1、 纪监二室纪监二室 洪洪 琪琪 前前 言言杜世成案件杜世成案件 习近平总书记指出习近平总书记指出:新新形势下，我们党面临着许形势下，我们党面临着许多严峻挑战，党内存在着多严峻挑战，党内存在着许多亟待解决的问题。尤许多亟待解决的问题。尤其是一些党员干部中发生其是一些党员干部中发生的贪污腐败、脱离群众、的贪污腐败、脱离群众、形式主义、官僚主义等问形式主义、官僚主义等问题，必须下大气力解决。题，必须下大气力解决。全党必须警醒起来。全党必须警醒起来。 案件检查：案件检查：指纪检监察机关依照有关法律、指纪检监察机关依照有关法律、法规和党纪政纪的规定，根据自己的职权和管法规和党纪政纪的规定，根据自己的职权
2、和管辖范围，对党内检查对象和行政监察对象的违辖范围，对党内检查对象和行政监察对象的违纪案件进行检查的活动。纪案件进行检查的活动。 案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性一是治党治政的重要经验和巩固执政地位的重要手段一是治党治政的重要经验和巩固执政地位的重要手段 1927年年4月月,中共五大中共五大成立了中央监察委员会成立了中央监察委员会，主席王荷波。主席王荷波。 1931年一苏大后，临年一苏大后，临时中央政府设立了工农监时中央政府设立了工农监察部，部长何叔衡。察部，部长何叔衡。 n 建国前查处了胜利县苏维埃主席钟铁青案件建国前查处了胜利县苏维埃主席钟铁青案件n 建国前查处了二苏大
3、工程所主任左祥云案件建国前查处了二苏大工程所主任左祥云案件n 建国前查处了于都县苏维埃主席熊仙壁案件建国前查处了于都县苏维埃主席熊仙壁案件n 建国初查处了原天津刘青山和张子善等案件建国初查处了原天津刘青山和张子善等案件 案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性 案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性 据统计，十八大后全国已有95名副部以上官员和军级以上军官落马 l副国级及以上官员副国级及以上官员 4名名l 省部级官员省部级官员60名名l军级以上军官军级以上军官 31名名案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性杜世成案件杜世成案件 高压态势下，仍有一些党高压
4、态势下，仍有一些党员干部不收手、甚至变本员干部不收手、甚至变本加厉，有些地方甚至出现加厉，有些地方甚至出现“塌方式腐败塌方式腐败”，以及，以及“”四风四风“病源还在、病根未除，病源还在、病根未除，仍停留在仍停留在”不敢不敢“层面，层面，”不不能能“、”不想不想“的问题还远没的问题还远没有解决有解决” 。案案件件检检查查工工作作不不得得力力 宣传教育没有说服力宣传教育没有说服力 监督工作没有震慑力监督工作没有震慑力 源头治腐没有推动力源头治腐没有推动力案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性二是纪检监察机关的基本职责二是纪检监察机关的基本职责社会领域社会领域关键领域关键领域腐腐败败活
5、活动动腐败腐败案件案件易发易发多发多发案件检查工作重要性和必要性案件检查工作重要性和必要性三是社会主义市场经济体制建立和完善的重要保证三是社会主义市场经济体制建立和完善的重要保证案件检查工作五项任务案件检查工作五项任务 依纪依法查明事实真相依纪依法查明事实真相 收集违纪的证据和资料收集违纪的证据和资料 寻找体制机制中的漏洞寻找体制机制中的漏洞 保护无关人员不受追究保护无关人员不受追究 挖掘其他违纪违法线索挖掘其他违纪违法线索 一、我县当前查处的党员干部违纪违法案件特点一、我县当前查处的党员干部违纪违法案件特点 呈现特点呈现特点我县我县2010年以来查处大要案呈现的特点年以来查处大要案呈现的特点
