1、5/14/2022 工程签证与索赔2012.12.125/14/2022工程签证的概念一、什么是签证l签证是工程在施工过程中各种因素和条件发生变化情况的真实记录和证实。l工程签证就是指工程发承包双方在施工过程中，按照合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。l书面确认的有效签证是工程结算时增减工程造价的凭据。二、工程签证 与设计变更、工程洽商、工作联系单的区别 一般来说，工程签证大部分是涉款的，它是仅就合同价款之外的责任事件所作的签认行为。只有在设计变更、工程指令等行为发生了合同约定之外的责任事件时，才进入工程签证程序。当进入工程签证工作程序时，设计变更、工
2、作联系单中涉及合同价款之外的责任事件则成为签证的内容，而设计变更、工作联系单则成为签证的附件。5/14/2022工程签证的目的一、签证的目的l促进有争议施工行为的高效协调和快速解决,保证工程项目顺利实施。l创造效益，通常签证产生的效益占总效益的10%，有些甚至高达30%。l减少风险，应对业主反索赔的有力证据。5/14/2022工程签证分类1）工程费用签证 -合同价款调整l工程量增加；l质量或设备、材料标准调高；l设计变更；l施工条件变更；l固定价格合同出现合同中允许价格可调的条件时的签证； -损失费用补偿l发包人原因造成窝工、停工、返工损失；l发现文物等原因引起的窝工、停工损失；l业主要求的赶
3、工费用5/14/2022工程签证分类2）工程工期签证l设计变更及工程量增加导致的工期延长；l发包人提供原材料、设备、场地、资金、施工图纸、技术资料延迟导致工期拖后；l发包人未能及时提供水、电、开通道路、办理施工许可证等证件，确定水准点与坐标控制点等等，导致工期延误；l发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；l工程师未能按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；l一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；l发现文物等原因引起工期延误；l不可抗力引起的工期延误5/14/2022工程签证要件：l签证主体：必须是施工单位和建设单位双方当事人；l签证
4、权限：双方当事人必须为具有签证权利，无权限人员签署的签证单并非有效签证；l签证内容：包括工程名称、编号、时间、地点、产生原因（一定要注明是因为发包人原因或其他第三方原因造成的，而非承包人原因造成的）及引起的工期顺延、费用变更、工程量（数量、规格型号）变化等内容；l当事人对签证内容协商一致：通常表述为双方一致同意、发包人同意、发包人批准等。工程签证要件5/14/2022 注意事项l及时办理签证，施工过程中及时办理签证，尤其是没有书面通知的口头上或会议上要求的变更，应写出签证单，逐项列表汇总，及时送业主方签认；在建筑施工企业索要工程款的诉讼中，为了达到少付款和推迟付款的目的，建设方经常会以工期延误
5、的名义提起反诉。而建筑施工企业由于不注重工期索赔和工期签证，往往都会遭到一些意想不到的损失。作为承包人，当能够举证证明发包人存在拖欠工程预付款、进度款、变更设计、增加工程量等可以顺延工期的情形时，要在合同约定的办理工期顺延的期限内向发包人提出顺延工期的要求。l签证的时候要了解原报价文件、合同等对结算的规定，做到签证时尽可能对结算有利；l工期签证的同时应注意自己施工单位本身是否按合同要求施工，是否违约，否则容易造成建设方的反索赔；工程签证注意事项5/14/2022工程签证注意事项l过程保留证据，对于一些签证事项，比如拆除部分已完工程等事后没有固定实物的变更事项，承包方如果不能在过程中固定证据，事
6、后就难于主张权利。要解决这一问题，一是要及时申请，“边施工、勤签证”，边做边将签证文件提交发包方、监理，拆改等变更工作的事实俱在，易于查证，对方也难以拒绝；二是要主动取证，拍摄拆除、修改或隐蔽工程变更前后的录象、照片，录象、照片中应该有效地摄入人证、物证和日期，这是非常有效的证据。对于拆后重新安装的部分尽量与甲方达成一致意见确定拆除部分的可利用率。l现场签证日期、内容应准确无误、实事求是；避免签证工程量与实际工程量严重背离，经不起审计。5/14/2022l注意签证的合法合理性：负责签证的双方代表，必须是双方法人授权的，而且具有一定权限范围。有时由于当事人责任心不强，没有权限随手签证，不具备合法
7、性；还有一些签证虽然内容完整，条理清楚，但双方代表签字盖章不全，手续不完整亦属于合法性不足的签证；l注意签证的可操作性：签证单中的资料记载不详，缺乏相应的原始资料和证据材料，含糊不清，摸棱两可，计算费用的依据条件不足，无法计算应发生的费用。l与预算人员配合，及时确认费用。工程签证注意事项5/14/2022案例1：2003年，昆明市某建筑公司（以下简称甲方）与某房地产开发公司（以下简称乙方）签订合同时双方约定，如乙方未能在约定的工期之内竣工，须向乙方支付一次性违约金20万元。除此之外，每逾期一天，支付2万元的违约金。施工开始后，由于甲方的资金没有到位，被迫停工5个月，重新开工后由于受甲方直接发包
