1、CHANCE1质量、环境、职业健康安全管理体系审核知识培训CHANCE2第一章 审核概论第二章 管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 审核的实施第五章 审核跟踪第六章 两个阶段审核的特点目目 录录CHANCE3第一章：审核概论CHANCE4审核(GB/T19000：2008)CHANCE5审核准则n用作依据的一组方针、程序或要求。 （GB/T19000：2008)n审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(GB/T19001、GB/T14001、GB/T28001)CHANCE6审核证据(GB/T19001、GB/T24001、GB/T2800
2、1) 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。CHANCE7审核证据(GB/T19000：2008)n 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的CHANCE8审核发现(GB/T19000：2008)n 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。CHANCE9审核结论n审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见
3、，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 CHANCE10相关方CHANCE11技术专家n为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(GB/T24001)n(审核)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员；特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导(GB/T19000：2008)CHANCE12管理体系认证由获得认可资格的管理体系认证机构依据审核由获得认可资格的管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认
4、受审核方的环境管理体系核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。CHANCE13审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方CHANCE14审核n审核的对象很广泛n审核是一个系统化、文件化的验证过程n审核的结果要在规
5、定的时限内呈报给委托方CHANCE15审核分类n清洁生产审核n行为符合性审核n应负责任审核CHANCE16环境标志审核CHANCE17清洁生产审核CHANCE18环境/职业健康安全行为符合性审核CHANCE19应负责任审核CHANCE20管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合管理体系审核准个组织的管理体系是否符合管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；将这一过程的结果呈报给委托方；CHANCE21管理体系审核的目的n通过审核证实受审核方管理体
6、系是否符合审核准则。n判定受审核方的管理体系是否得到了实施与保持n确定体系的充分性、适用性和有效性；n发现受审核方管理体系中可予改进的领域CHANCE22管理体系审核准则n适用于受审核方的保护法律、法规及其它要求CHANCE23审核类型CHANCE24内部管理体系审核的目的n管理体系正常运行和持续改进的需要；n为第二和第三方审核做准备n一种管理手段CHANCE25第二方审核的目的n选择合适的合作伙伴n证实合作方持续满足规定要求n促进合作方改进管理体系CHANCE26第三方审核的目的n向外界展示组织管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的管理体系n满足顾客及相关方的要求CHANCE27审核的
7、特点CHANCE28审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件CHANCE29审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核结论。CHANCE30审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。CHANCE31审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。CHANCE32认证的程序n审核的启
8、动n审核的策划与准备n审核的实施n纠正措施的跟踪和批准注册n证后的监督管理第二章 管理体系认证的实施程序CHANCE33 管理体系认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定认证合同 任命审核组长 组建审核组 文件审核CHANCE34 管理体系认证流程CHANCE35 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认 证 评 定 颁发认证证书 管理体系认证流程CHANCE36 证后监督审核 暂停、撤销或注销 保持认证 复评(有效期满) 暂停、撤销或注销 换发认证证书 管理体系认证流程CHANCE37 内审流程启动 准备 实施 报告 1.审核职责2.审核范围3. 文件预审 1.审核计划审核计划2.
9、任务分配任务分配3.工作文件工作文件 1.首次会议2. 收集证据3. 审核发现4. 末次会议 1.编写报告2. 报告内容3.报告分发 结束CHANCE38审核的启动n提出申请n受理申请n组成审核组n初步接触CHANCE39委托方的职责CHANCE40委托方的职责CHANCE41申请评审n对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件n认证机构对承担认证项目的能力进行评审CHANCE42申请资料CHANCE43申请资料目录CHANCE44申请资料目录CHANCE45认证的能力n确定组织的活动范围n确定组织活动的全部范围内的重要环境因素/不可接受危险源及影响n确定认证机构在
10、认证过程中识别组织的活动、环境因素/危险源及影响所需的能力n确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素/危险源及其影响n确定本机构是否具备所需的能力CHANCE46审核的策划与准备CHANCE47审核的实施CHANCE48纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告n认证评定n批准注册和颁发证书CHANCE49证后的监督管理CHANCE50第三章:审核的策划与准备CHANCE51确定审核范围n确定审核范围考虑的因素n审核范围的确定CHANCE52确定审核范围的重要性n是审核准备和实施审核的依据n是认证证书和宣传材料的重要内容n是向相关方证明体系符合性的证据CHANCE53确定审核范围考虑
11、的因素n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置n受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围n环境因素及其影响的独立性和关联性n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；n受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点CHANCE54审核范围的确定n组织的管理权限n组织的活动领域n组织的现场区域CHANCE55审核范围的确定 组织的管理权限n管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素/危险源及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理
12、上具备相对独立性；n管理者有权决定如何通过建立环境/职业健康安全目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其它控制权)。n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任CHANCE56审核范围的确定 组织的活动领域n与产品直接有关的生产和管理活动n与产品间接有关的活动(如行政后勤管理)n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内(如销售活动)n由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围CHANCE57审核范围的确定 组织的现场区域n该场所应在
13、组织的管理权限控制范围内n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；CHANCE58审核范围的确定组织的现场区域n不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行CHANCE59多现场审核n组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核n由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境/职业健康安全影响不同，应对所有现场和相关的影
