1、2023-2-11HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别管理体系危害识别及风险评估及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估废气、污水排放废气、污水排放固固 态或其他废弃物态或其他废弃物噪音、气噪音、气 味味资源与能源使用资源与能源使用HSE管理体系危害识别及风险评估现场也发现许多安全环境与健康危害，比如现场也发现许多安全环境与健康危害，比如：防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电线裸露、电缆浸泡在水里线裸露、电缆浸泡在水里固体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；固
2、体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高空抛物；空抛物；钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安全帽、耳塞、安全带）；全帽、耳塞、安全带）；柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；设备检修没有上锁挂牌设备检修没有上锁挂牌HSE管理体系危害识别及风险评估7危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂储存，柴油及机油装卸过程泄漏；储存，柴油及机油装卸过程泄漏；7违章动火，作业前不按规定办理作业许可证。违章动
3、火，作业前不按规定办理作业许可证。7安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井架的撞击；架的撞击；7使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重作业用绳；作业用绳；7抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜7采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重HSE管理体系危害识别及风险评估没有进行充分识别及评估，比如没有进行充分识别及评估，比如7高空重物高空重物/设备吊车或井架上落物、设备吊车或井架上
4、落物、7钻井钢丝、井架、刹车失灵、钻井钢丝、井架、刹车失灵、7各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、(包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失)。7试油作业期间发生火灾或爆炸、试油作业期间发生火灾或爆炸、7营房火灾、营房火灾、7干燥植物或苇田火灾、干燥植物或苇田火灾、7恶劣天气、恶劣天气、7陆路运输陆路运输-倒班车道路交通事故、倒班车道路交通事故、7卡车运输柴油卡车运输柴油/原油等原油等HSE管理体
5、系危害识别及风险评估 没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和评估危害和风险，环境因素和影响；评估危害和风险，环境因素和影响；现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于所识别的危害所识别的危害没有没有评估其发生的严重性、频率及评估其发生的严重性、频率及可能性以确定其风险程度；可能性以确定其风险程度；所有识别侧重于固有设备设施等所有识别侧重于固有设备设施等“静态静态”方面的方面的安全检查，对与作业活动有关的安全检查，对与作业活动有关的“动态动态”的及的及“潜在潜在”的危害和环境因素并没有进行充分识别的危害和环境
6、因素并没有进行充分识别及评估及评估；HSE管理体系危害识别及风险评估法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：危险化学品储存及使用；危险化学品储存及使用；钻井场所环境噪音污染及听力保护；钻井场所环境噪音污染及听力保护；废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处置；置；应急预案；应急预案；安全用电安全用电设备、设施的安全设计及维护（机械防设备、设施的安全设计及维护（机械防护、带病运行、超期使用、老化）护、带病运行、超期使用、老化）HSE管理体系危害识别及风险评估 尚未建立完善的法律、法规及其他尚未建立完善的法律、法规及其他要求识别、获取
7、、更新、沟通及符要求识别、获取、更新、沟通及符合性评审的管理程序，合性评审的管理程序，目前并没有对各部门定期进行法律目前并没有对各部门定期进行法律法规符合性评审，无法保证实现对法规符合性评审，无法保证实现对遵守法律法规所做的承诺。遵守法律法规所做的承诺。HSE管理体系危害识别及风险评估有关运行控制，主要存在三个方面的问题，有关运行控制，主要存在三个方面的问题，7部分管理工作缺少文件规定；部分管理工作缺少文件规定；7有文件规定，但不够充分或不够详细，有文件规定，但不够充分或不够详细，可操作性不强可操作性不强7有规定但执行不严格。具体表现在设备有规定但执行不严格。具体表现在设备安全管理、安全、消防