6、u村居干部成为腐败重灾区村居干部成为腐败重灾区u党员干部滥用职权、以权谋私，违纪违法易发高发党员干部滥用职权、以权谋私，违纪违法易发高发u财政、教育、住建、国土系统大案要案财政、教育、住建、国土系统大案要案时有发生时有发生u国有企业人员利用经营转制贪污受贿和滥用职权国有企业人员利用经营转制贪污受贿和滥用职权 1、村居干部成为腐败重灾区、村居干部成为腐败重灾区村支部书记违纪问题相对突出村支部书记违纪问题相对突出窝案、串案明显增多，形成腐败群体窝案、串案明显增多，形成腐败群体大案要案频现大案要案频现发案环节相对集中发案环节相对集中钱志祥因受贿罪、挪用公款罪被判处有期徒刑十三年 阚安国、刘文斌分别被
7、判处有期徒刑11年、16年 2、党员干部滥用职权、以权谋私，违纪违法案件易发高发党员干部滥用职权、以权谋私，违纪违法案件易发高发 主要涉及利用土地出让、工程招投标、质量监督、工程验收、工程款拨主要涉及利用土地出让、工程招投标、质量监督、工程验收、工程款拨付等环节以权谋私付等环节以权谋私 倪峰因受贿被判处有期徒刑十年 财政系统财政系统3人人 3、财政、教育、住建、国土系统大案要案频发、财政、教育、住建、国土系统大案要案频发 国土系统国土系统2人人教育系统教育系统4人人住建系统住建系统4人人 4、国有企业人员贪污受贿和滥用职权现象时有发生国有企业人员贪污受贿和滥用职权现象时有发生 权钱交易收受巨额
8、贿赂权钱交易收受巨额贿赂利用管理漏洞利用管理漏洞贪污国有资产贪污国有资产借鸡生蛋成立代理公司借鸡生蛋成立代理公司年薪40万元国有公司副总杨文军因受贿罪被判处有期徒刑六年 第二个问题：查办领导干部违纪违法案件的主要方法第二个问题：查办领导干部违纪违法案件的主要方法 一、确定案件线索可查性一、确定案件线索可查性1.1 可查性强问题的特点可查性强问题的特点（1 1） 线索中涉及线索中涉及的被监督对象问的被监督对象问题，有明显的违题，有明显的违纪违法证据。纪违法证据。（2 2） 线索中涉及被线索中涉及被监督对象行为是党监督对象行为是党纪政纪或法律条文纪政纪或法律条文规定比较明确容易规定比较明确容易定性
9、违纪违法行为。定性违纪违法行为。（3 3） 线索中涉及被线索中涉及被监督对象的问题，监督对象的问题，是查清后能被追究是查清后能被追究党纪政纪或法律责党纪政纪或法律责任的问题。任的问题。1.2 1.2 大要案线索来源的分析大要案线索来源的分析一、确定案件线索的可查性一、确定案件线索的可查性 办案中发现办案中发现匿名举报匿名举报公安、检察、审计等公安、检察、审计等部门移交部门移交实名举报实名举报 执纪监察发现执纪监察发现 其他渠道其他渠道25%10%10%30%10%15%1.3 1.3 五种可查五种可查 可查性强五种案件线索可查性强五种案件线索送钱和送送钱和送物的经办物的经办人举报的人举报的在押
10、和在在押和在规人员检规人员检举交代的举交代的审计工商审计工商税务等监税务等监督执法机督执法机关提供的关提供的突发事件突发事件重大案件重大案件中发现的中发现的事件参与事件参与人又是实人又是实名举报的名举报的一、确定案件线索的可查性一、确定案件线索的可查性1.4 1.4 两种不可查两种不可查传来举报传来举报纠葛举报纠葛举报可查性不强两种案件线索可查性不强两种案件线索 二、选准案件突破口二、选准案件突破口 案件检查的突破口：案件检查的突破口：指违纪违法案件指违纪违法案件证据链中的重要环节，是案件调查据此进证据链中的重要环节，是案件调查据此进一步深入突破的重要部位，是打开相互关一步深入突破的重要部位，
11、是打开相互关联证据链条的缺口。联证据链条的缺口。 案件突破分析案件突破分析p 从信访及巡察中筛选问题和发现问题从信访及巡察中筛选问题和发现问题p 从收集领导干部异常信息中发现问题从收集领导干部异常信息中发现问题p 从经济审计和国企转制中去发现问题从经济审计和国企转制中去发现问题p 从分析工程招投标问题入手发现问题从分析工程招投标问题入手发现问题p 从分析产生腐败的基因入手发现问题从分析产生腐败的基因入手发现问题p 从老板与领导干部异常交往发现问题从老板与领导干部异常交往发现问题p 从小人物与大人物特殊关系发现问题从小人物与大人物特殊关系发现问题p 从孤立问题入手到联系起来发现问题从孤立问题入手
