1、1公公 共共 经经 济济 学学2参考书目 n黄恒学黄恒学.公共经济学公共经济学.北京：北京：北京大学出版社，北京大学出版社，20022002n 美美 鲍德威鲍德威威迪逊，邓平主译威迪逊，邓平主译.公共部门经济学公共部门经济学.北北京：中国人民大学出版社，京：中国人民大学出版社，20002000n华民编著华民编著.公共经济学教程公共经济学教程.复旦大学出版社，复旦大学出版社，19961996n刘瑞刘瑞.政府经济管理行为分析政府经济管理行为分析.新华出版社，新华出版社，19981998n毛寿龙毛寿龙.有限政府的经济分析有限政府的经济分析.上海三联书店，上海三联书店，20002000n 日日 植草益
2、，朱绍文等译植草益，朱绍文等译.微观规制经济学微观规制经济学.中国发展出中国发展出版社，版社，19921992n樊勇明，杜莉编著樊勇明，杜莉编著.公共经济学公共经济学.复旦大学出版社，复旦大学出版社，200120013课程章节结构课程章节结构n第第1 1章章 绪论绪论n第第2 2章章 公共部门的经济活动公共部门的经济活动n第第3 3章章 外部效应外部效应n第第4 4章章 公共物品或服务公共物品或服务n第第5 5章章 公共选择公共选择n第第6 6章章 公共支出公共支出n第第7 7章章 公共预算公共预算n第第8 8章章 公共收入公共收入4课程章节结构课程章节结构n第第9 9章章 税收原则税收原则n
3、第第1010章章 税种分类与税制结构税种分类与税制结构n第第1111章章 税收效应税收效应n第第1212章章 税收的转嫁与归宿税收的转嫁与归宿n第第1313章章 公债的运用与管理公债的运用与管理n第第1414章章 财政乘数与财政政策财政乘数与财政政策n第第1515章章 公债管理与宏观经济调控公债管理与宏观经济调控5研讨问题的题目研讨问题的题目n中国电信改制中国电信改制n研究生教育是否应该收费研究生教育是否应该收费n中国污染排放中的利益集团中国污染排放中的利益集团n我国中央或地方的公共预算状况我国中央或地方的公共预算状况n中国税制改革方向中国税制改革方向n我国国债资金的主要用途我国国债资金的主要
4、用途n我国地方转移支付制度的现状我国地方转移支付制度的现状6第第1 1章章 绪绪 论论7一、公共经济学的定义一、公共经济学的定义n公共经济学是研究政府经济行为的科学公共经济学是研究政府经济行为的科学n从严格意义上说，公共经济学应称为公共部门从严格意义上说，公共经济学应称为公共部门经济学（经济学（public sector economicspublic sector economics），有时也把），有时也把公共经济学称为政府经济学。公共经济学称为政府经济学。n西方经济学把所有经济主体分为公共部门和私西方经济学把所有经济主体分为公共部门和私人部门两大类，所谓公共部门是指政府及其附人部门两大类，
5、所谓公共部门是指政府及其附属物，私人部门是指企业和家庭属物，私人部门是指企业和家庭n在市场经济条件下，政府的作用主要有三个，在市场经济条件下，政府的作用主要有三个，即收入再分配、社会资源配置和宏观经济稳定即收入再分配、社会资源配置和宏观经济稳定8二、公共经济学的研究对象二、公共经济学的研究对象n公共部门（政府）的含义可以分成四个层次：公共部门（政府）的含义可以分成四个层次：第一层次是中央政府第一层次是中央政府 第二层次是广义政府（第二层次是广义政府（+地方政府及其附属机构）地方政府及其附属机构）第三层次被称为统一公共部门（第三层次被称为统一公共部门（+非金融公共企业）非金融公共企业）第四层次被
6、称为广义公共部门（第四层次被称为广义公共部门（+政策性金融机构）政策性金融机构）n研究政府经济行为的三个层次：研究政府经济行为的三个层次：研究财政收支研究财政收支 研究财政收支对国民经济的影响研究财政收支对国民经济的影响 研究公共部门经济的合理性与必要性研究公共部门经济的合理性与必要性9三、公共经济学的发展三、公共经济学的发展 公共经济学有新、旧之分，所谓旧公共经济公共经济学有新、旧之分，所谓旧公共经济学就是财政学，新公共经济学才是严格意义上学就是财政学，新公共经济学才是严格意义上的公共经济学的公共经济学（一）财政学是公共经济学的起点（一）财政学是公共经济学的起点 1662年年 威廉威廉配第配
7、第 赋税论赋税论 1776年年 亚当亚当斯密斯密 国富论国富论（二）公共经济学的兴起（二）公共经济学的兴起 20世纪世纪30年代年代 凯恩斯凯恩斯利息、就业与货币通论利息、就业与货币通论 1959年马斯格雷夫年马斯格雷夫财政学原理：公共经济研究财政学原理：公共经济研究10四、与其他学科研究的关联四、与其他学科研究的关联1 1公共经济学与财政学公共经济学与财政学n公共经济学是在财政学的基础上发展起来的公共经济学是在财政学的基础上发展起来的n财政学的研究范围只限于财政收支本身；而公共经济财政学的研究范围只限于财政收支本身；而公共经济学不仅研究财政收支问题，而且还研究财政对于整个学不仅研究财政收支问
