1、 第第3 3讲讲 产权产权 上讲小结上讲小结 观察、思考与产权问题观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展基本概念及其扩展 产权的起源产权的起源 产权就是所有权吗？产权就是所有权吗？ 上讲小结 稀缺稀缺（scarcity) 不是一种纯自然状态，与人的欲求（不是一种纯自然状态，与人的欲求（desire)desire)有关有关 增长、欲求的满足与新欲求的产生增长、欲求的满足与新欲求的产生 从哪里可以观察从哪里可以观察“稀缺稀缺”？代价、选择、竞争（代价、选择、竞争（都是同义词都是同义词） 竞争的定义：竞争的定义： 多个人欲求同一个经济物品（社会活动）多个人欲求同一个经济物品（社会活动） 有限手段要满
2、足多个目标有限手段要满足多个目标 竞争的规则和准则竞争的规则和准则 以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式以春节火车票为例，竞争总有多种多样的形式 00 以武力分配以武力分配出高价者得出高价者得 先到先得 抓阄 学生民工优先 按级别分配 家中有事的先走家中有事的先走 以哪种方式来分配更以哪种方式来分配更“好好”？ 实际上以哪种方式在分配？有什么实际上以哪种方式在分配？有什么 后果？后果？ 按考试成绩 上讲小结（续） 继续思考：继续思考： “稀缺稀缺”就够了，不一定需要就够了，不一定需要“自利假定自利假定”或或“理性假定理性假定”？ “稀缺稀缺”在经济分析中的地位在经济分析中的地位 经济学是研
3、究人们行为的一门社会科学经济学是研究人们行为的一门社会科学 行为动机（意愿）限制条件行为动机（意愿）限制条件 （或者说，人的行为就是（或者说，人的行为就是“在约束下争取实现意愿在约束下争取实现意愿”） 何为重点？何为重点？ 人类行为的动机或意图？人类行为的动机或意图？ 限制动机实现的局限条件（限制动机实现的局限条件（constraints)？ 竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限竞争（稀缺）无处不在，但任何竞争都是在特定的限 制条件下进行的；竞争的类型其实是由其限制条件来制条件下进行的；竞争的类型其实是由其限制条件来 定义的定义的 理解竞争的限制条件，才能理解人的行为；而理解竞争的限
4、制条件，才能理解人的行为；而“看不看不 见见”的制度是约束人们行为的非常重要的限制条件。的制度是约束人们行为的非常重要的限制条件。 上讲补充 现代经济研究关心人的行为，基本分析单位是社会中现代经济研究关心人的行为，基本分析单位是社会中 的的“个人个人”； 竞争性的个人行为假定（竞争性的个人行为假定（postulates)postulates) 每个人都有多个目标；安全的车每个人都有多个目标；安全的车 对每个人来说，总有一些物品是稀缺的；对每个人来说，总有一些物品是稀缺的； 一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品；一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品； 个人对拥有的物品的估值依
5、赖于他（她）拥有这项物品的数个人对拥有的物品的估值依赖于他（她）拥有这项物品的数 量：随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了量：随着拥有数量的增加，其个人估值就降低了 并非所有人具有相同的偏好类型并非所有人具有相同的偏好类型 A. Alchian, 大学经济学大学经济学，p.20-23 从稀缺（竞争）和竞争性行为的假定出发，开始经济从稀缺（竞争）和竞争性行为的假定出发，开始经济 分析分析 第第3 3讲讲 产权产权 上讲小结上讲小结 观察、思考与产权问题观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展基本概念及其扩展 产权的起源产权的起源 产权就是所有权吗？产权就是所有权吗？ 观察观察 老虎越来越少，家禽
6、越来越多老虎越来越少，家禽越来越多 据据IUCNIUCN（19981998）的资料，当今全球野外老虎的数目不）的资料，当今全球野外老虎的数目不 超过超过5000-75005000-7500只，属濒危动物只，属濒危动物; ;其中，在中国处于野其中，在中国处于野 生状态的华南虎仅有生状态的华南虎仅有20-3020-30只，养殖在中国动物园里只，养殖在中国动物园里 的也仅的也仅6060只，比大熊猫还要稀少；只，比大熊猫还要稀少； 古代的老虎应该为数不少，可是到了古代的老虎应该为数不少，可是到了“周老虎周老虎”时代，时代， 拍到老虎的照片成为全国大案！拍到老虎的照片成为全国大案！ 20032003年全
7、球家禽（存栏）超过年全球家禽（存栏）超过100100亿只，其中亚洲亿只，其中亚洲6666 亿只，中国亿只，中国4747亿只；亿只；20032003年中国出栏家禽总数年中国出栏家禽总数8383亿只亿只; ; 20032004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全年初从南韩开始报告的禽流感，导致全 球共捕杀球共捕杀1亿只家禽！亿只家禽！ 20072007年全球家禽存栏总数又超过了年全球家禽存栏总数又超过了200200亿只亿只 “中国本来是老虎的王国，可是因为历史的中国本来是老虎的王国，可是因为历史的 原因，中国的野生老虎少得可怜了。希望原因，中国的野生老虎少得可怜了。希望 国人提高保护拯救老虎的意识。
