。死罪不得自气（乞）鞫，其父、母、兄、姊、弟、夫、妻、子欲为气（乞）鞫，许之。其不审，黥为城旦舂。年未盈十岁为气（乞）鞫，勿听。狱已决盈一岁，不得气（乞）鞫。气（乞）鞫者各辞在所县道，县道官令、长、丞谨听，书其气（乞）鞫，上狱属所二千石官，二千石官令都吏覆之。都吏所覆治，廷及郡各移旁近郡，御史、丞相所覆治移廷。50谢谢观赏2019-6-7
