1、第一章第一章 法的基础理论法的基础理论法的特征和本质法的特征和本质法的要素法的要素法律体系法律体系法律关系法律关系法律责任法律责任第一节第一节 法律的特征和本质法律的特征和本质 一、法律的特征一、法律的特征 （一）法是调整人们行为关系的一种特（一）法是调整人们行为关系的一种特殊社会规范殊社会规范 首先，法的直接作用对象是人的行为，首先，法的直接作用对象是人的行为，而非行为主体；而非行为主体；“对于法律来说，除了我的对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象法律的对象”。 其次，法通过控制人的行为而非人的思其次，法通过控制人的行为
2、而非人的思想来调整由人的行为所产生的社会关系。想来调整由人的行为所产生的社会关系。 再次，法具有概括性，即其对象、内容、再次，法具有概括性，即其对象、内容、效力的一般性和普遍性。效力的一般性和普遍性。 （二）法是由国家制定、认可和解释的（二）法是由国家制定、认可和解释的 制定、认可和解释是国家创制法的三种制定、认可和解释是国家创制法的三种形式形式 制定是国家机关通过立法活动产生新的制定是国家机关通过立法活动产生新的法律规范。法律规范。 认可是国家对既存的行为规则予以承认，认可是国家对既存的行为规则予以承认，赋予法律效力。赋予法律效力。 解释是对国家制定和认可的法律进行再解释是对国家制定和认可的
3、法律进行再度创造的过程，是指有权的国家专门机关依度创造的过程，是指有权的国家专门机关依照法定权限和法定程序，根据一定的标准和照法定权限和法定程序，根据一定的标准和原则对法律的字义与目的所进行的说明和阐原则对法律的字义与目的所进行的说明和阐述。述。 （三）法的内容是权利和义务（三）法的内容是权利和义务 权利和义务是法调整社会关系的手段权利和义务是法调整社会关系的手段 法律上的权利是指主体有权自己为或不法律上的权利是指主体有权自己为或不为一定行为，有权要求他人为或不为一定行为一定行为，有权要求他人为或不为一定行为，以满足自己利益的手段。为，以满足自己利益的手段。 法律上的义务是指主体依法必须为或不
4、法律上的义务是指主体依法必须为或不为一定行为，以满足他人利益的手段。为一定行为，以满足他人利益的手段。 （四）法具有国家强制性，是由国家强（四）法具有国家强制性，是由国家强制力保证实施的制力保证实施的 法律的强制力不是单纯的暴力，它是以法律的强制力不是单纯的暴力，它是以法定的强制措施和制裁措施为依据的。法定的强制措施和制裁措施为依据的。 法律的强制力具有潜在性和间接性。法律的强制力具有潜在性和间接性。 其中潜在性是指法律的强制性只在人们其中潜在性是指法律的强制性只在人们违反法律时才会降临行为人身上。违反法律时才会降临行为人身上。 二、法律的本质二、法律的本质 （一）法是统治阶级意志的体现（一）
5、法是统治阶级意志的体现 首先，法是有意识有意志活动的产物，首先，法是有意识有意志活动的产物，是社会上层建筑领域的现象；是社会上层建筑领域的现象； 其次，法是而且只能是统治阶级的而不其次，法是而且只能是统治阶级的而不是某种抽象意志的反映。是某种抽象意志的反映。 （二）法的内容决定于一定社会的经济（二）法的内容决定于一定社会的经济基础，即统治阶级意志的内容是由其赖以生基础，即统治阶级意志的内容是由其赖以生存的物质生活条件所决定的。存的物质生活条件所决定的。 （三）在阶级对立社会中，法是维护、（三）在阶级对立社会中，法是维护、保障和实现阶级统治的工具。保障和实现阶级统治的工具。法的定义：法的定义：
6、综上所述，法是由国家制定或认可、并综上所述，法是由国家制定或认可、并由国家强制力保证实施的、反映统治阶级意由国家强制力保证实施的、反映统治阶级意志的行为规则体系，这一意志的内容是由统志的行为规则体系，这一意志的内容是由统治阶级赖以生存的物质生活条件所决定的，治阶级赖以生存的物质生活条件所决定的，它通过规定人们的权利和义务，确认、维护、它通过规定人们的权利和义务，确认、维护、发展有利于统治阶级的社会关系和社会秩序。发展有利于统治阶级的社会关系和社会秩序。第二节第二节 法的要素法的要素 法的要素的定义：法的要素的定义： 法的要素是指与整体的法相对应的构成法的要素是指与整体的法相对应的构成法的系统的