8、题，而且还研究财政对于整个国民经济的影响。国民经济的影响。n具体地讲，相对于财政学而言，公共经济学增加了两具体地讲，相对于财政学而言，公共经济学增加了两大领域的内容：一是关于公共选择和公共经济决策的大领域的内容：一是关于公共选择和公共经济决策的内容；二是关于公共政策对社会经济的影响。内容；二是关于公共政策对社会经济的影响。n相对财政学而言，公共经济学全面采用了现代经济分相对财政学而言，公共经济学全面采用了现代经济分析方法析方法实证分析方法和规范分析方法实证分析方法和规范分析方法11n微观经济学研究了价格管理、消费与生产调微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行
9、为节及收入分配平均化等政府的直接经济行为n公共经济学把政府本身看成是一个单个经济公共经济学把政府本身看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实行最大化进行分单位，对其经济行为是否实行最大化进行分析析n在公共经济学中，微观经济学的一些主要分在公共经济学中，微观经济学的一些主要分析工具，如供求分析、成本析工具，如供求分析、成本收益分析、均收益分析、均衡理论、边际效应理论等在公共经济学中被衡理论、边际效应理论等在公共经济学中被广泛应用广泛应用2.2.公共经济学与微观经济学公共经济学与微观经济学123.3.公共经济学与宏观经济学公共经济学与宏观经济学n在微观层次上，主要起作用的是价格，市场价在微观层次
10、上，主要起作用的是价格，市场价格调节生产和消费，而政府调节作用有限格调节生产和消费，而政府调节作用有限n在宏观层面，价格调节相对有限，而政府调节在宏观层面，价格调节相对有限，而政府调节十分重要十分重要n政府的三大功能与宏观经济学中提出的充分就政府的三大功能与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致。等宏观经济政策目标相一致。134.4.公共经济学与福利经济学公共经济学与福利经济学n福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化的经济学分支学科的经济学分支学科n福利经济学在理
11、论上围绕以下三个命题构建：福利经济学在理论上围绕以下三个命题构建：公共利益问题；公平分配问题；社会福利问题公共利益问题；公平分配问题；社会福利问题n福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的配置和分配的方式。它为我们考察政府的经济配置和分配的方式。它为我们考察政府的经济行为提供了理论启示行为提供了理论启示n福利经济学中的帕累托最优原则已成为公共经福利经济学中的帕累托最优原则已成为公共经济学理论的重要组成部分济学理论的重要组成部分145.5.公共经济学与政治学、伦理学公共经济学与政治学、伦理学n公共经济学一方面从非经济学以外的其他学科汲取营养；公共经济学一方
12、面从非经济学以外的其他学科汲取营养；另一方面也向其他非经济学的社会科学渗透另一方面也向其他非经济学的社会科学渗透n公共经济学中的公共产品理论、公共选择理论等就是为公共经济学中的公共产品理论、公共选择理论等就是为规范政府的经济行为而引入的，它将政府的经济行为同规范政府的经济行为而引入的，它将政府的经济行为同人们的政治投票联系在一起考虑，由选民用选票决定生人们的政治投票联系在一起考虑，由选民用选票决定生产什么公共产品、生产多少公共产品、通过什么方式生产什么公共产品、生产多少公共产品、通过什么方式生产公共产品，来选择合理者的政府的经济行为、合理的产公共产品，来选择合理者的政府的经济行为、合理的财政收
13、支、合理的公共企事业和经济政策等财政收支、合理的公共企事业和经济政策等n这一系列的选择本身就是一个极其复杂的政治博弈过程，这一系列的选择本身就是一个极其复杂的政治博弈过程，可能对政府经济行为作出约束和规范可能对政府经济行为作出约束和规范n在选择过程中，必然会涉及伦理标准和社会结构问题在选择过程中，必然会涉及伦理标准和社会结构问题15五、公共经济学的研究方法五、公共经济学的研究方法n实证研究实证研究 n规范研究规范研究n经济计量模型方法经济计量模型方法 n历史研究方法历史研究方法n比较研究方法比较研究方法n案例研究方法案例研究方法16本章要点本章要点n公共经济学由财政学发展而来，它研究政府的财政