8、的门窗工程影响，工期一拖再拖。工程竣工时，已经超过合同约定的期限6个月。工程验收后，甲方一直没有积极进行竣工结算，经乙方不断催促后，甲方表示愿意结算，但需要乙方承担工期延误的违约金。乙方十分愤怒，明明是因为甲方的原因造成工期延误，凭什么由乙方来承担违约责任。于是想通过诉讼讨回工程款，可律师审核资料后发现所有的工程延误都没有工期顺延的签证，诉讼起来很难证明工期延误是建设方的责任，于是乙方陷入了欲罢不能的境地。工程签证案例分析5/14/2022案例2：2004年某建筑公司与某汽车销售公司签订了建设汽车销售展厅工程的合同，在施工过程中由于种种原因而导致工程竣工时间超过合同约定的期限150天。工程竣工
9、后，由于汽车销售公司拒绝结算和支付工程款。建筑公司将汽车销售公司告上法庭，要求汽车公司支付200多万元的工程款，而汽车销售公司马上就提起反诉，要求建筑公司承担工期迟延违约金300多万元。在案件审理中，建筑公司举出了大量证据证明工程逾期是由于工程量增加、工程设计变更和拖欠工程款而造成的。销售公司没有否认工程量增加、工程设计变更和拖欠工程款的事实，但认为建筑公司从来没有提出过工期顺延的请求，故应当视为放弃了增加工期的权利。工程签证案例分析5/14/2022结果分析：案例1： 未及时办理工期签证来变更合同约定的竣工工期，在甲方失口否认时没有具有说服力的书证、物证等证明工期延误是因为甲方原因造成的。案
10、例2： 判决结果：法院认可了汽车销售公司的意见，汽车销售公司支付建筑公司200多万的工程款，建筑公司需赔偿汽车销售公司300多万元的违约金。工程签证案例分析5/14/2022案例3：某工程联系单载明：由我方负责施工的地下室消防管道，结合现场安装环境，消防管道在与热力管、桥架及风道交叉处需进行提升翻弯，以提升管道高度，以满足地下室整体标高要求。此项工作增加增加施工难度且增加工程量如下：弯头DN150的164个，DN100的36个，卡箍DN150的328个，DN100的72个，镀锌钢管DN150的30米，DN100的54米。有关单位尽快确认此事。 监理单位意见：检查情况属实。工程签证案例分析5/1
11、4/2022案例分析：l工程联系单仅仅是签证的依据，不能看做工程签证，需要重新办理工程签证；l监理单位是否有权签署工期及费用签证，如没有，该工程签证应有业主具有权限的人员签字盖章；l内容中只是说消防管道在与热力管、桥架及风道交叉处需进行提升翻弯，并为说明造成反弯的具体原因；l记录中只是说此项工作增加了施工难度，没有提出增加施工难度导致的用工量增加；l记录中未提出工期顺延的具体日期，如果因此总工期延误，面临巨额赔偿风险。工程签证案例分析5/14/2022工程洽商：观点1：工程洽商记录主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未包含而施工中又实际发生费用的
12、施工内容所办理的洽商。观点2：由非设计单位(包括发包方或承包人或工程监理)根据工程实际情况对承包合同之设计资料及非设计原因而做出的补充、完善、优化、做法确认，及根据发包方要求的功能改变而做出的相应变更。设计变更：由设计单位提出的对承包合同之设计资料做出的补充、完善、优化，及根据发包方要求的功能改变而做出的相应设计改变。工程联系单：工程联系单可视为对某事、某措施可行与否、变更替换或代替等的请求函件。甲、乙双方的联系单反映出一个工程的进展过程，是索赔等事项的有力证明材料。小知识5/14/20221）索赔在西方的发展l第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布
13、了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。l从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。 工程索赔THANK YOUSUCCESS2022-5-145/14/20221）索赔含义l索赔(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所
