1、产品开发改进控制管理制度1、目的为明确产品开发各职能部门职责，细化开发流程，确保产品开发过程每个环节都处于受控状态。2、范围本制度适用于宁波奥克斯电气有限公司新产品开发、老产品改进以及非标产品的设计。3、职责3.1 研发中心成立设计开发小组，组长由开发室主任或产品主管担任。组长负责制定开发进度计划，对设计和开发全过程进行组织、协调和管理；提交老产品改进的设计和开发建议书；负责12kW以下样机制作。3.2 市场部组织进行市场调研，提交新产品设计和开发建议书。3.3 品质技术部技术科负责工艺方案评审以及工艺文件的编制。3.4 生产制造部负责12kW以上样机的制作。3.5 采购部、生产部、品质技术部
2、负责各过程信息的反馈。3.6 其它见程序文件。4、定义4.1 新产品开发包括三种不同类型的开发：1）全新的系列产品开发；2）参考或模仿市场已有的系列产品进行开发；3）在已有的系列产品基础上，增加新型号产品开发。4.2 非标产品设计包括三类非标产品的设计：1）A类非标:因销售需要全新设计的产品；2）B类非标：在标准产品基础上改动较大的非标产品，如压缩机、控制器、蒸发器等大的结构改动的产品；3）C类非标：在标准产品基础上更改包装、铭牌等小的结构改动的产品。4、流程4.1新产品开发改进控制流程图序号流程图职责部门重要说明1开始2N上报产品设计开发改进建议市场部、研发中心1、 基于市场调研和产品分析2
3、、 填建议书或产品改进建议表3Y审批总经理4下达设计和开发任务书研发中心1、建议书批准下达后7天内下发1） 2、任务书应明确：1)产品的主要功能和性能要求；2)适用的法律法规要求及国家标准；3)以前类似设计提供的适用的信息；4)设计和开发所必需的其他要求；5)成本要求；6)行业内水平要求。5Y审批N总经理AB6组建项目组研发中心7产品设计方案研发中心项目开发组8NY方案评审项目开发组、 相关部门9制定进度计划项目开发组1、任务书下达后7天内下发；2、计划内容包括：1）确定设计和开发阶段的划分，应开展的活动和进度；2）规定各阶段人员职责、权限及分工；3）资源配置要求，包括人员、信息、设备等；4）
4、规定设计和开发各阶段的评审、验证和确认活动。2、项目负责人对整个开发进度负责；3、进度延期需提前1天报技术副总审批。10N进度评审Y技术副总、各相关部门11设计原因产品设计项目开发组12组织三维评审项目开发组1、 设计输出应包括以下内容：1）工艺方案；2）图纸、BOM表、工艺文件或作业指导书；3）检验标准；4）零部件确认报告；5）产品样本、说明书；6）售后资料及市场推广资料。详见产品项目管理跟踪表。13设计输出项目开发组14样机生产通知研发中心12kW以下样机总装由研发中心自行完成15制作原因零部件生产及信息反馈零部件分厂生产完成后2日内反馈生产信息16制作物料准备样机制作员制作前2小时内领用
5、齐全17物料确认项目开发组、样机制作员1、 对BOM表中的零部件种类和数量进行逐个确认；2、项目负责人对BOM 表中相应零部件种类和数量正确性负责18信息反馈各相关部门1、各责任人对制作的样机正确性负责。项目负责人须明确样机是否可以提交评审。2、反馈表单：样机制作信息反馈单、零部件采购信息反馈单。3、样机制作完成后1天内反馈19样机借出委托测试项目负责人承诺归还时间，样机组监控归还时间20调整样机测试测试中心21NY测试合格？测试中心发现不合格及时通知项目负责人22NY样机评审 项目开发组Q/AUX G11.20.303-2008D23下发样机评审总结报告项目开发组总结完成二天内24归还样机项
6、目开发组25下达返包通知项目开发组（针对无需小批试制的机型）26正式技术文件发放项目开发组27下达小批量生产通知研发中心28生产制造部小批试制生产通知后8小时内29小批量生产生产制造部30工艺过程验证记录表技术科小批生产完成后2天内31信息反馈采购部、生产制造部、品质技术部1、 零部件采购信息反馈单2、 生产情况信息反馈单3、 零部件检验信息反馈单”4、 小批生产完成后2天内32小批抽检并提供报告品质技术部1、 小批生产5天后；2、 如发现不合格项，应及时通知项目负责人33小批试制总结报告项目开发组收到反馈信息后2天内34开发资料收集项目开发组35设计确认书编制项目开发组36设计确认书审批研发