14、收公共经济学由财政学发展而来，它研究政府的财政收支、财政收支对公共经济的影响和公共部门经济的合支、财政收支对公共经济的影响和公共部门经济的合理性与必要性理性与必要性n公共经济学与微观经济学有密切联系，它把政府看成公共经济学与微观经济学有密切联系，它把政府看成是一个单体经济单位，对公共部门的经济行为是否实是一个单体经济单位，对公共部门的经济行为是否实现最大化进行分析现最大化进行分析n公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深，它把政府公共经济学与宏观经济学之间的渊源更深，它把政府职能归纳为资源配置、收入分配调节和经济稳定职能归纳为资源配置、收入分配调节和经济稳定n公共经济学从福利经济学中引入了帕累托最
15、优原则，公共经济学从福利经济学中引入了帕累托最优原则，用于对政府经济行为进行分析用于对政府经济行为进行分析17复习题复习题n公共经济学的定义和研究内容公共经济学的定义和研究内容n政府在市场经济中的地位作用政府在市场经济中的地位作用n政府定义的四个层次政府定义的四个层次n财政学与公共经济学的相互关系财政学与公共经济学的相互关系n公共经济学与微观经济学的关系公共经济学与微观经济学的关系n公共经济学与宏观经济学的关系公共经济学与宏观经济学的关系n公共经济学与福利经济学的关系公共经济学与福利经济学的关系n请谈谈学习公共经济学的必要性和可能性请谈谈学习公共经济学的必要性和可能性18第第2 2章章 公共部
16、门的经济活动公共部门的经济活动19 由社会资源配置效率的评判入手，分析市场由社会资源配置效率的评判入手，分析市场机制的缺陷，给出社会公共需要的概念，揭示公机制的缺陷，给出社会公共需要的概念，揭示公共部门经济活动的必要性。以此为基础，界定公共部门经济活动的必要性。以此为基础，界定公共部门经济活动的范围和公共财政的职能。共部门经济活动的范围和公共财政的职能。本章线索本章线索20资源最优配置的原则n效率原则：怕累托最优状态；经济效率实现条件n公平原则：收入分配公平（洛仑兹曲线/基尼系数）n稳定原则：稳定物价，充分就业，经济增长21 帕累托的解释：如果社会资源的配置已经达到帕累托的解释：如果社会资源的
17、配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下而使任何一人的境其他任何人境况变坏的情况下而使任何一人的境况更好。此时具有效率。况更好。此时具有效率。帕累托效率准则的实际含义：经济活动上的任帕累托效率准则的实际含义：经济活动上的任何措施，都应当使何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所得者的所得多于失者的所失失”，或者从全社会看，或者从全社会看“宏观上的所得大于宏观宏观上的所得大于宏观上的所失上的所失”。一、资源配置效率：含义与条件一、资源配置效率：含义与条件 1.1.效率的含义：帕累托效率效率的含义：帕累托效率22帕累
18、托最优与帕累托条件n如果某个经济达到了这样一种状态，以至于一如果某个经济达到了这样一种状态，以至于一个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再有改善的可能，这就达到了一种最佳状态，这有改善的可能，这就达到了一种最佳状态，这种状态被称为帕累托最优。种状态被称为帕累托最优。n达到帕累托最优状态的条件称为达到帕累托最优状态的条件称为“帕累托条帕累托条件件”。n在不使在不使B B福利减少的情况下增加了福利减少的情况下增加了A A的福利，这的福利，这成为帕累托改进。成为帕累托改进。23福
19、利经济学第一定理n在完全竞争市场达到一般均衡时，帕累托最优的三个在完全竞争市场达到一般均衡时，帕累托最优的三个边际条件都得到满足，因此，这时整个经济达到帕累边际条件都得到满足，因此，这时整个经济达到帕累托最优，即完全竞争市场均衡与帕累托最优的一致性。托最优，即完全竞争市场均衡与帕累托最优的一致性。n帕累托最优的三个条件：帕累托最优的三个条件：1.消费品的最优配置，任何两种商品的消费边际替消费品的最优配置，任何两种商品的消费边际替代率，对于任何两个消费者来说都是相同的。代率，对于任何两个消费者来说都是相同的。2.生产要素的最优配置，生产同种商品的不同生产生产要素的最优配置，生产同种商品的不同生产