8、现在世界国人提高保护拯救老虎的意识。现在世界 的老虎王国是印度了。全世界的老虎王国是印度了。全世界80%80%的野生老的野生老 虎约虎约40004000多只生活在印度原始森林，主要多只生活在印度原始森林，主要 为孟加拉虎。为孟加拉虎。” ” http:/ 2a.html 野生与家养：为什么同命不同运？野生与家养：为什么同命不同运？ 老虎那么利害，存活的数目却越来越少老虎那么利害，存活的数目却越来越少 家禽那样弱小（家禽那样弱小（“手无缚鸡之力手无缚鸡之力”），存活的），存活的 数目却越来越多数目却越来越多 野生动物野生动物以及以及家养动物家养动物的一般数量变化趋势？的一般数量变化趋势？ 人工饲
9、养老虎人工饲养老虎 世界最大的东北虎繁育养殖基地养虎成世界最大的东北虎繁育养殖基地养虎成“患患” （阅读 http:/ 为什么？究竟与什么有关？为什么？究竟与什么有关？ 思考思考 问题 捕猎与饲养，都是人的活动。这两者究竟有什捕猎与饲养，都是人的活动。这两者究竟有什 么不同呢？么不同呢？ 分配性活动分配性活动 生产性活动生产性活动 到底是什么力量造成了上述的行为分歧？到底是什么力量造成了上述的行为分歧？ 好人饲养，坏人捕猎？好人饲养，坏人捕猎？ 跑得快的人打猎，跑不动的人搞饲养？跑得快的人打猎，跑不动的人搞饲养？ ？ “权利（权利（rights)”：（在一个特定的社会中）：（在一个特定的社会中
10、） 什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定 “咱们去野外打猎吧咱们去野外打猎吧” “咱们一起抢劫吧咱们一起抢劫吧”（！）（！） 第第3 3讲讲 产权产权 上讲小结上讲小结 观察、思考与产权问题观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展基本概念及其扩展 产权的起源产权的起源 产权就是所有权吗？产权就是所有权吗？ 财产概念财产概念 “财产财产”与与“物品物品”有什么不同？有什么不同？ property具有归属含义的物品具有归属含义的物品 那么，什么是物品的那么，什么是物品的“归属（属于、所有）归属（属于、所有）”？ “这瓶水是我的这瓶水是我的” “这瓶水是你的
11、这瓶水是你的” “这瓶水是我们的这瓶水是我们的” “这瓶水是无主的这瓶水是无主的” “归属归属”，就是，就是“附着在一种有形物品上附着在一种有形物品上”的一组对行为的的一组对行为的 许可或禁止的规定许可或禁止的规定 基于物（财产），而不是基于任何其他因素如人的力气、性别、血基于物（财产），而不是基于任何其他因素如人的力气、性别、血 统、年龄统、年龄、脾气、身份、资格等其他条件的行为规范、脾气、身份、资格等其他条件的行为规范 任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视任何行为规范都是某种限制，在实质上都是某种歧视 （discrimination)discrimination) 财产权利的歧视
12、性质以及人们的价值评判财产权利的歧视性质以及人们的价值评判 物权与物权与“绝对产权绝对产权” “物权物权 (德语德语 sachenrecht)”：权利人支配一定：权利人支配一定 物并排除他人干涉的权利，它是绝对权物并排除他人干涉的权利，它是绝对权 （absolute right），也就是说，除权利人以），也就是说，除权利人以 外一切不特定的人都是义务人。外一切不特定的人都是义务人。 绝对产权（绝对产权（Absolute Property Rights) Property gives individuals discretionary power over resources (p.72) Pr
13、operty rights assignments in the sense of exclusive individual rights to physical objects are absolute rights,”which guarantee the owner a power that he can exercise against all others”(p.75) 产权的内容和边界产权的内容和边界 作为权利束，产权包括那些内容？作为权利束，产权包括那些内容？ Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行 使用权、收益权、转让权
14、使用权、收益权、转让权 财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可 行为）的边界（行为）的边界（bundle of rights)，是怎样确定的呢？，是怎样确定的呢？ 罗马法和法兰西罗马法和法兰西民法民法关于所有权：关于所有权：“以法律所允许的最自以法律所允许的最自 由任意的方式处理事物的权利由任意的方式处理事物的权利”。(discretionary power) 哈耶克的评论：哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存对这种权利所做的任何特定界说，根本不存 在什么在什么自然的或天赋的自然的或天赋的品格，例如罗马人将财产权界定为