7、中心负责人37设计确认书会签开发室主任、各部门负责人38设计确认书批准技术副总39下达返包通知项目开发组设计确认后3天内结束研发中心Q/AUX G11.20.303-20084.2 设计更改流程序号流程图职责部门重要说明开始1设计更改提出研发中心下列情况应更改：1、设计和开发评审、验证、确认提出的更改；2、在后续阶段，已确定的设计和开发存在遗漏或错误；3、设计和开发完成后，在产品生产过程中存在困难；4、顾客反馈意见要求改进；5、合理化建议提出的改进建议；2是否是否涉及主要功能和性能研发中心3否是否设计确认后更改是研发中心4方案变更报告研发中心5评审技术副总/ 研发中心及相关部门负责人6产品设计
8、开发流程78相关部门负责人 9批准研发中心负责人研发中心4.3 非标产品开发控制流程图序号流程图职责部门重要说明开始1非标要求输入销售管理部非标产品交货技术确认表AQ/AUX G11.20.303-2008B研发中心/ 品技、生产、采购任务书下达后7天内下发23进度评审技术副总4产品设计方案项目开发组B类、C类非标产品无须编制“设计方案”。5方案评审项目开发组/ 相关部门6外形图、技术参数表输出项目开发组A类非标7确认和备案营销中心8产品设计项目开发组9设计输出项目开发组a、图纸；b、BOM表；c、技术通知；d、说明书10技术文件发放研发中心11非标订单生产计划生产制造部12零部件采购采购部根
9、据ERP（或提前采购明细表）需求采购，外购物料数量按整个订单要求采购；13一套样机生产生产制造部14生产完成通知研发生产制造部15生产情况信息反馈生产制造部生产情况信息反馈表16项目开发组17测试中心如非标机组无需先进行样机测试，则直接进入样机评审。CQ/AUX G11.20.303-2008D18样机评审研发中心/ 相关部门评审后2天下非标样机评审总结报告19项目开发组确认本批次非标订单更改的项目及时间。20产品生产生产制造部21工艺过程验证记录表技术科非标生产完成后2天内22信息反馈采购部、生产制造部、品技部1、 零部件采购信息、生产情况信息、零部件检验信息反馈2、小批生产完成后2天内完成
10、23非标产品检测报告品质技术部1、 非标生产5天后；2、 如发现不合格项，应及时通知项目负责人24项目开发组收到反馈信息后2天内25非标生产总结报告审批研发中心负责人26非标生产总结报告会签开发室主任、各部门负责人27非标生产总结报告批准技术副总28技术资料送归档下达返包通知项目开发组设计确认后3天内结束研发中心5 相关记录相关记录1. 产品设计和开发建议书 AUX 11.20.303.012. 产品设计和开发任务书 AUX 11.20.303.023. 产品设计和开发进度计划表 AUX 11.20.303.034. 开发进度变更报告 AUX 11.20.303.045. 方案评审表 AUX
11、11.20.303.056. 方案变更报告 AUX 11.20.303.067. 样机制作会签单 AUX 11.20.303.078. 样机评审总结报告 AUX 11.20.303.099. 零部件采购信息反馈单 AUX 11.20.303.1010. 生产情况信息反馈单 AUX 11.20.303.1211. 零部件检验信息反馈单 AUX 11.20.303.1312. 小批试制总结报告 AUX 11.20.303.1413. 设计确认书 AUX 11.20.303.1514. 小批试制产品抽检报告 AUX 11.20.303.1715. 产品改进建议表 AUX 11.20.303.2016
12、. 非标产品检测报告 AUX 11.20.303.2117. 非标生产总结报告 AUX 11.20.303.22备注上述表单格式及部分表单发放范围一览表详见附件一“研发类表单发放一览表”。其 他本制度中涉及到的表单均要求在OA“下发文件”模块正式下发。Q/AUX G11.20.303-20086、考核细则处罚条例处罚内容责任人处罚金额（元）执行部门收到“产品改进建议表”后，未及时进行反馈的，延迟一天，罚责任人20总经办“产品设计和开发建议书”下达后，未及时下达“产品设计和开发任务书”的，延迟一天，罚责任人20研发中心“产品设计和开发任务书”下达后，未及时下达“产品设计和开发进度表”的，延迟一天
