1、第一节第一节厂商及其本质厂商及其本质一、厂一、厂 商商l 厂商（厂商（firm）：）：是指能够作出统一是指能够作出统一生产决策的单个经济单位，也称生产者，生产决策的单个经济单位，也称生产者，或者企业或者企业。l 厂商的组织形式厂商的组织形式 :个人企业个人企业 合伙制企业合伙制企业 公司制企业公司制企业二、企业的本质二、企业的本质企业的性质企业的性质l 传统的微观经济学观点传统的微观经济学观点:l 新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集，连接投入和产出的一个它看作为一个可行的生产计划集，连接投入和产出的一个黑箱。它在
2、一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强黑箱。它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素。l 现代观点现代观点。企业的本质：企业的本质：企业是一系列契约（合同）的联结点企业是一系列契约（合同）的联结点。降低市场交易成本的产物降低市场交易成本的产物。投入投入:L、K企业：企业：Blackbox产出：产出：Q=f（L，K）企业的本质企业的本质原材料原材料供应商供应商资本所有者资本所有者体力劳动者体力劳动者产品消费者产品消费者土地所有者土地所有者管理人员管理人员劳动力的劳动力的提供者提供者工程工程技术人员
3、技术人员企业企业企业：作为契约关系的联结点企业：作为契约关系的联结点。l 所有其他当事人（员工、顾客、债券持有人、银行、所有其他当事人（员工、顾客、债券持有人、银行、供应商、有关税收机构、工厂所在的社区等）拥有的是供应商、有关税收机构、工厂所在的社区等）拥有的是契约预期收益。如果由契约所产生的预期没有得到满足，契约预期收益。如果由契约所产生的预期没有得到满足，那么任何一个当事人都可以采用法律的力量来取得他们那么任何一个当事人都可以采用法律的力量来取得他们应得的东西。应得的东西。l 股东也拥有契约权力，但这些权力只是给予他们获股东也拥有契约权力，但这些权力只是给予他们获得余下部分即剩余的资格。股
4、东对于支付了所有的预期得余下部分即剩余的资格。股东对于支付了所有的预期契约收益之后的厂商现金流量有一种剩余索取权。契约收益之后的厂商现金流量有一种剩余索取权。企业的本质企业的本质企业的本质企业的本质交易成本（交易成本（transaction cost）：）：是指由交易引发的成本是指由交易引发的成本。l 外部交易费用：市场交易费用，是指收集信息、谈外部交易费用：市场交易费用，是指收集信息、谈判和讨价还价、签约、监督契约实施等所需的费用。外判和讨价还价、签约、监督契约实施等所需的费用。外部交易费用主要依靠市场价格协调部交易费用主要依靠市场价格协调。l 内部交易费用：是进行生产过程调度、组织内部资内
5、部交易费用：是进行生产过程调度、组织内部资源供应等所需要支付的费用，还包括代理成本。企业内源供应等所需要支付的费用，还包括代理成本。企业内部交易费用主要靠规章制度、行政指令协调。部交易费用主要靠规章制度、行政指令协调。科斯的交易费用理论科斯的交易费用理论l 既然市场的使用不是免费的，那么为了减少交易费既然市场的使用不是免费的，那么为了减少交易费用就有必要建立企业，把交易转移到企业内部，将交易用就有必要建立企业，把交易转移到企业内部，将交易“内化内化”，这样，企业就产生了。，这样，企业就产生了。l 市场和企业是资源配置的两种相互替代的形式市场和企业是资源配置的两种相互替代的形式。企业的本质企业的
6、本质企业的边界企业的边界l 企业本质上是将外部交易活动转化为内部控制企业本质上是将外部交易活动转化为内部控制。l Coase 定理（定理（1937）：）：企业的边界扩大至（企业）企业的边界扩大至（企业）内部交易的边际成本与（市场）外部交易的边际成本内部交易的边际成本与（市场）外部交易的边际成本一样为止。一样为止。企业交易边际成本企业交易边际成本市场交易边际成本市场交易边际成本最佳规模最佳规模成本成本企业的本质企业的本质限制企业规模的原因限制企业规模的原因l 在企业内部组织交易活动的成本。在企业内部组织交易活动的成本。随着企业规模随着企业规模越来越大，在企业内部组织交易活动的成本也会随越来越大，
7、在企业内部组织交易活动的成本也会随之上升。所以，当企业的规模增加到某一点，这时之上升。所以，当企业的规模增加到某一点，这时企业内部的交易成本与市场上的交易成本相等时，企业内部的交易成本与市场上的交易成本相等时，企业规模的扩大就会停止企业规模的扩大就会停止。l 企业家的管理才能总是有限的。企业家的管理才能总是有限的。如果企业的规模如果企业的规模超过了经理人员管理企业的能力，企业内部的资源超过了经理人员管理企业的能力，企业内部的资源就不可能得到有效配置。就不可能得到有效配置。为了克服这点，许多大公司就设有分公司，即为了克服这点，许多大公司就设有分公司，即所谓所谓“利润中心利润中心”。企业的本质企业