8、设施管理、直接安全管理、安全、消防设施管理、直接作业环节管理、用电管理；防火防爆、作业环节管理、用电管理；防火防爆、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、环境保护管理、变更管理等；环境保护管理、变更管理等；HSE管理体系危害识别及风险评估 各文件的各文件的充分性、适宜性、可操作性及有效性充分性、适宜性、可操作性及有效性与与HSEHSE管理体系的要求，均有相当大的差距，管理体系的要求，均有相当大的差距，有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、环境因素识别和环境影响评价、承包商和供应环境因素识别和环境影响评价、承包商和供
9、应商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管理，以及各类作业文件的可操作性及有效性理，以及各类作业文件的可操作性及有效性。各种各种HSEHSE文件、各种版本文件、各种版本，包括中石化集团公，包括中石化集团公司和钻井工程处、采油厂的司和钻井工程处、采油厂的HSEHSE管理制度、规管理制度、规定、通知、报告、记录等，定、通知、报告、记录等，但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、作废文件的处理等作废文件的处理等管理制度还需要完善管理制度还需要完善。HSE管理体系危害识别及风险评估审查改善审查改善检查纠正检查纠正可容许风险
10、可容许风险？改善计划或管理控制维持管理否是持续改进HSE管理体系危害识别及风险评估 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd4 是一个自愿采纳的非官方标准是一个自愿采纳的非官方标准4 是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用于管于管
11、 理环境影响（污染和资源）的框架理环境影响（污染和资源）的框架4 适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于世界世界何处何处4 代表着从计划实施审核审查全过程、化代表着从计划实施审核审查全过程、化被动被动为主动的为主动的4 要求最高管理者的支持、相关资源和全体员要求最高管理者的支持、相关资源和全体员工的参与工的参与HSE管理体系危害识别及风险评估NOVO Environmental Technology Services Pte Ltdq识别和控制环境因素识别和控制环境因素l污染预防、控制污染预防、控制l资源保护资源保护q管理与法规的符合性管理与法规的符合
12、性q 建立环境方针、目标和指标建立环境方针、目标和指标q 监控环境绩效监控环境绩效q持续改进环境绩效持续改进环境绩效HSE管理体系危害识别及风险评估NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd4建立一个主动关注环境问题、改善环建立一个主动关注环境问题、改善环境绩效的方法境绩效的方法4提高资源的利用，减少废物，降低生提高资源的利用，减少废物，降低生产成本产成本4改善改善/保持进入市场的通道保持进入市场的通道4减少责任事故减少责任事故4改进工作环境，鼓舞员工士气改进工作环境，鼓舞员工士气4展示环境管理承诺，提高公司形象展示环境管理承诺，提高公司形象4
13、确保确保 与相关法律法规的符合与相关法律法规的符合HSE管理体系危害识别及风险评估4环境环境：组织运行的外部存在，包括空气、：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。以及它们之间的相互关系。4环境因素：环境因素：一个组织的活动、产品、服务一个组织的活动、产品、服务中能与环境相互作用的要素。中能与环境相互作用的要素。4环境影响环境影响：全部或部分地由组织的活动、：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。的变化。HSE管理体系危害识别及风险评估4持
14、续改进：持续改进：强化环境管理体系的过程，强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。体环境表现（行为）的改进。4污染预防污染预防：旨在避免、减少或控制污染：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理采用，可包括再循环、处理 、过程更、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本影响、提高效益和降低成
15、本。HSE管理体系危害识别及风险评估 检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进HSE管理体系危害识别及风险评估NOVO Environmental Technology Services Pte Ltd持续改进持续改进职业健康与安全职业健康与安全方针方针策划策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标 职业健康与安全管理程序实施和执行实施和执行 结构和职责 培训，意识和能力 咨询&交流沟通 职业健康与安全管理体系OHSMS