14、规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。2）索赔的特征l索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；l索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；l索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；l与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；l索赔必须有切实有效的证据；l索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔的概念5/14/2022索赔的分类索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的合同依据按索赔的目标按索赔的目标按发生索赔的原因按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的处理方式按索赔的对象按索赔的对象 合同内索赔合同内索赔,非合同规定的索赔非合同规定的索赔,道义道义索
15、赔索赔工期索赔工期索赔,费用索赔费用索赔索赔索赔;反索赔反索赔单项索赔单项索赔,综合索赔综合索赔工程范围变更索赔工程范围变更索赔;工程拖期索赔工程拖期索赔;加加速施工索赔速施工索赔;施工现场变化索赔施工现场变化索赔5/14/20221）索赔的要素l正当的索赔理由；l有效的索赔证据；l在合同约定的时间内提出；2）索赔证据l招标文件、工程合同、发包人认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。l工程各项有关的设计交底纪录、变更图纸、变更施工指令等。l工程各项经发包人或合同中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证。l工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。l工程各项会议纪要。索赔的条件5/14
16、/20222）索赔证据l施工计划及现场实施情况纪录。l施工日报及工长工作日志、备忘录。l工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量纪录。l工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期纪录。l工程预付款、进度款拨付的数额及日期纪录。l工程图纸、图纸变更、交底纪录的送达份数及日期纪录。l工程有关施工部位的照片及录像等。l工程现场气候纪录，如有关天气的温度、风力、雨雪等。l工程验收报告及各项技术鉴定报告等。l工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。l国家和省级或行业建设主管部门有关影响工程造价、工期的文件、规定等。索赔的条件5/14/2022索赔的原因(1)(1)工期延长索赔；
17、工期延长索赔；(2)(2)加速施工索赔；加速施工索赔；(3)(3)施工条件变化施工条件变化(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加( (或减少或减少) )工程量索赔；工程量索赔；(6)(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔(12)(12)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔(14)(14)特殊风险引
18、起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔(16)(16)业主违约引起索赔业主违约引起索赔(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔5/14/20222）承包商索赔基本程序Step 1. 提交索赔意向通知； Step 2. 准备索赔资料； Step 3. 提交索赔报告； Step 4. 工程师审核索赔报告； Step 5. 工程师与承包人协商补偿额，并提出索赔处理意见； Step 6. 业主审查索赔处理； Step 7. 承包人是否接受最终索赔处理；Step 8. 解决争端。索赔的处理程序5/14/2022索赔事件索赔事件承包商提出索赔意向承包
19、商提出索赔意向承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否审核金额是否在工程师权限内在工程师权限内报请业主批准报请业主批准签发变更指令签发变更指令工程师与承包商谈判工程师与承包商谈判转入争端解决程序转入争端解决程序索赔款纳入付款计划索赔款纳入付款计划或修改竣工日期或修改竣工日期承包商是否同意承包商是否同意No No YesYesyesyesNoNoNoNo索赔结束索赔结束承包商索赔基本程序承包商索赔基本程序5/14/2022标准施工合同相关索赔条款序号条款主要内容可补偿内容工期费用利润11.10.1施工过程中发现文物、古迹、化石钱币或物品24.11.2承