20、者所使用的要素边际技术替代率都相等。者所使用的要素边际技术替代率都相等。3.生产与消费的最优关系，两种商品的边际替代率生产与消费的最优关系，两种商品的边际替代率等于其边际转换率。等于其边际转换率。24福利经济学第二定理：禀赋分配与帕累托最优的关系n分析了市场均衡、帕累托最优与财富分分析了市场均衡、帕累托最优与财富分配的关系。配的关系。n在若干假设下，任何一种帕累托最优状在若干假设下，任何一种帕累托最优状态都可以通过适当选定的收入分配方案，态都可以通过适当选定的收入分配方案，由市场的竞争均衡来加以实现。由市场的竞争均衡来加以实现。25完全竞争与经济效率的实现n完全竞争市场结构对于帕累托最优状态的
21、实现完全竞争市场结构对于帕累托最优状态的实现是必要的。是必要的。n经济人假设或理性假设经济人假设或理性假设n无公共物品，经济利益的可分性与所有权的确无公共物品，经济利益的可分性与所有权的确定性。所有权的确定性要求具有排他性、继承定性。所有权的确定性要求具有排他性、继承性与可转让性。性与可转让性。n无外部效应无外部效应n不存在规模报酬递增不存在规模报酬递增262.2.效率的实现条件效率的实现条件四个基本概念：四个基本概念：n社会总效益：指人们从消费一定量的该种物品或社会总效益：指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。服务中所得到的总的满足程度。n社会边际效益：指人们对该种物品或
22、服务的消费社会边际效益：指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。量每增加一个单位所增加的满足程度。n社会总成本：指为了生产一定量的物品或活动所社会总成本：指为了生产一定量的物品或活动所需消耗的全部资源的价值。需消耗的全部资源的价值。n社会边际成本：指每增加一个单位该种物品或服社会边际成本：指每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值务的生产量所需增加的资源消耗的价值27某种物品或服务的最佳产量的决定条件某种物品或服务的最佳产量的决定条件282 2、效率的实现条件、效率的实现条件净边际效益净边际效益(marginal net benefit)即一种物品的社
23、会边际效益与其社会即一种物品的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额。边际成本之间的差额。n只要一种物品的净边际效益是正数，将更多的资源配置在这种物品的生只要一种物品的净边际效益是正数，将更多的资源配置在这种物品的生产上，便会获得追加的效益。产上，便会获得追加的效益。n为了使某种物品的效益最大化，该种物品的产量的增加应当持续到这样为了使某种物品的效益最大化，该种物品的产量的增加应当持续到这样一点上，即其社会边际效益等于社会边际成本，或其净边际效益为一点上，即其社会边际效益等于社会边际成本，或其净边际效益为O。n如果该种物品的产量超过了这一点，其社会边际成本就会大于社会边际如果该种物品的产量超过
24、了这一点，其社会边际成本就会大于社会边际效益，从而其净边际效益就会为负数。即效益，从而其净边际效益就会为负数。即n用于该种物品生产的资源的追加，反而减少了该种物品的效益。用于该种物品生产的资源的追加，反而减少了该种物品的效益。n实现资源配置效率最大化即实现资源配置效率最大化即“帕累托效率帕累托效率”的条件是：配置在每一种物的条件是：配置在每一种物品或劳务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。公式表示：品或劳务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。公式表示：MSB=MSCn一种有效率的经济制度，可以使其全社会的资源配置满足这样一种条件，一种有效率的经济制度，可以使其全社会的资源配置满
25、足这样一种条件，即每一种物品即每一种物品(或劳务或劳务)的社会边际效益均等于其社会边际成本。的社会边际效益均等于其社会边际成本。29n完全竞争条件下的资源配置完全竞争条件下的资源配置 P=MPB=MPC=MSB=MSCP=MPB=MPC=MSB=MSCn市场机制的失灵的原因市场机制的失灵的原因 （1 1）公共物品或服务）公共物品或服务 导致市场运转失灵的基本原因在于价格信号并非总导致市场运转失灵的基本原因在于价格信号并非总是能充分的反映社会边际效益和社会边际成本。是能充分的反映社会边际效益和社会边际成本。（2 2）收入分配不公）收入分配不公 （3 3）经济稳定发展）经济稳定发展政府的经济活动范