16、文件化 文件&数据控制 执行控制 紧急情况的预防&应变检查检查&纠正措施纠正措施绩效的监测&测量 事故、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理回顾管理回顾安全管理体系安全管理体系模式模式HSE管理体系危害识别及风险评估*不安全设备、设施、设计；不安全设备、设施、设计；*人的不安全行为；人的不安全行为；*不安全作业环境；不安全作业环境；*安全管理缺陷。安全管理缺陷。HSE管理体系危害识别及风险评估企业活动企业活动OHSOHS危害危害4.3.24.3.2法规要求法规要求OHSOHS方针方针 4.24.2不可接受的不可接受的风险风险培训和意识 4.4.24.3.3目标及指标作业控制作业控制
17、4.4.64.4.6紧急应变 4.4.7监测测量4.5.1内部审核4.5.4管理评审4.6可接受风险可接受风险OHS管理方案4.3.4检查检查4.5.14.5.1纠正与预防纠正与预防4.5.24.5.2此图说明危害是核此图说明危害是核心心HSE管理体系危害识别及风险评估NOVO Environmental Technology Services Pte Ltdq 建立一个主动关注职业安全与健康问题，建立一个主动关注职业安全与健康问题，并改进绩效的方法并改进绩效的方法 与工作相关的事故、健康损害、与工作相关的事故、健康损害、财物和工作环境破坏财物和工作环境破坏q 管理与法规的符合（法规要求雇主关
18、注管理与法规的符合（法规要求雇主关注OHS危害）危害）q 降低降低提高商业效率提高商业效率q 展示管理承诺，改善企业形象、展示管理承诺，改善企业形象、减少责任减少责任事故事故q 持续持续 职业健康与安全绩效职业健康与安全绩效HSE管理体系危害识别及风险评估 管理型管理型 对全员进行安全意识培训对全员进行安全意识培训 监测型监测型 全面进行工艺流程的安全评价全面进行工艺流程的安全评价 改善型改善型 降低设备故障率降低设备故障率改善型目标体现了持续改进，必须要有一改善型目标体现了持续改进，必须要有一个个HSE管理体系危害识别及风险评估 运行控制程序运行控制程序 动火作业规程、物料搬运和储存规定、运
19、输动火作业规程、物料搬运和储存规定、运输安全规程安全规程 设备维护保养规程、安全标志、采购控制规设备维护保养规程、安全标志、采购控制规程程 相关方影响相关方影响 化学品运输要求、建筑施工管理规程化学品运输要求、建筑施工管理规程 设计设计 产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规程程HSE管理体系危害识别及风险评估主动、预防性监测的参考指标主动、预防性监测的参考指标接受接受OHSOHS培训的人员数；培训的人员数；OHSOHS培训的效果；培训的效果；员工对于管理层关于员工对于管理层关于OHSOHS承诺的认识；承诺的认识；上层管理人员上层管理人员OHSOHS巡视的
20、次数和效果；巡视的次数和效果；员工关于员工关于OHSOHS的建议、提案的数量；的建议、提案的数量；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；个人防护装置及用品的使用情况；个人防护装置及用品的使用情况；不安全行为的比例；不安全行为的比例；HSE管理体系危害识别及风险评估被动、事后性监测的参考指标被动、事后性监测的参考指标 伤害频率；伤害频率；伤害的严重程度；伤害的严重程度；永久性丧失劳动能力的案件数；永久性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；财产损失事故及损失量；财产损失事故及损失量；公众的投诉数量；公众的投诉数量；未遂事件的次数；
21、未遂事件的次数；HSE管理体系危害识别及风险评估 HSE 管理体系管理体系油田、炼化、销售油田、炼化、销售及施工企业及施工企业 HSE管管理规范理规范油田、炼化、销售及施工企业油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南实施程序编制指南职能部门职能部门HSE实施计划编制指南实施计划编制指南 一个体一个体系系五个指五个指南南四个规四个规范范HSE管理体系危害识别及风险评估1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5
22、5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进检查实施改进HSE管理体系危害识别及风险评估4企业及二级单位的最高管理者企业及二级单位的最高管理者是是HSEHSE的第一责任人，的第一责任人，4对对HSEHSE应有形成文件的承诺，应有形成文件的承诺，确保承诺转变为人、财、物的确保承诺转变为人、财、物的支持，支持，4并向员工和社会保证，本单位并向员工和社会保证，本单位建立的建立的HSEHSE管理程序行之