20、包人遇到不利物质条件35.2.4发包人要求承包人提前交付材料和工程设备45.2.6发包人提供的材料和工程设备不符合合同要求58.3发包人提供的基准资料错误导致承包人返工或损失611.3发包人原因造成工期延误711.4异常恶劣的气候条件811.6发包人要求承包人提前竣工912.2发包人原因引起的暂停施工5/14/2022标准施工合同相关索赔条款序号条款主要内容可补偿内容工期费用利润1012.4.2发包人原因造成的暂停施工后无法按时复工1113.1.3发包人原因造成工程质量达不到合同约定标准1213.5.3监理对隐蔽工程重新检查，经检查质量合格1316.2法律变化引起的价格调整1418.4.2发包
21、人在全部工程竣工前，使用已验收部分而导致承包人费用增加1518.6.2发包人原因导致试运行失败1619.2发包人原因导致工程缺陷和损失1721.3.1不可抗力5/14/2022索赔案例分析案例1： 某工业项目，业主采用工程量清单招标方式确定了承包商，并与承包商按照建设工程施工合同（示范文本）签订了工程施工合同。施工合同约定：项目生产设备由业主购买；开工日期为6月1日，合同工期为120天；工期每提前（或拖后）1天，奖励（或罚款）1万元（含规费、税金）。 工程项目开工前，承包商编制了施工总进度计划，如图4.1所示（时间单位：天），并得到监理人的批准。5/14/2022事件1：厂房基础施工，地基局部
22、存在软弱土层，因等待地基处理方案导致承包商误工60个工日(补偿标准为40元/工日)、机械闲置4个台班(台班费为800元/台班，台班折旧费为700元/台班)，地基处理产生工料机费用6000元，基础工程量增加50m3(综合单价420元/m3，工程的管理费和利润为工料机费用之和的15%，规费费率和税金率分别为3.5%、3.41%)。共造成厂房基础作业时间延长6天。事件2：7月10日-7月11日，用于主题结构的施工机械出现故障，7月12日-7月13日该地区供电全面中断。施工机械故障和供电中断导致主题结构工程停工4天、30名工人误工4天，一台租赁机械闲置4天（每天1个台班，机械租赁费1500元/天），其
23、他作业未受到影响。事件3：在装饰装修和设备安装施工过程中，因遭遇台风侵袭，导致进场的部分生产设备和承包商采购尚未安装的门窗损坏，承包商误工36个工日。业主调换生产设备费用为1.8万元，承包商重新购置门窗的费用为7000元，作业时间均延长2天。索赔案例分析5/14/2022事件4：鉴于工期拖延较多，征得监理人同意后，承包商在设备安装作业完成后将收尾工程提前，与装饰装修作业搭接5天，并采取加快施工措施时收尾工作时间缩短2天，发生赶工措施费用8000元问题：1分别说明承包商能否就上述事件1-事件4向业主提出工期和（或）费用索赔，并说明理由。2承包商在事件1-事件4中得到的工期索赔各为多少天？工期索赔
24、共计多少天？该工程的事件工期为多少天？工期奖（罚）款为多少万元？3编制索赔报告；索赔案例分析5/14/2022解答：问题1.事件1：可提出工期和费用索赔；因地基局部存在软弱土层属于由业主承担风险；该项为关键工作。 事件2：7月10日至7月11日不能提出工期和费用索赔。施工器械出现故障是承包商应承担的责任。 7月12日至7月13日可索赔工期和费用；停电的风险应由业主承担。 事件3：可提出工期补偿；因不可抗力造成的工期延误属于业主应承担的风险。费用索赔可以索赔承包商重新购置门窗费用7000元，因不可抗力造成的施工现场的材料损坏业主应承担风险。 事件4：不可提出工期和费用索赔；因是承包商自己为赶工采
25、取的措施，但可依据合同获得工期奖。索赔案例分析5/14/2022解答：问题2.事件1：6天；事件2：2天；事件3：2天事件4：0工期索赔总计10天实际工期为120+6+2+2+2-5-2=125天工期奖为（120+10-125）*1=5万元=50000元索赔案例分析5/14/2022 索赔报告书索赔报告书题目：xx项目厂房基础处理临时停工及费用增加索赔事件：业主应提供的厂房基础，因地基局部存在软弱土层，我方等待业 主地基处理方案，并根据处理方案处理基础。影响：造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工误工60个工日、机械闲置4个台班；地基处理产生工料机费用6千元，基础工程量增加50m3（综合单价420元/m3），共造成厂房基础作业时间延长6天。要求: 延长五期6天，费用索赔35426.72元。其中: 窝工损失:(60*40+4*700)*(1+3.5%)*(1+3.41%)=5565.53元 基础处理费用: (6000*(1+15%)+50*420)*(1+3.5%)*(1+3.41%)=29681.19元证据：相应的合同条款，施工现场情况记录,工作联系单、工人工资单等；证据资料附在索赔报告之后。索赔案例分析5/14/2022 谢谢大家！THANK YOUSUCCESS2022-5-14