26、围（失灵的共同领域）政府的经济活动范围（失灵的共同领域）社会公共需要社会公共需要 非市场的方式非市场的方式 政府干预政府干预 二、市场失灵：社会公共需要二、市场失灵：社会公共需要30n资源配置职能资源配置职能 其一，公共物品或服务的存在其一，公共物品或服务的存在 其二，外部效应的存在其二，外部效应的存在 其三，不完全竞争状态的存在其三，不完全竞争状态的存在n调节收入分配职能调节收入分配职能n促进经济稳定发展职能促进经济稳定发展职能三、公共财政的职能三、公共财政的职能 31本章要点本章要点n经济学家以经济学家以“帕累托效率帕累托效率”准则来判断资源配准则来判断资源配置状况置状况n资源配置效率的实
27、现条件可运用边际分析法直资源配置效率的实现条件可运用边际分析法直接给出，即社会边际效益等与社会边际成本接给出，即社会边际效益等与社会边际成本n政府经济活动的必要性政府经济活动的必要性n公共财政的职能范围是以公共财政的职能范围是以“市场失灵市场失灵”为标准，为标准，从纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的从纠正和克服市场失灵现象出发加以界定的32复习题复习题n什么是社会公共需要什么是社会公共需要n政府经济活动的范围是如何界定的政府经济活动的范围是如何界定的n公共财政要担负哪些职能公共财政要担负哪些职能n简要解释简要解释MSB=MSC的含义的含义33第第3 3章章 外部效应外部效应34 外部效应大致
28、有下述八种排列：外部效应大致有下述八种排列：1 1消费活动产生消费活动产生正的消费外部效应正的消费外部效应某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益正的生产外部效应正的生产外部效应某企业因某个人或家庭的消费活动而受益某企业因某个人或家庭的消费活动而受益负的消费外部效应负的消费外部效应某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损负的生产外部效应负的生产外部效应某企业因某个人或家庭的消费活动而受损某企业因某个人或家庭的消费活动而受损 2 2生产活动产生生产活动产生正的消费外部效应正的消费外部效应某个人或家庭因某企业的生产活动
29、而受益某个人或家庭因某企业的生产活动而受益正的生产外部效应正的生产外部效应某企业因别的企业的生产活动而受益某企业因别的企业的生产活动而受益负的消费外部效应负的消费外部效应某个人或家庭因某企业生产活动而受损某个人或家庭因某企业生产活动而受损负的生产外部效应负的生产外部效应某企业因别的企业的生产活动而受损某企业因别的企业的生产活动而受损一、外部效应：分类和事例一、外部效应：分类和事例 35二、外部效应与资源配置效率二、外部效应与资源配置效率 1.1.负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率3637382.2.正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率393.3.正的外部效应：
30、外部边际效益递减的情况正的外部效应：外部边际效益递减的情况 40三、外部效应的内在化：政府的矫正措施三、外部效应的内在化：政府的矫正措施 1.1.外部效应的内在化外部效应的内在化 政府用于矫正外部效应的公共财政措施可区分政府用于矫正外部效应的公共财政措施可区分为两类：为两类：（1 1）矫正性的税收）矫正性的税收 用于实现负的外部效应的内在化用于实现负的外部效应的内在化 （2 2）矫正性的财政补贴）矫正性的财政补贴 用于实现正的外部效应的内在化用于实现正的外部效应的内在化412.2.矫正性的税收与负的外部效应的内在化矫正性的税收与负的外部效应的内在化 42矫正性的税收作用的简要归纳：矫正性的税收
31、作用的简要归纳：n将外部边际成本加计到私人边际成本之上将外部边际成本加计到私人边际成本之上n增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平最佳水平n将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产所带来的负的外部效应之害的个人或企业生产所带来的负的外部效应之害的个人或企业以及需要享受政府提供的服务的个人或企业以及需要享受政府提供的服务的个人或企业n将水资源的污染减少至可以容忍的水平将水资源的污染减少至可以容忍的水平(但不能但不能减少至零减
32、少至零)433.3.矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 44矫正性的财政补贴作用的简要归纳：矫正性的财政补贴作用的简要归纳：n将外部边际效益加计到私人边际效益之上将外部边际效益加计到私人边际效益之上n增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平最佳水平n增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从