23、有效管理程序行之有效。HSE管理体系危害识别及风险评估4 遵守所在国家和地区的法律、法规。遵守所在国家和地区的法律、法规。4 对企业的对企业的HSEHSE事务负有义不容辞的责任。事务负有义不容辞的责任。4 最大限度地不发生事故、不损害员工健最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏环境。康、不破坏环境。4 向社会公开我们的向社会公开我们的HSEHSE表现表现4 提供必要的人力、物力和财力资源支持。提供必要的人力、物力和财力资源支持。各级承诺应由相应的最高管理者签字，报各级承诺应由相应的最高管理者签字，报上级上级HSEHSE管理部门备案。管理部门备案。HSE管理体系危害识别及风险评估高层领导、
24、企业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 4书面书面承诺承诺（形成文件）（形成文件）4提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技（人力、物力、财力、技术）术）4参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息4参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情监督、检查、事故调查、考核情况况4鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为应建立管理制度及时跟踪、检查领导对应建立管理制度及时跟踪、检查领导对HSEHSE承诺承诺的兑现程度，并纳入的兑现程度，并纳入HSEHSE考核内容考核内容HSE管理体系危害识别及风险评估 公司和直属企业应建立组织机构并明公司和直属企业应建立
25、组织机构并明确职责，合理配置确职责，合理配置人力人力、财力和物力、财力和物力资源资源 广泛开展培训以提高全体员工的意识广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。建立和技能。建立培训培训记录记录,按要求不断完按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制善培训计划，制定严格的培训考核制度。度。应有效地控制应有效地控制HSEHSE管理管理文件文件,为实施为实施HSEHSE管理提供切实可行的依据管理提供切实可行的依据HSE管理体系危害识别及风险评估 企业的各级领导、每位员工都负有企业的各级领导、每位员工都负有HSEHSE责责任任 企业应对各级领导、职能部门和员工的企业应对各级领导、职能部门和员工的HSE
26、HSE的职责、表现及业绩进行定期检查、的职责、表现及业绩进行定期检查、考核。考核。企业应制定企业应制定HSEHSE考核制度，通过考核制度，通过HSEHSE考核程考核程序的实施，严格考核，逐步提高序的实施，严格考核，逐步提高HSEHSE业绩业绩水平。水平。HSE管理体系危害识别及风险评估主要包括主要包括HSEHSE表现和业绩表现和业绩两个方面，主要内两个方面，主要内容容1 1）各级管理者）各级管理者HSEHSE承诺兑现、目标实现情况；承诺兑现、目标实现情况；HSEHSE职责的履行情况。职责的履行情况。2 2）职能部门）职能部门HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；对所管辖专业履行对所管辖专
27、业履行HSEHSE情况的监督、检查、考核情况；情况的监督、检查、考核情况；对未能认真履行对未能认真履行HSEHSE职责，因管理失误造成事故的处职责，因管理失误造成事故的处理情况。理情况。3 3）员工）员工HSEHSE职责的履行情况；职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况遵守和执行各种规章制度的情况。HSE管理体系危害识别及风险评估1 1）企业、二级、三级单位应配备专企业、二级、三级单位应配备专职职HSEHSE管理人员；管理人员；2 2）关键生产装置应配备安全工程师；关键生产装置应配备安全工程师；3 3）生产要害单位（部门）应设专职生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或安全工程师或HSE
28、HSE管理人员；管理人员；4 4）其他基层单位应设兼职）其他基层单位应设兼职HSEHSE管理人管理人员。员。HSE管理体系危害识别及风险评估 教育背景（受过何种程度教育等）；教育背景（受过何种程度教育等）；培训情况（培训级别、形式和培训质量及培训情况（培训级别、形式和培训质量及效果）；效果）；资历与经验（工作资历、任职资历、技术资历与经验（工作资历、任职资历、技术等级等）；等级等）；HSEHSE业绩。业绩。HSE管理体系危害识别及风险评估4企业及所属二级单位领导的企业及所属二级单位领导的HSEHSE培训培训4HSEHSE管理人员的培训管理人员的培训4企业其他管理负责人（包括职能负责企业其他管理
29、负责人（包括职能负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员）的培训人、专业工程技术人员）的培训4班组长的培训班组长的培训4企业员工培训企业员工培训HSE管理体系危害识别及风险评估 国家、地方政府有关国家、地方政府有关HSEHSE方面的法律、法方面的法律、法规、标准、规程和公司的规、标准、规程和公司的HSEHSE管理制度；管理制度；企业的安全生产概况、安全生产特点和企业的安全生产概况、安全生产特点和特殊危险部位；特殊危险部位；HSEHSE基础管理知识和基础管理知识和HSEHSE专业技术知识；专业技术知识；HSEHSE管理标准及相关知识；管理标准及相关