7、有机组成部分。研究法的要素问法的系统的有机组成部分。研究法的要素问题，就是深入到法的系统内部，在微观层次题，就是深入到法的系统内部，在微观层次上进一步了解和回答法是什么这一法学基本上进一步了解和回答法是什么这一法学基本问题。问题。一、法律规则一、法律规则 1 1、法律规则的含义法律规则的含义 作为法的构成要素的法律规则有两种作为法的构成要素的法律规则有两种解解释：一种是法律规则是规定法律上的权利、释：一种是法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准；义务、责任的准则、标准； 另一种是法律规则是在法律上明确赋予另一种是法律规则是在法律上明确赋予某种事实状态以法律意义的一般性规定。某种事实
8、状态以法律意义的一般性规定。 所谓赋予某种事实状态以法律意义，指所谓赋予某种事实状态以法律意义，指的是某些事件或行为发生之后，可能会导致的是某些事件或行为发生之后，可能会导致某种权利义务关系的产生、变更或消灭，也某种权利义务关系的产生、变更或消灭，也可能引起某种法律责任的出现。此时，法律可能引起某种法律责任的出现。此时，法律规则所发挥的作用，就是将这些事件或行为规则所发挥的作用，就是将这些事件或行为的法律意义明确下来。的法律意义明确下来。 2 2、法律规则的逻辑结构、法律规则的逻辑结构 法律规则由以下三要素构成：法律规则由以下三要素构成： （1 1）假定）假定 假定是法律规则中关于适用该规则的
9、条假定是法律规则中关于适用该规则的条件的规定，故又称件的规定，故又称“适用条件部分适用条件部分”。任何。任何规则都只能在一定的范围内，具备一定的情规则都只能在一定的范围内，具备一定的情况时才对人的行为产生约束力。这里的适用况时才对人的行为产生约束力。这里的适用法律规则的法律规则的“一定范围一定范围”、“一定情况一定情况”就就是由法律规则中的假定部分来明确的。是由法律规则中的假定部分来明确的。 （2 2）处理（行为模式）处理（行为模式） 处理是法律规则中关于行为模式的规定，处理是法律规则中关于行为模式的规定，即法律关于允许做什么、必须做什么和禁止即法律关于允许做什么、必须做什么和禁止做什么的规定
10、，故又称做什么的规定，故又称“行为模式部分行为模式部分”。行为模式是法律规则中关于权利、义务及其行为模式是法律规则中关于权利、义务及其界限的规定，也是法律调整人的行为的三种界限的规定，也是法律调整人的行为的三种方式。方式。 （3 3）法律后果（制裁）法律后果（制裁） 法律后果是法律规则对主体行为是否符合该规法律后果是法律规则对主体行为是否符合该规则所提供的行为模式所作的法律上的评价。评价的则所提供的行为模式所作的法律上的评价。评价的结果有两个：结果有两个： 其一，肯定性法律后果，是指法律规则确认行其一，肯定性法律后果，是指法律规则确认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性。为以及由此产
11、生的利益和状态具有合法性和有效性。 其二，否定性法律后果，是指法律规则否认行其二，否定性法律后果，是指法律规则否认行为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性，为以及由此产生的利益和状态具有合法性和有效性，不予保护甚至对行为人加以制裁。不予保护甚至对行为人加以制裁。 3 3、法律规则的种类法律规则的种类 依据内容，可将法律规则分为：依据内容，可将法律规则分为： 第一，授权性规则，是指规定人们可以第一，授权性规则，是指规定人们可以为一定行为或不为一定行为以及可以要求他为一定行为或不为一定行为以及可以要求他人为一定行为或不为一定行为的法律规则。人为一定行为或不为一定行为的法律规则。 第二，义务性
12、规则，是规定人们必须为第二，义务性规则，是规定人们必须为一定行为或不为一定行为的法律规则。一定行为或不为一定行为的法律规则。 第三，权利义务复合性规则，是兼具授第三，权利义务复合性规则，是兼具授予权利和设定义务的双重属性的法律规则。予权利和设定义务的双重属性的法律规则。其特点是：从一定角度或在一定条件下看，其特点是：从一定角度或在一定条件下看，它授予主体以某种权利，主体有权作为或不它授予主体以某种权利，主体有权作为或不作为，他人不得干涉，同时也有权要求他人作为，他人不得干涉，同时也有权要求他人作为或不作为，他人必须服从；从另一角度作为或不作为，他人必须服从；从另一角度或条件下看，这种权利是不允