33、而鼓励这类物品或服务的消所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费费45本章要点本章要点n外部效应指的是未在价格中得以反映的经济交外部效应指的是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益易成本或效益n对外部效应可从不同的角度来分类对外部效应可从不同的角度来分类n在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲此会导致资源配置的扭曲n可以用外部效应的内在化来解释政府对外部经可以用外部效应的内在化来解释政府对外部经济效应的矫正措施济效应的矫正措施46复习题复习题n什么是
34、外部效应什么是外部效应n举例说明夫的外部效应与正的外部效应对资源举例说明夫的外部效应与正的外部效应对资源配置的影响配置的影响n矫正性的税收和财政补贴的作用机制矫正性的税收和财政补贴的作用机制47第第4 4章章 公共物品或服务公共物品或服务48一、纯粹的公共物品或服务一、纯粹的公共物品或服务1.1.公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较 第一，效用的非可分割性（第一，效用的非可分割性（non-divisibilitynon-divisibility）第二，消费的非竞争性（第二，消费的非竞争性（non-rivalnessnon-rivalness）第三，受益的非排他性（第三，
35、受益的非排他性（non-excludabilitynon-excludability）纯粹的公共物品或服务，指的是那种向全体社会纯粹的公共物品或服务，指的是那种向全体社会成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不成员共同提供的且在消费上不具竞争性、受益上不具排他性的物品或服务。具排他性的物品或服务。49502.2.一个典型的事例：馒头和供暖一个典型的事例：馒头和供暖3.3.判断公共物品的步骤判断公共物品的步骤 511.1.对纯粹的私人物品的需求：水平相加对纯粹的私人物品的需求：水平相加 二、纯粹的公共物品与纯粹的私二、纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析人物品：需求分析 522.2.对纯
36、粹的公共物品的需求：垂直相加对纯粹的公共物品的需求：垂直相加53三、纯粹公共物品的配置效率三、纯粹公共物品的配置效率 1.MSB=MSC:1.MSB=MSC:公共物品同样适用公共物品同样适用MSCMBMSBMSCMBMBMSBnjJi11542.2.一个数字的例子一个数字的例子55纯粹的公共物品或服务的最佳产量纯粹的公共物品或服务的最佳产量56n 一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担n 林达尔均衡条件与免费乘车者的出现林达尔均衡条件与免费乘车者的出现 林达尔均衡条件的两个前提假设：林达尔均衡条件的两个前提假设：其一，每个社会成员都愿意准确地披露自
37、己可以从公共其一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机 其二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好其二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人的边际给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒个人的边际效益的可能效益的可能n 公共财政免费搭车者
38、问题的解决公共财政免费搭车者问题的解决四、林达尔均衡和免费乘车者四、林达尔均衡和免费乘车者57五、混合物品或服务五、混合物品或服务58本章要点本章要点n公共物品或服务的特性公共物品或服务的特性n纯粹公共物品或服务的需求同纯粹的私人物品纯粹公共物品或服务的需求同纯粹的私人物品或服务的需求显著不同或服务的需求显著不同n纯粹的公共物品或服务的配置效率的实现条件纯粹的公共物品或服务的配置效率的实现条件是社会边际效益恰好等于社会边际成本是社会边际效益恰好等于社会边际成本n林达尔均衡和免费搭车者现象林达尔均衡和免费搭车者现象n兼有公共物品或服务以及私人物品或服务特性兼有公共物品或服务以及私人物品或服务特性
