1、2023年2月7日星期二New Institutional Economics1主讲人：罗能生 2011.9 新制度经济学2023年2月7日星期二New Institutional Economics2 新制度经济学从新的视角来解释制度新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，并检察它的结果，2121世纪将是新制度经济世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。效率提供理论基础。斯蒂
2、格利茨斯蒂格利茨2023年2月7日星期二New Institutional Economics3 引 论 一一 .问题的提出问题的提出“中国奇迹”与“中国问题”.1.1.创造创造“中国奇迹中国奇迹”的最主要因素是什么？的最主要因素是什么？（1 1）技术创新；（）技术创新；（2 2）资本投入；）资本投入；（3 3）制度创新；（）制度创新；（3 3）历史机遇）历史机遇 ；（5 5）中国人的精神；）中国人的精神；2023年2月7日星期二New Institutional Economics4 2.“2.“中国问题中国问题”的根源何在的根源何在：如腐败、分配不公、发展不平衡、粗放增长方式，房价、物价、
3、保障缺失，环境生态问题等。中国危机、崩盘论。“末日博士”鲁里埃尔鲁比尼(Nouriel Roubini)对中国及其当前的增长模式持悲观看法。基于近期对中国的“两次访问”，这位神奇的博士给出了毁灭性的预测。（1）政策失误；（2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够；（4）技术创新不足；（5）体制机制问题:(6)人的素质不高；2023年2月7日星期二New Institutional Economics5 3.3.中国的制度是好的吗？改革应向何处去中国的制度是好的吗？改革应向何处去？有人认为，有人认为，“中国奇迹中国奇迹”的创造，证明中国的制的创造，证明中国的制度是好的，进一步改革应该坚持中国特色
4、的路走度是好的，进一步改革应该坚持中国特色的路走下去。张五常：中国现在制度是人类历史上最好下去。张五常：中国现在制度是人类历史上最好的制度。的制度。有人认为，有人认为，“中国问题中国问题”说明中国制度问题太大，说明中国制度问题太大，只有从根本上改变中国的现有制度，中国才能走只有从根本上改变中国的现有制度，中国才能走向现代化。改革的方向就要进一步与发达国家制向现代化。改革的方向就要进一步与发达国家制度接轨。度接轨。制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、如何演变的？制度如何推动经济社会发展的？新如何演变的？制度如何推动经济社会发展的？新制度经济学将
5、从理论上给出说明制度经济学将从理论上给出说明2023年2月7日星期二New Institutional Economics6 二二 学习制度经济学的意义学习制度经济学的意义 1.1.实践需要实践需要中国经济改革和发展需要一种制度理论指导中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学;中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不合理、不完善。2.2.理论价值理论价值制度经济学是现代经
6、济学的重要组成部分。制度经济学是现代经济学的重要组成部分。新古典经济学的局限。科斯：不过是一推工具，研究的是科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血没有躯体的血液循环液循环”，天价烟酒例，供求价格论与制度影响制约价格论。茅于轼关于茅于轼关于“高利贷是好事高利贷是好事”观点的分析。观点的分析。现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济2023年2月7日星期二New Institutional Economics7 3 3。生活意义。生活意义 可以使我们更加明智地去生活可以使我们更加明智地去生活 有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧
7、。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生、交易费用与朋友、与事业成败等。“提高总量交易费用，降低个别交易费用”。舍得。吃亏是福等。信用就是金钱。2023年2月7日星期二New Institutional Economics8李四有一部旧手机，让张三帮忙卖掉：有三种方案：李四有一部旧手机，让张三帮忙卖掉：有三种方案：卖掉后支付张三卖掉后支付张三5050元，剩下的归李四（工资制）元，剩下的归李四（工资制）卖掉后给李四卖掉后给李四200200元，剩下的归张三（承包制元，剩下的归张三（承包制卖掉后的收入由李四、张三按卖掉后的收入由
8、李四、张三按8 8：2 2分成（分成制）分成（分成制）如果你是李四，你会采取哪种方式？如果你是张如果你是李四，你会采取哪种方式？如果你是张三，你愿意接受哪种方式？为什么？三，你愿意接受哪种方式？为什么？2023年2月7日星期二New Institutional Economics9第一专题第一专题 新制度经济学概述新制度经济学概述第一节第一节 新制度经济学的产生和发展新制度经济学的产生和发展第二节第二节 新制度经济学的理论流源新制度经济学的理论流源第三节第三节 新制度经济学研究的基本内容和方新制度经济学研究的基本内容和方法法2023年2月7日星期二New Institutional Econo
9、mics10第一节第一节 新制度经济学产生和发展新制度经济学产生和发展制度经济学是制度经济学是研究制度的经济学理论或研究制度与研究制度的经济学理论或研究制度与经济关系的经济学理论。经济关系的经济学理论。新制度经济学新制度经济学是指由科斯所开创的以交易费用为核是指由科斯所开创的以交易费用为核心范畴来研究制度及其作用的经济学理论。心范畴来研究制度及其作用的经济学理论。一。新制度经济学的产生一。新制度经济学的产生1.1937年科斯科斯的企业的性质企业的性质一文首次“发现”了交交易费用易费用，并对企业制度的存在及其组织边界进行了科学说明，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。对“斯密定理”的质疑引发。