13、许主体选择和或条件下看，这种权利是不允许主体选择和放弃的，故又具有义务的属性。放弃的，故又具有义务的属性。 依据权利、义务的刚性程度或效力的强依据权利、义务的刚性程度或效力的强弱，法律规则可分为：弱，法律规则可分为： 第一，强行性规则，是指所规定的权利、第一，强行性规则，是指所规定的权利、义务具有绝对肯定形式，不允许当事人之间义务具有绝对肯定形式，不允许当事人之间相互协议或任何一方任意予以变更的法律规相互协议或任何一方任意予以变更的法律规则。则。 第二，任意性规则，是指所规定的权第二，任意性规则，是指所规定的权利、义务具有相对肯定形式，允许当事人利、义务具有相对肯定形式，允许当事人之间相互协议
14、或单方面予以变更的法律规之间相互协议或单方面予以变更的法律规则，或称指导性规则。则，或称指导性规则。二、法律原则二、法律原则 1 1、法律原则的定义法律原则的定义 法律原则是指可以作为众多法律规则法律原则是指可以作为众多法律规则之基础或本源的综合性、稳定性的原理或之基础或本源的综合性、稳定性的原理或准则，它是法律精神最集中的体现，决定准则，它是法律精神最集中的体现，决定一国法律制度的基本性质、基本内容和基一国法律制度的基本性质、基本内容和基本价值取向。本价值取向。 2 2、法律原则的功能法律原则的功能 （1 1）是法律规则和法律概念的基础或出）是法律规则和法律概念的基础或出发点，对法的制定和法
15、律规则的理解具有一发点，对法的制定和法律规则的理解具有一定的指导意义。定的指导意义。 （2 2）可直接作为审判的依据。）可直接作为审判的依据。 （3 3）可作为疑难案件的断案依据。）可作为疑难案件的断案依据。三、法律概念三、法律概念 1 1、法律概念的定义法律概念的定义 法律概念是指在法律上对各种事实进行法律概念是指在法律上对各种事实进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴，或法律概念是具有法律意义的概念，性范畴，或法律概念是具有法律意义的概念，是对各种有关法律的事物、状态、行为进行是对各种有关法律的事物、状态、行为进行概括而形成的法律术语。概括而
16、形成的法律术语。 2 2、法律概念的功能、法律概念的功能 第一，表达功能，法律概念是表达法第一，表达功能，法律概念是表达法律以及法律实践结果的重要工具。律以及法律实践结果的重要工具。 第二，认识功能，法律概念是人们认第二，认识功能，法律概念是人们认识和理解法律的内容、进行法律交流、从识和理解法律的内容、进行法律交流、从事法律实践活动的有效途径和重要工具。事法律实践活动的有效途径和重要工具。 3 3、法律概念的分类、法律概念的分类 （1 1）主体概念，是指用来表达各种法律）主体概念，是指用来表达各种法律关系主体的概念。关系主体的概念。 （2 2）关系概念，是指用来表达法律关系）关系概念，是指用来
17、表达法律关系主体间权利、义务关系的概念。主体间权利、义务关系的概念。 （3 3）客体概念，是指用来表达各种权利、）客体概念，是指用来表达各种权利、义务所指向的对象的概念。义务所指向的对象的概念。 （4 4）事实概念，是指用来表达各种法律）事实概念，是指用来表达各种法律事件和行为的概念。事件和行为的概念。第三节第三节 法律体系法律体系 一、法律体系的定义一、法律体系的定义 法律体系是指由一国全部现行法律规范法律体系是指由一国全部现行法律规范依照不同的法律部门分类组合而形成的有机依照不同的法律部门分类组合而形成的有机联系的统一整体。法律体系又称法的体系、联系的统一整体。法律体系又称法的体系、法体系