39、的的“混合物品混合物品”，其供给方式往往是市场因素，其供给方式往往是市场因素和政府因素兼而有之和政府因素兼而有之59复习题复习题n相对于私人物品或服务来说，公共物品或服务相对于私人物品或服务来说，公共物品或服务具有哪些特性具有哪些特性n纯粹的公共物品或服务于纯粹的私人物品或服纯粹的公共物品或服务于纯粹的私人物品或服务有何区别务有何区别n如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率n什么是林达尔均衡和免费搭车者，如何解决免什么是林达尔均衡和免费搭车者，如何解决免费搭车者问题费搭车者问题n什么是混合物品或服务，它是如何供给的什么是混合物品或服务，它是如何供给的60第
40、第5 5章章 公共选择公共选择61公共选择：公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单的说，是对政府决策过程的经济分析。简单的说，是对政府决策过程的经济分析。代表人物代表人物-詹姆斯詹姆斯布坎南（布坎南（19861986）人们每天面临大量的经济问题和政治问题，需要人们每天面临大量的经济问题和政治问题，需要做出选择和决策。做出选择和决策。公共选择理论的切入口是将决策环境划分为市场公共选择理论的切入口是将决策环境划分为市场环境和非市场环境，由此证明了经济学工具在政治环境和非市场环境，由此证明了经济学工具在政治现象上的适用性现象上的适用性引言引言6
41、2市场决策和非市场决策市场决策和非市场决策n在市场环境中进行决策要明确两个前提假设：在市场环境中进行决策要明确两个前提假设：（1 1）价格能够完全反映出消费者的偏好）价格能够完全反映出消费者的偏好 （2 2）企业能够提供所有消费者所需的产品）企业能够提供所有消费者所需的产品n两者区别：对市场决策而言，在自由竞争条件下，两者区别：对市场决策而言，在自由竞争条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为；对于非市场决策而言，政府拥有更多市场行为；对于非市场决策而言，政府拥有更多影响非市场行为的权利影响非市场行为的权利63政治学与经济学的桥梁政治
42、学与经济学的桥梁对人的对人的假设假设分析分析单位单位核心核心问题问题该领域该领域行为主体行为主体政治学政治学 政治人政治人 集体集体权力权力政府、国家政府、国家经济学经济学 经济人经济人 个人个人需求和供给需求和供给生产者生产者/消费者消费者公共选择理论的特点是将经济交易和政治决策这公共选择理论的特点是将经济交易和政治决策这两种人类行为的基本方面纳入单一的私人利益分两种人类行为的基本方面纳入单一的私人利益分析模式析模式64公共选择理论的主要研究内容公共选择理论的主要研究内容n公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科，它以新古典经济
43、学的基本假设（尤其是理性交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上人假设）原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。为和政治市场的运行。n主要研究内容：主要研究内容：（1）个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总）个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好为社会偏好 （2）投票制与代议制）投票制与代议制 （3）政府决策方式）政府决策方式 （4）官员理论）官员理论65 1.1.简单多数规则简单多数规则 有关公共物品或服
44、务的公共选择，总是要根据既定的有关公共物品或服务的公共选择，总是要根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的。这就是说，规则并通过许多人的政治交互作用而做出的。这就是说，通过公共选择过程而进行的公共物品或服务的供给，要求通过公共选择过程而进行的公共物品或服务的供给，要求人们在公共物品或服务的供给和融资方式方面达成协议。人们在公共物品或服务的供给和融资方式方面达成协议。不过，在以民主方式进行的公共选择过程中，一般并不能不过，在以民主方式进行的公共选择过程中，一般并不能要求就公共物品或服务的供给以及融资方式的问题取得完要求就公共物品或服务的供给以及融资方式的问题取得完全一致的意见。全一致的意