10、2.1960年科斯的社会成本问题社会成本问题一文提出了“科斯科斯定理定理”的基本思想，揭示了制度、特别是产权对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。3.产生的社会背景、学术逻辑、理论前提2023年2月7日星期二New Institutional Economics111991年诺贝尔经济学奖获得者科斯(Coase)简介 1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现
11、在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为英国的广播事业：垄断研究英国的广播事业：垄断研究的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的企业的性质和1960年的社会成本问题。2023年2月7日星期二New Institutional Economics12二二 新制度经济学的发展新制度经济学的发展 1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔等 2.交易费用经济学：威廉姆森等 3.制度变迁理论：诺思、拉坦等 4.企业理论：科斯、阿尔钦、哈特等 5.法经济学：科斯、波斯纳等 6.比较制度分析：格雷夫、青木昌彦等2023年2月7日星期二New Institution
12、al Economics13第二节第二节 新制度经济学的理论渊源新制度经济学的理论渊源 一 基本线索 二 与新古典经济学的关系 三 与旧制度经济学的关系 四 与马克思的制度分析的关系 2023年2月7日星期二New Institutional Economics14 一 新制度经济学发展源流线索：斯密古典经济学新古典经济学旧制度经济学新制度经济学马克思主义经济学新兴制度经济学2023年2月7日星期二New Institutional Economics15二。新制度经济学与新古典经济学的关系 有人认为，如牛顿力学与爱因斯坦相对论？1.继承继承：基本理论和基本方法 传统经济学的基本分析方法主要有
13、那些？继承：个人主义理性人 成本收益边际分析均衡分析2.修正修正：假定、内容 有限理性信息不完全/现实人与多重性产权价值论3.创新创新：对象、内容、方法 制度、企业、国家、意识形态、交易费用、历史分析等2023年2月7日星期二New Institutional Economics16三、新制度经济学与旧制度经济学的关系三、新制度经济学与旧制度经济学的关系 科斯否认与旧制度经济学的关系科斯否认与旧制度经济学的关系 1.1.旧制度经济学概况旧制度经济学概况 凡勃仑：社会心理学派；康芒斯：法律学派；米恩斯和艾尔斯：公司理论 加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会主义论）格鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家
14、经济问题的制度研究。2023年2月7日星期二New Institutional Economics172.新旧制度经济学的关联与差异（1）关联：对象相同、理论有联系。如制度、交易理论、产权理论，企业理论。（2）差异：卢瑟福：在经济学中的制度对新旧制度经济学的分析：形式主义与反形式主义；个人主义与整体主义；理性形式主义与反形式主义；个人主义与整体主义；理性与习俗；设计与演进；批判与建构与习俗；设计与演进；批判与建构。我认为，其中最为基本的区别是方法论的区别：是否运用传统经济学的分析方法，是否以成本、交易费用为核心来分析。2023年2月7日星期二New Institutional Economic
15、s18四。与马克思制度分析的关系？c 1.马克思制度分析的基本思想和框架 生活生产：生产力 生产关系 上层建筑 2。马克思对新制度经济学的影响（1）马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。（2）马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。例如马克思对贫富差距的分析2023年2月7日星期二New Institutional Economics19诺思对马克思理论的肯定 “在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在
16、有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”2023年2月7日星期二New Institutional Economics20 与马克思制度理论的区别与马克思制度理论的区别 1。哲学或理论基础、方法论不同 历史唯物主义和逻辑实证主义，集体主义和个人主义，定性和定量 2。对制度变迁的理解不同 客观历史过程，主体理性选择 3。价值取向不同：效率与公正，批判与构建 4。视角不同：宏观规律，微观行为 马克思的理论更为科学严谨，宏观上更优；新制度经济学在微观层面能够更加具体去说明问题。2023年2月7日星期二New Institut
17、ional Economics21第三节第三节 新制度的研究对象、方法新制度的研究对象、方法一、新制度经济学的研究对象二、新制度经济学研究的基本问题三、新制度研究的方法2023年2月7日星期二New Institutional Economics22一、新制度经济学的研究对象 1.相关制度经济学家的界定 科斯：制度经济学不过是运用传统经济学理论来研究制度的构成、运行及其在经济体系中地位和作用的经济学 诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”柯武刚和史漫飞：制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”2023年2月7日星期二New Inst
18、itutional Economics23 一般定义一般定义：制度经济学是运用经济学方法来讲究制制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的构成、运行及其在经济体系中的地度的构成、运行及其在经济体系中的地位和作用的经济理论。简单说来，就是位和作用的经济理论。简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。研究经济与制度关系的经济学理论。2023年2月7日星期二New Institutional Economics24 二、新制度经济学研究的基本问题二、新制度经济学研究的基本问题 制度的经济研究制度的经济研究（制度的经济分析）（制度的经济分析）：用经济学的方法研究制度的制度构成、功能；制度起源、变迁、制