13、，罚责任人20研发中心各责任人违反本制度中的其他相关内容，均按20元/次对责任人进行考核。责任人20研发中心开发进度计划表中工作任务延期，延迟一天，罚责任人20总经办7、研发类表单发放一览表研发类表单发放一览表表单名称编制审核会签批准OA报送OA发送产品设计和开发建议书商用空调研发中心研发中心负责人市场部负责人、技术副总及对应开发室主任总经理商用空调总经办商用空调研发中心、商用空调市场部、商用空调客户服务部、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部产品设计和开发任务书技术副总研发中心负责人及对应开发室主任总经理商用空调研发中心、商用空调市场部、商用空调客户服务部
14、、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部产品设计和开发进度计划表研发中心负责人对应开发室主任及各责任人a、总经理（对变更后的进度表审批）b、技术副总商用空调研发中心、商用空调生产制造部、商用空调品质技术部、商用空调测试中心、商用空调采购部开发进度变更报告研发中心负责人对应开发室主任及各责任人总经理商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部设计方案及方案评审表研发中心负责人各责任部门负责人及对应开发室主任技术副总商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部方案变更报告研
15、发中心负责人各责任部门负责人及对应开发室主任技术副总商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部样机评审总结报告对应开发室主任各责任部门负责人研发中心负责人商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调客户服务部、商用空调采购部小批试制总结报告对应开发室主任各责任部门负责人研发中心负责人商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调采购部设计确认书研发中心负责人对应开发室主任及各责任部门负责人技术副总商用空调研发中心、商用空调市场部、商用空调客户服务部、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部
16、、商用空调测试中心、商用空调采购部新品开发（老产品改进）跟踪表（模板） 项目编号：（任务书编号）新品开发 （ ）开发型号：水环热泵机组SR-85DW老产品改进（ ）改进前型号： 改进后型号： 体系“产品开发”七过程管理项目现状完成时间备注设计和开发策划产品设计开发建议书已下发，产品设计和开发建议书（SR-85DW）.doc/产品设计开发任务书已下发，产品设计和开发任务书（SR-85DW）.doc/设计开发的职责和权限（开发小组成员）设计和开发输入法律法规、产品标准GB/T19409-2003 水源热泵机组GB 4706.32-2004家用和类似用途电器的安全 热泵、空调器和除湿机的特殊要求GB
17、 19576-2004单元式空气调节机能效限定值及能源效率等级/借鉴产品SR-70W，GR-70D/S2/其它要求行业水平一般/功能、性能、成本见机组 SR-85DW设计方案.doc进度时间SR-85DW进度计划表.XLS设计和开发输出样机测试报告噪音测试报告WT3-2008005048噪音报告SR-85DW.doc 调试样机评审环节提交性能调试报告WT3-2008005035调试报告SR-85DW.doc性能验证报告模拟运输、跌落试验WT3-2008006009模拟运输实验SR-85DW.doc零部件开模清单及加工单位汇总表/1、工艺样机评审环节提交2、设计确认前提交产品零部件BOM表BOM
18、已下发图纸明细表及图纸图纸已下发，见SR-85DW试纸图纸清单安全关键元器件清单工艺文件检验规程封样明细表零部件确认报告明细表康宝电机 YSK-90-4(SR-85D)的质量确认报告.doc新增零部件标准无须增加标准创新设计验证无创新产品使用说明书市场产品样本/设计确认后一个月内提交售后服务技术手册爆炸图设计和开发评审（评价设计和开发的结果满足要求的能力；识别存在的问题并提出必要的措施。）工艺信息反馈单见 SR-85DW工艺样机工艺信息反馈单.doc见 SR-85DW小批生产工艺信息反馈单.doc工艺样机生产、小批生产后三天内提供采购信息反馈单见 SR-85DW工艺样机采购信息反馈单.doc见