12、到联系起来发现问题p 从突发事件和重大事件背后发现问题从突发事件和重大事件背后发现问题p 从审批和执法领域失渎职案发现问题从审批和执法领域失渎职案发现问题 2.1 从信访及巡视中筛选问题和发现问题从信访及巡视中筛选问题和发现问题 方法一方法一 具有对外低调和、惊动较小、接具有对外低调和、惊动较小、接触面广和灵活性强的特点。触面广和灵活性强的特点。中国共中国共产党巡视工作条例产党巡视工作条例 以及我县出台的以及我县出台的常态巡察工作制度，赋予了巡视（察）常态巡察工作制度，赋予了巡视（察）人员一定的调查权。人员一定的调查权。案案件件突突破破十十种种方方法法 2.2 从收集领导干部异常信息中发现问题
13、从收集领导干部异常信息中发现问题 方法二方法二从工作和社会交往中寻找异常的信息从工作和社会交往中寻找异常的信息从个人和家庭重大事项寻找异常信息从个人和家庭重大事项寻找异常信息案案件件突突破破十十种种方方法法 2.3 从经济审计和国企转制中去发现问题从经济审计和国企转制中去发现问题 关注企业的重大决策事项关注企业的重大决策事项关注企业的资本运作情况关注企业的资本运作情况案案件件突突破破十十种种方方法法方法三方法三 2.4 从分析工程招投标问题入手发现问题从分析工程招投标问题入手发现问题 关注企业名气不大中标概率较高问题关注企业名气不大中标概率较高问题关注工程联系单和款项拨付异常问题关注工程联系单
14、和款项拨付异常问题运用有关部门的黑名单寻找行贿人员运用有关部门的黑名单寻找行贿人员案案件件突突破破十十种种方方法法方法四方法四 2.5 从分析产生腐败的基因入手发现问题从分析产生腐败的基因入手发现问题 运用已被发现案件中违纪违法事运用已被发现案件中违纪违法事实，在横向或其它地区寻找相同实，在横向或其它地区寻找相同的事实，从而发现新的腐败案件。的事实，从而发现新的腐败案件。案案件件突突破破十十种种方方法法方法五方法五 2.6 从老板与领导干部异常交往发现问题从老板与领导干部异常交往发现问题 私营老板与领导干部交往过于密切私营老板与领导干部交往过于密切私营老板可以随时指挥党员干部现象私营老板可以随
15、时指挥党员干部现象案案件件突突破破十十种种方方法法方法方法六六 2.7 从小人物与大人物特殊关系发现问题从小人物与大人物特殊关系发现问题 小人物可以动员小人物可以动员“大人物大人物”摆平摆平问题问题小人物背后存在的保护伞的问题小人物背后存在的保护伞的问题案案件件突突破破十十种种方方法法方法七方法七 2.8 从孤立问题入手到联系起来发现问题从孤立问题入手到联系起来发现问题 有些问题分开观察不存在问题或有些问题分开观察不存在问题或只有小问题，但联系起来分析就可能只有小问题，但联系起来分析就可能有问题甚至是大问题有问题甚至是大问题 ，要运用联系方，要运用联系方法去发现孤立的问题背后问题。法去发现孤立
16、的问题背后问题。案案件件突突破破十十种种方方法法方法八方法八 2.9 从突发事件和重大事件背后发现问题从突发事件和重大事件背后发现问题 重大事件和重大事故的背后重大事件和重大事故的背后往往隐藏着腐败问题，要透过现往往隐藏着腐败问题，要透过现象看问题。象看问题。案案件件突突破破十十种种方方法法方法九方法九 2.10 从审批和执法领域失渎职案发现问题从审批和执法领域失渎职案发现问题 行政审批中是否存在吃拿卡要行政审批中是否存在吃拿卡要执法中是否存在不合理的弹性执法中是否存在不合理的弹性失职渎职中是否存在主观故意失职渎职中是否存在主观故意案案件件突突破破十十种种方方法法方法十方法十三、讲求谈话谋略与