15、品格，例如罗马人将财产权界定为 一种随便使用或滥用某物的权利，一种随便使用或滥用某物的权利，但事实上完全按此界说的但事实上完全按此界说的 权利去行事，却是极不可行的权利去行事，却是极不可行的” （自由秩序原理自由秩序原理，邓正来，邓正来1997年译本，第年译本，第197页）页） 普通法的不同处理（普通法的不同处理（p78.) There is no (ownership) box. There are merely various sets of interests. 经济学定义经济学定义 Alchian 定义定义: “一种通过社会强制而实现的一种通过社会强制而实现的 对某种经济物品的多种用途
16、进行选择的权对某种经济物品的多种用途进行选择的权 利利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 关于关于“社会强制社会强制” （socially enforced right) 政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德 规范规范 为什么需要为什么需要“社会强制社会强制”? Alchian 的定义的定义( (续）续） 关于关于“产权的产权的强度强度”（property rights strength) .is me
17、asured by its probability and costs of enforcement（由其执行的可能性和成本来衡量）（由其执行的可能性和成本来衡量） .depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms（依赖于政（依赖于政 府、非正规的社会行动、以及流行的伦理的和道德的规府、非正规的社会行动、以及流行的伦理的和道德的规 范）范） “socially enforced rights” （社会强制执行的权利）（社会强制执行的权利） 私人产权 私人产权私人
18、产权：“属于属于个人个人的产权即为私有产权，的产权即为私有产权， 它可以交换它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。 个人个人(specific person, or individual) 交换交换 (alienable in exchange) 私人产权与公共产权的区别究竟何在？私人产权与公共产权的区别究竟
19、何在？ 私产只能私用，公产只能共用吗？私产只能私用，公产只能共用吗？ 是否收费或是否赢利？是否收费或是否赢利？ （以剧场为例）（以剧场为例） 产权概念的扩展产权概念的扩展 从绝对的权利到相对的权利从绝对的权利到相对的权利 权利、道德、正义和法律权利、道德、正义和法律(right-rights) 洛克洛克（John Locke，1632年年1704年）年） ：生命、自：生命、自 由、财产三位一体；自然权利论由、财产三位一体；自然权利论 Fragmentation of ownership 债权债权 股权股权 田面权和田底权田面权和田底权 典当行典当行 你观察过的产权？你观察过的产权？ 几点理解
20、再谈稀缺与竞争再谈稀缺与竞争 产权概念的重点不是产权概念的重点不是“产（物）产（物）”，而是，而是“权权 （利）（利）”即一套行为的许可和限制。即一套行为的许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制为竞争设置的最基本的限制 普遍的普遍的“私人产权私人产权”是限制个人的自利倾向、限是限制个人的自利倾向、限 制竞争危害社会的基础性的制度安排制竞争危害社会的基础性的制度安排 普遍性普遍性 有效执行的成本有效执行的成本 构成全部复杂的契约和组织的基础构成全部复杂的契约和组织的基础 普遍地承认和保护私人产权普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺巧取豪夺” 第第3 3讲讲 产权产权 上讲小结上讲小结 观
21、察、思考与产权问题观察、思考与产权问题 基本概念及其扩展基本概念及其扩展 产权的起源产权的起源 产权就是所有权吗？产权就是所有权吗？ 产权的经济意义产权的经济意义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个根据著名的比较利益原则，在一个 信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协 调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可 转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较 低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转 让的权利让的权利”。 产权