19、 SR-85DW小批试制采购信息反馈单.doc零件检验信息反馈单见 SR-85DW工艺样机零部件检验信息反馈单.doc见 SR-85DW小批试制检验信息反馈单.doc成品检验信息反馈单见 SR-85DW工艺样机检验报告.doc见 SR-85DW小批试制检验报告.doc设计和开发验证产品性能符合性见 SR-85DW工艺样机评审报告见 SR-85DW小批试制总结报告工艺样机评审、小批评审后三天内成本符合性特殊功能符合性产品结构、维修合理性及工艺性说明标准化检查知识产权审查设计和开发确认产品性能和功能确认见 SR-85DW设计确认书成本确认进度确认原设计物料处理确认设计和开发更改的控制生产1个月内质
20、量信息（300台）附件二 “产品设计和开发进度表”电脑监控操作规范1 目的 为提高工作效率，加强研发管理，特对“产品设计和开发进度表”中的相关工作任务进行电子监控。2 定义电子监控-即将“产品设计和开发进度表”中的工作任务录入至OA“会议纪要”模块，从而达到电脑监控的效果。3 职责3.1 研发中心设计人员负责编制“产品设计和开发进度表”并予以OA下发；3.2 研发中心项目管理员负责在“产品设计和开发进度表”下发后3天内，将其中的相关任务依次录入至会议纪要模块并对下达的工作任务进行监控；3.3 主持人（即技术副总）负责对工作任务延迟的审批；3.4 各责任人负责各自的工作任务，及时提交完成报告、延
21、迟报告；3.5 各评审人负责各项工作任务的评审工作。4 具体流程4.1 “产品设计和开发进度表”OA下发后3天内，由研发中心项目管理员将其中的相关任务依次录入至会议纪要模块中，经主持人审批同意后，下发至各相关责任部门。4.2 “会议纪要”下发后，相关工作任务均转至各责任人ID（如无个人ID，则发至部门ID，并注明具体责任人）的“待办任务处理中心”内。4.3 责任人相关任务完成后，即可在“会议纪要”模块中直接提交完成报告，送评审人审批。4.4 责任人相关工作任务若需延迟，则必须提前1天在“会议纪要”模块中提交延迟报告，送主持人（即技术副总）审批。4.5 相关工作任务若因责任人变更等原因需要取消时
22、，则由“会议纪要”中对应的责任人递交完成报告（应说明具体取消原由）送评审人审批，审批同意后，由相应电脑监控人予以取消。5 处罚条例5.1 研发中心设计人员在编制“产品设计和开发进度表”时，必须确保其内容的准确性，若由于出错，给他人造成不便的，由监控人对其进行20元/次的考核。5.2 “会议纪要管理规定”中明确：“延迟完成任务，按20元/天罚款”，但考虑到此类工作任务的重要性，对其加大考核力度，在工作任务模块中将每天罚款额度调整为100元/天。产品设计和开发建议书 AUX 11.20.303.014：拟订产品型号开发目的性能要求功能要求特殊要求外形款式基本结构预计成本行业水平比较需投入设备、工装
23、的金额预计能产生的经济效益可批量生产日期 编制： 审核： 批准：OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调市场部、商用空调客户服务部、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部 产品设计和开发任务书 AUX 11.20.303.02 3：根据公司的实际情况，经与相关部门讨论，下达产品设计和开发任务书如下： 产品型号性能要求功能要求外形款式基本结构成本要求行业水平比较进度要求完成开发进度计划评审日期：可下达批量生产结论（设计确认）日期：设备资源、人力资源配备要求评审结论评审人员：编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发
24、中心、商用空调市场部、商用空调客户服务部、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部 产品设计和开发进度计划表 AUX 11.20.303.03 3：产品型号：序号工作任务完成日期责任人评审人一、节点一：设计方案完成设计方案并定稿，组织专题会议。/会议主题：1、 明确二维试制图纸完成的时间；2、 明确下发产品零部件明细表、样机生产通知单；3、 明确样机生产会议时间；二、节点二：样机生产-完成样机调试完成样机生产和调试，组织专题会议。/会议主题：1、明确二维图纸正式下发完成的时间；2、样机采购件入库时间，工作责任人；3、明确样机型式试验完成时间；4、；样机检测、检测