19、度供求，研究国家、产权、法律，政治、婚姻等制度。（供求、成本收益、博弈论）经济的制度研究经济的制度研究（经济的制度分析）（经济的制度分析）：研究经济发展中的制度作用或制度与资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分析，运用交易费用分析方法来研究经济问题、国际贸易（比较收益与交易成本）等。2023年2月7日星期二New Institutional Economics25三三.新制度经济学的研究方法新制度经济学的研究方法 1.对新古典经济学方法上继承和批判 （1）对新古典方法的继承 新制度经济学与新古典经济学在方法上本质本质上是一致的（？）上是一致的（？）。成本收益分析、边际分析、均衡分析、供求
20、分析、博弈论，交易费用分析是成本收益分析的应用与拓展。（2)对新古典经济学方法的批判 科斯的论述 威廉姆森的论述2023年2月7日星期二New Institutional Economics26科斯的论述 “过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，它正变得越它正变得越来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。德姆塞茨对此有一个解释：从亚当斯密以来，经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系。这曾经是一项意义深远的重大研究成果。然而，它却有其他
21、方面的缺陷。斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量的。尽管这样，经济学家们在研究供给与需求尽管这样，经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。主流经主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖
22、了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”2023年2月7日星期二New Institutional Economics27威廉姆森的论述 “经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，它自身是越来越完
23、美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板黑板经济学经济学”，因为这种情况下的教师往往，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的成是没有任何价值的。”2023年2月7日星期二New Institutional Economics282.新制度经济学研究方法的发展 新制度经济学运用传统经济学方法的同新制度经济学运用传统经济学方法
24、的同时，有根据制度分析需要进行了创新时，有根据制度分析需要进行了创新 哈奇森哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度经验、历史和制度方法方法。2023年2月7日星期二New Institutional Economics29 经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。历史研究：问题放到一定历史条件下（如产权），从历史的演进中把握规律。如演化制度分析，结构分析：在一个结构体制中来分析制度运行及其效率。博弈研究2023年2
25、月7日星期二New Institutional Economics303.新制度经济学与博弈论新制度经济学与博弈论 1.博弈论是制度分析的有效工具博弈论是制度分析的有效工具 博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈思想、博弈方法、博弈模型 博弈论为制度形成、演变提供了新思路和数学工博弈论为制度形成、演变提供了新思路和数学工具。重复博弈、演化博弈具。重复博弈、演化博弈 制度与博弈均衡，制度与进化稳定策略制度与博弈均衡，制度与进化稳定策略 2.博弈分析的局限博弈分析的局限 博弈关系只是人们之间关系的一个方面博弈关系只是人们之间关系的一个方面 博弈模型分析把复杂制度简单化，又把简单问题博弈模型分析把复杂制度
26、简单化，又把简单问题复杂化复杂化2023年2月7日星期二New Institutional Economics31正确的态度 继承与创新：科学的制度经济学研究方法，应该是理论分析、实证分析和历史分析的统一。2023年2月7日星期二New Institutional Economics32一.学习内容：新制度经济学的基本理论。1.新制度经济学概述2.新制度经济学的理论前提3.制度的一般理论4.产权理论5.企业理论6.国家理论7.制度变迁理论第四节 课程学习的内容和要求2023年2月7日星期二New Institutional Economics33 二二.学习要求学习要求 1.确立科学学习态度（
27、实事求是、批判态度）2.精读一些原著 3.研究一些现实案例 4.积极参与课堂提问、讨论 2023年2月7日星期二New Institutional Economics34 1.1.科斯：科斯：企业的性质企业的性质社会成本问题社会成本问题 2.2.诺斯：诺斯：制度、制度变迁与经济绩效制度、制度变迁与经济绩效、经济史中的结构与变迁经济史中的结构与变迁，林毅夫：，林毅夫：再论制再论制度、技术与中国农业发展度、技术与中国农业发展第一部分。第一部分。3.3.德姆塞茨：德姆塞茨：“关于产权的理论关于产权的理论”，巴泽尔，巴泽尔产产权的经济分析权的经济分析 4.4.威廉姆森：威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和治理的经济学分析：框架和 意义意义”或或治理理论治理理论 5.5.哈特：哈特：企业、合同与财务结构企业、合同与财务结构 6.6.肖特：肖特：社会制度的经济理论社会制度的经济理论 7.7.盛洪编：盛洪编：新制度经济学新制度经济学（上下册）（上下册）