30、知识；典型事故案例及教训；典型事故案例及教训；基层队基层队HSEHSE实施程序；实施程序；HSE管理体系危害识别及风险评估外来人员包括外来施工人员、外来学习（参外来人员包括外来施工人员、外来学习（参观）人员观）人员外来人员外来人员HSEHSE教育的内容：教育的内容：企业和本单位有关的企业和本单位有关的HSEHSE制度、规定；制度、规定；本单位生产、工艺特点；本单位生产、工艺特点；现场主要危险因素及安全注意事项现场主要危险因素及安全注意事项。HSE管理体系危害识别及风险评估a a）外部信息外部信息 国家、地方政府和上级有关国家、地方政府和上级有关HSEHSE方针政策、法律法规、方针政策、法律法规
31、、标准和指令等；标准和指令等；国内外国内外HSEHSE科技成果及信息；科技成果及信息；承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有HSEHSE的意见和要求等。的意见和要求等。b b）内部信息）内部信息 HSEHSE管理体系建立和运行信息；管理体系建立和运行信息；企业内部标准、规定和制度企业内部标准、规定和制度；有关有关HSEHSE基础数据基础数据 有关有关HSEHSE管理的情况反映。管理的情况反映。HSE管理体系危害识别及风险评估a a）法律、法规、标准；法律、法规、标准；b)HSEb)HSE管理体系文件管理体系文件c c）HSEHSE会议记录；
32、会议记录；d d）HSEHSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；工作考核与奖惩实施办法和考核记录；e e）培训考核记录；培训考核记录；f f）风险评价报告风险评价报告g g）隐患整改隐患整改h h）对承包商、供应商的评估和考核材料；对承包商、供应商的评估和考核材料；i i）安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；j j）各类作业许可证；各类作业许可证；k k）特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；察（检测）资料；l l）变更管理的有关资料
33、；变更管理的有关资料；m m）各类事故的应急预案；）各类事故的应急预案；n)n)检查报告、监测报告。检查报告、监测报告。HSE管理体系危害识别及风险评估q 风险评价是一个风险评价是一个的过程，是所有的过程，是所有HSEHSE要要素的基础素的基础;q 直属企业的高层管理者应不间断地组织风险直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作评价工作;与业务活动有关的危害、影响和隐患与业务活动有关的危害、影响和隐患,并并对它们进行科学的对它们进行科学的分析分析;q 确定最大危害程度和可能影响的最大范围确定最大危害程度和可能影响的最大范围,以以便采取有效或适当的便采取有效或适当的措施，从而把风险措施，从而
34、把风险降到最低或控制在可以承受的程度降到最低或控制在可以承受的程度。HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估均应进行危害识别风险评估均应进行危害识别风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估q承包商和供应商及相关方对公司承包商和供应商及相关方对公司的的HSEHSE业绩十分重要，业绩十分重要，q应评估他们的应评估他们的HSEHSE表现，表现，q对供应商的产品和服务要进行验对供应商的产品和服务要进行验证，证，q确保其符合公司的确保其符合公司的HSEHSE管理规定和管理规定和要求。要求。3.43.4 承包商和供应商承包商和供应商管理管理HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理
35、体系危害识别及风险评估q 新建、改建、扩建装置新建、改建、扩建装置(设施设施)时时,要按照要按照“三同时三同时”即劳动安全和环境保护设施要即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则入使用的原则,q 采用国际或国家、石油、石化行业标准进采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，行设计、设备采购、安装和试车，q 确保装置确保装置(设施设施)在运行寿命期间保持良好在运行寿命期间保持良好的运行状态的运行状态。HSE管理体系危害识别及风险评估公司应建立公司应建立运行和维修运行和维修管理程序，以确管理程序，以确保保
36、HSEHSE方针、目标的实现方针、目标的实现程序的建立应符合下列要求：程序的建立应符合下列要求：不偏离不偏离HSEHSE方针和已制定的环境目标、指方针和已制定的环境目标、指标；标；要结合本企业的实际，并与现行的规章要结合本企业的实际，并与现行的规章和作业实体和作业实体HSEHSE实施程序相结合；实施程序相结合；重要环境因素的管理程序应涉及到企业重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；内部与该环境因素有关的任何部门；程序要文件化程序要文件化。HSE管理体系危害识别及风险评估q 由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的变