25、结果（型式试验报告）责任人；三、节点三：样机生产总结收集样机生产信息，组织专题会议。/会议主题：1、明确样机存在问题，及解决问题责任人；2、明确正式工艺文件，作业指导书整改完成责任人和时间；四节点四：设计确认可否批量投产确认是否可投入批量生产，组织专题会议。/会议主题：1、评审资料是否齐全；2、设计确认通过可否投入批量生产。注：1、在责任人提交完成报告两天内完成评审；2、本开发进度计划由商用空调总经办负责电脑监控；商用空调研发中心编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调采购部开发进度变更报告
26、AUX 11.20.303.04 2：原产品设计和开发进度表编号： 产品型号： 新产品设计和开发进度表编号： 序号开发进度表项目更改原因责任人完成时间评审人更改前更改后更改前更改后更改前更改后12345商用空调研发中心编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调生产制造部、商用空调品质技术部、商用空调采购部、商用空调测试中心方案评审表 AUX 11.20.303.05设计方案编号： 2：序号 提出问题提出人处理意见123商用空调研发中心编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调生产制造部、商用空调品质技术部、商用
27、空调采购部、商用空调测试中心 方案变更报告 AUX 11.20.303.06设计方案编号： 2：序号 更改原因更改前内容更改后内容123商用空调研发中心编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调生产制造部、商用空调品质技术部、商用空调采购部、商用空调测试中心 样机制作会签单 AUX 11.20.303.07 2：产品型号： 日期：制作员结论或意见项目负责人：电器设计员：样机制作员：注：1、相关涉及人员必须在会签单上签字，以作考评工作责任心依据。 2、项目负责人在“结论或意见”栏中必须明确样机是否可以提交评审。样机评审总结报告 AUX 11.20.303
28、.09 产品型号： 1： 评审地点：评审时间：评审主持人：评审参加人员：序号反馈项目提出问题解决措施责任人完成时间评审人1产品零部件明细表2零部件图纸5产品零部件检验标准6测试结果7样机结构合理性注其他项目符合设计输入要求的能力注：延迟完成，项目负责人可按50元/天直接对责任人进行罚款处理；商用空调研发中心 编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调测试中心、商用空调客户服务部、商用空调采购部零部件采购信息反馈单 AUX 11.20.303.10类型： 样机制作 小批试制 非标生产 1：产品型号：序号 反馈项目提
29、出问题1产品零部件明细表2BOM3产品零部件图纸 商用空调采购部编制： 审核： 批准： OA发送：商用空调研发中心、商用空调生产制造部生产情况信息反馈单 AUX 11.20.303.12类型： 样机制作 小批试制 非标生产 1：产品型号： 序号反馈项目提出问题1产品零部件明细表2生产BOM3产品零部件图纸4工装设备使用情况5工艺文件6产品结构方面 商用空调生产制造部编制： 审核： 批准：OA发送：商用空调研发中心、商用空调生产制造部零部件检验信息反馈单 AUX 11.20.303.13 类型： 样机制作 小批试制 非标生产 1：产品型号： 序号 反馈项目提出问题1正式零部件检验标准2正式零部件
30、图纸3检验检测设备 商用空调品质技术部编制： 审核： 批准： OA发送：商用空调研发中心、商用空调品质技术部小批试制总结报告 AUX 11.20.303.14 产品型号： 1：序号反馈项目提出问题解决措施责任人完成时间评审人1正式产品零部件明细表2正式零部件图纸3正式工装4正式工艺文件5正式产品零部件检验标准6正式成品检验标准7包装件实验8成品出厂性能测试9产品结构10小批产品处理意见注其他项目符合设计输入要求的能力注：延迟完成，项目负责人可按50元/天直接对责任人进行罚款处理；商用空调研发中心编制： 审核： 批准： OA报送：商用空调总经办OA发送：商用空调研发中心、商用空调品质技术部、商用空调生产制造部、商用空调采购部设计确认书 AUX 11.20.303.15产品型号： 1：序号项目