14、响进行分别审核。CHANCE60 多现场审核n在管理体系中包含有重要环境因素/不可接受危险源的每一个现场或部门都要进行审核n若一个组织的管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场CHANCE61 审核范围的描述n审核范围通常可由现场范围、管理领域、产品范围和活动范围进行描述；例：位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面。CHANCE62审核组的组成n审核组成员应有满足规定要求的资格n审核组成员应有相关专业的能力n审核组成员不应与受审核部门存在利害关系n审核组成员应协调合
15、作CHANCE63审核组长的条件n审核组长应有一定的权威n具备组织、管理、协调的能力n具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识n具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力CHANCE64审核组长的职责n组建审核组n获取实现审核目的所需的背景资料n负责文件的审查n负责制定审核计划，分配审核任务n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 ，CHANCE65审核组长的职责n主持现场审核n并对审核过程进行有效的控制n及时与受审核方领导沟通n组织编写和提交审核报告n组织跟踪审核CHANCE66审核员的要求n全面、正确理解环境管理体系标准n掌握审核的程序、方法和技巧n具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知
16、识n了解相关的法律法规和其他要求n具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响n具备审核工作所必须的个人素质和能力CHANCE67审核员的职责n服从审核组长的指导n支持审核组长开展工作n编制分工范围内的工作文件n独立完成分工范围内的现场审核任务n保管好与审核有关的文件n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性CHANCE68文件审核CHANCE69文件审核CHANCE70文件审核的目的CHANCE71文件审核的要求CHANCE72文件的审核方法CHANCE73文件审核的注意事项CHANCE74审核计划的内容CHANCE75年度审核计划 2000年AB公 司EM S内部 审核 计
17、划1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月制 造 部行政部后 勤部技术部管 理 者编 制 :日期 :审批:日期 :CHANCE76 审核计划 审 核计划审 核范围:在 上海路号AB公司 产品 的 制造.审 核日 期 :2000年 8月 28日审 核标准 :ISO 14001 1996审 核组成员 : 王, 徐审 核时 间审 核部门审 核要素审 核员备注8:30-9:00首 次 会 议王, 徐9:00-12:00后勤 部4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3,4.4.5, 4.4.6, 4.47, 4.5.1/2王9:00-12:00制造部4.2,
18、4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3,4.4.5, 4.4.6, 4.47, 4.5.1/2, 4.5.3徐12:00-12:30午餐12:30-16:00行 政 部4.3.1, 4.3.3/4, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.5,4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2王12:30-16:00管理部4.3.1, 4.3.2, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.4, 4.4.5,4.4.6, 4.5.1/2, 4.5.3, 4.5.4徐16:00-17:00总 经 理4.2, 4.4.1, 4.6, 4.5.2王, 徐17:00-17:30
19、审 核组内 部会 议王, 徐17:30-18:00末 次 会 议王, 徐CHANCE77审核计划n审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通 过环境管理体系谁认证并取得注册； n审核范围：公司名称：浙江嘉声复合面料有限公司 产品范围：复合面料制品的生产和销售 现场范围：嘉善姚庄开发区n审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求n审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x n审核日期： 2010 11 22n审核日程安排：CHANCE78 审核计划 日期及时间 第一组 第二组 第一天 8:308:45 首次会
20、议 8:4512:00 管理层，环管工作组 行政部 质管部（4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 13:0015:00 生产部和生产现场 营业部 15:0017:30 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 运输部（成品仓、车队） CHANCE79 审核计划 日期及时间 第一组 第二组 第二天 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、配电房 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.2 仓库、机修车间、另配件 4.4.4, 4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,
21、 4.5.4 ) 库） 13:0015:00 污水处理站 厂内区域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,4.4.6) 15:0016:00 审核组会议 16:0017:00 末次会议CHANCE80 审核工作文件 工作文件主要为现场检查表, 其它如:不符合报告, 会议签到表等. 现场检查表一般依据体系文件, GB/T19001、 GB/T24001、GB/T28001, 法律法规编制.CHANCE81编写检查表CHANCE82检查表的作用CHANCE83编制的准备CHANCE84设计检查表应注意：1.以三个标准及管理体系文件为依据以三个标准及管理体系文件为依据2.以部门审核
22、为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性CHANCE85检查表的基本内容CHANCE86检查表的五要素环境管理体系审核检查表CHANCE88审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时) 1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项CHANCE89第四章:审核实施CHANCE90首次会议CHA
23、NCE91现场审核CHANCE92审核方式CHANCE93审核方法CHANCE94审核技巧CHANCE95审核过程的控制CHANCE96审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录CHANCE97客观证据CHANCE98不符合的定义是指那些违背审核准则的
24、审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。CHANCE99不符合项的形成CHANCE100严重不符合项CHANCE101轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、 偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题CHANCE102不符合报告的内容不符合报告的内容CHANCE103不合格的描述CHANCE104CHANCE105审核结果的汇总分析CHANCE106审核组沟通会议CHANCE107环境管理体系有效性的评价CHANCE108末次会议CHANCE109审
25、核报告CHANCE110审核总结CHANCE111审核结论CHANCE112纠正措施的跟踪程序第五章：审核的跟踪CHANCE113纠正与预防的方法CHANCE114纠正与预防的跟踪验证CHANCE115纠正与预防的跟踪验证CHANCE116第六章 两个阶段审核的特点CHANCE117两个阶段审核计划的差异了解受审核方的管理 重点评价受审核方的 体系整体状况；确定 管理体系是否有效 第二阶段审核的可行 实施； 性； 决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注 重点； 册；CHANCE118两个阶段审核计划的差异受审核方的管理体系 所有现场和有关文件 文件和有关资料 与资料 与重大环境因素/不可接受危险源有关的现场CHANCE119两个阶段审核计划的差异（以环境管理体系为例）主要涉及标准的4.4.1, 涉及标准的全部要素 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3 4.3.4， 4.4.6， 4.5.2， 4.5.4，4.6； 受审核方的所有部门 受审核方接受审核的 主要是管理者、管理 者代表和环境管理部 门CHANCE120第一阶段审核的目的CHANCE121第一阶段审核的内容和程序CHANCE122第一阶段现场审核内容及要点CHANCE123第一阶段现场审核内容及要点CHANCE124第二阶段审核的目的CHANCE125第二阶段审核的内容