37、变更管理。更管理。q 一旦发生事故时，为确保人身、财产安全一旦发生事故时，为确保人身、财产安全,不破坏环不破坏环境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。q 变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。q 应急管理应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。
38、件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估q公司应定期对已建立的公司应定期对已建立的HSEHSE体系体系的运行情况进行检查和监督，的运行情况进行检查和监督，q建立定期检查和监督制度，形成建立定期检查和监督制度，形成文件。以保证文件。以保证HSEHSE体系及其方针体系及其方针目标的实现目标的实现HSE管理体系危害识别及风险评估 公司应建立事故报告、调查和处理公司应建立事故报告、调查和处理管理程序管理程序 所制定的管理程序应保证能及时地所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原
39、因的根本原因,制定出相应的纠正和预防措施制定出相应的纠正和预防措施,防防止类似事故再次发生止类似事故再次发生。HSE管理体系危害识别及风险评估公司应按适当的时间间隔对公司应按适当的时间间隔对HSEHSE管管理体系进行审核和评审，以确保理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性其持续的适应性和有效性.根据审核和评审的结论和建议根据审核和评审的结论和建议,本本着持续改进的原则着持续改进的原则,不断完善不断完善HSEHSE管理体系管理体系,实现动态循环实现动态循环,提高公提高公司的司的 HSEHSE管理水平管理水平.HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估高层领导、企
40、业各级领导要高度高层领导、企业各级领导要高度 4书面书面承诺承诺（形成文件）（形成文件）4提供资源提供资源支持支持（人力、物力、财力、技术）（人力、物力、财力、技术）4参加参加HSEHSE会议，发布支持信息会议，发布支持信息4参与参与HSEHSE监督、检查、事故调查、考核情况监督、检查、事故调查、考核情况4鼓励、奖励积极的鼓励、奖励积极的HSEHSE行为行为 全员参与；加强宣传、教育及培训；提高全员参与；加强宣传、教育及培训；提高HSE意识、意识、技能和行为技能和行为4全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为HSE管理体系危害识别及风险评估领导领导HSE意识
41、培意识培训训法规识别、获取、法规识别、获取、记录记录体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管理评审、持续改进 成立工作小组、策划成立工作小组、策划HSE方针方针制定目标、指标及管理方制定目标、指标及管理方案案HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别及风险评估4拟定拟定HSE实施方案、时间表实施方案、时间表4培训培训(1)领导及主要人员领导及主要人员HSE意识意识培训培训(2)全员全员HSE意识意识培训培训HSE管理体系危害识别及风险评估HSE管理体系危害识别
42、及风险评估根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步分为分为：HSE管理体系危害识别及风险评估编写危害识别及评估程序；编写危害识别及评估程序；开展风险评估培训；开展风险评估培训；组织、辅导及监督各部门进行风险评组织、辅导及监督各部门进行风险评估；估；核实评估结果；核实评估结果；汇编重大危害清单；汇编重大危害清单；协调目标制定及隐患治理协调目标制定及隐患治理HSE管理体系危害识别及风险评估时间时间 半天半天目的目的 获取公司管理层及主要人员对实施获取公司管理层及主要人员对
43、实施HSE管理体系的管理体系的培训内容，包括培训内容，包括为何实施为何实施HSE管理体系，管理体系，HSE管理体系实施管理体系实施状况，状况，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系要点、管理体系要点、建立建立HSE管理体系步骤、要求管理体系步骤、要求初始状态评审汇报、初始状态评审汇报、各管理及主要人员责权及所应扮演的角色各管理及主要人员责权及所应扮演的角色。HSE管理体系危害识别及风险评估时间时间 23小时小时目的目的 获取获取全员全员对实施对实施HSE管理体系的管理体系的承诺、承诺、支持及支持及参与；参与；加加强强HSE宣传教育，提高宣传教育，提高HSE意识意识培训内容，包括培训内容，包