22、与经济增长产权与经济增长 产权起源产权起源 资源稀缺性程度的提高，即无所不在的资源稀缺性程度的提高，即无所不在的 竞争压力增强竞争压力增强 确立权利界线：确立权利界线：排他性的制度安排排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美国联邦农地政策的变化与美国联邦农地政策的变化与“农地私有化农地私有化” 矿产权矿产权 油田开采油田开采 水资源的权利水资源的权利 美国美国18621862年年宅地法宅地法 18621862年年美国美国第第1616届总统届总统A.A.林肯颁布的一项旨在无偿分配美国西部国有土地给广大林肯颁布的一项旨在无偿
23、分配美国西部国有土地给广大 移民的法令，移民的法令，Homestead ActHomestead Act，即，即 宅地法宅地法。 背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有化，并决定按地段分块背景是：美国独立后，联邦政府对西部土地实行国有化，并决定按地段分块 出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出售土地单位出售，以增加政府的收入，偿还国债和满足土地投机者的要求。但出售土地单位 面积面积大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿分配土地的斗争。大、价格高，西部移民无力购买，因而展开了长期争取无偿分配土地的斗争。 由于南部由于南部奴隶奴隶主的阻挠，直到内战前，无
24、偿授予移民土地的法案均被参议院否决。主的阻挠，直到内战前，无偿授予移民土地的法案均被参议院否决。 南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府得以实现共和党提出的宅地纲领，南部奴隶主的政治代表退出国会以后，林肯政府得以实现共和党提出的宅地纲领， 国会众议院和参议院于国会众议院和参议院于18621862年年2 2月月2828日和日和5 5月月6 6日先后通过了宅地法。日先后通过了宅地法。5 5月月2020日林肯日林肯 颁布此项法令。颁布此项法令。 宅地法宅地法规定，凡一家之长或年满规定，凡一家之长或年满2121岁、从未参加叛乱之合众国公民，在岁、从未参加叛乱之合众国公民，在 宣誓获得土地是为了垦殖
25、目的并缴纳宣誓获得土地是为了垦殖目的并缴纳1010美元费用后，均可登记领取总数不超过美元费用后，均可登记领取总数不超过 160160英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满英亩宅地；登记人在宅地上居住并耕种满 5 5年，就可获得土地执照而成为该项年，就可获得土地执照而成为该项 宅地的所有者。宅地的所有者。 宅地法宅地法还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的申请，还规定一项折偿条款，即如果登记人提出优先购买的申请， 可于可于6 6个月后个月后, ,以每英亩以每英亩1.251.25美元的价格购买之。这一条款后来被土地投美元的价格购买之。这一条款后来被土地投 机者所利用。机者所利用。 据统计，依
26、据据统计，依据宅地法宅地法及其补充法令，联邦政府到及其补充法令，联邦政府到19501950年有年有2.52.5亿亿 英亩土地授予移民。英亩土地授予移民。 Taking advantage of the Kincaid Homestead Act of 1904, t he Speese family, “产权”就是“所有权”吗？ 无线频道（无线频道（1959年科斯的研究）年科斯的研究） 若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响若干所有权在执行过程中，彼此发生互相影响 实例：住宅与邻居实例：住宅与邻居 为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关为什么通常不能在所有权的法律文书里，把关 于权利的全部
27、限定都事先明确下来？于权利的全部限定都事先明确下来？ 你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？你购买了一张火车票后，到底买到了哪些权利？ 所有权明确后，产权还要不断被界定和再界定所有权明确后，产权还要不断被界定和再界定 香港海景房香港海景房 美国业主委员会公约 “所有权不重要所有权不重要”（张五常）吗？（张五常）吗？ 特别资源的产权问题特别资源的产权问题 专利、版权、商业秘密专利、版权、商业秘密 知识、技能的产权问题知识、技能的产权问题 颜色、形状、书法、画法、经济学课颜色、形状、书法、画法、经济学课 人力资源人力资源：天赋、能力：天赋、能力 Barzel 关于美国奴隶制的一项研究关于美国奴隶制的一项研究 “主动资产主动资产”的特征的特征 人力资本的产权特征人力资本的产权特征 天然属于个人天然属于个人 特别的保护办法特别的保护办法 积极利用和消极积极利用和消极“利用利用”