18、或部门法体系。法体系或部门法体系。 二、法律部门的概念及划分标准二、法律部门的概念及划分标准 法律部门，又称部门法，是指根据一定法律部门，又称部门法，是指根据一定标准和原则所划定的同类法律规范的总称。标准和原则所划定的同类法律规范的总称。 法律部门的划分标准是：法律部门的划分标准是： 1 1、法律规范的调整对象、法律规范的调整对象 2 2、法律规范的调整方法、法律规范的调整方法 三、我国社会主义法律体系构成三、我国社会主义法律体系构成 到目前，我国已初步形成了具有中国特到目前，我国已初步形成了具有中国特色的社会主义法律体系，其包括的法律部门色的社会主义法律体系，其包括的法律部门主要有：主要有：
19、 宪法法律部门宪法法律部门 行政法法律部门行政法法律部门 民商法法律部门民商法法律部门 经济法法律部门经济法法律部门 劳动法法律部门劳动法法律部门 环境法法律部门环境法法律部门 刑法法律部门刑法法律部门 诉讼法法律部门诉讼法法律部门 军事法法律部门军事法法律部门第四节第四节 法律关系法律关系 一、法律关系的概念和特征一、法律关系的概念和特征 法律关系是指法律规范所规定和调整的、以法法律关系是指法律规范所规定和调整的、以法律上的权利和义务形式表现出来的一种特殊的社会律上的权利和义务形式表现出来的一种特殊的社会关系。其特征有：关系。其特征有： 法律关系是以相应的法律规范为前提依据的法律关系是以相应
20、的法律规范为前提依据的 法律关系是以权利和义务为内容的法律关系是以权利和义务为内容的 法律关系是以国家强制力保证实施的法律关系是以国家强制力保证实施的 二、法律关系的结构二、法律关系的结构 （1 1）法律关系的主体）法律关系的主体是指法律关系中权利的是指法律关系中权利的享有者和义务的承担者。在我国，包括以下几种：享有者和义务的承担者。在我国，包括以下几种： 自然人自然人包括本国人、外国人和无国籍人包括本国人、外国人和无国籍人 社会组织社会组织包括法人和不具有法人资格的其他包括法人和不具有法人资格的其他组织组织 国家国家国家作为一个整体，不仅是国际法律关国家作为一个整体，不仅是国际法律关系的主体
21、，而且是国内某些特殊法律关系的主体系的主体，而且是国内某些特殊法律关系的主体 （2 2）法律关系的客体）法律关系的客体是指法律关系主是指法律关系主体的权利和义务所指向的对象和目标。具体体的权利和义务所指向的对象和目标。具体有以下种类：有以下种类： 物物泛指物质财富泛指物质财富 智力成果智力成果即主体通过脑力劳动所创造即主体通过脑力劳动所创造的精神财富的精神财富 行为及结果行为及结果 （3 3）法律关系的内容）法律关系的内容是指法律关系主是指法律关系主体的权利和义务。体的权利和义务。 权利是指主体有权自己为或不为一定行权利是指主体有权自己为或不为一定行为、有权要求他人为或不为一定行为的自由。为、
22、有权要求他人为或不为一定行为的自由。 义务是对主体依法必须为或不为一定行义务是对主体依法必须为或不为一定行为的强制或约束。为的强制或约束。 权利和义务既是对立的，又是统一的；权利和义务既是对立的，又是统一的；既是对应的，又是一致的。既是对应的，又是一致的。 三、法律事实三、法律事实 法律事实是指法所规定的能够引起法律关系产法律事实是指法所规定的能够引起法律关系产生、变更、消灭的客观情况。其种类包括：生、变更、消灭的客观情况。其种类包括： 事件事件是指不以人的意志为转移的能够引起是指不以人的意志为转移的能够引起法律关系产生、变更或消灭的客观现象。法律关系产生、变更或消灭的客观现象。 行为行为是指
23、在人的主观意志支配下实施的能是指在人的主观意志支配下实施的能够引起法律关系产生、变更或消灭的某种实际行动。够引起法律关系产生、变更或消灭的某种实际行动。按其形式可分为作为和不作为，按其性质可分为合按其形式可分为作为和不作为，按其性质可分为合法行为与非法行为。法行为与非法行为。 法律事实一经出现，会相应地产生三个法律事实一经出现，会相应地产生三个不同法律后果：不同法律后果： 导致某种法律关系的产生导致某种法律关系的产生 导致某种法律关系的变更导致某种法律关系的变更 导致某种法律关系的消灭导致某种法律关系的消灭第五节第五节 法律责任法律责任 一、法律责任的含义一、法律责任的含义 关于法律责任的含义