44、括HSE事故、事件案例分析事故、事件案例分析建立建立HSE管理体系的重要性，管理体系的重要性，中石化集团公司中石化集团公司HSE管理体系概要管理体系概要初始状态评审现场发现初始状态评审现场发现员工职责及建立员工职责及建立HSE体系所应扮演的体系所应扮演的角色角色4全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为HSE管理体系危害识别及风险评估2）风险评价、法规）风险评价、法规识别识别HSE管理体系危害识别及风险评估4编写程序识别危害及评估、环境因编写程序识别危害及评估、环境因素识别及影响评价，各部门开展风素识别及影响评价，各部门开展风险评价；险评价；4编写程序识别及
45、获取法规，编写法编写程序识别及获取法规，编写法规清单；规清单；4制定目标、指标、隐患治理方案。制定目标、指标、隐患治理方案。HSE管理体系危害识别及风险评估对象对象 各部门主要人员及各部门主要人员及HSE工作小组成员工作小组成员时间时间 2天天目的目的 使各部门主要人员及使各部门主要人员及HSE工作小组成员能有效地掌工作小组成员能有效地掌握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法内容内容 包括：包括：工作危害分析（工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（）、安全检查表分析（SCL）、）、预危险性分析（预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析）、危险与
46、可操作性分析（HAZOP）、失效模式与效应分析（）、失效模式与效应分析（FMEA）、故）、故障树分析（障树分析（FTA）、事件树分析（）、事件树分析（ETA）等等。）等等。如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方案，案，HSE管理体系要求、建立及实施方法。管理体系要求、建立及实施方法。HSE管理体系危害识别及风险评估 程序要求程序要求持续持续识别识别危害危害评价评价风险风险实施必要的实施必要的控制控制措施措施建立建立HSEHSE目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果更新危害及风险信息更新危害及风险信息日常日常的运行活动和的运行活动和非日常非日常的运
47、行活动的运行活动所有所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）观人员）工作场所的工作场所的一切一切设备，无论是组织拥有的还是设备，无论是组织拥有的还是相关方的相关方的HSE管理体系危害识别及风险评估1 1装置、设备、设施的风险装置、设备、设施的风险 装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和风险风险 生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境的危害的危害 物料、产品的安全卫生特性物料、产品的安全卫生特性2 2生产环节和直接作业环节的风险生产环节和直接作业环节的风
48、险 主要生产环节（停工、开工和关键操作可能产生主要生产环节（停工、开工和关键操作可能产生的危害和风险的危害和风险 检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险3 3工艺、技术、设备、设施工艺、技术、设备、设施变更项目变更项目的的 变更项目实施中可能产生的危害和风险变更项目实施中可能产生的危害和风险 变更项目投用后可能产生的危害和风险变更项目投用后可能产生的危害和风险HSE管理体系危害识别及风险评估程序要求程序要求建立建立 并并 维持一程序以判别其维持一程序以判别其可以控制可以控制以及以及预预期期能有影能有影响的活响的活 动、产品或服务的环境因素、并以
49、此动、产品或服务的环境因素、并以此来评估和来评估和确确 定定 其中已经或可能会其中已经或可能会 对环境造成重大影响对环境造成重大影响者。者。应确保在应确保在 制制 定定 环境目标和指标时环境目标和指标时考虑考虑那些对那些对环境环境产生重大影响的环境因素。产生重大影响的环境因素。应及时应及时更新更新构成环境因素的信息。构成环境因素的信息。HSE管理体系危害识别及风险评估HSE法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：方针中需体现对遵守方针中需体现对遵守HSE法律法规的承诺；法律法规的承诺；HSE法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；法律法规是进行危害辩识与风
50、险评价的重要依据；建立建立HSE目标与管理方案必须考虑法律法规要求；目标与管理方案必须考虑法律法规要求；培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含HSE法法律法规信息，而且还应满足其有关要求；律法规信息，而且还应满足其有关要求；运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；检查和监督与纠正措施是评价组织检查和监督与纠正措施是评价组织HSE管理活动对法律管理活动对法律法规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要法规的符合情