17、方法三、讲求谈话谋略与方法3.1 摸透涉案对象心理变化规律摸透涉案对象心理变化规律八八种种心心理理侥幸心理侥幸心理恐惧心理恐惧心理抵触心理抵触心理避重心理避重心理懊悔心理懊悔心理认错心理认错心理优势心理优势心理绝望心理绝望心理 对抗阶段对抗阶段 沉默阶段沉默阶段 试探阶段试探阶段 认定阶段认定阶段 交代阶段交代阶段 检举阶段检举阶段三、讲求谈话谋略与方法三、讲求谈话谋略与方法 3.1 摸透涉案对象心理变化规律摸透涉案对象心理变化规律六六个个阶阶段段 3.2 运用好谈话模式运用好谈话模式 中心开花中心开花以突破主要审查对以突破主要审查对象口供为重点，拿象口供为重点，拿到关键证据后再做到关键证据后
18、再做其他调查取证工作其他调查取证工作 内外并举内外并举与主要审查对象的与主要审查对象的谈话和外围调查取谈话和外围调查取证同时展开，边审证同时展开，边审边查，内外互动。边查，内外互动。 外围推进外围推进从外围调查入手，从外围调查入手，稳步推进，待外围稳步推进，待外围证据调取充分后，证据调取充分后，再集中力量突破主再集中力量突破主要审查对象口供。要审查对象口供。 3.3 控制谈话场景控制谈话场景 固定事实防止翻供固定事实防止翻供控制被调查对象控制被调查对象认知意向心理活动认知意向心理活动控制被调查对象控制被调查对象情绪活动情绪活动 要以严厉的态要以严厉的态度打消对象的傲气，度打消对象的傲气，使他认
19、识到自己现使他认识到自己现在是在接受组织调查，在是在接受组织调查，同时也向他表同时也向他表明组织的决心。明组织的决心。 被调查对象认被调查对象认知活动的心理，实知活动的心理，实际上是对自己违纪际上是对自己违纪行为及违纪后果认行为及违纪后果认知程度的一种心理知程度的一种心理活动，即违纪行为活动，即违纪行为人对自己违纪行为人对自己违纪行为的危害结果的明确的危害结果的明确认识。认识。 应对办法主要应对办法主要是：一是变单证为是：一是变单证为多证；二是重视追多证；二是重视追回赃款赃物；三是回赃款赃物；三是固定视听证据。固定视听证据。 第三个问题：加强对查办违纪违法案件工作组织领导第三个问题：加强对查办
20、违纪违法案件工作组织领导一、要靠前指挥，赢得支持一、要靠前指挥，赢得支持 主主要要做做三三件件事事 一是对案件查处总体谋划一是对案件查处总体谋划 二是做好办案的协调工作二是做好办案的协调工作 三是要排除办案中的干扰三是要排除办案中的干扰二、严格依纪依法办案二、严格依纪依法办案3.1 3.1 当前办案中存在五方面突出问题当前办案中存在五方面突出问题一是认识有偏差，忽视办案安全隐患一是认识有偏差，忽视办案安全隐患 二是程序不严格、措施不规范二是程序不严格、措施不规范 三是取证不到位，案件质量不高三是取证不到位，案件质量不高 四是保密意识薄弱，跑风漏气四是保密意识薄弱，跑风漏气 五是徇私枉纪、办人情
21、案五是徇私枉纪、办人情案 3.2 3.2 依纪依法办案必须做好四件事依纪依法办案必须做好四件事1、坚持预防为主，确保安全文明办案落到实处；、坚持预防为主，确保安全文明办案落到实处； 2、规范办案程序，严格依纪依法办案；、规范办案程序，严格依纪依法办案； 3、强化责任意识，切实提高案件质量和办案效率；、强化责任意识，切实提高案件质量和办案效率； 4、严肃办案纪律，、严肃办案纪律，加强对办案工作的制约和内部监督加强对办案工作的制约和内部监督 。 三、加强办案队伍建设三、加强办案队伍建设三是重视对办案工作队伍监督三是重视对办案工作队伍监督一是重视配齐和配好办案队伍一是重视配齐和配好办案队伍二是重视实践中提高干部素质二是重视实践中提高干部素质 杜世成案件杜世成案件 正人必先正自己，打正人必先正自己，打铁还需自身硬。我们要以铁还需自身硬。我们要以深入推进案件检查人才培深入推进案件检查人才培养工程为契机，进一步加养工程为契机，进一步加大自身建设工作力度，努大自身建设工作力度，努力用铁的纪律打造人民满力用铁的纪律打造人民满意的纪检监察干部队伍，意的纪检监察干部队伍，为深入推进全县党风廉政为深入推进全县党风廉政建设和反腐败斗争提供坚建设和反腐败斗争提供坚强的人才保证。强的人才保证。