24、，法学界有以下几关于法律责任的含义，法学界有以下几种理解：种理解： 第一，法律责任是法律的否定性评价。第一，法律责任是法律的否定性评价。该理解从法律（立法者）的价值标准的角度，该理解从法律（立法者）的价值标准的角度，揭示了法律（立法者）对某些行为的态度。揭示了法律（立法者）对某些行为的态度。 第二，法律责任是法律上的不利后果。第二，法律责任是法律上的不利后果。该理解从利害关系的角度揭示了法律责任与该理解从利害关系的角度揭示了法律责任与行为之间的联系，即行为若得不到法律的承行为之间的联系，即行为若得不到法律的承认，则行为人要承担由此产生的对自己不利认，则行为人要承担由此产生的对自己不利的后果。的
25、后果。 第三，法律责任是一种特殊意义的义务。第三，法律责任是一种特殊意义的义务。特殊义务是相对一般义务而言的。一般义务特殊义务是相对一般义务而言的。一般义务包括法定义务和约定义务，特殊义务就是在包括法定义务和约定义务，特殊义务就是在违反法定义务或约定义务的情况下必须承担违反法定义务或约定义务的情况下必须承担的义务。该理解揭示了法律责任与法定义务的义务。该理解揭示了法律责任与法定义务或约定义务之间的联系。或约定义务之间的联系。 综上，法律责任是指由特定法律事实所综上，法律责任是指由特定法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务，即由于违反第一性
26、义务而引起的特殊义务，即由于违反第一性义务而引起的第二性义务。第二性义务。 二、法律责任的构成二、法律责任的构成 法律责任的构成是指认定法律责任必须具备的法律责任的构成是指认定法律责任必须具备的条件或必须符合的标准，是国家机关要求行为人承条件或必须符合的标准，是国家机关要求行为人承担法律责任时进行分析判断的标准。担法律责任时进行分析判断的标准。 由于法律责任主要是基于违法行为或违约行为，由于法律责任主要是基于违法行为或违约行为，所以法律责任的构成要件和违法或违约的构成要件所以法律责任的构成要件和违法或违约的构成要件基本上是一致的。基本上是一致的。 1 1、主体，即责任主体，是指因违反法律、主体
27、，即责任主体，是指因违反法律、违约或法律规定的事由而承担法律责任的人，违约或法律规定的事由而承担法律责任的人，包括自然人、法人和其他社会组织。包括自然人、法人和其他社会组织。 责任主体的关键要素是他（它）是否具责任主体的关键要素是他（它）是否具备承担法律责任的能力。备承担法律责任的能力。 2 2、违法或违约行为违法或违约行为 违法或违约行为在法律责任的构成中居违法或违约行为在法律责任的构成中居于重要地位，是法律责任的核心构成要素。于重要地位，是法律责任的核心构成要素。 违法或违约行为包括作为和不作为两种。违法或违约行为包括作为和不作为两种。 3 3、损害结果损害结果 损害结果是指违法或违约行为
28、给合法权损害结果是指违法或违约行为给合法权益造成的损失和伤害事实。益造成的损失和伤害事实。 4 4、因果关系因果关系 因果关系是指违法或违约行为与损害结因果关系是指违法或违约行为与损害结果之间的必然联系。因果关系是归责的前提果之间的必然联系。因果关系是归责的前提和基础，是认定法律责任的基本依据，对于和基础，是认定法律责任的基本依据，对于确定行为主体、责任主体、责任范围具有重确定行为主体、责任主体、责任范围具有重要意义。要意义。 5 5、主观过错主观过错 主观过错是指行为人实施违法或违约行主观过错是指行为人实施违法或违约行为时的主观心理状态，是认定和归结法律责为时的主观心理状态，是认定和归结法律
29、责任的主观基础。任的主观基础。 主观过错包括故意和过失两种类型。主观过错包括故意和过失两种类型。 三、法律责任的分类三、法律责任的分类 1 1、民事法律责任，是指因违法、违约或、民事法律责任，是指因违法、违约或法律规定的其他事由而承担的法律责任。法律规定的其他事由而承担的法律责任。 2 2、行政法律责任，是指因违反行政法律、行政法律责任，是指因违反行政法律规范或行政法律规定的事由而承担的责任。规范或行政法律规定的事由而承担的责任。 3 3、刑事法律责任，是指因违反刑事法律、刑事法律责任，是指因违反刑事法律规范而承担的法律责任。规范而承担的法律责任。 4 4、违宪责任，是指因违反宪法的规定、违宪责任，是指因违反宪法的规定而承担的法律责任。而承担的法律责任。 5 5、诉讼责任，是指诉讼关系主体在各、诉讼责任，是指诉讼关系主体在各类诉讼活动中违反诉讼法而引起的不利后果。类诉讼活动中违反诉讼法而引起的不利后果。