8、的本质什么样的交易在企业里什么样的交易在企业里交易成本较低？交易成本较低？l 交易要求一方或双方从事专门化投资交易要求一方或双方从事专门化投资。l 唯一或少量的供给商唯一或少量的供给商。l 唯一或少量的经销商唯一或少量的经销商。l 交易涉及到不对称信息交易涉及到不对称信息。三、厂三、厂 商的目标商的目标企业的目标企业的目标l 微观经济学中，一般假设厂商的目标是微观经济学中，一般假设厂商的目标是追求利润追求利润最大化最大化。l 现实中的企业，可能会追求其他目标现实中的企业，可能会追求其他目标。销售收入最大化销售收入最大化。市场份额最大化市场份额最大化。经理自身效用的最大化经理自身效用的最大化。l
9、 原因原因:信息不完全：对成本函数和收益函数缺乏了解信息不完全：对成本函数和收益函数缺乏了解。委托代理问题：股东不能完全控制和监督经理的行为委托代理问题：股东不能完全控制和监督经理的行为。厂厂 商的目标商的目标企业的目标企业的目标 企业企业对利润最大化的偏离是有限度的对利润最大化的偏离是有限度的。解雇的威胁：经理人市场的竞争解雇的威胁：经理人市场的竞争。收购的威胁：资本市场的竞争收购的威胁：资本市场的竞争。厂厂 商的目标商的目标l 经济学家对私有企业的目标作过不少实证研究。这经济学家对私有企业的目标作过不少实证研究。这些研究的结论既不能推翻利润最大化的假设，也不足以些研究的结论既不能推翻利润最
10、大化的假设，也不足以证实这一假设。证实这一假设。l 尽管对这一假设有不少争议，经济学还是经常采用尽管对这一假设有不少争议，经济学还是经常采用这一假设。这一假设。一方面，这一假设相当成功地解释了企业的行为；一方面，这一假设相当成功地解释了企业的行为；另一方面，根据适者生存的原则，不以利润最大另一方面，根据适者生存的原则，不以利润最大化为目标的企业最终将被竞争所淘汰。因此，存在化为目标的企业最终将被竞争所淘汰。因此，存在的企业都是以利润最大化为目标的。的企业都是以利润最大化为目标的。第二节第二节 生产函数生产函数v1、固定投入与变动投入、固定投入与变动投入是指当市场条件的变化要求产出变是指当市场条
11、件的变化要求产出变化时化的投入。例如，厂房、机器设备、土化时化的投入。例如，厂房、机器设备、土地等。地等。是指当市场条件的变化要求产出变是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能立即随之变化的投入。例化时，其投入量能立即随之变化的投入。例如，劳动量的投人。如，劳动量的投人。一、一、几个基本概念几个基本概念第二节第二节 生产函数生产函数v2、短期与长期、短期与长期是指生产者来不及调整全部生产要素的数量，是指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。是指所有投入的生产要素是指所有投入的生产要素(L，K)等都是可以变等
12、都是可以变动的。动的。3 3、技术的效率与经济的效率、技术的效率与经济的效率：是指在既定的投入下产出最大，或者生是指在既定的投入下产出最大，或者生产既定的产出所耗费的投入量小。产既定的产出所耗费的投入量小。是指生产既定的产出所耗费的成本最小，是指生产既定的产出所耗费的成本最小，或者在既定的成本下所获得的利润最大。或者在既定的成本下所获得的利润最大。第二节第二节 生产函数生产函数二、生产函数二、生产函数生生 产产 生产（生产（production）：）：从生产要素的投入到产品从生产要素的投入到产品的产出过程的产出过程。是一个增加和创造效用的过程是一个增加和创造效用的过程。生产函数生产函数投入：投
13、入：K，L，生产过程生产过程产出：产出：产品，劳务产品，劳务 生产要素（生产要素（factors）:土地（自然资源）土地（自然资源）资本：实物形态货币形态资本：实物形态货币形态 劳动：体力脑力劳动：体力脑力 企业家才能企业家才能投入（投入（inputs）及其类型及其类型:原始投入和中间投入原始投入和中间投入 不变投入和可变投入不变投入和可变投入 产出产出:实物产品实物产品 无形产品（劳务）无形产品（劳务）第二节第二节 生产函数生产函数生产函数生产函数 生产函数（生产函数（Production Function）:在一定时期在一定时期内内,在一定技术条件下，生产中使用的各种生产要素在一定技术条件