45、见。事实上，在各种可供选择的公共选择规则中，最常用的事实上，在各种可供选择的公共选择规则中，最常用的是多数投票法，或称简单多数规则。简单多数规则要求，是多数投票法，或称简单多数规则。简单多数规则要求，一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上的拥护者。一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上的拥护者。一、多数规则下的公共物品的供给一、多数规则下的公共物品的供给66 在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主要是两个因素：供给和相应的税收份。如果一个社会的要是两个因素：供给和相应的税收份。如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的人们根
46、据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了供给以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。所谓的政治均衡。税收份额是指事先公布的投票者税收份额是指事先公布的投票者社会成员所须承社会成员所须承担的税收数额，是政府所提供的公共物品或服务的单位担的税收数额，是政府所提供的公共物品或服务的单位成本的一部分。对某一投票者来说，这些税收份额代表成本的一部分。对某一投票者来说，这些税收份额代表着政府所生产或提供的公共物品或服务的单位价格，其着政府所生产或提供的公共物品或服务的单位价格，其总额必须等于公共物品或服务的平均成本总额必须等于公共物品或
47、服务的平均成本(没有盈余或赤没有盈余或赤字字)。2.2.政治均衡政治均衡673.3.投票与决策投票与决策68n 公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者占投票者 总数的比例总数的比例n 公共物品或服务的平均成本和边际成本公共物品或服务的平均成本和边际成本n 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度程度n 税收份额在投票者之间的分布状况税收份额在投票者之间的分布状况n 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况4.4.简要的归纳：政治均衡的决定因素
48、简要的归纳：政治均衡的决定因素695.5.多数规则下的政治均衡：一个模型多数规则下的政治均衡：一个模型706.6.中间投票者中间投票者 所谓中间投票者，指的是这样一种投票者：其偏好所谓中间投票者，指的是这样一种投票者：其偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。中间投票者定理中间投票者定理:如果所有投票者对公共物品或服务如果所有投票者对公共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品或服务的供给，就是多数规则下票者最偏好的公共物品或服务的供给，就是多数规则下的政治
49、均衡的政治均衡 根据中间投票者定理，简单多数规则下的反映中间投根据中间投票者定理，简单多数规则下的反映中间投票者意愿的那个提案会最终获胜。因为选择该提案会使票者意愿的那个提案会最终获胜。因为选择该提案会使整个社会的效益损失最小，或者说，会使整个社会获得整个社会的效益损失最小，或者说，会使整个社会获得的效益最大，这是多数规则下的一个重要结果。的效益最大，这是多数规则下的一个重要结果。71中间投票者成功理论中间投票者成功理论n中间投票者定理在公共选择理论中占有重要地位。任中间投票者定理在公共选择理论中占有重要地位。任何一个政党或政治家，要想赢得极大量的选票，必须何一个政党或政治家，要想赢得极大量的
50、选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。n当有两种以上方案可供选择时，多数规则不能保证当有两种以上方案可供选择时，多数规则不能保证51%51%的投票者将获得他们最偏好的结果。的投票者将获得他们最偏好的结果。n只有中间投票者可以获得其最偏好的结果。多数规则只有中间投票者可以获得其最偏好的结果。多数规则所能保证的是使所有投票者的最偏好的结果和最终达所能保证的是使所有投票者的最偏好的结果和最终达成的政治均衡的偏离度最小。成的政治均衡的偏离度最小。72二、投票结果的唯一性和循环性二、投票结果的唯一性和循环性 1.1.单峰偏好与多峰偏好单峰偏好与多峰偏好73