14、下，生产中使用的各种生产要素的数量与所能生产的的数量与所能生产的最大产量最大产量之间的对应关系。之间的对应关系。Q=f（L，K，T)表明了企业在有效经营时的表明了企业在有效经营时的技术可行性技术可行性。第二节第二节 生产函数生产函数三三、技术系数、技术系数生产一定数量某种产品所需要的各种生产要素的配合比例，生产一定数量某种产品所需要的各种生产要素的配合比例，一般被称为一般被称为(technical coefficient)。l 如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是不能改变的，这种技术系数称为不能改变的，这种技术系数称为(fixed t
15、echnical coefficient)。l 如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是可以改变的，这种技术系数称为可以改变的，这种技术系数称为(variable technical coefficient)。四四、几种类型的生产函数、几种类型的生产函数线性生产函数：线性生产函数：Q=a K+b L固定投入比例生产函数：固定投入比例生产函数：Cobb-Douglas 生产函数：生产函数：一些具体的生产函数一些具体的生产函数)(=vK,uLminQKLAQ=生产函数的具体形式生产函数的具体形式线性生产函数线性生产函数l 形式：形式：Q=a
16、K+b Ll 边际产量：边际产量：MPK=a，MPL=bl 边际技术替代率：边际技术替代率：MRTSLK =MPL /MPK =b/al 产出弹性：产出弹性：bLaKaKKdKQdQEbLaKbLAPMPLdLQdQEKLLL+=+=生产函数的具体形式生产函数的具体形式固定比例生产函数固定比例生产函数l 也称里昂惕夫生产函数。也称里昂惕夫生产函数。l 形式：形式：l 其中其中 u 和和 v 是劳动和资本的生产技术系数是劳动和资本的生产技术系数。u:生产一单位产品所需要的劳动投入量生产一单位产品所需要的劳动投入量。v:生产一单位产品所需要的资本投入量生产一单位产品所需要的资本投入量。)(=vK,
17、uLminQ1232460KLQ1Q2Q3Q1Q2Q3K1K2K3L1L2L3RKL固定替代比例的生产函数固定替代比例的生产函数固定投入比例的生产函数固定投入比例的生产函数abcgf生产函数的具体形式生产函数的具体形式Cobb-Douglas 生产函数生产函数l 形式：形式：KLAQ=Q:产量产量 L,k:劳动和资本投入量劳动和资本投入量+=1 规模报酬不变规模报酬不变+1 规模报酬递增规模报酬递增+0 时，时，TP 是上升的是上升的。当当MP AP 时时,AP 是上升的是上升的。当当 MP 1)若若 f(a K,a L)a f(K,L),则称生产的规则称生产的规模报酬递增模报酬递增。若若 f
18、(a K,a L)a f(K,L),则称生产的规则称生产的规模报酬递减模报酬递减。若若 f(a K,a L)=a f (K,L),则称生产的规则称生产的规模报酬不变模报酬不变。规模报酬的判断规模报酬的判断规模报酬递减规律规模报酬递减规律u一般情况下，在长期生产过程中，企业的规模报酬变化的一般情况下，在长期生产过程中，企业的规模报酬变化的规律是这样的：规律是这样的：u企业从最初的很小的生产规模开始逐渐扩大时，首先面临企业从最初的很小的生产规模开始逐渐扩大时，首先面临的是规模报酬递增阶段。的是规模报酬递增阶段。u随着生产规模的不断扩大，规模报酬递增的幅度逐渐减小，随着生产规模的不断扩大，规模报酬递
19、增的幅度逐渐减小，进而进入规模报酬不变阶段，企业会将生产保持在规模报进而进入规模报酬不变阶段，企业会将生产保持在规模报酬不变阶段。酬不变阶段。u如果企业继续扩大生产规模，就会进入规模报酬递减阶段。如果企业继续扩大生产规模，就会进入规模报酬递减阶段。u西方经济学将这种由于生产规模不断扩大所带来的产量递西方经济学将这种由于生产规模不断扩大所带来的产量递增幅度不断减少的趋势，称为规模报酬递减规律。增幅度不断减少的趋势，称为规模报酬递减规律。规模报酬规模报酬影响规模报酬类型的因素影响规模报酬类型的因素促使规模报酬递增的因素促使规模报酬递增的因素促使规模报酬递减的因素促使规模报酬递减的因素（主要是管理问题）（主要是管理问题）（1）工人专业化工人专业化;（2）使用专门的设备和先进使用专门的设备和先进的技术的技术;（3）采用大型的设备，一般采用大型的设备，一般大设备的单位制造成本和运行大设备的单位制造成本和运行费用更低费用更低;（4）大规模生产便于大量销大规模生产便于大量销售和大宗采购等售和大宗采购等;（1）中间环节多中间环节多;（2）信息传递缓慢信息传递缓慢;（3）管理、协调的难度管理、协调的难度加大加大;（4）管理效率降低、管管理效率降低、管理成本上升理成本上升;
